我國特殊標(biāo)志保護(hù)的法律問題研究*

李玲娟，王 璞

(中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，北京 100049)

一 特殊標(biāo)志的法律保護(hù)現(xiàn)狀及不足

(一)特殊標(biāo)志的法律淵源

“特殊標(biāo)志”一詞出自我國《特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)第二條，即特殊標(biāo)志是指經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)舉辦的全國性和國際性的文化、體育、科學(xué)研究及其他社會公益活動所使用的，由文字、圖形組成的名稱及縮寫、會徽、吉祥物等標(biāo)志。一方面，特殊標(biāo)志蘊(yùn)含著一定的文化價值，體現(xiàn)了特定公益性活動所倡導(dǎo)的精神追求。例如，體育性公益活動所使用的標(biāo)志代表著公平、競技的體育精神。在文化領(lǐng)域，相關(guān)公益活動中所使用的特殊標(biāo)志，可以對該文化活動的宗旨進(jìn)行廣泛宣傳，加強(qiáng)全民文化活動參與度，提高全民文化素質(zhì)。同樣，特定公益性節(jié)日中所使用的標(biāo)志也往往是該活動精神內(nèi)涵的集中體現(xiàn)。另一方面，特殊標(biāo)志具有很高的商業(yè)價值。特殊標(biāo)志所有人可以在與其公益活動相關(guān)的廣告、紀(jì)念品及其他物品上使用該標(biāo)志，并許可他人在核準(zhǔn)登記的商品或者服務(wù)項(xiàng)目上使用，正是其商業(yè)價值為其他商業(yè)主體試圖不當(dāng)利用特殊標(biāo)志的商業(yè)影響力提供了誘因[1]。與商標(biāo)不同的是，特殊標(biāo)志產(chǎn)生于全國性或者國際性的公益活動中，一般由政府為相應(yīng)活動投入大量的公共資源，因此其商業(yè)價值往往以政府極大的號召力和可信度為依托。綜上，特殊標(biāo)志涉及公共文化價值，同時依賴公共資源投入，具有強(qiáng)大的商業(yè)潛能，因此理應(yīng)得到法律的保護(hù)。但是當(dāng)前，我國《商標(biāo)法》中并沒有相應(yīng)的條款對這類重大公益性活動的標(biāo)志予以特殊保護(hù)，同時，以《條例》為首的特殊標(biāo)志保護(hù)專門立法也存在局限性。

(二)我國特殊標(biāo)志法律規(guī)定的不足之處

我國特殊標(biāo)志法律規(guī)定存在不少不足之處。一是特殊標(biāo)志的權(quán)利性質(zhì)不清晰。特殊標(biāo)志是否為知識產(chǎn)權(quán)的客體？特殊標(biāo)志權(quán)利是否為財產(chǎn)權(quán)類型？相關(guān)主體是否具有特殊標(biāo)志專有權(quán)？《條例》為特殊標(biāo)志所提供的法律保護(hù)性質(zhì)是什么？上述問題，無論是相關(guān)的法律規(guī)定還是學(xué)術(shù)研究均未有涉及。目前，特殊標(biāo)志專門立法包括《條例》《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》《世界博覽會標(biāo)志保護(hù)條例》《世界博覽會標(biāo)志備案辦法》《亞洲運(yùn)動會標(biāo)志保護(hù)辦法》《北京市奧林匹克知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定》等。其中，《條例》為各領(lǐng)域特殊標(biāo)志提供一般保護(hù)。然而，《條例》屬于行政法規(guī)范疇，按照立法法理論及相關(guān)規(guī)定，行政法規(guī)無權(quán)創(chuàng)設(shè)一項(xiàng)基本的權(quán)利。因此，從立法層面而言，《條例》無法創(chuàng)設(shè)特殊標(biāo)志專有權(quán)，至少從現(xiàn)有立法中我們無法得出特殊標(biāo)志具有專有權(quán)這一結(jié)論。其次，《條例》為特殊標(biāo)志提供的法律保護(hù)性質(zhì)是什么？也就是說，基于《條例》的相關(guān)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)為特殊標(biāo)志提供保護(hù)及救濟(jì)的理論基礎(chǔ)是什么？是基于私權(quán)遭受侵犯而給予的救濟(jì)，還是以公共利益受到損害為出發(fā)點(diǎn)而進(jìn)行的保護(hù)？一般來說，私權(quán)救濟(jì)的基礎(chǔ)不在于公眾利益受到欺騙而遭受損失，而在于對原告的侵害。私權(quán)救濟(jì)以權(quán)利人的權(quán)利受到侵害及損失為救濟(jì)起點(diǎn)，主要通過訴訟形式獲得保護(hù)。而國家行政部門的保護(hù)基礎(chǔ)是行政權(quán)力，一般是以社會公共利益為出發(fā)點(diǎn)的，制止影響公共利益的不正當(dāng)競爭手段，以免侵害特殊標(biāo)志所代表的公共利益。因此，從私權(quán)保護(hù)的視角來看，《條例》為特殊標(biāo)志的私權(quán)行使所提供的保護(hù)和程序適用都是有限的。然而，從公共利益受損從而提供行政保護(hù)的視角來看，《條例》對侵害特殊標(biāo)志的非正當(dāng)競爭手段進(jìn)行制止則具有正當(dāng)性和合理性。

二是《條例》內(nèi)容粗糙，程序高度原則化，缺乏可操作性。該《條例》出臺較早，已不適應(yīng)當(dāng)前特殊標(biāo)志保護(hù)面臨的形勢變化及需求。具體而言，《條例》的保護(hù)存在以下不足：第一，受保護(hù)的標(biāo)志范圍較窄?！稐l例》第二條對特殊標(biāo)志范圍進(jìn)行了嚴(yán)格的界定：其一，該規(guī)定要求產(chǎn)生特殊標(biāo)志的公益活動須為經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)舉辦的公益活動，且須達(dá)到全國性和國際性活動的級別；其二，從表現(xiàn)形式上來看，受到保護(hù)的特殊標(biāo)志僅限于名稱及縮寫、會徽、吉祥物等標(biāo)志，對于會旗、口號、會歌等公益活動中常用的標(biāo)志類型并未進(jìn)行保護(hù)。第二，特殊標(biāo)志登記實(shí)質(zhì)審查程序不合理。特殊標(biāo)志被核準(zhǔn)登記需要經(jīng)歷實(shí)質(zhì)審查、形式審查等一系列程序。其中實(shí)質(zhì)審查即要求標(biāo)志具有顯著性，不違反禁止性規(guī)定；形式審查要求相應(yīng)的材料齊備(如須提交準(zhǔn)許他人使用特殊標(biāo)志的條件和管理辦法的文件)。但是就《條例》現(xiàn)有規(guī)定來看，我國特殊標(biāo)志核準(zhǔn)登記的實(shí)質(zhì)性審查內(nèi)容僅限于不違反禁止性規(guī)定，是否與在先申請的特殊標(biāo)志相同或近似，該標(biāo)志上是否存在他人在先權(quán)利不是審查事項(xiàng)，且特殊標(biāo)志登記核準(zhǔn)程序沒有初審公告期，也不存在異議程序，這些規(guī)定將不可避免地導(dǎo)致權(quán)利沖突現(xiàn)象頻出、標(biāo)志管理混亂等問題。第三，提供特殊標(biāo)志4年保護(hù)期的性質(zhì)不明朗。《條例》對特殊標(biāo)志保護(hù)的期限為4年，權(quán)利期限較短且續(xù)展的決定權(quán)在主管機(jī)構(gòu)而非標(biāo)志的權(quán)利人手中，該保護(hù)期限規(guī)定無法滿足現(xiàn)實(shí)需要。很多特殊標(biāo)志的形成凝聚了公共財政、人力、物力的投入，4年保護(hù)期后該標(biāo)志是否就流入公有領(lǐng)域，相關(guān)權(quán)利人是否還能要求相關(guān)政府機(jī)構(gòu)給予保護(hù)？假設(shè)4年后特殊標(biāo)志流入公共領(lǐng)域，誰有權(quán)來使用這些過期的特殊標(biāo)志？4年保護(hù)期的性質(zhì)為權(quán)利有效期，還是行政機(jī)關(guān)給予的保護(hù)期？對這些問題，《條例》都未給予清晰的闡釋，亟須相關(guān)的理論進(jìn)行闡述。第四，保護(hù)范圍有限。《條例》并未明確規(guī)定特殊標(biāo)志的保護(hù)范圍及于所有商品或服務(wù)，同時條例中規(guī)定對于超出核準(zhǔn)商品、服務(wù)范圍使用特殊標(biāo)志的行為，商標(biāo)局可以撤銷該特殊標(biāo)志核準(zhǔn)登記，可見《條例》僅在特定商品或服務(wù)類別上給予特殊標(biāo)志保護(hù)，并未為特殊標(biāo)志提供全品類保護(hù)。

三是商標(biāo)制度無法為特殊標(biāo)志提供充分保護(hù)。首先，商標(biāo)注冊存在商品或服務(wù)類別限制。理論上，公益組織要防止自己的特殊標(biāo)志被冒用，可以將公益組織名稱、中英文簡稱、活動標(biāo)志、吉祥物、宣傳語等申請一攬子商標(biāo)注冊。但根據(jù)我國商標(biāo)法的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)的保護(hù)有類別和地域限制。一般公益組織往往將其特殊標(biāo)志作為商標(biāo)申請注冊在第41類服務(wù)類別(即教育、提供培訓(xùn)、娛樂、文體活動)上，因此若超出此類別，特殊標(biāo)志將不受保護(hù)。實(shí)踐中許多不當(dāng)利用這些特殊標(biāo)志進(jìn)行宣傳的行為涉及的不僅是第41類商品或者服務(wù)。此時，即使特殊標(biāo)志已經(jīng)成為注冊商標(biāo)，不當(dāng)?shù)氖褂眯袨橐部赡芤蛏婕岸鄠€商品或者服務(wù)類別而不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。公益組織將其活動標(biāo)志作為商標(biāo)申請?jiān)谌?5類商品上注冊，在一定程度上可以解決上述商品或服務(wù)類別限制的問題，但是，此種做法成本太高，每年的商標(biāo)維持費(fèi)令非營利性的公益組織難以承受。按照我國現(xiàn)行商標(biāo)法規(guī)定，某個注冊商標(biāo)在某類商品上連續(xù)三年不使用，該注冊商標(biāo)就有可能被撤銷。公益組織的特殊標(biāo)志經(jīng)常使用的商品服務(wù)類別只有第41類，這意味著即使公益組織在全部45類商品或者服務(wù)上申請注冊商標(biāo)，商標(biāo)也會因?yàn)椴辉谄渌?4類商品或服務(wù)上使用而被撤銷。對于特殊標(biāo)志所有人之外的主體，商標(biāo)法并未明確禁止其將此類公益性質(zhì)的標(biāo)志申請注冊為商標(biāo)。因此，商標(biāo)法律制度不僅無法從正面為特殊標(biāo)志所有者提供專有保護(hù)，也未從實(shí)體法層面為已經(jīng)登記的特殊標(biāo)志提供避讓式保護(hù)。

綜上，我國特殊標(biāo)志法律保護(hù)存在迫切需求，而目前學(xué)界對于特殊標(biāo)志的研究處于起步階段，無論是理論研究還是立法研究都尚未形成系統(tǒng)性的理論和見解。基于此，本研究試圖對我國特殊標(biāo)志的理論基礎(chǔ)進(jìn)行闡釋，為特殊標(biāo)志法律制度修改提供對策建議。在本研究之前需要聲明的是：其一，特殊標(biāo)志是我國獨(dú)有的概念，包括美國在內(nèi)的其他各國并沒有相同或?qū)?yīng)的法律概念，但是有類似標(biāo)志保護(hù)的法律規(guī)定。其二，在討論特殊標(biāo)志的保護(hù)時，“標(biāo)志”是最廣義上的，可以說凡是與特定公益活動相關(guān)的象征性標(biāo)志、符號均屬于特殊標(biāo)志，既包括通常意義上的標(biāo)志(如會徽)，也包括相關(guān)組織或者活動的名稱及縮寫、吉祥物、會歌等。

二 特殊標(biāo)志保護(hù)的基礎(chǔ)理論分析

(一)特殊標(biāo)志、官方標(biāo)志及商標(biāo)的區(qū)別

特殊標(biāo)志、官方標(biāo)志及商標(biāo)均為“標(biāo)志”的下位概念，但與官方標(biāo)志、商標(biāo)相比，特殊標(biāo)志在權(quán)利屬性、保護(hù)依據(jù)、知名度來源等方面都具有不同的特點(diǎn)(見表1)。

表1 特殊標(biāo)志、官方標(biāo)志與商標(biāo)的區(qū)別

官方標(biāo)志，在一定程度上代表國家精神、國家形象、政府機(jī)構(gòu)的工作理念、文化特性及政府對公共事務(wù)領(lǐng)域的管控，是國家精神的具體符號象征及政府管理權(quán)的符號體現(xiàn)。官方標(biāo)志包括三類：一是代表國家精神、國家形象的國旗、國徽、軍旗、軍徽、勛章等國家標(biāo)志。該類標(biāo)志代表著國家和政府的形象、國家理念及價值觀，是國家精神的具體符號象征。二是政府權(quán)威性標(biāo)志，包括中央政府及其構(gòu)成部門的標(biāo)志、徽章、印章等，該類標(biāo)志代表著政府機(jī)構(gòu)的形象及特征，是體現(xiàn)政府權(quán)威性的符號和標(biāo)志。三是檢疫認(rèn)證等管制性標(biāo)識。該類“管制性標(biāo)識”具體應(yīng)用于關(guān)系國計民生的領(lǐng)域，主要功能在于對特定領(lǐng)域的監(jiān)督與管控，具有管理性和強(qiáng)制性。就官方標(biāo)志的權(quán)利屬性而言，官方標(biāo)志是管理權(quán)的符號象征，隸屬于公權(quán)力的范疇。官方標(biāo)志不是知識產(chǎn)權(quán)的客體，不屬于財產(chǎn)權(quán)范疇。相應(yīng)地，官方標(biāo)志作為一種公權(quán)力標(biāo)志而非私權(quán)利，無法行使如商標(biāo)的占有、使用、收益、處分等權(quán)利。官方標(biāo)志制度的設(shè)立是為了保障公共機(jī)構(gòu)行使公共職能。因此，官方標(biāo)志原則上不能被交易和流通，不能被注冊為商標(biāo)。

商標(biāo)是商品或服務(wù)的提供者為了將自己的商品或服務(wù)與他人提供的同類或類似商品或服務(wù)相區(qū)別而使用的標(biāo)記[2]。TRIPS協(xié)定第15條第1款規(guī)定：任何標(biāo)志或標(biāo)志的組合，只要能夠?qū)⒁粋€經(jīng)營者的商品或服務(wù)與其他經(jīng)營者的商品或服務(wù)區(qū)分開，就可以構(gòu)成商標(biāo)。商標(biāo)可區(qū)分為商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)，商品商標(biāo)用于識別商品提供者，而服務(wù)商標(biāo)用于識別服務(wù)提供者。商標(biāo)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)中最為特殊的一類權(quán)利。商標(biāo)權(quán)被認(rèn)為與著作權(quán)、專利權(quán)相并列的知識產(chǎn)權(quán)，并不是因?yàn)樯虡?biāo)與作品和發(fā)明創(chuàng)造一樣，是智力活動的成果。商標(biāo)的真正價值來自商品的大規(guī)模銷售導(dǎo)致商標(biāo)成為質(zhì)量的指示器。此外，對商標(biāo)進(jìn)行的廣告投資中所體現(xiàn)的獨(dú)創(chuàng)性、吸引力和一貫風(fēng)格，由此獲得的商譽(yù)需要受到保護(hù)。廣告中的投資如同在廠房、機(jī)器中的投資一樣，是營業(yè)的一部分。對于這些投資，其他競爭者均無權(quán)使用[3]。

特殊標(biāo)志，是指經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)舉辦的全國性和國際性的文化、體育、科學(xué)研究及其他社會公益活動所使用的，由文字、圖形組成的名稱及縮寫、會徽、吉祥物等標(biāo)志。一方面，特殊標(biāo)志用于識別和區(qū)分特定的公益活動；另一方面，特殊標(biāo)志是特定公益活動文化及精神的符號體現(xiàn)，用于宣傳特定公益活動的價值和精神理念，能夠產(chǎn)生廣泛的社會影響力，并且能夠提高政府的聲望和名譽(yù)。就特殊標(biāo)志的權(quán)利屬性而言，由于特殊標(biāo)志由公共財政投入形成，主要用于相關(guān)公益活動的組織宣傳或推廣，其兼具公益性和商業(yè)性內(nèi)容。因此，本研究認(rèn)為特殊標(biāo)志具備財產(chǎn)權(quán)的屬性，是一種特殊的兼具“商業(yè)性”的標(biāo)志。特殊標(biāo)志客觀上可以應(yīng)用于商業(yè)領(lǐng)域，但是相關(guān)的收益應(yīng)當(dāng)受到國有資產(chǎn)監(jiān)管。這是因?yàn)?，首先就特殊?biāo)志的形成過程來看，特殊標(biāo)志的產(chǎn)生依賴于政府和社會各界的大量資源投入，用于特定公益活動，具有極強(qiáng)公益屬性，是國家的公共財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)由舉辦公益活動的組織對此類標(biāo)志進(jìn)行排他性的控制。其次，從特殊標(biāo)志形成后的影響來看，產(chǎn)生特殊標(biāo)志的公益活動往往由相關(guān)領(lǐng)域政府部門組織成立、經(jīng)營管理，因此特殊標(biāo)志具有較強(qiáng)的號召力和社會影響力，這決定了特殊標(biāo)志不僅在公益宣傳活動中體現(xiàn)出獨(dú)特的社會文化價值，而且能夠在商業(yè)活動中產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。最后，從法律救濟(jì)的角度出發(fā)，特殊標(biāo)志凝聚著公共資源投入、極大地涉及公共利益是可商業(yè)化應(yīng)用的標(biāo)志，對特殊標(biāo)志侵權(quán)行為的打擊，相關(guān)行政執(zhí)法部門承擔(dān)起制止不正當(dāng)競爭行為責(zé)任，以保護(hù)公眾利益免受不正當(dāng)商業(yè)手段侵害。相關(guān)企業(yè)以“商業(yè)目的”使用特殊標(biāo)志，須向特殊標(biāo)志權(quán)利人申請，得到授權(quán)或許可后方可用作商業(yè)目的。

特殊標(biāo)志與商標(biāo)、官方標(biāo)志的區(qū)別，可以從以下幾個方面進(jìn)行對比：就權(quán)利屬性來說，商標(biāo)為知識產(chǎn)權(quán)客體，官方標(biāo)志為非知識產(chǎn)權(quán)客體，特殊標(biāo)志為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體。特殊標(biāo)志作為知識產(chǎn)權(quán)客體的特殊性在于其投入主要來自公共財政，標(biāo)志功能兼具公益性和一定的商業(yè)性，特殊標(biāo)志商業(yè)化使用相應(yīng)的收益需要受到國有資產(chǎn)的監(jiān)管和審計。就標(biāo)志知名度來源來看，商標(biāo)通過廣告投資、在商品或服務(wù)上實(shí)際使用來獲得知名度；官方標(biāo)志大量應(yīng)用于政府管理工作及政府國際間交往活動，其知名度直接來源于使用官方標(biāo)志的官方機(jī)構(gòu)權(quán)威性及公信力；特殊標(biāo)志的知名度形成不依賴于實(shí)際使用于某一具體產(chǎn)品或服務(wù)，而是產(chǎn)生于公共財政投入及大型公益活動的舉辦。在權(quán)利主體方面，商標(biāo)、官方標(biāo)志和特殊標(biāo)志也具有較大的差異。商標(biāo)的主體一般為參與市場競爭的生產(chǎn)者、經(jīng)營者；官方標(biāo)志的主體為相應(yīng)的公權(quán)力機(jī)構(gòu)，官方標(biāo)志不能應(yīng)用于商業(yè)領(lǐng)域，不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等商業(yè)化行為；特殊標(biāo)志的主體一般為經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)舉辦社會公益活動的組織者或籌辦者，特殊標(biāo)志由于其公益屬性，一般不允許轉(zhuǎn)讓，但是能夠以“商業(yè)目的”進(jìn)行使用和許可。

(二)特殊標(biāo)志保護(hù)的法理學(xué)基礎(chǔ)

1．附加價值理論(Surplus value rationale)

該理論源自美國特殊標(biāo)志經(jīng)典司法案例San Francisco Arts & Ath., Inc. v. United States Olympic Comm.案(以下簡稱“USOC訴SFAA案”)。該案中[4]，USOC的相關(guān)體育標(biāo)志最終受到了《業(yè)余體育法案》而非《商標(biāo)法》的保護(hù)。法官認(rèn)為：公益活動中的特殊標(biāo)志之所以具有一定的價值，是因?yàn)楣娼M織向其中投入了大量的人力、財力，這與傳統(tǒng)商標(biāo)獲得其價值的機(jī)制大致相同。但與傳統(tǒng)商標(biāo)不同之處在于，基于這些資源投入，特殊標(biāo)志能夠獲得比一般標(biāo)志更多的價值——某種積極的社會效應(yīng)所產(chǎn)生的價值，鮑威爾法官稱其為“附加價值”(Surplus value)。

具體而言，一方面，傳統(tǒng)商標(biāo)的價值體現(xiàn)在其能夠用來識別商品來源，但特殊標(biāo)志不僅能夠用于識別特定的公益活動，而且能夠產(chǎn)生某種積極效應(yīng)和價值，且這些積極效應(yīng)和價值涉及政府利益或公共利益；另一方面，特殊標(biāo)志持有組織之外的其他主體可能通過“搭便車”，借助特殊標(biāo)志產(chǎn)生的積極效應(yīng)和價值，提高其聲望和名譽(yù)，這種不正當(dāng)?shù)母偁幮袨閷?biāo)志所產(chǎn)生的積極社會效應(yīng)和價值產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害，進(jìn)而對政府或公共利益產(chǎn)生不良影響，因此需要對特殊標(biāo)志進(jìn)行強(qiáng)保護(hù)?？傊?，特殊標(biāo)志專門立法保護(hù)將實(shí)現(xiàn)兩大特殊目的：第一，保護(hù)標(biāo)志形成過程中的公共資源投入；第二，維護(hù)標(biāo)志形成后產(chǎn)生的積極社會效應(yīng)。

2．廣泛公共利益理論(Broader public interest)

同樣在對“USOC訴SFAA案”的評述中，有學(xué)者通過美國《業(yè)余體育法案》對奧林匹克特殊標(biāo)志的保護(hù)目的的闡述，提出特殊標(biāo)志保護(hù)的基礎(chǔ)理論為“廣泛公共利益理論”。

具體而言，首先，國會通過《業(yè)余體育法案》第110條授予美國奧委會(USOC)對“奧林匹克”一詞控制權(quán)的原因之一是確保美國奧委會能夠從自己的努力中受益，以便其有動力繼續(xù)生產(chǎn)“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”(quality product)，從而使公眾受益，這種立法目的與商標(biāo)法的立法目的存在重合[5]。

其次，《業(yè)余體育法案》為體育標(biāo)志提供與傳統(tǒng)商標(biāo)法不同的保護(hù)側(cè)面——對保護(hù)特殊標(biāo)志所承載的更廣泛的公共利益進(jìn)行強(qiáng)保護(hù)。特殊標(biāo)志與商標(biāo)最大的不同之處在于，前者除了激勵公益組織繼續(xù)向公眾提供優(yōu)質(zhì)的公益活動之外，蘊(yùn)含著更為特殊的、廣泛的公共利益，這些利益具體體現(xiàn)在活動或組織的成立宗旨中，大多以活動或組織憲章的形式呈現(xiàn)。例如，在體育領(lǐng)域，《奧林匹克憲章》列舉了各項(xiàng)體育活動的宗旨，這些宗旨指導(dǎo)體育活動，同時體現(xiàn)著美國國會在體育領(lǐng)域意在實(shí)現(xiàn)的公共利益、政府利益。

最后，對特殊標(biāo)志進(jìn)行法律保護(hù)是保障社會公益活動經(jīng)費(fèi)來源的重要手段。大型社會公益活動往往需要大量資金投入，而與商業(yè)主體建立合作伙伴、贊助關(guān)系，許可其他主體對活動標(biāo)志進(jìn)行商業(yè)利用，是籌集公益活動資金的重要手段。通過健全特殊標(biāo)志保護(hù)相關(guān)法律制度，可以有效防止活動組織者、贊助商等權(quán)利主體之外的其他主體惡意攀附標(biāo)志所承載的活動名氣，更好地利用標(biāo)志產(chǎn)生的社會效應(yīng)獲得社會各界的資助。

(三)美國特殊標(biāo)志保護(hù)的立法模式借鑒

與官方標(biāo)志、商標(biāo)相比，特殊標(biāo)志在許多方面具有不同屬性，這也決定了立法實(shí)踐需要根據(jù)特殊標(biāo)志的特殊性為其提供不同于商標(biāo)、官方標(biāo)志的保護(hù)模式。

以美國為例，美國對特殊標(biāo)志的立法保護(hù)采取專門法案與商標(biāo)注冊避讓結(jié)合的保護(hù)模式。首先，美國通過國會法案(USC)和總統(tǒng)聲明(Presidential Proclamations)兩種方式賦予特定主體/特定活動以“特殊標(biāo)志”(文字、名稱、符號、術(shù)語、縮寫、標(biāo)記、標(biāo)志、印章、徽章、裝飾品、獎?wù)潞妥址?專有控制權(quán)。其中，通過國會法案賦權(quán)的大多為各領(lǐng)域公益活動的相關(guān)標(biāo)志，如18 U.S.C. §707.規(guī)定了4-H相關(guān)標(biāo)志的權(quán)利主體、違法行為的構(gòu)成要件，以及相應(yīng)的法律責(zé)任；18 U.S.C.A.§711規(guī)定了“Smokey Bear”這一特殊標(biāo)志的保護(hù)；36 USCA§22706規(guī)定了“第二次世界大戰(zhàn)、韓國、越南戰(zhàn)爭美國退伍軍人組織(American Veterans of World War II、 Korea、 and Vietnam)”對相關(guān)標(biāo)志的專有權(quán)[7]；美國《業(yè)余體育法》第六條規(guī)定了美國奧委會對于奧運(yùn)會、殘奧會和泛美體育活動中的特定名稱、印章、標(biāo)志和徽章等享有專有權(quán)[8]。美國奧委會可以授權(quán)運(yùn)動會商品或服務(wù)的供應(yīng)商和贊助者使用美國奧委會或國際奧林匹克委員會、殘奧會，以及泛美運(yùn)動會的名稱、符號、徽章或標(biāo)志。而通過總統(tǒng)聲明賦權(quán)是全國性的節(jié)日活動，一般是一年一度的臨時性賦權(quán)，如“全美讀書日”“農(nóng)民豐收節(jié)”等。其次，美國專利商標(biāo)局在《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》(U.S.TRADEMARKLAWRULESOFPRACTICE&FEDERALSTATUTES)中“NOTES OF OTHER STATUTES”以及TMEP附錄C中[9]，均對受USC和CFR所保護(hù)的特定公益活動名稱，以及保護(hù)該公益活動標(biāo)志的法條號進(jìn)行了比較全面的列舉[10]。該列舉主要的目的是在商標(biāo)注冊審查程序中，避免其他主體將受法案專門保護(hù)的標(biāo)志(或標(biāo)志的組合)、或與該標(biāo)志近似的標(biāo)志申請注冊為商標(biāo)。

綜上，由于特殊標(biāo)志的公益性決定了法律對其保護(hù)的特殊性，域外立法比較有借鑒意義的是專門立法正面保護(hù)和商標(biāo)法律制度避讓保護(hù)相結(jié)合的立法模式。特殊標(biāo)志立法一方面需要保護(hù)標(biāo)志形成過程中的公共資源投入，以及維護(hù)標(biāo)志形成后產(chǎn)生的積極社會效應(yīng)；另一方面，特殊標(biāo)志立法需要確保相關(guān)活動組織方能夠從自己的努力中受益，以便其有動力繼續(xù)從事“公益活動組織”從而使公眾受益[11]。特殊標(biāo)志立法應(yīng)當(dāng)兼顧上述兩個方面的法律價值。此外，立法還需要完善相關(guān)法律制度，防止除活動組織者、贊助商等權(quán)利主體之外的其他主體惡意攀附特殊標(biāo)志所承載的活動名氣，利用標(biāo)志產(chǎn)生的社會效應(yīng)獲取不正當(dāng)利益。

三 完善我國特殊標(biāo)志法律保護(hù)的建議

目前，我國特殊標(biāo)志保護(hù)法律制度包括以《商標(biāo)法》主導(dǎo)的商標(biāo)法律制度和以《條例》為首的特殊標(biāo)志專門立法。但是，商標(biāo)法無法為特殊標(biāo)志提供充分保護(hù)，同時特殊標(biāo)志專門立法內(nèi)容粗糙、程序高度原則化、缺乏可操作性。因此，需要在學(xué)理上明確特殊標(biāo)志的權(quán)利屬性，在此基礎(chǔ)上對商標(biāo)法相關(guān)規(guī)定和特殊標(biāo)志專門立法提出完善建議。

(一)明確特殊標(biāo)志的權(quán)利屬性

1．特殊標(biāo)志具有財產(chǎn)權(quán)的屬性，是知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的對象

其一，特殊標(biāo)志是兼具公益性和商業(yè)屬性的標(biāo)志。特殊標(biāo)志與商標(biāo)屬性的不同主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面，特殊標(biāo)志體現(xiàn)更強(qiáng)的公益價值。特殊標(biāo)志是特定公益活動文化及精神的符號體現(xiàn)，用于宣傳特定公益活動的價值和精神理念，以促進(jìn)和提高國家和政府的聲望和軟實(shí)力。另一方面，特殊標(biāo)志具有更高的經(jīng)濟(jì)價值。特殊標(biāo)志在形成過程中需要投入大量的公共財政資源，使之產(chǎn)生廣泛的影響力，很多情況下活動組織方還需與商業(yè)主體建立合作伙伴、贊助關(guān)系，許可其他主體對活動標(biāo)志進(jìn)行商業(yè)利用，作為籌集活動資金的重要手段。

其二，特殊標(biāo)志具有識別性，可以區(qū)分不同的公益活動。傳統(tǒng)商標(biāo)理論認(rèn)為，商標(biāo)的識別功能受到商標(biāo)法的保護(hù)：權(quán)利人以外的其他主體不得使用近似或者相同的標(biāo)志，使消費(fèi)者對商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生誤認(rèn)，阻礙商標(biāo)識別功能的正常發(fā)揮。同樣，作為與商標(biāo)相并列的另一類標(biāo)志，特殊標(biāo)志也具有區(qū)分不同的公益活動的識別功能，其識別功能同樣不應(yīng)該因其他非權(quán)利主體的非法模仿、使用行為而遭到損害。即使其他非權(quán)利主體亦是公益性組織，也應(yīng)禁止其未經(jīng)授權(quán)的使用行為，以防公眾將此公益組織與彼公益組織相混淆，引發(fā)市場混亂。

2．特殊標(biāo)志是特殊的知識產(chǎn)權(quán)客體

特殊標(biāo)志作為知識產(chǎn)權(quán)客體的特殊性體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，權(quán)利主體特殊。特殊標(biāo)志的權(quán)利人是特定的公益組織，此類組織對特殊標(biāo)志享有排他性控制權(quán)。公益活動組織在特殊標(biāo)志形成過程中往往投入了大量的人力、財力，由于這類組織并非典型意義上的商事主體，防止其他主體恣意使用特殊標(biāo)志不僅是為了維護(hù)公平的市場競爭秩序，更多地是為了保護(hù)公共資源投入。第二，權(quán)利內(nèi)容特殊。表現(xiàn)為特殊標(biāo)志應(yīng)用于公益領(lǐng)域，可以產(chǎn)生附帶的商業(yè)收益。特殊標(biāo)志的權(quán)利人不能將特殊標(biāo)志應(yīng)用于具體的生產(chǎn)和經(jīng)營領(lǐng)域，但是可以許可給公益活動的贊助商等市場主體。此外，特殊標(biāo)志權(quán)利主體獲得收入，需要受到國有資產(chǎn)監(jiān)管和審查。第三，保護(hù)范圍特殊。特殊標(biāo)志權(quán)利人不僅可以禁止其他未經(jīng)授權(quán)主體的公益使用行為，還應(yīng)當(dāng)包括禁止此類標(biāo)志或與其近似的標(biāo)志未經(jīng)授權(quán)的商業(yè)使用行為。因此，我國現(xiàn)行立法中需要明確闡釋特殊標(biāo)志作為知識產(chǎn)權(quán)的組成部分。

(二)商標(biāo)注冊中增加對特殊標(biāo)志避讓一般性規(guī)定

第一，建立相互聯(lián)系、銜接的特殊標(biāo)志專門法案保護(hù)與商標(biāo)注冊避讓制度。其中，專門保護(hù)需要針對性地對不同領(lǐng)域特殊標(biāo)志做出具體法律規(guī)定；避讓保護(hù)系借助商標(biāo)制度對各領(lǐng)域特殊標(biāo)志提供的一般性商標(biāo)注冊避讓保護(hù)。

我國目前將所有的特殊標(biāo)志規(guī)定統(tǒng)一在《條例》中，一定程度上忽略了各領(lǐng)域特殊標(biāo)志的差異性。在實(shí)踐中，不同領(lǐng)域公益活動和公益組織往往實(shí)際情況差異較大，因此相關(guān)立法就某一問題做出的一般性規(guī)定往往因不符合實(shí)際而被擱置，或難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。例如，在體育領(lǐng)域，大型賽事往往需要合作商、贊助商為活動提供物資支持或生產(chǎn)一些周邊體育產(chǎn)品；作為回報，活動舉辦方將授權(quán)合作商、贊助商對特殊標(biāo)志進(jìn)行商業(yè)性使用，借以擴(kuò)大企業(yè)品牌影響力。因而，專門立法有必要對此類標(biāo)志的授權(quán)使用問題做出具體規(guī)定。此外，面對未經(jīng)授權(quán)使用體育賽事特殊標(biāo)志的違法行為，有權(quán)進(jìn)行投訴或者提起訴訟的主體也不僅限于賽事組織者及籌辦者，還可以是有權(quán)使用特殊標(biāo)志的特定商業(yè)主體，例如贊助商、合作品牌等。而在文化、科技等領(lǐng)域，公益活動一般直接由政府或其他社會捐助方投入資金為主，很少由商事主體贊助。因此，在完善《條例》的具體法律規(guī)定時要考慮各領(lǐng)域特殊標(biāo)志的差異性，在專門立法中劃分不同領(lǐng)域，根據(jù)實(shí)際情況為各領(lǐng)域特殊標(biāo)志提供差異化保護(hù)。

而商標(biāo)法中關(guān)于特殊標(biāo)志的規(guī)定集中體現(xiàn)在《商標(biāo)法》第十條。《商標(biāo)法》第十條規(guī)定了某些標(biāo)志不得作為商標(biāo)使用。其中，第一項(xiàng)至第五項(xiàng)是關(guān)于官方標(biāo)志避讓的保護(hù)性規(guī)定；第六項(xiàng)、第七項(xiàng)分別是關(guān)于禁止帶有民族歧視性、欺騙性內(nèi)容的標(biāo)志作為商標(biāo)使用；第八項(xiàng)禁止帶有有害于道德風(fēng)尚或者不良影響內(nèi)容的商標(biāo)使用?？梢?，現(xiàn)行《商標(biāo)法》并未規(guī)定在商標(biāo)使用中對特殊標(biāo)志進(jìn)行避讓。盡管《商標(biāo)法》第九條規(guī)定，申請注冊的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突，但是除了注冊商標(biāo)，還存在多種特殊標(biāo)志不正當(dāng)競爭行為。因此，商標(biāo)法需要做出禁止其他主體未經(jīng)授權(quán)使用此類標(biāo)志的一般性規(guī)定。需要注意的是，商標(biāo)法無須賦予特殊標(biāo)志權(quán)利主體以訴權(quán)，其對特殊標(biāo)志的保護(hù)僅限于禁止其他主體作為商標(biāo)注冊的反面保護(hù)。

此外，在進(jìn)行商標(biāo)注冊審查時，為了對特殊標(biāo)志進(jìn)行合理避讓，需要駁回與受保護(hù)的特殊標(biāo)志存在某種關(guān)聯(lián)的商標(biāo)注冊申請。但在具體案件中，商標(biāo)局需要根據(jù)不同領(lǐng)域公益組織或活動的職能與宗旨，判斷該項(xiàng)商標(biāo)注冊申請是否會妨礙公益組織及其活動功能的發(fā)揮、目的的實(shí)現(xiàn)，以此為基礎(chǔ)決定是否駁回商標(biāo)注冊申請，而不是直接作出駁回決定，妨礙商業(yè)主體正常的市場競爭行為。

(三)完善《特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例》具體條款的修訂

我國現(xiàn)行《條例》需從以下幾個方面進(jìn)行修改完善。

在實(shí)體規(guī)定方面需要完善以下幾點(diǎn)：第一，需要拓寬特殊標(biāo)志保護(hù)的形式?！短厥鈽?biāo)志管理?xiàng)l例》所列舉的受保護(hù)的特殊標(biāo)志形式僅限于名稱、會徽、吉祥物等，對此類標(biāo)志具體形式的列舉式限定范圍過窄，可以將其擴(kuò)大為名稱、符號、術(shù)語、縮寫、標(biāo)志、印章、徽章、吉祥物、獎?wù)碌?，更好地滿足實(shí)踐中公益組織多種形式的宣傳需要。第二，需要取消4年的權(quán)利期限限制。實(shí)踐中舉辦的很多公益活動在結(jié)束之后，仍存在其他主體未經(jīng)公益組織同意使用其標(biāo)志的情形，此時相關(guān)權(quán)利往往已經(jīng)過了保護(hù)期，導(dǎo)致特殊標(biāo)志權(quán)利主體因缺少權(quán)利依據(jù)而難以維權(quán)。因此，建議適當(dāng)取消特殊標(biāo)志權(quán)利期限，借鑒美國做法為此類標(biāo)志提供永久性保護(hù)。第三，需要取消品類限制。特殊標(biāo)志系產(chǎn)生于公共投入、涉及公共利益的特殊財產(chǎn)，這一法律屬性決定了其與商標(biāo)在功能和用途等方面存在較大差異，因此在制度設(shè)計上，盡管商標(biāo)權(quán)存在于特定商品或服務(wù)上，但特殊標(biāo)志的權(quán)利范圍應(yīng)當(dāng)不局限于某類商品或服務(wù)。

此外，需要盡快完善特殊標(biāo)志保護(hù)程序性規(guī)定，完善特殊標(biāo)志實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容。特殊標(biāo)志核準(zhǔn)登記實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容僅僅包括：標(biāo)志是否具有顯著性，是否違反禁止性規(guī)定。特殊標(biāo)志核準(zhǔn)登記審查程序中缺少近似性審查和在先權(quán)利審查環(huán)節(jié)，這將導(dǎo)致不良后果：(1)特殊標(biāo)志專用權(quán)與其他專有權(quán)之間，不同公益組織對相同或者近似標(biāo)志的專用權(quán)之間將產(chǎn)生權(quán)利沖突；(2)某些公益組織可能會利用特殊標(biāo)志保護(hù)制度開展商業(yè)性活動，這種做法可以通過逃避商標(biāo)注冊實(shí)質(zhì)審查，以特殊標(biāo)志專用權(quán)為名實(shí)現(xiàn)其商業(yè)目的，不僅會破壞特殊標(biāo)志保護(hù)制度的價值基礎(chǔ)，還會架空商標(biāo)制度。因此，需要明晰特殊標(biāo)志實(shí)質(zhì)審查與商標(biāo)實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容。此外，由于特殊標(biāo)志同時受到商標(biāo)法反面保護(hù)和特殊標(biāo)志專門立法正面保護(hù)，需要建立程序性規(guī)定，將二者的保護(hù)機(jī)制相銜接，增強(qiáng)特殊標(biāo)志法律保護(hù)制度的體系性。