認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法的融合與互補(bǔ)?

徐 峰

四川外國語大學(xué)/河南理工大學(xué)

【提 要】本文認(rèn)為符號觀、網(wǎng)絡(luò)觀和用法觀在語言歷時(shí)研究中具有重要意義，它們構(gòu)成了認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法的共同核心理論基礎(chǔ)。從構(gòu)式、動(dòng)詞與構(gòu)式的互動(dòng)和構(gòu)式之間的聯(lián)接等三個(gè)方面出發(fā)，本文對認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法進(jìn)行了比較，研究結(jié)果顯示兩者的關(guān)注點(diǎn)不同：前者關(guān)注體驗(yàn)性、情景識解和理據(jù)性，而后者關(guān)注圖式性、能產(chǎn)性和類推機(jī)制。最后，本文認(rèn)為兩者具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性：前者強(qiáng)調(diào)解釋的充分性，凸顯差異性，重視認(rèn)知性承諾；后者強(qiáng)調(diào)描寫的充分性，凸顯相似性，重視類推的作用。

1 引言

構(gòu)式主義方法（constructionist approaches）（Goldberg 2003）是一個(gè)廣義的概念，包括各種類型的構(gòu)式語法，其主要差異在于是否堅(jiān)持用法觀、分解觀和/或使用嚴(yán)格的形式化方法（Baredal ＆Gildea 2015：11）。Langacker（1987）的認(rèn)知語法、Goldberg（1995，2006）的認(rèn)知構(gòu)式語法和Croft（2001）的激進(jìn)構(gòu)式語法，都堅(jiān)持基于用法的模型（usage-based model），強(qiáng)調(diào)語言的動(dòng)態(tài)性（dynamics），主張語言的產(chǎn)生、發(fā)展和變化與語言使用緊密相關(guān)。Goldberg（1995，2006）的認(rèn)知構(gòu)式語法把“構(gòu)式”的研究對象從特殊的“習(xí)語”轉(zhuǎn)向了常規(guī)的“論元結(jié)構(gòu)構(gòu)式”（argument structure constructions），擴(kuò)大了“構(gòu)式”的研究范圍，提升了“構(gòu)式”的描寫廣度和解釋深度，影響甚遠(yuǎn)，國內(nèi)構(gòu)式語法研究多以其為理論基礎(chǔ)（張娟2013：65；施春宏2018：11；約翰·泰勒2019：146）。歷時(shí)構(gòu)式語法基本上以基于用法的構(gòu)式語法為理論基礎(chǔ)。其中，認(rèn)知構(gòu)式語法的地位最為關(guān)鍵,這在歷時(shí)構(gòu)式語法的重要文獻(xiàn)中得到了體現(xiàn)（Bergs &Diewald 2008；Hilpert 2013；Traugott &Trousdale 2013；Baredal ＆Gildea 2015；Coussé，Anderson &Olofsson 2018；Smirnova &Sommerer 2020）。

自從20 世紀(jì)90 年代中期以來，學(xué)界對歷時(shí)構(gòu)式語法的研究，經(jīng)歷了“極大的興趣爆發(fā)”（a dramatic explosion of interest）（Traugott &Trousdale 2013：39），也受到了國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注（文旭、楊坤2015，2016；彭睿2016）。歷時(shí)構(gòu)式語法從構(gòu)式的視角出發(fā)，運(yùn)用構(gòu)式語法理論分析語言變化，實(shí)現(xiàn)了對語言形式變化和意義變化的同等關(guān)注。Smirnova &Sommerer（2020：2）認(rèn)為，堅(jiān)持基于用法觀的構(gòu)式語法非常適合描述形態(tài)句法變化，因?yàn)樗颜Z言變化看作一個(gè)自下而上的漸進(jìn)過程，在這個(gè)變化過程中，頻率、固化（entrenchment）以及諸如類推（analogy）、范疇化（categorization）、圖式化(schematization)等認(rèn)知機(jī)制都得到了重視。然而，作為新興的語言學(xué)理論，歷時(shí)構(gòu)式語法的許多方面都沒有得到澄清，一些概念或理論問題尚需進(jìn)一步討論（Hilpert 2018；Smirnova &Sommerer 2020；徐峰2021：952）。

認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法的對比研究源于以下目的：分析兩者的相同點(diǎn)，探討它們的共同核心理論基礎(chǔ)，期望說明兩者融合的理論兼容性和實(shí)踐可行性；分析兩者的不同點(diǎn)，揭示它們彼此之間的互補(bǔ)性，期望促進(jìn)認(rèn)知構(gòu)式語法研究方法的擴(kuò)展和歷時(shí)構(gòu)式語法研究理論的澄清；本對比研究還可望為認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法的理論研究、方法擴(kuò)展和實(shí)踐應(yīng)用等提供有價(jià)值的指導(dǎo)作用；本對比研究可望有助于更好地理解共時(shí)研究和歷時(shí)研究的關(guān)系，從而避免它們在研究理論、研究方法及其具體應(yīng)用等方面的“兩張皮現(xiàn)象”。

本研究擬回答兩組問題：

1）兩者共享哪些最為核心的、保證兩者融合的理論原則？這些理論原則是否具有一定的歷時(shí)意義？

2）在研究構(gòu)式、動(dòng)詞與構(gòu)式的關(guān)系和構(gòu)式之間的聯(lián)接時(shí)，兩者的研究關(guān)注點(diǎn)是否存在不同？如果存在不同，它們是否具有互補(bǔ)性？

2 兩者的核心理論基礎(chǔ)

堅(jiān)持基于用法觀的構(gòu)式語法大多具有以下共識：構(gòu)式是形義配對的符號；構(gòu)式是從詞匯到句法的連續(xù)體；構(gòu)式是從具體構(gòu)例（construct）到抽象構(gòu)式的連續(xù)體；堅(jiān)持表層概括假說，否認(rèn)深層到表層句法轉(zhuǎn)換；構(gòu)式不具有轉(zhuǎn)換性但具有能產(chǎn)性（productivity）；構(gòu)式的語義和語用不存在明確界限；構(gòu)式以一個(gè)結(jié)構(gòu)性倉庫（a structured inventory）、構(gòu)式庫（construct-i-con）或語法網(wǎng)絡(luò)（grammar networks）的形式存在；堅(jiān)持基于用法的模型，認(rèn)同“所見即所得”（what you see is what you get）；認(rèn)為存在跨語言的變異和概括（crosslinguistic variability and generalization）等。筆者認(rèn)為符號觀（構(gòu)式是形義配對體）、網(wǎng)絡(luò)觀（構(gòu)式以有組織的清單、構(gòu)式庫或語法網(wǎng)絡(luò)的形式存在）、用法觀（堅(jiān)持基于用法的模型）等概念在語言歷時(shí)研究中具有重要意義，它們構(gòu)成了認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法的共同核心理論基礎(chǔ)，現(xiàn)依次簡述。

2.1 作為形義配對體的構(gòu)式

構(gòu)式是形式和意義（功能）的配對體（Goldberg 1995，2006），它是索緒爾符號概念的擴(kuò)展，包括語素、詞、習(xí)語、半圖式性結(jié)構(gòu)式和完全圖式性結(jié)構(gòu)式等不同層級的語言單位。相比索緒爾的“符號”，作為形義配對體的構(gòu)式，其“形式”和“意義”的概念外延更加寬泛?！靶问健卑ň浞?、形態(tài)和音位特征，“意義”包括語義、語用和話語—功能特征（Croft 2001：18）。構(gòu)式語法倡導(dǎo)整體觀，它把構(gòu)式形式和意義看作獨(dú)立的符號單位，認(rèn)為它們之間存在聯(lián)接。構(gòu)式語法認(rèn)為存在兩類符號聯(lián)接：構(gòu)式句法成分（elements）與構(gòu)式意義成分（components）之間的符號聯(lián)接、構(gòu)式形式與構(gòu)式意義之間的符號聯(lián)接（Croft &Cruse 2004：260-261）。由此，構(gòu)式符號觀的核心內(nèi)容是形式、意義、形式與意義之間的聯(lián)接或映射關(guān)系等。

Baredal &Gildea（2015：14-17）認(rèn)為把構(gòu)式看作形義配對體具有諸多歷時(shí)意義。首先，語言變化的主要研究內(nèi)容得到明確，即包括形式、意義和形義映射關(guān)系的變化。其次，形式變化包括音位變化、形態(tài)變化和句法變化（Hilpert 2013：13-15）。意義變化包括構(gòu)式內(nèi)部特定詞匯的詞義變化、構(gòu)式命題語義（propositional semantics）變化，后者往往導(dǎo)致新的構(gòu)式從舊的構(gòu)式中衍生。最后，形義映射關(guān)系的變化更是歷時(shí)研究的重點(diǎn)。Traugott &Trousdale（2013）對構(gòu)式演變（constructional changes）和構(gòu)式化（constructionalization）的區(qū)分，是以形式和意義是否同變?yōu)榕袛鄻?biāo)準(zhǔn)，其關(guān)注點(diǎn)就是形式與意義之間的映射關(guān)系。構(gòu)式的能產(chǎn)經(jīng)歷了三個(gè)階段，伴隨有不同的形義映射關(guān)系的變化。新意義的出現(xiàn)創(chuàng)建了“舊形式—新意義”的新映射關(guān)系或配對；新意義在重新分析（reanalysis）的作用下對舊形式產(chǎn)生了影響；伴隨“舊形式—舊意義”和“舊形式—新意義”的映射關(guān)系，出現(xiàn)了“新形式—新意義”的新映射關(guān)系或配對，新構(gòu)式形成。

2.2 構(gòu)式以網(wǎng)絡(luò)的形式存在

大多數(shù)構(gòu)式語法學(xué)家以及堅(jiān)持基于用法觀的語言學(xué)家都認(rèn)為語法或構(gòu)式是以一個(gè)有組織的清單、構(gòu)式庫或語法網(wǎng)絡(luò)的方式存在（Bybee 1985；Langacker 1987，1988；Goldberg 1995；Beckner et al.2009；Baredal ＆ Gildea 2015；Hilpert 2018；Diessel 2019；Smirnova &Sommerer 2020）。Baredal et al.（2011：55-56）認(rèn)為構(gòu)式依據(jù)以下若干參數(shù)可以有所不同：概括語義與具體語義（general vs.specific semantics）、可預(yù)測的句法行為與特殊的句法行為（predictable vs.idiosyncratic syntactic behavior）、句法—詞匯連續(xù)體位置（location at the syntax-lexicon continuum）和詞匯性—圖式性層級位置（location on the lexicality-schematicity hierarchy）等。句法—詞匯連續(xù)體突出了構(gòu)式在橫軸上的變化，構(gòu)式包括從語素到句式等大小不一的各類語言單位；詞匯性—圖式性層級結(jié)構(gòu)說明構(gòu)式因具有不同的圖式性（schematicity）而位于縱軸上的不同抽象層級，詞匯性實(shí)體構(gòu)式位于縱軸的最低層級，而圖式性抽象構(gòu)式位于縱軸的最高層級，兩者形成了自下而上抽象化/圖式化和自上而下范疇化的關(guān)系（Diessel 2019）。構(gòu)式是心理表征的基本單位，具有心理現(xiàn)實(shí)性（psychological reality）。構(gòu)式通過在橫軸和縱軸上的漸變、交錯(cuò)和聯(lián)接，形成了一個(gè)有組織的構(gòu)式清單、構(gòu)式庫或語法網(wǎng)絡(luò)，儲存在人們的心智中。

語法網(wǎng)絡(luò)觀對于歷時(shí)構(gòu)式語法研究具有重要的意義。Smirnova &Sommerer（2020：3）直接認(rèn)為，在歷時(shí)構(gòu)式語法的研究中，所有的語言變化都被重新概念化為“網(wǎng)絡(luò)變化”，并指出網(wǎng)絡(luò)變化主要是通過構(gòu)式增減、構(gòu)式內(nèi)部變化和構(gòu)式外部變化而發(fā)生。筆者認(rèn)為，語法網(wǎng)絡(luò)觀重新限定了或者擴(kuò)大了語言歷時(shí)研究的對象和內(nèi)容。語法網(wǎng)絡(luò)觀下的語言變化主要包括：新構(gòu)式的增加和/或舊構(gòu)式的消減；構(gòu)式增減導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)層級結(jié)構(gòu)變化；構(gòu)式增減導(dǎo)致構(gòu)式之間的聯(lián)接變化；構(gòu)式形義映射關(guān)系的變化；構(gòu)式組合性（compositionality）的增強(qiáng)或減弱；構(gòu)式圖式性的增強(qiáng)或減弱；構(gòu)式因圖式性變化而發(fā)生的層級位置轉(zhuǎn)移；構(gòu)式能產(chǎn)性的增強(qiáng)或減弱；構(gòu)式因能產(chǎn)性的變化而產(chǎn)生的句法特征變化；構(gòu)式通過范疇化機(jī)制與位于不同抽象層級構(gòu)式的縱向聯(lián)接（vertical links）變化；構(gòu)式通過類推機(jī)制與具有類似形式或語義、位于同一抽象層級構(gòu)式的水平聯(lián)接（horizontal links）變化等。

2.3 堅(jiān)持基于用法的模型

堅(jiān)持基于用法的模型強(qiáng)調(diào)語言的動(dòng)態(tài)性（Beckner et al.2009：15）和浮現(xiàn)性（Hopper 1987），認(rèn)為語言使用、語言頻率、真實(shí)語料和語言使用者的經(jīng)驗(yàn)在語言的形成、發(fā)展和變化中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。語言使用者的語言輸入和語言輸出都受到語言使用頻率的影響和作用，語法知識的形成和發(fā)展源于語言使用?；谟梅ǖ哪Ｐ秃蜆?gòu)式符號觀、語法網(wǎng)絡(luò)觀聯(lián)系緊密。Goldberg（2006：5）對“構(gòu)式”進(jìn)行了重新定義，認(rèn)為語言型式（linguistic pattern）即使可以完全預(yù)測，只要具有足夠的使用頻率，也可以被存儲為構(gòu)式。語言型式或具體構(gòu)例經(jīng)過高頻使用，增加了其在大腦心智中的記憶儲存痕跡，其語義或形式的特異性（idiosyncrasy）或不可預(yù)測性（non-predictability）得到凸顯，在使用中通過心理上的固化從而發(fā)展成為獨(dú)立的構(gòu)式?；谟梅ǖ哪Ｐ驼J(rèn)為語言知識是一個(gè)由不同形義配對體（構(gòu)式）組成的網(wǎng)絡(luò)，這些構(gòu)式因?yàn)樵~匯性（lexicality）或圖式性的差異而位于語法網(wǎng)絡(luò)的不同層級。構(gòu)式源于語言使用，同時(shí)語言的使用頻率是構(gòu)式圖式性變化的主要因素。圖式性的變化可能導(dǎo)致構(gòu)式在語法網(wǎng)絡(luò)層級中的位置發(fā)生上移或下移?？梢哉f，構(gòu)式的分類、傳承、層級等特征，只有通過基于用法的模型，才能做出合理的解釋（王寅2011：240）。

基于用法的模型對歷時(shí)構(gòu)式語法的影響尤為突出。Baredal &Gildea（2015：34）指出基于用法的模型有助于思考以下一些問題：頻率的變化如何影響了構(gòu)式的生成和發(fā)展？構(gòu)式固化的程度是如何發(fā)生了改變？哪些因素導(dǎo)致了一些構(gòu)式或其子類構(gòu)式的消減？這些變化對構(gòu)式系統(tǒng)中的語法網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生了哪些影響？同時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)，歷時(shí)構(gòu)式語法研究中的一些核心概念都與語言使用息息相關(guān)：構(gòu)式固化和規(guī)約化（conventionalization）是語言使用頻率增加或語言使用人群或范圍擴(kuò)展的結(jié)果；構(gòu)式的圖式性是對語言使用中大量構(gòu)例的相似性抽象或概括的結(jié)果，同時(shí)構(gòu)式的圖式性受到形符頻率（token frequency）和類符頻率（type frequency）的影響；構(gòu)式在高頻使用中其整體性得到凸顯，構(gòu)式本身的獨(dú)特性和不可預(yù)測性增強(qiáng)，但其組合性降低；構(gòu)式的能產(chǎn)性和類符頻率相關(guān)等。

3 兩者的研究關(guān)注點(diǎn)

在認(rèn)知構(gòu)式語法研究中，構(gòu)式、動(dòng)詞與構(gòu)式的關(guān)系和構(gòu)式之間的聯(lián)接等三個(gè)方面是構(gòu)式研究的主要內(nèi)容，這在Goldberg（1995，1997）的著作中得到了充分體現(xiàn)。Evans &Green（2006：684-685）對Goldberg 認(rèn)知構(gòu)式語法模型的方法論進(jìn)行了評述，認(rèn)為其可以概括為五個(gè)階段。這五個(gè)階段充分說明了認(rèn)知構(gòu)式語法對構(gòu)式、動(dòng)詞與構(gòu)式的關(guān)系和構(gòu)式之間的聯(lián)接等三個(gè)方面的關(guān)注。在歷時(shí)構(gòu)式語法的經(jīng)典文獻(xiàn)中，這三個(gè)方面的內(nèi)容往往是研究的出發(fā)點(diǎn)和著眼點(diǎn)（Hilpert 2013；Traugott &Trousdale 2013；Baredal ＆ Gildea 2015；Smirnova &Sommerer 2020）。以下從這三個(gè)方面出發(fā)，選取相同或類似的研究對象，依次探討認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法理論視域下的研究關(guān)注點(diǎn)，并探析兩者的互補(bǔ)性。

3.1 認(rèn)知構(gòu)式語法的研究關(guān)注點(diǎn)

3.1.1 認(rèn)知構(gòu)式語法中的構(gòu)式研究

Goldberg（1995：181-202）運(yùn)用構(gòu)式方法分析了英語動(dòng)結(jié)構(gòu)式，關(guān)注該構(gòu)式的形義特征及其特定語義限制。英語動(dòng)結(jié)構(gòu)式的句法結(jié)構(gòu)形式可表征為“X V Y Z”，構(gòu)式意義表示“施事X 通過動(dòng)作V 致使受事Y 呈現(xiàn)了類似于Z 的狀態(tài)變化”。該構(gòu)式具有以下一些特征：有生命的施事?lián)尉渥又髡Z，經(jīng)歷狀態(tài)變化的受事充當(dāng)句子賓語，動(dòng)詞產(chǎn)生直接致使行為，形容詞結(jié)果短語必須有一個(gè)明確界定的下層界限等。動(dòng)結(jié)構(gòu)式中結(jié)果短語的使用存在諸多限制，如：不能和方向短語、其他結(jié)果短語共現(xiàn)等。對于這些限制，Goldberg（1995：80）從語義的角度使用單一路徑限制（unique path constraint）進(jìn)行了解釋。假賓語不及物動(dòng)詞動(dòng)結(jié)構(gòu)式的存在，說明了動(dòng)結(jié)構(gòu)式可以獨(dú)立于構(gòu)式中的不及物動(dòng)詞，為該動(dòng)詞提供受事論元和結(jié)果論元，從而實(shí)現(xiàn)“對施事論元或發(fā)動(dòng)者論元的狀態(tài)變化進(jìn)行述謂的表達(dá)需要”（Goldberg 1995：192）。動(dòng)結(jié)構(gòu)式作為形義配對體，具有“不可預(yù)測性”，突出構(gòu)式自身特有的、獨(dú)立于其組構(gòu)成分的句式意義和功能，強(qiáng)調(diào)它與其他構(gòu)式的差異。構(gòu)式自身的“不可預(yù)測性”和它與其他構(gòu)式的“差異性”是認(rèn)知構(gòu)式語法關(guān)注的重點(diǎn)。

Goldberg（1995：5）認(rèn)為，簡單句構(gòu)式與反映人類經(jīng)驗(yàn)的基本情景的語義結(jié)構(gòu)直接關(guān)聯(lián)。因此，“體驗(yàn)性”必然成為構(gòu)式分析的基本指導(dǎo)原則。單一路徑限制是我們生活經(jīng)驗(yàn)的理論抽象，表示在致使動(dòng)詞的影響下，客體在某個(gè)特定的時(shí)間只能沿著一條路徑移動(dòng)。單一路徑限制不僅適用于實(shí)際的處所移動(dòng)，還適用于其隱喻——狀態(tài)變化。狀態(tài)變化與處所移動(dòng)存在隱喻映射關(guān)系，由此可得出結(jié)論：受致使動(dòng)詞的影響，客體在某個(gè)特定時(shí)間只能經(jīng)歷一種狀態(tài)變化。施春宏（2016：19；2018：24）認(rèn)為，論元結(jié)構(gòu)構(gòu)式形義“配對”（mapping）更加注重形義之間的對應(yīng)關(guān)系。這種形義對應(yīng)關(guān)系指的是人們基于生活經(jīng)驗(yàn)所形成的認(rèn)識對語言結(jié)構(gòu)的作用或影響，語義結(jié)構(gòu)（體驗(yàn)認(rèn)識）決定了語言組合型式（簡單句構(gòu)式），兩者存在映射關(guān)系。認(rèn)知構(gòu)式語法的研究，重視構(gòu)式形義之間的映射關(guān)系，關(guān)注構(gòu)式生成過程中的現(xiàn)實(shí)體驗(yàn)性和認(rèn)知理據(jù)性（motivation），強(qiáng)調(diào)解釋的充分性。

3.1.2 認(rèn)知構(gòu)式語法中的動(dòng)詞與構(gòu)式的互動(dòng)

Goldberg（1995：199-218）運(yùn)用構(gòu)式主義方法分析了英語way 構(gòu)式，重點(diǎn)闡釋了英語way 構(gòu)式與該構(gòu)式中動(dòng)詞的互動(dòng)關(guān)系。Goldberg 發(fā)現(xiàn)英語way 構(gòu)式中的動(dòng)詞具有以下一些特點(diǎn)：動(dòng)詞make、手段動(dòng)詞、類似于thread 和wend 等表示蜿蜒前行的移動(dòng)動(dòng)詞和部分方式動(dòng)詞等可以出現(xiàn)在這個(gè)構(gòu)式中，高頻的、基本層級的移動(dòng)動(dòng)詞不能在此構(gòu)式中出現(xiàn)。對此，Goldberg 從情景識解（scene construal）的角度進(jìn)行了分析。她認(rèn)為way 構(gòu)式隱含有動(dòng)作主體需要克服困難繼續(xù)前行或以間接方式移動(dòng)的涵義，或者說way 構(gòu)式要求移動(dòng)必須發(fā)生在一條實(shí)際的或隱喻的并且是自我創(chuàng)造的路徑上（Goldberg 1995：203）。way 構(gòu)式的隱含義和語義限制可對構(gòu)式中的動(dòng)詞使用進(jìn)行統(tǒng)一解釋：動(dòng)詞make 表示“制造”，可子語類化此構(gòu)式；手段動(dòng)詞可以表示創(chuàng)造移動(dòng)路徑的方式；thread 和wend 等動(dòng)詞表示的蜿蜒前行狀態(tài)是因?yàn)槭艿铰窂秸系K的影響；方式動(dòng)詞是手段動(dòng)詞的一種類型擴(kuò)展；高頻移動(dòng)動(dòng)詞并不蘊(yùn)含移動(dòng)困難或間接移動(dòng)的意義。

Goldberg（1995：50）認(rèn)為動(dòng)詞與構(gòu)式的融合需要遵循“語義一致原則”（semantic coherence principle）和“對應(yīng)原則”（correspondence principle）。Goldberg（1997）還進(jìn)一步詳細(xì)闡述了動(dòng)詞意義與構(gòu)式意義之間的關(guān)系，主要包含四類：精細(xì)化（elaborations）、動(dòng)態(tài)作用力關(guān)系（force-dynamic relation）、前提條件（preconditions）和伴隨行為（co-occurring activity）等。Goldberg 運(yùn)用情景識解的方法分析了動(dòng)詞與構(gòu)式的關(guān)系。這里的情景識解，采取廣義理解，表示動(dòng)詞激活的百科知識和構(gòu)式定義的語義框架（事件類型）在現(xiàn)實(shí)情景中能夠以不同方式實(shí)現(xiàn)融合，即“動(dòng)詞必須內(nèi)在地表示該框架中的某個(gè)特別突出的方面”（Goldberg 1995：65）。在適當(dāng)?shù)恼Z境下，基本層級的移動(dòng)動(dòng)詞如果表示在克服障礙中發(fā)生移動(dòng)，那么它們也可以出現(xiàn)在way 構(gòu)式中。這同樣體現(xiàn)了情景識解在動(dòng)詞與構(gòu)式融合中的作用。Diessel（2019：14-15）認(rèn)為構(gòu)式（至少包含兩個(gè)語言單位）提供了指導(dǎo)方式，整合了詞匯激活的百科知識并形成了連貫的語義表達(dá)。這個(gè)觀點(diǎn)類似于Goldberg 對動(dòng)詞與構(gòu)式互動(dòng)關(guān)系的表述。

3.1.3 認(rèn)知構(gòu)式語法中的構(gòu)式之間的聯(lián)接

Goldberg（1995：74-81）認(rèn)為構(gòu)式之間存在四類承繼聯(lián)接：多義聯(lián)接（polysemy links）、子部分聯(lián)接（subpart links）、實(shí)例聯(lián)接（instance links）和隱喻聯(lián)接（metaphorical links）。通過多義聯(lián)接，Goldberg（1995：38）運(yùn)用原型范疇理論分析了英語雙賓構(gòu)式各子類構(gòu)式之間的關(guān)系。她認(rèn)為成功致使子類構(gòu)式是雙賓構(gòu)式的原型范疇，而其他類型的子類構(gòu)式是在成功致使子類構(gòu)式基礎(chǔ)上的擴(kuò)展，包括：條件滿足子類構(gòu)式、拒絕子類構(gòu)式、未來轉(zhuǎn)移子類構(gòu)式、制造獲得子類構(gòu)式和允許子類構(gòu)式等。英語雙賓構(gòu)式所蘊(yùn)含的“成功的轉(zhuǎn)移”這一中心意義還可以作為源域派生出不同的隱喻，允準(zhǔn)其他雙賓構(gòu)式用法（Goldberg 1995：148-151）。筆者認(rèn)為英語雙賓構(gòu)式不同子類構(gòu)式的劃分，包括原型子類構(gòu)式和非原型子類構(gòu)式的區(qū)分，都預(yù)設(shè)了一個(gè)前提，即存在一個(gè)最高層級的圖式性英語雙賓構(gòu)式，它允準(zhǔn)了中間層級的半圖式性雙賓子類構(gòu)式，還允準(zhǔn)了最低層級的雙賓具體構(gòu)例。從這一點(diǎn)出發(fā)，英語雙賓構(gòu)式至少存在三類聯(lián)接：多義聯(lián)接、隱喻聯(lián)接和實(shí)例聯(lián)接。

Goldberg 對構(gòu)式之間聯(lián)接的研究，呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：關(guān)注構(gòu)式內(nèi)部不同子類構(gòu)式的差異性，如把英語雙賓構(gòu)式分成了若干個(gè)子類構(gòu)式；構(gòu)式之間的聯(lián)接主要集中在同一構(gòu)式內(nèi)不同子類構(gòu)式之間的關(guān)聯(lián)，子部分聯(lián)接例外；多義聯(lián)接、實(shí)例聯(lián)接和隱喻聯(lián)接關(guān)注位于不同抽象層級構(gòu)式之間的縱向聯(lián)接，僅有子部分聯(lián)接關(guān)注位于同一抽象層級構(gòu)式之間的水平聯(lián)接；構(gòu)式之間承繼聯(lián)接的主要機(jī)制是理據(jù)性，即構(gòu)式與其他構(gòu)式在結(jié)構(gòu)或形式上的相似性或關(guān)聯(lián)；構(gòu)式之間的承繼接受正常傳承模式（normal mode of inheritance），即在范疇化的作用下，兩個(gè)相關(guān)構(gòu)式共享所有不矛盾的信息，存在跨構(gòu)式的概括性，同時(shí)允許子規(guī)則或例外的存在。認(rèn)知構(gòu)式語法致力于通過普遍認(rèn)知機(jī)制在語法網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)中的作用來解釋語言的心理合理性（psychological plausibility）（Boas 2013）。認(rèn)知構(gòu)式語法與認(rèn)知語法、認(rèn)知語言學(xué)聯(lián)系緊密，它認(rèn)為構(gòu)式形式或句法組構(gòu)型式受到構(gòu)式語義的制約，或者說構(gòu)式形式的理據(jù)性就是該構(gòu)式的意義或現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)。認(rèn)知構(gòu)式語法運(yùn)用原型范疇理論、隱喻、情景編碼、范疇化以及理據(jù)性等認(rèn)知機(jī)制分析構(gòu)式之間的聯(lián)接，說明了認(rèn)知構(gòu)式語法關(guān)注語言的解釋充分性，信守認(rèn)知性承諾（the cognitive commitment），即“理解語言的普遍認(rèn)知機(jī)制或認(rèn)知原則與哲學(xué)、心理學(xué)、人工智能等領(lǐng)域的認(rèn)知機(jī)制或認(rèn)知原則是一致的或共享的，語言沒有專屬于其本身的認(rèn)知機(jī)制或認(rèn)知原則”（徐峰2020：59）。

3.2 歷時(shí)構(gòu)式語法的研究關(guān)注點(diǎn)

3.2.1 歷時(shí)構(gòu)式語法中的構(gòu)式研究

Gyselinck（2020：121-125）采用動(dòng)態(tài)視角研究語法網(wǎng)絡(luò)，研究對象是荷蘭語強(qiáng)化假反身結(jié)果構(gòu)式，其句法形式是“SUBJ V REFL INTENSIFIER”，表示“主語以動(dòng)詞后短語表示的方式執(zhí)行了某個(gè)動(dòng)作”，動(dòng)詞后短語不表示動(dòng)詞的實(shí)際結(jié)果。Gyselinck 選取半圖式子類構(gòu)式“SUBJ V REFL suf（drowsy）”作為典型案例，通過跟蹤這個(gè)子圖式在網(wǎng)絡(luò)層級中位置的變化，描述網(wǎng)絡(luò)層級結(jié)構(gòu)的重組。如圖11所示，19 世紀(jì)末，suf 僅僅與動(dòng)詞denken（think）和peinzen（to think）連用2，半圖式性suf 假反身結(jié)果子類構(gòu)式還沒有形成。20 世紀(jì)初，隨著與denken 具有同義關(guān)系的部分動(dòng)詞在這個(gè)句法構(gòu)型中的使用，句法構(gòu)型圖式性的增強(qiáng)導(dǎo)致suf子類構(gòu)式的形成，suf 在此構(gòu)式中用來強(qiáng)化動(dòng)詞表示的認(rèn)知或心理活動(dòng)。20 世紀(jì)末，更多的動(dòng)詞出現(xiàn)在suf子類構(gòu)式中，形符和類符的變化導(dǎo)致suf 子類構(gòu)式的圖式性再次發(fā)生變化。suf 子類構(gòu)式及其下層心理活動(dòng)動(dòng)詞子類構(gòu)式在網(wǎng)絡(luò)層級中的位置都發(fā)生了上移。通過關(guān)注圖式性的變化，suf 子類構(gòu)式的生成、發(fā)展和變化得到了比較詳細(xì)的描述。

圖1 荷蘭語 suf 假反身結(jié)果子類構(gòu)式網(wǎng)絡(luò)

圖式性是在語言使用中對構(gòu)例相似性或共性特征抽象的結(jié)果，“主要涉及抽象性的范疇化特征”（Traugott &Trousdale 2013：13）。圖式性（抽象性）是劃分語法網(wǎng)絡(luò)層級的標(biāo)準(zhǔn)，完全圖式性構(gòu)式位于語法網(wǎng)絡(luò)的最高層級，半圖式構(gòu)式位于語法網(wǎng)絡(luò)的中間層級，具體構(gòu)例或?qū)嶓w構(gòu)式因缺乏圖式性而位于語法網(wǎng)絡(luò)的最低層級。圖式性是歷時(shí)構(gòu)式語法研究的主要研究內(nèi)容，構(gòu)式增減、構(gòu)式演變以及構(gòu)式在語法網(wǎng)絡(luò)中的層級位置變換等都涉及了圖式性的改變。如上文suf 子類構(gòu)式所示，圖式性和構(gòu)式的層級位置變換存在非對稱關(guān)系：構(gòu)式圖式性的變化不一定會導(dǎo)致構(gòu)式的層級位置變換，但是構(gòu)式的層級位置變換必然涉及構(gòu)式圖式性的變化（Xu，2022a，2022b）。從某種程度上說，圖式性是歷時(shí)構(gòu)式語法研究語言變化或語法網(wǎng)絡(luò)變化的一個(gè)重要手段，這在Gyselinck（2020）的研究中得到了明顯的體現(xiàn)。Perek（2020：164）同樣認(rèn)為圖式性的變化涉及了語法網(wǎng)絡(luò)的變化，因?yàn)閳D式性的增強(qiáng)可以理解為語法網(wǎng)絡(luò)中上層節(jié)點(diǎn)的生成或強(qiáng)化。由此可見，歷時(shí)構(gòu)式語法重視構(gòu)式的圖式性變化，強(qiáng)調(diào)通過構(gòu)式圖式性的改變來描述語言變化或語法網(wǎng)絡(luò)變化，突出描寫的充分性。

3.2.2 歷時(shí)構(gòu)式語法中的動(dòng)詞與構(gòu)式的互動(dòng)

Israel（1996）運(yùn)用構(gòu)式語法理論分析了英語way 構(gòu)式中的動(dòng)詞與構(gòu)式的歷時(shí)互動(dòng)關(guān)系，關(guān)注重點(diǎn)是通過構(gòu)式中動(dòng)詞類型的變化來分析構(gòu)式能產(chǎn)性的改變。Israel 認(rèn)為14 世紀(jì)以來way 構(gòu)式中動(dòng)詞的使用主要呈現(xiàn)兩條發(fā)展軌跡，包含方式類軌跡（the manner thread）和手段類軌跡（the means thread）。到19 世紀(jì)，兩類發(fā)展軌跡逐漸合并為一類，兩者最初的獨(dú)立理據(jù)變得模糊。way 構(gòu)式中使用的方式類動(dòng)詞呈現(xiàn)如下發(fā)展軌跡：高頻基本層級的移動(dòng)動(dòng)詞（14 世紀(jì)）——更多的非基本層級的移動(dòng)動(dòng)詞（18 世紀(jì)）——隱含移動(dòng)困難義的移動(dòng)動(dòng)詞（19 世紀(jì)初）——表示伴隨移動(dòng)方式并發(fā)出噪音的其他動(dòng)詞（19 世紀(jì)末）；way 構(gòu)式中使用的手段動(dòng)詞呈現(xiàn)如下發(fā)展軌跡：個(gè)別路徑建造或清除類動(dòng)詞（16 世紀(jì)末）——更多的路徑建造或清除類動(dòng)詞（18 世紀(jì)）——表示間接手段、移動(dòng)手段和產(chǎn)生噪音的其他動(dòng)詞（19 世紀(jì)）。動(dòng)詞的發(fā)展軌跡表明way 構(gòu)式的能產(chǎn)性得到了提升。Israel（1996）認(rèn)為way 構(gòu)式能產(chǎn)性的變化是圖式提取和類推擴(kuò)展共同作用的結(jié)果。

如Israel（1996）的研究所示，歷時(shí)構(gòu)式語法視域下的動(dòng)詞與構(gòu)式的互動(dòng)研究關(guān)注構(gòu)式中動(dòng)詞使用的歷時(shí)變化，其研究著眼點(diǎn)是構(gòu)式的能產(chǎn)性。構(gòu)式的能產(chǎn)性表示構(gòu)式對準(zhǔn)入詞匯項(xiàng)的允準(zhǔn)（license）能力，它與語言使用中的類符頻率、使用語例的多變性（variability of attested instances）、相似性和統(tǒng)計(jì)優(yōu)先（statistical preemption）等因素緊密相關(guān)（Baredal 2008；Boyd &Goldberg 2011；Suttle&Goldberg 2011）。在歷時(shí)構(gòu)式語法的研究中，新奇詞匯（novel words），特別是零重復(fù)詞（hapax legomena），它們的理論地位得到了顯著提升。零重復(fù)詞是檢驗(yàn)構(gòu)式能產(chǎn)性的重要指標(biāo)（Hilpert 2013；Guardamagna 2018）。新奇詞匯的出現(xiàn)受到構(gòu)式中原型詞匯類推的作用，同時(shí)還受到構(gòu)式圖式范疇化的作用（Israel 1996）。同時(shí)，新奇詞匯強(qiáng)化了構(gòu)式的圖式性和能產(chǎn)性。Bybee（2010：67，80）把圖式性分別定義為“成員間的差異程度”和“同一范疇內(nèi)的變異程度”。所以，新奇詞匯的使用在增強(qiáng)構(gòu)式圖式性的同時(shí)，擴(kuò)展了構(gòu)式的范疇外延，允準(zhǔn)了更多新奇表達(dá)的進(jìn)入，構(gòu)式能產(chǎn)性增強(qiáng)。新奇詞匯的出現(xiàn)、構(gòu)式能產(chǎn)性的增強(qiáng)都與構(gòu)例之間的相似性、類推機(jī)制相關(guān)，這說明了相似性和類推機(jī)制在歷時(shí)構(gòu)式語法研究中的關(guān)鍵地位。

3.2.3 歷時(shí)構(gòu)式語法中構(gòu)式之間的聯(lián)接

Zehentner &Traugott（2020：192-196）認(rèn)為英語施益交替構(gòu)式（the English benefactive alternation）可以被建模為一個(gè)水平聯(lián)接和縱向聯(lián)接組成的具有不同抽象層級的復(fù)雜語法網(wǎng)絡(luò)?；诖艘暯牵麄償⑹隽耸┮娼惶鏄?gòu)式的生成以及它與其他構(gòu)式之間的聯(lián)接。如圖23所示，16 世紀(jì)，英語與格構(gòu)式存在一個(gè)表達(dá)施益轉(zhuǎn)移的子圖式，包括to類與格施益構(gòu)式（to-POC（benef.transf.））、雙賓施益構(gòu)式（DOC（benef.transf.））和for 類與格施益構(gòu)式（for-POC（benef.transf.）），三者之間存在水平聯(lián)接。此時(shí)，抽象的for 類與格構(gòu)式還沒有形成，for 類與格施益構(gòu)式只是上層施益修飾語構(gòu)式（benefactive adjunct construction）的一個(gè)子類。17 世紀(jì)，受構(gòu)式競爭的影響，for 類與格施益構(gòu)式與雙賓施益構(gòu)式之間的聯(lián)接得到了強(qiáng)化，新的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接配置導(dǎo)致了位于較高抽象層級的施益交替構(gòu)式的生成。因?yàn)榫哂邢嗨频男问?，施益交替?gòu)式的出現(xiàn)還受到更高抽象層級雙賓（與格）交替構(gòu)式（ditransitive（dative）alternation construction）類推的作用。借鑒基于用法語言學(xué)的核心思想，可以說，英語施益交替構(gòu)式是語法網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中與其存在關(guān)聯(lián)的縱向聯(lián)接和橫向聯(lián)接共同作用的結(jié)果，各類聯(lián)接涉及不同的領(lǐng)域一般性過程（domain-general processes）（Diessel 2015，2019）。

圖2 英語施益交替構(gòu)式網(wǎng)絡(luò)

Goldberg（1995：73-81）的認(rèn)知構(gòu)式語法過于關(guān)注構(gòu)式之間縱向的傳承性聯(lián)接（inheritance links）、構(gòu)式之間的范疇化關(guān)系（categorization relations）（Croft &Cruse 2004：266）、構(gòu)式內(nèi)部各子類構(gòu)式之間的聯(lián)接，并沒有實(shí)現(xiàn)對語法網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行全面研究的目標(biāo)。為了彌補(bǔ)前期關(guān)于語法網(wǎng)絡(luò)研究的不足（Bybee 1985；Langacker 1988；Goldberg 1995），歷時(shí)構(gòu)式語法認(rèn)為語法網(wǎng)絡(luò)的全面研究應(yīng)該包括縱向聯(lián)接和水平聯(lián)接，水平聯(lián)接得到了重視（Smirnova &Sommerer 2020）。如Zehentner &Traugott（2020）的研究所示，相似性和類推機(jī)制在構(gòu)式之間的水平聯(lián)接和縱向聯(lián)接中都發(fā)揮了關(guān)鍵作用：因?yàn)榫哂邢嗨频男问交蛞饬x，位于同一抽象層級的不同構(gòu)式之間存在類推作用，形成了水平聯(lián)接；位于不同抽象層級的不同構(gòu)式之間因?yàn)榫哂邢嗨频男问交蛞饬x，也會存在類推作用。相比認(rèn)知構(gòu)式語法，歷時(shí)構(gòu)式語法過于強(qiáng)調(diào)描述構(gòu)式之間聯(lián)接的歷時(shí)變化，聯(lián)接的心理現(xiàn)實(shí)性解釋明顯具有局限性。Smirnova &Sommerer（2020）明確指出語法網(wǎng)絡(luò)中的最高圖式層級和各類聯(lián)接的心理合理性目前在歷時(shí)構(gòu)式語法的研究中還沒有得到解決。這也間接指出了認(rèn)知性承諾和語言圖式的心理現(xiàn)實(shí)性需要在未來的歷時(shí)構(gòu)式語法研究中得到進(jìn)一步強(qiáng)化。

4 結(jié)語

本文認(rèn)為符號觀、網(wǎng)絡(luò)觀和用法觀是認(rèn)知構(gòu)式語法的核心理論基礎(chǔ)。它們在語言歷時(shí)研究中的重要意義，促成了構(gòu)式語法與語言變化研究、語法化研究的結(jié)合。構(gòu)式語法源于對特殊習(xí)語的關(guān)注（Fillmore et al.1988；Kay &Fillmore 1999）。構(gòu)式意義的“不可預(yù)測性”或其非組合義以及構(gòu)式彼此之間的差異成為構(gòu)式研究的重點(diǎn)。受認(rèn)知語言學(xué)的影響，認(rèn)知構(gòu)式語法注重對構(gòu)式認(rèn)知理據(jù)性的解釋，信守認(rèn)知性承諾。歷時(shí)構(gòu)式語法是構(gòu)式語法理論和歷史語言學(xué)結(jié)合的產(chǎn)物，注重構(gòu)式形式、構(gòu)式意義、構(gòu)式聯(lián)接在語法網(wǎng)絡(luò)中的發(fā)展變化，注重對語法網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的全面描述。類推、圖式性、能產(chǎn)性和范疇化等是歷時(shí)構(gòu)式語法中的關(guān)鍵概念，它們都與相似性存在緊密關(guān)聯(lián)。研究表明，相似性和類推在歷時(shí)構(gòu)式語法的研究中占據(jù)了重要的地位。

認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法的對比研究，具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。作為新興的語言學(xué)理論，歷時(shí)構(gòu)式語法還存在一些有待解決的理論問題（Hilpert 2018；Smirnova &Sommerer 2020；徐峰2021），諸如其語言變化的認(rèn)知理據(jù)性、語言圖式的心理現(xiàn)實(shí)性等問題。這些問題與大多數(shù)歷時(shí)構(gòu)式語法學(xué)家主要具有歷史語言學(xué)背景有關(guān)。這些問題的解決，需要借鑒、吸收（認(rèn)知）構(gòu)式語法的理論成果。進(jìn)一步說，通過借鑒（認(rèn)知）構(gòu)式語法的理論成果，歷時(shí)構(gòu)式語法的研究深度、理論自洽性和學(xué)科獨(dú)立性有望得到強(qiáng)化。歷時(shí)構(gòu)式語法對于構(gòu)式語法的共時(shí)研究也具有重要意義（文旭、楊坤2015）。一個(gè)動(dòng)態(tài)的語法網(wǎng)絡(luò)模型需要涵蓋詞匯關(guān)系、句法關(guān)系、意義聯(lián)系、形式聯(lián)系、水平聯(lián)接和縱向聯(lián)接等，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)對語法網(wǎng)絡(luò)的全面描述（Xu 2022a，2022b）。Diessel（2019）認(rèn)為語法網(wǎng)絡(luò)中的各類聯(lián)接主要在語言習(xí)得和語言變化的研究中才能實(shí)現(xiàn)清晰的描述。在歷時(shí)構(gòu)式語法中，所有的語言變化都被重新概念化為“網(wǎng)絡(luò)變化”（Smirnova &Sommerer 2020），語言描寫的充分性得到了徹底的實(shí)現(xiàn)，語法網(wǎng)絡(luò)中的各類聯(lián)接得到了全面的、細(xì)致的描述?？梢哉f，認(rèn)知構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法的對比研究具有顯著的實(shí)踐意義，因?yàn)闅v時(shí)構(gòu)式語法可以為（認(rèn)知）構(gòu)式語法提供具體的研究策略和方法論指導(dǎo)，可以清晰地、完整地描述構(gòu)式所在的語法網(wǎng)絡(luò)，從而真正實(shí)現(xiàn)構(gòu)式“將最終嘗試解釋語言知識的每個(gè)方面”（Goldberg 2005：17）和充分證明“構(gòu)式一以貫到之”（It’s constructions all the way down）（Goldberg 2006：18）。

Robins（1967：200）認(rèn)為，兩個(gè)方面（共時(shí)和歷時(shí)）有各自的研究方法和原則，對于任何充分的語言學(xué)研究或者語言教學(xué)來說，兩者都不可少。同理，（認(rèn)知）構(gòu)式語法和歷時(shí)構(gòu)式語法具有融合性與互補(bǔ)性。通過這種融合性與互補(bǔ)性，（認(rèn)知）構(gòu)式語法的描寫廣度和歷時(shí)構(gòu)式語法的解釋深度才可以得到提升，歷時(shí)構(gòu)式語法中的理論問題才會得到進(jìn)一步澄清。

注釋：

1 圖1 整合和借鑒了Gyselinck（2020：122，123，125）的部分內(nèi)容，特此說明。

2 荷蘭語中“denken”和“peinzen”是同義詞，都表示“想”（to think）的涵義，這里需要說明一下。

3 圖2 整合和借鑒了Zehentner &Trugot（t2020：194，195）的部分內(nèi)容，特此說明。