基于區(qū)塊鏈的技術(shù)成果交易平臺設(shè)計(jì)

錢 虹，李航平，王 圓，任 波，馮 旭

(1.陜西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，陜西 西安 710054；

2.寶雞高創(chuàng)新材料生產(chǎn)力促進(jìn)中心有限公司，陜西 寶雞 721013)

0 引 言

作為科技大省，陜西省的研發(fā)投入及科技活動(dòng)產(chǎn)出成績顯著，據(jù)《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)報(bào)告2020》[1]顯示陜西省2020年科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)為75.97%，位于全國第4位，但是技術(shù)成果市場化指數(shù)與科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指數(shù)表現(xiàn)較弱，分別位于全國第9位和第10位，并且兩項(xiàng)指數(shù)均低于全國平均水平。習(xí)近平總書記來陜考察時(shí)提出“引導(dǎo)創(chuàng)新鏈、資金鏈向企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈聚集，進(jìn)一步推廣科技成果、強(qiáng)化科研成果就地轉(zhuǎn)化”，解決如何將科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、發(fā)展優(yōu)勢的問題迫在眉睫。

技術(shù)交易平臺采用互聯(lián)網(wǎng)+現(xiàn)代化服務(wù)的商業(yè)模式，為創(chuàng)新主體提供交易及創(chuàng)新服務(wù)，國外技術(shù)交易平臺起步較早并且發(fā)展形勢多樣，國內(nèi)技術(shù)交易平臺雖然起步晚但是近些年快速成長。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于技術(shù)交易平臺的研究也有很多，如梅姝娥等(2014)分析了價(jià)值網(wǎng)絡(luò)視角下技術(shù)交易平臺的商業(yè)模式，平臺的功能包括信息發(fā)布、項(xiàng)目對接、跟蹤評估等[2-3]；倪淵等(2020)研究了技術(shù)交易一站式服務(wù)平臺的定價(jià)模式[4]。線上平臺可以拓展大數(shù)據(jù)服務(wù)，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的閉合，但是存在信息溝通度有限、信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈因其去中心化、不可篡改、可追溯的特性近些年被大量應(yīng)用在各類平臺的建設(shè)中，以保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、交易的安全。楊茂江(2016)建立了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)據(jù)交易平臺[5]；Kshetri(2017)研究了基于區(qū)塊鏈技術(shù)保障數(shù)據(jù)的安全[6]，Shafagh H(2017)、Muzammal M(2018)提出在數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和共享中采用區(qū)塊鏈技術(shù)保障數(shù)據(jù)安全[7-8]；文必龍、陳友良(2021)將區(qū)塊鏈技術(shù)引入企業(yè)數(shù)據(jù)共享中[9]。

在國內(nèi)學(xué)者分析的基礎(chǔ)上，該文進(jìn)一步闡述了國內(nèi)外2000年后建立的技術(shù)成果交易平臺的特征，分析了國內(nèi)技術(shù)成果交易平臺亟需解決的問題，提出技術(shù)成果交易平臺運(yùn)營模式的改進(jìn)建議，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈有機(jī)結(jié)合[4]，并且引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)保障信息存儲(chǔ)、技術(shù)交易安全，解決平臺使用者的后顧之憂。

1 相關(guān)工作

1.1 典型平臺特征分析

國外技術(shù)成果交易平臺起步較早，美國、日本、韓國、新加坡等都建立了具有自己特色的技術(shù)成果交易平臺，從平臺的建設(shè)類型來看分為面向全部領(lǐng)域的和專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)平臺。這些平臺各具特色，具備以下三個(gè)顯著特征：第一是與高校、科研院所和企業(yè)建立緊密聯(lián)系。平臺與高校、科研院所和企業(yè)緊密聯(lián)合，增強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新能力，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，開發(fā)新產(chǎn)品和新市場，將創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)結(jié)在一起，通過將各方利益進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，知識產(chǎn)權(quán)的法律保障建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，搭建了一個(gè)有助技術(shù)流動(dòng)的良好環(huán)境。如日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)(JST)、美國航空航天局商業(yè)化技術(shù)網(wǎng)絡(luò)(NCTN)、以色列技術(shù)轉(zhuǎn)移公司耶達(dá)等。第二是設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。平臺在技術(shù)轉(zhuǎn)移/轉(zhuǎn)化的過程中，發(fā)現(xiàn)有重大經(jīng)濟(jì)意義或發(fā)展前景的技術(shù)，可直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，一般采取聯(lián)合經(jīng)營的方式，所發(fā)放的投資通過產(chǎn)品銷售盈利分紅或共用生產(chǎn)工藝等方式進(jìn)行回收。如歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院(EIT)、比利時(shí)微電子中心(IMEC)等，還設(shè)立基金獎(jiǎng)勵(lì)一些具有前沿性的研究項(xiàng)目，對公司沒有引入但有價(jià)值的技術(shù)通過成立孵化公司對成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。第三是注重技術(shù)交易的國際化，技術(shù)來源與技術(shù)轉(zhuǎn)讓不局限于區(qū)域，而是通過該平臺整合全球的信息資源，為平臺的用戶尋找跨地區(qū)、跨國際的合作機(jī)會(huì)，如歐洲企業(yè)網(wǎng)絡(luò)(EEN)、歐盟創(chuàng)新驛站網(wǎng)絡(luò)(IRC)、英國彈射中心等。

國內(nèi)技術(shù)成果交易平臺起步晚，2002年建立的中國浙江網(wǎng)上技術(shù)市場是首個(gè)真正意義的網(wǎng)上技術(shù)成果交易平臺，后續(xù)依次建立的有國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心、科易網(wǎng)、豬八戒、技e網(wǎng)等。國內(nèi)技術(shù)成果交易平臺功能運(yùn)營模式比較相近，存在的問題體現(xiàn)在兩方面：第一是各平臺的運(yùn)營模式比較單一，同質(zhì)化現(xiàn)象明顯，主要將技術(shù)需求方作為服務(wù)對象，為其提供技術(shù)交易的相關(guān)服務(wù)，包括技術(shù)咨詢、技術(shù)評估、知識產(chǎn)權(quán)法律咨詢等服務(wù)，缺乏專業(yè)化的特色服務(wù)。任玉嶺提出科技成果轉(zhuǎn)化率低的根本原因是大量的科研成果與社會(huì)需求脫節(jié)或不夠成熟尚未形成真正的成果[4]?，F(xiàn)有的技術(shù)成果交易平臺只是將技術(shù)供給和技術(shù)需求進(jìn)行展示，由雙方自由組合，簡單粗暴的信息撮合很難促進(jìn)技術(shù)交易成功，并未將二者真正結(jié)合，促進(jìn)供給與需求的精準(zhǔn)對接。第二個(gè)是由于對信息存儲(chǔ)安全的顧慮使得信息不對稱現(xiàn)象越發(fā)明顯。技術(shù)成果交易平臺運(yùn)行的基礎(chǔ)是大量的技術(shù)成果數(shù)據(jù)、技術(shù)需求數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)使得傳統(tǒng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式存在很大的泄露風(fēng)險(xiǎn)?？紤]到企業(yè)的商業(yè)機(jī)密、技術(shù)研發(fā)者的產(chǎn)權(quán)保護(hù)顧慮，平臺上的信息有限，使得技術(shù)需求方和技術(shù)供給方對獲取的均存在疑惑，信息不對稱愈演愈烈，技術(shù)交易難以達(dá)成。

1.2 區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N共享的分布式數(shù)據(jù)庫技術(shù)，由化名為中本聰?shù)哪涿耸吭?008年發(fā)表的論文《Bitcoin：A Peer-to-Peer Electronic Cash System》中提出，2015年進(jìn)入快速發(fā)展期，應(yīng)用領(lǐng)域從金融行業(yè)擴(kuò)展到物流、醫(yī)療、物聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)，解決各行各業(yè)的數(shù)據(jù)安全問題[10]。根據(jù)區(qū)塊鏈設(shè)計(jì)體系和應(yīng)用場景的不同，區(qū)塊鏈分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和專有鏈三種類型。本研究根據(jù)技術(shù)成果平臺的需要，在傳統(tǒng)利用區(qū)塊鏈技術(shù)平臺的基礎(chǔ)上進(jìn)行了以下改進(jìn)。

(1)智能合約技術(shù)結(jié)合PBFT算法存儲(chǔ)數(shù)據(jù)。

智能合約是自動(dòng)執(zhí)行的、透明的、值得信賴的、分布式的一種計(jì)算機(jī)協(xié)議，可實(shí)現(xiàn)用戶自動(dòng)化交互，可直接控制數(shù)字資產(chǎn)，允許在無第三方參與的環(huán)境下進(jìn)行可信的交易，并且保證這些交易可追蹤且不可逆轉(zhuǎn)[8]。在傳統(tǒng)使用區(qū)塊鏈技術(shù)的平臺中，應(yīng)用智能合約實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易存證服務(wù)，來保證數(shù)據(jù)不可篡改、交易過程可追溯等特點(diǎn)，但是數(shù)據(jù)處理速度慢，作惡節(jié)點(diǎn)擁有記賬權(quán)的時(shí)候容錯(cuò)性較低。在本研究的技術(shù)成果數(shù)據(jù)存證中，先建立了技術(shù)成果數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)庫，應(yīng)用智能合約實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)輸入時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)的完整性、合法性。通過改進(jìn)的PBFT共識算法，可以在保證數(shù)據(jù)可信性和安全的同時(shí)，對雜亂、分散的數(shù)據(jù)進(jìn)行存證，避免了作惡節(jié)點(diǎn)擁有記賬權(quán)的同時(shí)給予了一部分容錯(cuò)性。

(2)采用聯(lián)盟鏈與IPFS技術(shù)結(jié)合減輕存儲(chǔ)壓力。

聯(lián)盟鏈又稱許可鏈，它是一種需要注冊并且被允許(有權(quán)限)的區(qū)塊鏈。聯(lián)盟鏈僅限于聯(lián)盟成員按照所協(xié)定的聯(lián)盟規(guī)則對區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)進(jìn)行讀寫或參與記入，從源頭保障了數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性。但是也存在無法承受高頻訪問的缺陷。

IPFS是一個(gè)全球互聯(lián)的分布式文件系統(tǒng)，它綜合了許多優(yōu)秀的點(diǎn)對點(diǎn)系統(tǒng)的思想，包括分布式哈希表、塊交換、版本控制系統(tǒng)和自我認(rèn)證文件系統(tǒng)，具有內(nèi)容可尋址、不可篡改、去中心化等特征[11]。在存儲(chǔ)文件時(shí)，IPFS會(huì)根據(jù)文件內(nèi)容計(jì)算得出哈希值，并添加到全局的分布式哈希表中，作為這個(gè)文件的索引，然后將該文件使用IPFS進(jìn)行去中心化存儲(chǔ)，存儲(chǔ)在分布式數(shù)據(jù)庫中。在獲取文件時(shí)，IPFS集群會(huì)根據(jù)文件地址從全局哈希表中查找文件的存儲(chǔ)節(jié)點(diǎn)，系統(tǒng)會(huì)從離用戶最近的節(jié)點(diǎn)來取出文件并驗(yàn)證之后返回給用戶。該系統(tǒng)創(chuàng)建的點(diǎn)對點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?，打破了HTTP所代表的分布關(guān)系，通過文件生成的唯一哈希標(biāo)識進(jìn)行內(nèi)容尋找，減少了空間開銷的成本。

本研究采用Hyperledger Fabric聯(lián)盟鏈技術(shù)與IPFS相結(jié)合，采用模塊化設(shè)計(jì)使得用戶根據(jù)具體業(yè)務(wù)場景切換模塊，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果數(shù)據(jù)具有分散性和開放性的同時(shí)減輕了主鏈高頻訪問的壓力。

(3)基于PROV模型溯源記錄。

傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)溯源是依據(jù)智能算法通過區(qū)塊鏈瀏覽器實(shí)現(xiàn)對各種數(shù)據(jù)溯源，具備信息真實(shí)、流程安全等特點(diǎn)。PROV是2013年發(fā)布的溯源標(biāo)準(zhǔn)，它定義了Entity、Activity和Agent3個(gè)核心數(shù)據(jù)類型及其之間的關(guān)系，利用語義網(wǎng)技術(shù)對溯源信息進(jìn)行建模。本研究PROV模型描述溯源記錄，可以保證溯源記錄的不可篡改，實(shí)現(xiàn)可信存儲(chǔ)、可信溯源。

2 搭建基于區(qū)塊鏈的技術(shù)成果交易平臺

2.1 平臺架構(gòu)

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)鏈條，成果研發(fā)是起點(diǎn)，終點(diǎn)是成果的生產(chǎn)與銷售。技術(shù)成果交易平臺作為載體，需要考慮如何將信息配對，研發(fā)成果符合產(chǎn)業(yè)需求，現(xiàn)有成果如何運(yùn)營等問題。該文建立的技術(shù)成果交易平臺以自建的技術(shù)成果資源庫為基礎(chǔ)，匯總各主體的數(shù)據(jù)和需求；平臺作為總協(xié)調(diào)中心，采用創(chuàng)新的運(yùn)行模式將政府、高校、研究院所和企業(yè)聯(lián)結(jié)起來，對各主體進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，充分發(fā)揮各主體的優(yōu)勢偏好，共同搭建政-學(xué)-研-產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[12]，并采用區(qū)塊鏈技術(shù)保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、交易的安全性，消除平臺使用者的后顧之憂。

2.2 運(yùn)行模式

(1)采用技術(shù)成果資源庫+技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的模式促進(jìn)技術(shù)供給與需求精準(zhǔn)對接。

由于技術(shù)成果的外溢性，技術(shù)需求者和技術(shù)供給者都不愿意將自己的需求或成果的細(xì)節(jié)公布在公共網(wǎng)絡(luò)上，阻礙了技術(shù)交易的成功以及順利執(zhí)行，因此需要技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的干預(yù)，促進(jìn)供需雙方精準(zhǔn)對接。

對技術(shù)需求方而言，若企業(yè)提出的需求為平臺數(shù)據(jù)庫中已有技術(shù)，那么技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可為技術(shù)供給和技術(shù)需求雙方搭建溝通平臺，提供合作談判、技術(shù)交易、技術(shù)跟蹤服務(wù)等。若企業(yè)的需求不存在于技術(shù)數(shù)據(jù)庫中，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可根據(jù)數(shù)據(jù)庫中的資源，尋找與其需求研究方向相同的研發(fā)人員，搭建聯(lián)系，由企業(yè)出資委托研發(fā)或與研發(fā)機(jī)構(gòu)合作研發(fā)，研發(fā)成果的產(chǎn)權(quán)歸屬在簽訂協(xié)議時(shí)明確。幫助企業(yè)進(jìn)行競爭格局分析，指導(dǎo)企業(yè)通過收購、專利許可等方式，降低研發(fā)成本。

對技術(shù)供給者而言，技術(shù)成果具備外溢性，不可將技術(shù)的細(xì)節(jié)公布在平臺上。因此，研發(fā)人員可以委托平臺的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為其尋找需求方。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與研發(fā)人員溝通后，明確該技術(shù)/成果的細(xì)節(jié)，在數(shù)據(jù)庫中尋找與此技術(shù)方向相關(guān)的企業(yè)，將技術(shù)推薦給企業(yè)，為其搭建溝通橋梁。

技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化是個(gè)很長的過程，技術(shù)平臺作為第三方保證平臺，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人還需要對成果專利過程跟蹤服務(wù)，保證技術(shù)成果轉(zhuǎn)化順利完成，為技術(shù)交易雙方解決后顧之憂。

(2)多元化的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。

科技成果類型、成熟度均是多元化的，因此平臺適宜采用個(gè)性化的發(fā)展戰(zhàn)略提升轉(zhuǎn)化成功率。第一類是擴(kuò)展成熟技術(shù)的市場價(jià)值，對于一項(xiàng)已經(jīng)成熟的技術(shù)成果，通過技術(shù)評估團(tuán)隊(duì)對其進(jìn)行評估，并根據(jù)市場發(fā)展情況進(jìn)行投資，讓研發(fā)人員對延伸技術(shù)、支撐技術(shù)進(jìn)一步研發(fā)，擴(kuò)展或補(bǔ)充原有技術(shù)成果，提升技術(shù)的價(jià)值，將核心技術(shù)與衍生技術(shù)打包，以獲得更高價(jià)值的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。第二類是跟蹤有發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)，對于有市場潛力或發(fā)展前景的技術(shù)，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人長期與科研人員保持密切聯(lián)系，持續(xù)跟蹤研發(fā)人員的研究成果，一旦發(fā)現(xiàn)有商業(yè)價(jià)值的成果后，組織評估小組對該項(xiàng)成果進(jìn)行評估，若評估通過后，技術(shù)平臺則會(huì)對該成果組織知識產(chǎn)權(quán)申請、尋找需求方等。第三類是開發(fā)非核心專利的價(jià)值，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)到科技實(shí)力較高的公司中尋找與該公司主營業(yè)務(wù)關(guān)系不密切的非核心專利，經(jīng)過專業(yè)團(tuán)隊(duì)對這些專利的評估，篩選出有開發(fā)前景的專利，通過對專利的運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)這些專利的市場價(jià)值。

2.3 在平臺建設(shè)中引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)

為了保證平臺數(shù)據(jù)的安全性，開發(fā)了一套基于聯(lián)盟鏈的技術(shù)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，將區(qū)塊鏈技術(shù)和IPFS相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了完整、有效、安全的技術(shù)成果數(shù)據(jù)存證過程，從而實(shí)現(xiàn)基于技術(shù)成果區(qū)塊鏈的去中心化的管理過程，完成了安全有效的數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)合規(guī)交易、數(shù)據(jù)追溯、數(shù)據(jù)跟蹤過程[13]，解決了研發(fā)人員和企業(yè)的后顧之憂。

采用區(qū)塊鏈技術(shù)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺系統(tǒng)如圖1所示。

(1)數(shù)據(jù)存證。

設(shè)計(jì)聯(lián)盟鏈對技術(shù)成果數(shù)據(jù)進(jìn)行共同維護(hù)，在整個(gè)數(shù)據(jù)輸入輸出過程中定義不同的用戶角色以及權(quán)限，不同的用戶登錄系統(tǒng)并且獲取用戶的公私鑰后，即身份認(rèn)證成功；面對技術(shù)成果數(shù)據(jù)來源和格式的雜亂性，對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)證，調(diào)用基于以太坊的智能合約，實(shí)現(xiàn)沒有第三方情況下的可信交易。數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)證“合法”后，就可以上傳到聯(lián)盟機(jī)構(gòu)，進(jìn)入共識機(jī)制。本研究采用拜占庭容錯(cuò)共識算法結(jié)合信用積分制度，設(shè)計(jì)了適用于技術(shù)成果交易平臺的PBFT共識算法，既限制了參與節(jié)點(diǎn)的數(shù)量上限，又保證了主節(jié)點(diǎn)和從節(jié)點(diǎn)的公信力，在減少惡節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)的可能性的同時(shí)保證了系統(tǒng)具有足夠高的容錯(cuò)性。針對技術(shù)成果信息的類型多樣性，利用基于內(nèi)容感知的哈希加密技術(shù)對文字、圖像信息、視頻信息等技術(shù)成果文件格式加密生成hash值[7,13]；利用Merkle樹，將多個(gè)技術(shù)成果數(shù)據(jù)計(jì)算hash值后進(jìn)行拼接，生成位移的Merkle根，Merkle樹是一種二叉樹，如圖2所示。Merkle樹的葉子節(jié)點(diǎn)存儲(chǔ)技術(shù)成果數(shù)據(jù)的數(shù)字摘要，中間層非葉子節(jié)點(diǎn)由兩葉子節(jié)點(diǎn)拼接后計(jì)算哈希值得到，任何底層數(shù)據(jù)的變動(dòng)都會(huì)改變上層數(shù)字摘要的值，最終的Merkle root代表對底層所有數(shù)據(jù)的“摘要”。

為了進(jìn)一步提升查詢效率，提高系統(tǒng)性能，將布隆過濾器融入到Merkle tree的根節(jié)點(diǎn)中，用于記錄其中保存的技術(shù)成果數(shù)據(jù)。在固定的時(shí)間內(nèi)，發(fā)布中心將所有元數(shù)據(jù)打包，然后通過共識機(jī)制上傳到區(qū)塊鏈中；上傳至區(qū)塊鏈后，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到IPFS中。

(2)數(shù)據(jù)共享。

為了加強(qiáng)數(shù)據(jù)的安全性，共享模型將聯(lián)盟鏈與IPFS相結(jié)合，IPFS中存儲(chǔ)加密后的集料成果數(shù)據(jù)，聯(lián)盟鏈保存技術(shù)成果數(shù)據(jù)的安全索引記錄[6]。共享協(xié)議由系統(tǒng)初始化、私鑰生成、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、關(guān)鍵字索引生成與搜索、數(shù)據(jù)共享與明文恢復(fù)6個(gè)階段組成[5,14]。第一階段，各權(quán)威中心協(xié)商生成密鑰；第二階段是私鑰生成，權(quán)威中心根據(jù)技術(shù)交易者發(fā)給系統(tǒng)的原始身份生成用戶的新身份，并發(fā)放給用戶，用戶根據(jù)權(quán)威中心返回的秘值重建私鑰；第三階段是數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，系統(tǒng)對用戶的技術(shù)成果數(shù)據(jù)提取關(guān)鍵詞并加密，經(jīng)驗(yàn)證后存儲(chǔ)在IPFS中；第四階段是關(guān)鍵詞索引生成與搜索，系統(tǒng)對從技術(shù)成果數(shù)據(jù)中提取的關(guān)鍵詞生成索引密文，將密文數(shù)據(jù)包存儲(chǔ)在IPFS并且將索引包發(fā)送到聯(lián)盟鏈；第五階段是數(shù)據(jù)共享，當(dāng)技術(shù)需求方想要技術(shù)供給方數(shù)據(jù)時(shí)，需要向供給方及權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)送共享請求，系統(tǒng)收到數(shù)據(jù)用戶的關(guān)鍵詞搜索請求后進(jìn)行驗(yàn)證，身份驗(yàn)證通過后技術(shù)供給方向技術(shù)需求方發(fā)送授權(quán)數(shù)據(jù)包，代理節(jié)點(diǎn)讀取技術(shù)成果數(shù)據(jù)密文并進(jìn)行再次加密，權(quán)威中心將再次加密后的技術(shù)成果數(shù)據(jù)發(fā)送給技術(shù)需求方；第六階段是明文恢復(fù)，當(dāng)技術(shù)需求方收到再次加密后的技術(shù)成果數(shù)據(jù)后，就可以使用自己的私鑰對加密密文進(jìn)行明文恢復(fù)。

(3)數(shù)據(jù)交易。

本研究基于聯(lián)盟鏈構(gòu)建一個(gè)高效、安全的技術(shù)成果交易平臺，采用源數(shù)據(jù)鏈、確權(quán)鏈和交易鏈促進(jìn)技術(shù)成果數(shù)據(jù)進(jìn)行合法合規(guī)的交易[9,15]。技術(shù)成果交易雙方可以分別通過交易平臺簽訂智能合約，進(jìn)行內(nèi)容確權(quán)，保證交易成功內(nèi)容真實(shí)有效；并且可以保證技術(shù)成果數(shù)據(jù)安全使用，防止技術(shù)成果使用者篡改、復(fù)制和泄露隱私。

技術(shù)交易過程主要包括產(chǎn)生確權(quán)鏈和產(chǎn)生交易鏈兩個(gè)步驟[8]。產(chǎn)生確權(quán)鏈?zhǔn)羌夹g(shù)交易一方的確權(quán)節(jié)點(diǎn)發(fā)起確權(quán)請求，并按照其和聯(lián)盟鏈的平臺的確權(quán)節(jié)點(diǎn)簽訂的智能合約的規(guī)則，向其請求背書、共識之后存入到確權(quán)鏈中。該步驟主要解決技術(shù)成果數(shù)據(jù)所有權(quán)的歸屬問題，從而解決數(shù)據(jù)交易產(chǎn)生利益的歸屬問題。產(chǎn)生交易鏈，技術(shù)需求方向技術(shù)供給方的交易節(jié)點(diǎn)發(fā)起交易請求，并按照之前簽訂的智能合約的規(guī)則，向其請求背書、共識之后存入到交易鏈中。由于區(qū)塊鏈的可追溯、不可篡改的特性，保證了每筆技術(shù)成果交易真實(shí)有效、可追蹤、可回溯。

數(shù)據(jù)保護(hù)區(qū)采用的沙箱和堡壘機(jī)技術(shù)不僅保證數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)操作痕跡不可篡改和撤銷，并且保證了數(shù)據(jù)交易的私密性。在計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)域，沙箱(Sandbox)是一種安全機(jī)制，為運(yùn)行中的程序提供隔離環(huán)境，可嚴(yán)格控制其中的程序能夠訪問的資源，如文件描述符、內(nèi)存、磁盤空間等。使用者的程序運(yùn)行在沙箱中，避免了對數(shù)據(jù)的直接接觸，真正做到了數(shù)據(jù)使用者和數(shù)據(jù)隔離開，避免數(shù)據(jù)被復(fù)制竊取、篡改和隱私泄露等風(fēng)險(xiǎn)。采用堡壘機(jī)技術(shù)，對所有進(jìn)入數(shù)據(jù)保護(hù)區(qū)用戶權(quán)限都嚴(yán)格控制，堡壘機(jī)是在特定的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下為了保障網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)不受任何用戶的入侵和破壞，而監(jiān)控和記錄對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和數(shù)據(jù)庫等設(shè)備的操作行為，以便集中報(bào)警、及時(shí)處理及追責(zé)等。

技術(shù)成果數(shù)據(jù)溯源系統(tǒng)(見圖3)主要滿足溯源信息的可信收集、可信存儲(chǔ)和可信驗(yàn)證，即需要實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)功能和驗(yàn)證功能。前文中描述的技術(shù)已經(jīng)解決數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性，在其基礎(chǔ)上數(shù)據(jù)追溯的參與各方可以向區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)查詢數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證。數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和驗(yàn)證需要用RSA加密算法進(jìn)行參與方身份的真實(shí)性驗(yàn)證。

(4)信用評價(jià)。

信用是技術(shù)交易順利進(jìn)行的基本保證，技術(shù)交易的長周期性讓信用在技術(shù)交易中顯得尤為重要。該技術(shù)成果交易平臺采用信用積分機(jī)制激勵(lì)更多的用戶進(jìn)行數(shù)據(jù)共享、合規(guī)交易、審計(jì)與追溯。對于成功完成交易并且交易雙方都很滿意，雙方則會(huì)獲得積分或代幣獎(jiǎng)勵(lì)[11]；當(dāng)一方涉及違規(guī)或被對方投訴，經(jīng)平臺核實(shí)后則會(huì)實(shí)施一定懲罰措施，并且對該名用戶的信用度進(jìn)行減分。

3 案例分析

本研究構(gòu)建的基于區(qū)塊鏈技術(shù)的技術(shù)交易平臺已基本搭建完成，并進(jìn)入了測試期?，F(xiàn)平臺擁有技術(shù)經(jīng)紀(jì)人7人，注冊用戶146人，其中高校53人、研究院所21人，企業(yè)59人，管理人員13人。數(shù)據(jù)庫中存儲(chǔ)技術(shù)成果315條，技術(shù)需求192條。陜西省的特點(diǎn)是高校眾多但中小型企業(yè)數(shù)量較少，高校老師普遍的痛點(diǎn)是擁有的專利轉(zhuǎn)化途徑不暢通。在平臺測試期間，某高校的老師的《基于光電轉(zhuǎn)化器的太陽敏感期機(jī)器測量方法》專利提出轉(zhuǎn)化需求，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與發(fā)明人溝通后，該項(xiàng)專利在其他平臺中已展示了一年并未轉(zhuǎn)化成功，發(fā)明人很擔(dān)憂隨著時(shí)間的推進(jìn)技術(shù)已經(jīng)被替代。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在平臺發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)專利在平臺中展示內(nèi)容僅限于專利的名稱及摘要，作為需求者并不會(huì)發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)技術(shù)的優(yōu)勢之處，與發(fā)明人溝通本平臺采用的區(qū)塊鏈技術(shù)，技術(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在IPFS中，并且會(huì)將索引包發(fā)送至聯(lián)盟鏈中，若有用戶需要查看，則需要進(jìn)行身份驗(yàn)證并需要發(fā)明人根據(jù)其信用評價(jià)等信息決定是否進(jìn)行授權(quán)許可，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)絕對安全。專利發(fā)明人同意技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的建議，在技術(shù)展示中增加了該技術(shù)的優(yōu)勢、應(yīng)用場景及二次開發(fā)的方向。一個(gè)月內(nèi)，有一家研發(fā)傳感器的小型科技型企業(yè)對該項(xiàng)專利表示了需求，但是由于資金的限制并不能進(jìn)行產(chǎn)權(quán)購買。在專利經(jīng)紀(jì)人的雙向溝通中，雙方以專利許可的方式確定合作關(guān)系，專利使用費(fèi)及技術(shù)指導(dǎo)費(fèi)共計(jì)5萬元。

4 結(jié)束語

本研究建立的技術(shù)成果交易平臺，采用技術(shù)資源庫+技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的模式促進(jìn)技術(shù)供給與需求精準(zhǔn)對接，根據(jù)技術(shù)成果的類型與成熟度采用多元的發(fā)展戰(zhàn)略，并在平臺建設(shè)中引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，建立互信共享機(jī)制規(guī)范技術(shù)交易雙方的行為，利用匿名性、去中心化等特征保障了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與使用的安全性，提升技術(shù)成果交易的效率和質(zhì)量，將創(chuàng)新的力量和效益最大限度地釋放出來。