基于專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化分析的高校科技創(chuàng)新人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培養(yǎng)途徑探索*

張 梅

（北京工業(yè)大學(xué)圖書館）

科技是一個(gè)國(guó)家強(qiáng)大的基礎(chǔ)，創(chuàng)新推動(dòng)了國(guó)家的進(jìn)步，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為國(guó)家發(fā)展的核心，創(chuàng)新能力逐漸成為決定國(guó)家國(guó)際地位的關(guān)鍵因素。科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體現(xiàn)在國(guó)家所擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)上。在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中，高校是科技創(chuàng)新的主要力量，高?？蒲腥藛T、研究生和大學(xué)生在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中主動(dòng)參與專利研發(fā)、申請(qǐng)和成果轉(zhuǎn)化受到了國(guó)家重視、高校支持。但目前高校科技創(chuàng)新人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念意識(shí)淡薄,這一問題不僅制約了高校創(chuàng)新實(shí)踐能力的提高,同時(shí)也阻礙了高校將科研成果轉(zhuǎn)化為可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)業(yè),因此,培養(yǎng)高?？萍紕?chuàng)新人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，提高高?？萍紕?chuàng)新人才專利研發(fā)、申請(qǐng)和成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量，成為高?？萍紕?chuàng)新人才培養(yǎng)工作中的重要內(nèi)容。

為了使高?？萍紕?chuàng)新能力得到提升，支持“雙一流學(xué)科”建設(shè)，在教育部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的組織和推動(dòng)下，許多高校成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，掛靠在圖書館，為高校學(xué)科發(fā)展及科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，這成為圖書館為高校服務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可以充分發(fā)揮高校信息資源和人才資源優(yōu)勢(shì)，為高?？萍紕?chuàng)新人才提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的全流程信息服務(wù)，促進(jìn)高校協(xié)同創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，支撐國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。本文立足于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心，基于高校的專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化分析結(jié)果，對(duì)培養(yǎng)高?？萍紕?chuàng)新人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的途徑進(jìn)行了探索。

一、高校專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

本文選取了首都6所有代表性的理工類高校，利用patsnap智慧芽專利檢索及分析平臺(tái)，對(duì)1985年至2020年間申請(qǐng)專利的實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行了檢索，從專利總量及轉(zhuǎn)讓率和許可率、有效專利比率、專利流向及技術(shù)領(lǐng)域分析、高被引專利及高價(jià)值專利分析幾個(gè)方面進(jìn)行了對(duì)比分析，了解了目前高校在專利轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化方面存在的一些問題，為高校專利運(yùn)營(yíng)模式的選擇提供依據(jù)和建議。

（一）總體情況比較

所選的6所高校在1985年至2020年間所申請(qǐng)的專利總量和轉(zhuǎn)讓及許可專利的數(shù)量見表1。

表1 所選6所高校在1985年至2020年間所申請(qǐng)的專利總量和轉(zhuǎn)讓及許可專利的數(shù)量

所選6所高校的專利轉(zhuǎn)讓率和專利許可率見圖1和圖2。

圖1 所選6所高校的專利轉(zhuǎn)讓率

圖2 所選6所高校的專利許可率

由表1及圖1、圖2可見，所選高校的專利申請(qǐng)總量都較多，以清華大學(xué)最多，但專利轉(zhuǎn)讓和許可的比例整體不高，轉(zhuǎn)讓比例遠(yuǎn)高于許可比例。專利轉(zhuǎn)讓率方面，清華大學(xué)和北京工業(yè)大學(xué)較高，分別為7.16%和6.28%，許可率最高的是北京科技大學(xué)，為1.22%，其他高校均未超過1%。可見雖然目前我國(guó)高校申請(qǐng)專利總量比較占優(yōu)勢(shì)，但是實(shí)際轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的高質(zhì)量專利卻很少。如果專利只有數(shù)量而沒有質(zhì)量，不能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的應(yīng)用，真正促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那么就失去了科技創(chuàng)新的真正意義。

（二）有效專利比率

有效專利是指在特定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)已授權(quán)專利的法律狀態(tài)仍為有效。所選6所高校的轉(zhuǎn)讓專利和許可專利中，有效專利的比例對(duì)比見圖3和圖4。

圖3 所選6所高校的轉(zhuǎn)讓專利中有效專利的比例對(duì)比

圖4 所選6所高校的許可專利中有效專利的比例對(duì)比

由圖3和圖4可見，所選6所高校的轉(zhuǎn)讓專利的有效性均比其許可專利高，轉(zhuǎn)讓專利和許可專利中以北京航空航天大學(xué)的有效專利比例最大，分別為86.85%和81.54%。

（三）專利流向及技術(shù)領(lǐng)域分析

本文對(duì)所選6所高校的專利轉(zhuǎn)讓及許可流向進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓專利中真正轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的僅占一多半，其余均為校內(nèi)轉(zhuǎn)讓及合作單位的變更。轉(zhuǎn)讓和許可專利流向具有相似的特點(diǎn)，均為北京本地企業(yè)和江蘇企業(yè)應(yīng)用為主。除此之外，河北、安徽、廣東、浙江、山東、四川等地也是所選高校轉(zhuǎn)讓和許可專利的主要流向。

在技術(shù)領(lǐng)域，建筑、水處理領(lǐng)域的專利轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量較多，此外，數(shù)字化處理、圖形識(shí)別及生物信息領(lǐng)域轉(zhuǎn)讓專利較多，作業(yè)、運(yùn)輸和冶金領(lǐng)域許可的專利較多。專利轉(zhuǎn)讓和許可的技術(shù)領(lǐng)域除了與各個(gè)高校的強(qiáng)勢(shì)學(xué)科密切相連以外，還與在國(guó)家政策的指引下企業(yè)的發(fā)展方向有很大的關(guān)系。因此，高校應(yīng)該緊緊把握國(guó)家的政策導(dǎo)向，大力開發(fā)滿足企業(yè)需求的技術(shù)領(lǐng)域。

（四）高被引專利及高價(jià)值專利分析

被引用次數(shù)最多的專利通常代表了該專利具有較強(qiáng)的技術(shù)影響力，代表了核心創(chuàng)新技術(shù)。所選6所高校的轉(zhuǎn)讓專利中，被引用次數(shù)排名靠前的專利均為美國(guó)專利，都是在學(xué)校內(nèi)部發(fā)生了權(quán)利轉(zhuǎn)移，許可專利則普遍被引次數(shù)比較少。

專利價(jià)值是指專利預(yù)期可以給其所有者或使用者帶來的利益在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件下的表現(xiàn)[1]。通過不同級(jí)別的分析，可以更好地評(píng)估該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利強(qiáng)弱的分布。所選6所高校的轉(zhuǎn)讓專利中，轉(zhuǎn)讓和許可專利中高價(jià)值專利的數(shù)量較少，有必要加強(qiáng)相關(guān)研究領(lǐng)域的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。價(jià)值較高的專利多為在國(guó)外布局的專利，有效期大部分在10年以上，許可專利的市場(chǎng)價(jià)值普遍較低。

二、高?？萍紕?chuàng)新人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培養(yǎng)需多部門協(xié)同合作

高?？萍紕?chuàng)新可以分為學(xué)生科技創(chuàng)新與教師科研創(chuàng)新。無論是高?？蒲腥藛T，還是研究生、大學(xué)生，其所具備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)直接影響科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化。高?？萍紕?chuàng)新人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的培養(yǎng)應(yīng)由校內(nèi)多部門共同合作，充分發(fā)揮教師團(tuán)隊(duì)對(duì)學(xué)生創(chuàng)新的指導(dǎo)作用、科研管理部門在政策上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的引導(dǎo)作用、文獻(xiàn)信息服務(wù)部門對(duì)科學(xué)研究提供的文獻(xiàn)支持作用，共同合作增強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，進(jìn)而推動(dòng)高校的科技創(chuàng)新。

（一）高校學(xué)生科技創(chuàng)新成果與指導(dǎo)教師團(tuán)隊(duì)密不可分

高校學(xué)生科技創(chuàng)新是人才培養(yǎng)的一種形式，學(xué)生是主體，學(xué)生在老師的指導(dǎo)下主動(dòng)開展學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。當(dāng)前，國(guó)家設(shè)立了一系列鼓勵(lì)學(xué)生科技創(chuàng)新的平臺(tái)，如各類機(jī)器人大賽、全國(guó)大學(xué)生挑戰(zhàn)杯課外學(xué)術(shù)科技作品競(jìng)賽、研究生創(chuàng)新基金等。學(xué)生在參加科技創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，由于其仍處于理論知識(shí)的學(xué)習(xí)時(shí)期，還沒有完善健全的知識(shí)體系，因此，在活動(dòng)中需要專業(yè)教師進(jìn)行適當(dāng)指導(dǎo)，很多學(xué)生科技創(chuàng)新的課題也來源于本校的教師科研團(tuán)隊(duì)。但目前多數(shù)高校教師比較重視學(xué)術(shù)研究以及授課，鼓勵(lì)學(xué)生寫論文、出專利，對(duì)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不夠重視，導(dǎo)致大部分科技創(chuàng)新成果沒有實(shí)際的應(yīng)用價(jià)值，成果轉(zhuǎn)化較為困難。通過對(duì)高校專利成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行分析，可以了解目前存在的一些問題以及在哪些方面還有提升的空間，這樣教師團(tuán)隊(duì)在指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行科技創(chuàng)新的時(shí)候，可以引導(dǎo)學(xué)生在專利申請(qǐng)以及后期的成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化方面向該校比較薄弱的方向發(fā)展。

（二）高?？萍紕?chuàng)新人才成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與科研管理部門密不可分

高?？蒲泄芾聿块T負(fù)責(zé)從科研項(xiàng)目的爭(zhēng)取立項(xiàng)到驗(yàn)收鑒定、申報(bào)專利和獎(jiǎng)勵(lì)，直至后續(xù)產(chǎn)業(yè)化工程與應(yīng)用轉(zhuǎn)化的全過程，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)校科技活動(dòng)人員、項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、成果、基地的專業(yè)化、職業(yè)化主動(dòng)服務(wù)、培訓(xùn)、協(xié)調(diào)、組織管理與開拓等?？蒲泄芾聿块T對(duì)本校專利成果的申請(qǐng)和轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化情況比較了解，哪些項(xiàng)目的內(nèi)容可以申請(qǐng)專利，哪些項(xiàng)目的成果適合轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科研管理部門都可以從項(xiàng)目的立項(xiàng)直至后續(xù)產(chǎn)業(yè)化的過程中對(duì)科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以及科技創(chuàng)新的學(xué)生進(jìn)行引導(dǎo)和培訓(xùn)，增強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新人才的專利意識(shí)。在學(xué)?？蒲泄芾淼娜^程中強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念，在每一個(gè)具體環(huán)節(jié)中對(duì)師生加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的培養(yǎng)，促進(jìn)高校科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，提高創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

（三）高?？萍紕?chuàng)新人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的培養(yǎng)與高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心密不可分

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心一般掛靠在圖書館，而高校人才的科技創(chuàng)新活動(dòng)與圖書館緊密相連。例如，博士點(diǎn)基金、“挑戰(zhàn)杯”、學(xué)位論文涉密以及一些其他的創(chuàng)新競(jìng)賽平臺(tái)都需要圖書館出具科技查新報(bào)告，筆者在做這些科技創(chuàng)新項(xiàng)目的科技查新工作時(shí)發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)項(xiàng)目委托方對(duì)于自己項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)并沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，對(duì)于創(chuàng)新成果的應(yīng)用更沒有轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的意識(shí)。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心具有文獻(xiàn)方面的優(yōu)勢(shì)，可以為科技創(chuàng)新提供文獻(xiàn)支持，同時(shí)擁有具備豐富檢索經(jīng)驗(yàn)并掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面知識(shí)的館員，可以在平時(shí)的工作中向師生多宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。

三、高校科技創(chuàng)新人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培養(yǎng)途徑

（一）開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程

很多高校的法律專業(yè)設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的師資資源，要充分發(fā)揮這方面的優(yōu)勢(shì)，在全校范圍內(nèi)尤其是理工科專業(yè)開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程，而不僅限于法律專業(yè)的學(xué)生。使高校學(xué)生盡早建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念，以便在今后的科技創(chuàng)新中使科研成果得到保護(hù)和轉(zhuǎn)化，最大化發(fā)揮創(chuàng)新成果的實(shí)際價(jià)值。在教學(xué)活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)授課與實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合，使學(xué)到的知識(shí)能夠得到運(yùn)用，培養(yǎng)既有理論知識(shí)又有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的全面型知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。

（二）將科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化與學(xué)校人才培養(yǎng)有機(jī)融合，加大技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)

可以通過邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名院校、政府機(jī)構(gòu)、司法系統(tǒng)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等多個(gè)領(lǐng)域的專家授課，并開展模擬實(shí)踐、小組討論等活動(dòng)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究水平。高校可成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，招聘技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，可以作為從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向研究的學(xué)生的學(xué)習(xí)基地，在專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)與專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)方面實(shí)現(xiàn)早著手、早布局。也可設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移研究生方向，培養(yǎng)“政產(chǎn)學(xué)研用”相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高層次人才。

（三）產(chǎn)權(quán)改革促轉(zhuǎn)化

賦權(quán)改革及股權(quán)讓渡改革是在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化方面的大膽嘗試?？梢酝ㄟ^賦予科研人員創(chuàng)新成果所有權(quán)、長(zhǎng)期使用權(quán)等，激勵(lì)科研人員不斷提升創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化水平。通過探索股權(quán)讓渡改革，一些科研團(tuán)隊(duì)不僅能以技術(shù)入股占有公司股份，還可以用適當(dāng)?shù)慕痤~購(gòu)買學(xué)校持有的股份，通過科研人員成立學(xué)科性公司，既能促進(jìn)科研成果的產(chǎn)出及落地，還能帶動(dòng)學(xué)科建設(shè)與人才培養(yǎng)。

（四）充分發(fā)揮高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心的職能作用

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心可以與學(xué)校的法律專業(yè)積極配合，發(fā)揮圖書館文獻(xiàn)和檢索方面的優(yōu)勢(shì)，嵌入學(xué)院推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)。通過定期舉辦專利信息應(yīng)用培訓(xùn)，特別是針對(duì)研究生及以上學(xué)歷的人員進(jìn)行針對(duì)性的專利信息培訓(xùn)，滿足在科研工作中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正有需求的科技創(chuàng)新人才的需要。

四、總結(jié)

專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是評(píng)價(jià)高?？萍紕?chuàng)新水平的重要指標(biāo)，因此，提高高?？萍紕?chuàng)新人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)至關(guān)重要。高校是為國(guó)家培養(yǎng)人才、為社會(huì)輸送人才的重要陣地，是推進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要?jiǎng)恿?。目前高校的專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化比例還很低，高校的科技創(chuàng)新人才對(duì)專利成果的轉(zhuǎn)讓和許可還不夠重視。因此，加強(qiáng)高校科技創(chuàng)新人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)勢(shì)在必行。高校可以通過開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程、加大技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)、產(chǎn)權(quán)改革促轉(zhuǎn)化、充分發(fā)揮高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心的職能作用的途徑，提高高?？萍紕?chuàng)新人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。