綠色全要素能源效率評(píng)價(jià)及影響因素研究
——基于中國八大經(jīng)濟(jì)區(qū)數(shù)據(jù)的分析

崔 琪，馬曉鈺，2，張思思

（1.新疆大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊830046；2.新疆大學(xué) 創(chuàng)新管理研究中心，新疆 烏魯木齊830046）

一、引言

現(xiàn)代社會(huì)的工業(yè)化和城市化極大地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)、文化、科技和社會(huì)等方面的發(fā)展，人類的物質(zhì)文明和精神文明被不斷推向新高度，但由此引發(fā)的巨大能源消耗和環(huán)境污染等成為全世界共同面對(duì)且亟需解決的問題。中國政府基于人類命運(yùn)共同體的角度，從本國實(shí)際出發(fā)，以高度的責(zé)任感和危機(jī)感承擔(dān)起應(yīng)對(duì)全球氣候變化的責(zé)任，制定了“2030年碳達(dá)峰，2060年碳中和”的目標(biāo)，并在“十四五”規(guī)劃中將“推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生”列入綱要，充分體現(xiàn)了中國走綠色發(fā)展道路和全面提高生態(tài)文明建設(shè)的決心?？刂颇茉聪M(fèi)總量是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的重要任務(wù)，而能源利用效率的提升成為責(zé)任主體節(jié)能減排、提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的關(guān)鍵途徑。雖然地理位置、資源稟賦和發(fā)展基礎(chǔ)等各不相同，但各省份、各地區(qū)在建設(shè)規(guī)劃中都強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重要性，倡導(dǎo)提高全民資源、環(huán)保意識(shí)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)、能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展和包容性增長。在此背景下，使用科學(xué)、有效的方法準(zhǔn)確、客觀地評(píng)價(jià)綠色全要素能源效率水平、影響因素以及預(yù)測(cè)未來變動(dòng)趨勢(shì)，有針對(duì)性地提出可行性意見和建議，以期為采取有效措施落實(shí)碳達(dá)峰、碳中和發(fā)展目標(biāo)提供實(shí)證依據(jù)，也為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段差別化發(fā)展政策的制定提供方向，同時(shí)提供更深入、更科學(xué)、覆蓋面更廣的實(shí)踐參考。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

目前，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，圍繞全要素能源效率問題已展開了深入的研究。文章從綠色全要素能源效率水平的測(cè)度方法和綠色全要素能源效率影響因素兩個(gè)方面展開文獻(xiàn)綜述。

綠色全要素能源效率水平測(cè)度可以構(gòu)建綜合指標(biāo)體系，使用德爾菲法、層次分析法、主成分分析法、灰色關(guān)聯(lián)分析法（Lee&Hsieh，2016；肖杰等，2018；寧凌等，2019；Lee等，2021）等方法測(cè)算[1-4]。以上方法很難將發(fā)展過程中出現(xiàn)的環(huán)境污染、能源過度消耗等問題納入評(píng)價(jià)體系，容易導(dǎo)致高經(jīng)濟(jì)指標(biāo)值掩蓋低環(huán)境指標(biāo)值的結(jié)果（郭存芝等，2016）[5]。經(jīng)學(xué)術(shù)界探討研究得出，具有多輸入多輸出的相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法——DEA模型已成功用于測(cè)度綠色全要素能源效率水平（韓瑞玲等，2016；黃天航等，2020）[6，7]。

從早期學(xué)者們提出的CCR模型(Charnes等，1978)和BCC模型（Banker等，1984）到超效率模型(Anderson&Petersen，1993)。這三類徑向模型對(duì)于無效決策主體實(shí)現(xiàn)效率改進(jìn)時(shí)，只考慮了等比例改進(jìn)部分，忽略了松弛變量，容易高估真實(shí)水平。為此，Tone(2001)[8]提出了納入松弛變量的SBM模型，并將環(huán)境污染看作壞產(chǎn)出（非期望產(chǎn)出），提出SBM-Undesirable模型，被各行各業(yè)廣泛應(yīng)用（陳詩一，2012；田偉等，2014；何楓等，2015；楊樹旺等，2018；李研，2021；徐建中、趙亞楠，2021）[9-14]。基于SBM模型構(gòu)造的方向距離函數(shù)的弊端在于效率前沿投影值的原始比例信息的缺失，且取零值和正值的最優(yōu)松弛具有顯著差別（蔡烏趕、周小亮，2017）[15]，為改進(jìn)以上局限，Tone&Tsutsui(2010)提出了結(jié)合徑向和非徑向特點(diǎn)的EBM模型定義距離函數(shù)。

關(guān)于能源效率影響因素的研究成果頗豐。胡韞頻等(2018)以湖北省創(chuàng)建國家可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)為研究對(duì)象，認(rèn)為區(qū)域GDP、科技人才和高新技術(shù)等因素影響可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[16]。牛方曲、孫東琪(2019)基于環(huán)境承載力理論運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型研究中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性，結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)增長速度和模式必須與能源消耗等資源環(huán)境支撐相匹配，否則將影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量[17]。韋曉慧、林偉芬(2019)通過對(duì)廣東省地級(jí)市研究，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化能夠促進(jìn)綠色全要素能源效率，促進(jìn)地方可持續(xù)發(fā)展[18]。趙建吉等(2020)研究發(fā)現(xiàn)，影響黃河流域上游和中下游地區(qū)能源利用效率的因素中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政府管理能力、研發(fā)投入等會(huì)產(chǎn)生積極影響，對(duì)外開放程度、工業(yè)化水平等會(huì)產(chǎn)生負(fù)向作用[19]。另外，有學(xué)者認(rèn)為能源利用效率的提升是一個(gè)相對(duì)的、動(dòng)態(tài)的和復(fù)雜的過程，影響因素是多尺度的，難以用簡單的線性關(guān)系描述，體制改革、頂層規(guī)劃、政策導(dǎo)向、創(chuàng)新思維等都能產(chǎn)生影響（廖慧璇等，2016；海駿嬌等，2018；劉學(xué)敏，2020）[20-22]。

已有文獻(xiàn)對(duì)綠色全要素能源效率的測(cè)度方法和影響因素的研究是多角度的，但仍存在以下局限性：第一，研究更多使用傳統(tǒng)方法且研究對(duì)象多為某些地市或具體產(chǎn)業(yè)，鮮見從中國各經(jīng)濟(jì)區(qū)角度出發(fā)的研究；第二，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)更多是絕對(duì)值的衡量，難以在不同量綱的指標(biāo)間進(jìn)行比較，更反映不出內(nèi)部起作用的各因素以及重要程度。文章基于2005—2018年中國省級(jí)行政單位和劃分的八大經(jīng)濟(jì)區(qū)①國務(wù)院發(fā)展研究中心發(fā)布的《地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策》報(bào)告中提出中國八大經(jīng)濟(jì)區(qū)包括：東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（遼寧、吉林、黑龍江）、北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（北京、天津、河北、山東）、東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（上海、江蘇、浙江）、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)（福建、廣東、海南）、黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（陜西、山西、河南、內(nèi)蒙古）、長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（湖北、湖南、江西、安徽）、大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（云南、貴州、四川、重慶、廣西）、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆）。的面板數(shù)據(jù)，采用EBM模型和GML方法，測(cè)度各省份、各經(jīng)濟(jì)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展水平，考察可持續(xù)發(fā)展水平在不同時(shí)間、地區(qū)的差異和動(dòng)態(tài)演變，并使用Tobit模型回歸識(shí)別影響因素。

三、模型數(shù)據(jù)來源、變量選取與處理

1.綠色全要素能源效率水平測(cè)度——EBM-GML模型

高質(zhì)量的能源效率水平是較少的投入和較少的非期望產(chǎn)出，同時(shí)伴有較大的期望產(chǎn)出。文章使用考慮非期望產(chǎn)出的EBM模型（范建平等，2017）[23]測(cè)度各省份、各經(jīng)濟(jì)區(qū)的綠色全要素能源效率值以評(píng)價(jià)其水平的高低。此模型將徑向和非徑向方法融合(Tone，2010)并借鑒F?re等(1989)提出的環(huán)境DEA技術(shù)，構(gòu)建思路如下：

假設(shè)有K(k=1，…，K)個(gè)決策主體，每個(gè)決策主體利用N(n=1，…，N)種投入得到M(m=1，…，M)種期望產(chǎn)出和J(j=1，…，J)種非期望產(chǎn)出。投入矩陣為X={xnk}∈RN×K，期望產(chǎn)出矩陣為Y={ymk}∈RM×K，非期望產(chǎn)出矩陣為B={bjk}∈RJ×K且X＞0，Y＞0。那么，P(x)={(y，b)|x?(y，b)}就是包含了期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集合，含有方向向量g=(gy，gb)的距離函數(shù)為D(x，y，b；g)=sup{β|(y+βgy，b-βgb)∈P(x)}，其中，β是使期望產(chǎn)出最大和非期望產(chǎn)出最小的生產(chǎn)函數(shù)的求解條件。考慮非期望產(chǎn)出的EBM模型為：

其中，π*為最優(yōu)效率值，n為投入要素，ωn是n的權(quán)重，sn是n對(duì)應(yīng)的松弛變量，ε是綜合徑向δ和非徑向松弛變量的待估參數(shù)，σ是參考決策主體的重要性。

GML指數(shù)具有可傳遞性、循環(huán)積累和跨期比較的優(yōu)點(diǎn)。因此，文章采用GML指數(shù)分析方法研究可持續(xù)發(fā)展水平動(dòng)態(tài)演變過程。根據(jù)Oh(2010)的研究，GML指數(shù)公式表達(dá)式為：

2.綠色全要素能源效率影響因素研究——Tobit模型

以上研究，已從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面得出各地區(qū)綠色全要素能源效率值及動(dòng)態(tài)變化過程，進(jìn)一步地，以能源效率值為被解釋變量識(shí)別影響因素。由于，效率取值介于0和1之間，屬于受限被解釋變量，使用普通最小二乘法會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果有偏，所以，文章采用Tobit模型（汪克亮等，2017）。Tobit模型基本形式如下：

式(3)中，Y為被解釋變量向量，X為解釋變量向量，α為截距向量，β為各解釋變量的參數(shù)向量，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，ε～(0，σ2)。

3.投入產(chǎn)出指標(biāo)

參考相關(guān)文獻(xiàn)研究（黃天航等，2020；黃潔等，2016；馬曉君等，2018）[7，24，25]，綠色全要素能源效率是基于投入的產(chǎn)出能力水平。因此，文章使用人力、資本和能源三種投入變量共同構(gòu)建投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)既考慮期望產(chǎn)出，還將非期望產(chǎn)出納入指標(biāo)體系，分別用地區(qū)GDP，工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫和二氧化碳以及工業(yè)煙（粉）塵排放量計(jì)算，具體投入產(chǎn)出指標(biāo)見表1。將數(shù)據(jù)以EBM-GML模型測(cè)算2005—2018年中國30個(gè)省份的綠色全要素能源效率值。各變量含義：一是資本投入：根據(jù)單豪杰(2008)的研究，采用永續(xù)盤存法。計(jì)算公式為：Cit=Ci，t-1(1-θ)+Iit，式中C、θ、I分別表示資本存量、折舊率和新增不變價(jià)的投資。設(shè)定折舊率為10.96%，以當(dāng)期社會(huì)固定資產(chǎn)投資衡量新增投資，各省歷年的資本存量以2005年的可比價(jià)進(jìn)行折算。二是勞動(dòng)力：參考相關(guān)文獻(xiàn)(Wang等，2020)的做法，采用各省歷年就業(yè)總?cè)藬?shù)作為勞動(dòng)投入的替代變量。三是能源投入：使用按照標(biāo)準(zhǔn)煤法折算后的加總數(shù)據(jù)。四是期望產(chǎn)出：用各年份各省級(jí)行政單位的GDP衡量，并換算為2005年為基期的實(shí)際GDP。五是非期望產(chǎn)出：參照Xu等(2020)的研究，選取上述四種非合意物質(zhì)作為非期望產(chǎn)出衡量指標(biāo)。考慮二氧化碳排放對(duì)于環(huán)境的影響，文章借鑒Du等(2012)的研究和IPCC《2006國家溫室氣體清單指南》提供的方法，對(duì)研究對(duì)象的二氧化碳排放量進(jìn)行了估算，一并作為非期望產(chǎn)出。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇

4.影響因素變量

在進(jìn)一步的研究中，將綠色全要素能源效率值作為被解釋變量，并細(xì)分為技術(shù)效率(EC)和技術(shù)進(jìn)步(TC)進(jìn)行回歸。根據(jù)EKC假說，環(huán)境可產(chǎn)生規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、環(huán)境政策與政府管制等幾個(gè)方面的效應(yīng)，參考孫曉等(2016)、馬曉君等(2018)[25]的研究，文章選取地區(qū)人均GDP(GP)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；使用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP之比(ST)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)GDP的比重(RD)衡量科技水平，使用進(jìn)出口貿(mào)易總額與地區(qū)GDP之比(OT)衡量開放程度；使用財(cái)政支出占GDP比重(GI)衡量政府支出水平，還將能源消費(fèi)總量中煤炭消費(fèi)占比(ES)作為可能的影響因素納入回歸模型。因EKC假說證明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)非線性的倒“U”型關(guān)系，因此文章在模型中加入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（地區(qū)人均GDP）的二次項(xiàng)。

5.數(shù)據(jù)來源

本研究使用的面板數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，選取2005—2018年全國30個(gè)省份的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。考慮到數(shù)據(jù)可得性和完整性，研究對(duì)象不包含港澳臺(tái)地區(qū)和西藏，為消除異方差及數(shù)據(jù)波動(dòng)性影響，經(jīng)濟(jì)規(guī)模相關(guān)數(shù)據(jù)做了取自然對(duì)數(shù)處理。

四、實(shí)證結(jié)果分析

1.靜態(tài)分析

本研究使用2005—2018年中國30個(gè)省份的數(shù)據(jù)，利用表1中的投入產(chǎn)出指標(biāo)，計(jì)算出每年各省份的綠色全要素能源效率值，以此衡量能源利用水平?？傮w而言，中國大部分省份的綠色全要素能源效率呈波動(dòng)變化狀態(tài)，總體呈上升趨勢(shì)。從圖1可知，2005年均值為0.55到2018年逐步上升到0.66；具體到省際，從2005年沒有一個(gè)省份達(dá)到生產(chǎn)前沿面，到2018年有北京、天津、上海、江蘇、廣東和陜西六個(gè)省份的效率值為1，說明大部分省份的綠色能源效率利用水平在逐步提高。其中，北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)10個(gè)省份的發(fā)展水平普遍高于全國均值，以東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)為例，效率值由2005年的0.53上升到2018年的0.93，上升幅度高達(dá)75.48%。黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的效率值相對(duì)最低，很大一方面原因在于資源依賴型省份山西、內(nèi)蒙古居于此區(qū)，煤炭等傳統(tǒng)能源行業(yè)導(dǎo)致影響綠色全要素能源效率中非期望產(chǎn)出的比例較高，2015年之后，國家煤炭資源整合工作成效漸顯，效率值逐步提升。需要特別注意的是大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展水平，整體處于停滯或下降的狀態(tài)，原因在于地理位置偏僻、發(fā)展基礎(chǔ)薄弱等因素，此區(qū)域相對(duì)于能源利用水平高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，科技水平不高，投入不夠，即使是同等投入下的產(chǎn)出效率也遠(yuǎn)低于東南沿海地區(qū)。

圖1 2005—2018年八大經(jīng)濟(jì)區(qū)綠色全要素能源效率水平

2.動(dòng)態(tài)分析

本研究對(duì)2005—2018年中國八大經(jīng)濟(jì)區(qū)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過GML指數(shù)得到十四年間綠色全要素能源效率的構(gòu)成要素和變化趨勢(shì)（見表2、表3）。從整體而言，GML指數(shù)波動(dòng)較大，但總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。2005—2018年中國綠色全要素能源效率變化率均值為1.0172，說明中國能源利用水平呈積極態(tài)勢(shì)。進(jìn)一步，技術(shù)效率的年變化率均值為0.9919，技術(shù)進(jìn)步的年變化率均值為1.0260，表明綠色全要素能源效率的提高主要來自于技術(shù)進(jìn)步的支持。由于技術(shù)效率變化率的下降降低了整體能源效率的上升幅度，所以，有必要更多關(guān)注技術(shù)效率，解決技術(shù)效率損失問題，在引進(jìn)新技術(shù)的同時(shí)應(yīng)注重技術(shù)的推廣和有效利用，減少效率損失。具體到年度來看，除2007—2008年、2017—2018年技術(shù)效率變化率對(duì)整個(gè)能源效率的提升起主要作用，其余年度均為技術(shù)進(jìn)步變化率對(duì)整體效率提升做主要貢獻(xiàn)。

表2 2005—2018年綠色全要素能源效率水平GML指數(shù)

從各省份而言（見表3），2005年—2018年有海南、山西、安徽、江西等10個(gè)省份的綠色全要素能源效率變動(dòng)指數(shù)小于1，其余20個(gè)省份都大于1，說明中國絕大部分地區(qū)能源利用效率在不斷提升，形勢(shì)良好。從驅(qū)動(dòng)因素來看，海南、青海和寧夏的技術(shù)進(jìn)步變化率有所降低，可持續(xù)發(fā)展水平效率的提升主要源自技術(shù)效率的提高；北京、天津、上海、江蘇、福建、廣東、陜西、重慶和新疆可持續(xù)發(fā)展水平效率提高是技術(shù)效率提升與技術(shù)進(jìn)步提升共同發(fā)揮作用的結(jié)果；遼寧、吉林、黑龍江、河北等省份可持續(xù)發(fā)展水平的提升主要源于技術(shù)進(jìn)步。

表3 2005—2018年各地區(qū)綠色全要素能源效率水平GML指數(shù)及其分解

從八大經(jīng)濟(jì)區(qū)來看（見表3），按照綠色全要素能源效率水平指數(shù)均值排名從高到低依次為：東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0440)、北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0327)、黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0285)、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0172)、東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0168)、長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0092)、大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0028)和大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.9966)。各區(qū)域除大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)外，其他七個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的增長，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率均發(fā)揮了作用，但技術(shù)進(jìn)步的提升起到主導(dǎo)作用，并且東部技術(shù)進(jìn)步比南部快得多；北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)可持續(xù)發(fā)展水平排名相對(duì)靠前的原因也在于快速的技術(shù)進(jìn)步；長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)著力提升自身發(fā)展，適應(yīng)新技術(shù)的要求，縮小與最優(yōu)產(chǎn)出的差距，提高技術(shù)效率；大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)處于優(yōu)勢(shì)不突出，劣勢(shì)很明顯的狀況，特別是大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)，既要加強(qiáng)管理提高技術(shù)效率，更要著力提升制約整體可持續(xù)發(fā)展水平的技術(shù)進(jìn)步。

五、進(jìn)一步分析：綠色全要素能源效率影響因素

文章的研究以環(huán)境庫茲涅茨曲線理論為基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)和政策等角度衡量可能的影響因素、影響方向和影響程度。參考已有研究成果，建立如下Tobit回歸方程對(duì)全國和各經(jīng)濟(jì)區(qū)綠色全要素能源效率水平的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究。

其中，i表示省份，t表示年份；Y為被解釋變量綠色全要素能源效率值、技術(shù)進(jìn)步(TCit)和技術(shù)效率(ECit)；STit表示第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在GDP中比重；GPit代表地區(qū)人均GDP；GPit2為人均GDP的二次項(xiàng)；OTit表示進(jìn)出口貿(mào)易總額在GDP中的占比；GIit為GDP中財(cái)政支出總額的比重；ESit用煤炭消費(fèi)量和能源消費(fèi)總量之比計(jì)算；RDit為研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)GDP的比重；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

從全國整體能源利用效率來看（見表4），第二產(chǎn)業(yè)比重、人均GDP、科技進(jìn)步、市場(chǎng)開放水平、政府支出水平和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)能源利用水平提升均具有顯著作用。第二產(chǎn)業(yè)比重與能源利用效率顯著負(fù)相關(guān)，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化仍是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的重要工作（韋曉慧、林偉芬，2019）[18]；人均GDP二次項(xiàng)對(duì)能源利用效率的影響是顯著的正向作用，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源利用效率之間存在“U”型關(guān)系，中國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，為追求經(jīng)濟(jì)快速增長的目標(biāo)，采用高消耗、高污染的增長方式，忽視了環(huán)境、能源等影響可持續(xù)發(fā)展的因素，導(dǎo)致能源利用水平不斷降低。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，發(fā)現(xiàn)一味追求經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)不利于中國乃至全世界的可持續(xù)發(fā)展，將發(fā)展重點(diǎn)集中于經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量、環(huán)境可持續(xù)性和社會(huì)福利等反映真實(shí)發(fā)展的指標(biāo)上，由粗放型增長方式向綠色集約型增長方式轉(zhuǎn)變，提高了能源利用效率，符合環(huán)境庫茲涅茨曲線理論（黃天航等，2020）[7]；科技進(jìn)步對(duì)能源效率水平存在顯著的正向作用，表明高新技術(shù)的研發(fā)能夠提高科學(xué)技術(shù)水平，進(jìn)而促進(jìn)要素資源的有效流動(dòng)和集約利用，提高可持續(xù)發(fā)展水平；市場(chǎng)開放程度的系數(shù)小于0，說明開放程度的提高不利于中國綠色全要素能源效率水平的提高，究其原因在于中國出口的資源型商品以及作為“世界工廠”所進(jìn)行的加工活動(dòng)均需要付出資源和環(huán)境代價(jià)；政府財(cái)政支出回歸系數(shù)小于0，可以看出從生態(tài)省試點(diǎn)到美麗中國建設(shè)，均對(duì)地區(qū)能源利用效率和可持續(xù)發(fā)展能力的提高起到了重要作用，隨著治理體制的完善，政府直接干預(yù)的必要性降低，使得政府財(cái)政支出與可持續(xù)發(fā)展水平負(fù)相關(guān)（符正平、麥景琦，2021）[27]；能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素能源效率水平存在顯著的負(fù)向影響，說明國內(nèi)在生產(chǎn)和生活中對(duì)煤炭等不可再生資源的利用效率低制約了綠色能源利用效率的提高。

表4 綠色全要素能源效率水平影響因素回歸分析結(jié)果

從綠色全要素能源效率值的組成而言（見表4），技術(shù)進(jìn)步代表了生產(chǎn)技術(shù)水平的變化，真實(shí)產(chǎn)出水平與前沿產(chǎn)出水平的差距則通過技術(shù)效率體現(xiàn)。各解釋變量對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響方向及顯著性水平同對(duì)整體的影響是一致的，對(duì)技術(shù)效率而言，只有經(jīng)濟(jì)水平、市場(chǎng)開放程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)可持續(xù)發(fā)展水平的影響通過了顯著性檢驗(yàn)，說明能源利用效率水平的提高主要是各影響因素通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的，這一點(diǎn)與動(dòng)態(tài)分析結(jié)論一致。因此，為了進(jìn)一步提高綠色全要素能源效率，在引進(jìn)新技術(shù)的同時(shí)，還要注重發(fā)揮技術(shù)潛力，擴(kuò)大使用范圍，提高利用效率。

從各經(jīng)濟(jì)區(qū)來看（見表5），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素能源效率水平的影響同對(duì)全國整體的影響是一致的。東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)人均GDP比較高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)能源效率水平有正向作用，大西南、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)等地區(qū)人均GDP相對(duì)較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)能源利用效率水平有負(fù)向影響。開放程度對(duì)黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)等相對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的能源效率有顯著的積極作用。財(cái)政支出對(duì)于北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)等綜合實(shí)力比較高的地區(qū)有顯著的負(fù)向影響，說明這些地區(qū)能源利用效率的提高不再需要政府的直接干預(yù)，而建立完善合理的治理體制是當(dāng)務(wù)之急。

表5 八大經(jīng)濟(jì)區(qū)綠色全要素能源效率水平影響因素回歸分析結(jié)果

六、結(jié)論與政策啟示

文章以2005—2018年中國各省份的綠色全要素能源效率為研究對(duì)象，利用綠色全要素能源效率的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用EBM—GML方法計(jì)算各年份各省份、各經(jīng)濟(jì)區(qū)的綠色全要素能源效率值、動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)以及構(gòu)成，并識(shí)別了影響中國綠色全要素能源效率的因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：中國各省份綠色全要素能源效率均值不高，但總體呈上升趨勢(shì)，東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，能源效率值也相對(duì)較高；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色全要素能源效率之間是“U”型關(guān)系，受金融危機(jī)影響2008—2011年是最低處，之后開始上升；代表科技水平的技術(shù)進(jìn)步提高是能源效率水平上升的主要原因，第二產(chǎn)業(yè)占比、開放程度、政府干預(yù)程度、不可再生能源消費(fèi)占比水平有顯著的負(fù)向關(guān)系。

根據(jù)以上分析，文章得出如下政策啟示：

第一，國家通過頂層設(shè)計(jì)，制定合理的體制機(jī)制，將環(huán)境責(zé)任下放到各級(jí)政府，減少直接干預(yù)。各級(jí)政府及其職能部門立足自身，制定不同的政策，為培養(yǎng)全民綠色發(fā)展理念、支持節(jié)能高效產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和節(jié)能技術(shù)的開發(fā)利用創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

第二，中國綠色全要素能源效率水平的提高主要通過技術(shù)進(jìn)步渠道實(shí)現(xiàn)，所以政府要鼓勵(lì)各地區(qū)加強(qiáng)合作交流，推動(dòng)創(chuàng)新和改革，重視科研人才的培養(yǎng)，加快科技成果轉(zhuǎn)化；引進(jìn)新技術(shù)的同時(shí)也要注重技術(shù)的推廣和有效利用，提升管理能力，提高技術(shù)效率。

第三，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是創(chuàng)新、綠色的發(fā)展模式，要求放棄單純追求經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的做法，減少甚至拒絕西方高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入，同時(shí)降低需要付出較大環(huán)境代價(jià)的資源型產(chǎn)品出口。

第四，升級(jí)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展替代能源。統(tǒng)籌環(huán)保整治和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，推動(dòng)污染防治和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，布局高質(zhì)量發(fā)展區(qū)域和綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，全面構(gòu)建低碳轉(zhuǎn)型的生產(chǎn)和生活方式。