《專利導航指南》國家標準解讀：從導則到標準

賈年龍 徐曉鳴

2020 年，國務(wù)院辦公廳將“以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的新型產(chǎn)業(yè)專利導航?jīng)Q策機制”認定為第三批支持創(chuàng)新改革舉措，要求國家知識產(chǎn)權(quán)局與發(fā)改委、科技部共同指導推廣。國家市場監(jiān)督管理總局與標準委員會聯(lián)合發(fā)布了《專利導航指南》國家標準，并定于2021 年6 月1 日開始實施。

為落實《專利導航指南》的相關(guān)標準，切實發(fā)揮專 利導航在創(chuàng)新發(fā)展中的支撐作用，對于專利導航分析人員來說，了解專利導航的由來、發(fā)展歷史、標準的形成背景，正確看待導則與國家標準的關(guān)系，領(lǐng)會《專利導航指南》的相關(guān)要求和實施邏輯，尤為重要。

一、專利導航的產(chǎn)生與發(fā)展

為貫徹落實十八大精神和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，國家知識產(chǎn)權(quán)局決定于2013 年起實施專利導航試點工程。在2013 年9 月發(fā)布的《專利導航試點工程手冊》（以下簡稱“手冊”）中提出優(yōu)先開展產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航試點。其中，手冊的內(nèi)容涵蓋了國家專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)建設(shè)工作指引、實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)專利分析工作操作指南、首批國家專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)名單。

首批確定的實驗區(qū)包括中關(guān)村科技園區(qū)、蘇州工業(yè)園區(qū)、上海市張江高科技園區(qū)等8 家，所選產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域為各產(chǎn)業(yè)園區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，如移動互聯(lián)網(wǎng)、納米技術(shù)應(yīng)用、超硬材料等。工作指引分別對實驗區(qū)的建設(shè)、專利協(xié)同運用試點單位培育、試點運營企業(yè)培育工作給出了明確的任務(wù)要求。操作指南除了涉及產(chǎn)業(yè)專利分析工作之外，還涉及重大經(jīng)濟科技活動的知識產(chǎn)權(quán)評議、專利儲備運營工作。可見，操作指南中包含的知識產(chǎn)權(quán)評議這部分內(nèi)容，實際上為后來的國家標準將專利導航的范疇擴展到知識產(chǎn)權(quán)分析評議作了鋪墊。

2014 年4 月，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于印發(fā)2014 年度專利導航試點工程項目計劃的通知》和《關(guān)于加強國家專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)專利導航規(guī)劃項目管理的通知》。其中，《關(guān)于印發(fā)2014 年度專利導航試點工程項目計劃的通知》詳細規(guī)定了實驗區(qū)、專利協(xié)同運用試點單位的工作任務(wù)；《關(guān)于加強國家專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)專利導航規(guī)劃項目管理的通知》則首次提出了產(chǎn)業(yè)專利導航的基本模型“方向→定位→路徑”，這個基本模型后來被導則和國家標準一直延用。該基本模型采用了地圖導航的類比概念，通過方向來明確將要到達的目標，通過定位了解當前的位置，而路徑則根據(jù)目的地和當前的位置，來規(guī)劃實現(xiàn)的路徑。

2015 年7 月，《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于推廣實施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航項目的通知》發(fā)布，其標志著專利導航在促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中重要地位的確立。該通知的發(fā)布還表明了前期試點工程取得了較好的成果，將在全國范圍內(nèi)推廣實施。隨通知發(fā)布的還有一個重要文件，即2015 年以來開展產(chǎn)業(yè)專利導航工作的重要參考——《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航項目實施導則（暫行）》（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)導則”）。另外，從后來《企業(yè)運用類專利導航項目實施導則》披露的信息來看，2015 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局還組織開展了一批企業(yè)運營類的專利導航試點項目。

2015 年12 月，《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》明確表達了在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類與企業(yè)運營類專利導航的機制。具體意見如下：圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點領(lǐng)域，建立專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機制，實施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類和企業(yè)運營類專利導航項目，繪制服務(wù)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)國家和地區(qū)專利導航圖，推動我國產(chǎn)業(yè)深度融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和創(chuàng)新鏈。

2016 年發(fā)生了兩件大事。其中一件是2016 年2月發(fā)布了《關(guān)于確定新一批國家專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)、國家專利協(xié)同運用試點單位、國家專利運營試點企業(yè)的通知》，新確定了9 個實驗區(qū)、32 個試點單位，45 個試點企業(yè)；同時，對國家專利協(xié)同運用試點單位（高等學校、科研機構(gòu)類型）的培育工作給出了指引。另一件則是2016 年12 月發(fā)布的《關(guān)于推廣實施企業(yè)運營類專利導航項目的通知》，明確要求在全國范圍內(nèi)推廣實施企業(yè)運營類專利導航。隨通知發(fā)布的還有一個重要文件，該文件是2016 年以來開展產(chǎn)業(yè)專利導航工作的重要參考——《企業(yè)運營類專利導航項目實施導則（暫行）》（以下簡稱“企業(yè)導則”）。

在推廣實施期間，各地根據(jù)自身的實踐情況，也出臺過一些地方性的實施指南。其中，最為典型的如廣東省市場監(jiān)管局組織編寫的《廣東省專利導航工作指南》。

2020 年11 月，由國家知識產(chǎn)權(quán)局組織起草的《專利導航指南》（GB/T39551-2020）系列推薦性國家標準批準發(fā)布，并于2021 年6 月1 日起正式實施。

為更簡潔的展示專利導航的產(chǎn)生與發(fā)展歷程，形成圖1 以供參詳。

圖1 專利導航的產(chǎn)生與發(fā)展

二、《專利導航指南》國家標準解讀

（一）《專利導航指南》國家標準的體系架構(gòu)

專利導航指南系列標準（GB/T 39551-2020）共7 部分。第1 部分為總則，第7 部分為服務(wù)要求，中間的5 部分為專利導航專項指南。專項指南具體涉及區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動和人才管理。其中，總則將各專項指南所共同涉及的部分統(tǒng)一規(guī)定，供各專項指南進行引用，同時，各專項指南還根據(jù)各自的特點在專項指南中進一步規(guī)定具體要求和操作流程等內(nèi)容。

（二）對《專利導航指南》國家標準出臺的理解

1.專利導航工作重要性的提高

專利導航從概念的提出，到工作指引，然后是導則，再到現(xiàn)在的國家標準。一路走來，專利導航的地位不斷攀升，操作規(guī)范上升到國家級標準。在實施推廣過程中，專利導航逐漸被理解和認識，甚至得到國務(wù)院的重視，將其用于推動戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。由此可見，國家標準的出臺自然意味著專利導航工作重要性的提高。

2.專利導航工作從此有章可循

專利導航工作開展以來，前期更多的是探索，雖然工作指引給出了導航工作的項目實施重點，但是具體的導航分析方法和規(guī)范并未詳細規(guī)定。自產(chǎn)業(yè)類和企業(yè)類專利導航實施導則發(fā)布以來，專利導航就有了參照模板，但其規(guī)定過于詳細，也并未上升到必須遵守的標準，各地還根據(jù)自身的實際形成了自己的地方工作指南。國家標準的出臺意味著形成了實施專利導航應(yīng)當遵守的統(tǒng)一規(guī)范，從此專利導航工作的開展將依章辦事，有章可循。

3.專利導航分析工作的高標準和高要求

從《專利導航指南》的設(shè)計來看，國家標準對參與人員的基礎(chǔ)條件、中間各個環(huán)節(jié)的流程設(shè)計、輸出質(zhì)量的控制、輸出成果的績效評價等方面均作出了詳細的規(guī)定，以此來保證專利導航的實施。但要完全達到這些要求，僅僅簡單遵循《專利導航指南》給出的基本流程無法輕易達成，而是需要充分發(fā)揮專利導航分析人員的專業(yè)能力，以及多種分析手段的合理選擇和有效應(yīng)用，方能取得中肯而可實施落地的分析結(jié)論。

4.專利導航范疇的延伸

從專利導航的發(fā)展歷史，以及國家標準的內(nèi)容來看，專利導航的適用場景不斷拓展，其功能由最初的導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展拓展到重大項目分析評議、區(qū)域創(chuàng)新資源布局等，被廣泛適用于區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、人才管理等應(yīng)用場景，形成了多層次、開放式、立體化的方法體系。

具體來說：

（1）將原來的企業(yè)運營類專利導航修改為企業(yè)經(jīng)營類專利導航，其下涵蓋了投資并購對象遴選、投資并購對象評估、企業(yè)上市準備、技術(shù)合作開發(fā)、技術(shù)引進、企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)六大類。其中的企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)這一類與過去的企業(yè)運營類專利導航相對應(yīng)。

（2）增加了研發(fā)活動類，其下包括以研發(fā)立項為目標和以輔助研發(fā)為目標兩大類。

（3）增加了人才管理類，其下包括人才遴選和人才評價兩類。

5.專利導航的體系化和精細化

《專利導航指南》國家標準按照項目管理的思路設(shè)計了一個統(tǒng)一的架構(gòu)，把過去分別設(shè)計和獨立實施的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航、企業(yè)運營類專利導航、知識產(chǎn)權(quán)分析評議、區(qū)域規(guī)劃類專利導航整合到一起，形成了統(tǒng)一的專利導航框架體系。同時，國家標準針對通過各專利導航專項指南對各類專利導航更進一步規(guī)定了實施的流程、各個環(huán)節(jié)的特殊要求等，從而體現(xiàn)了專利導航的體系化和精細化。

（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航：從導則到標準

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航是最早試點實施的一類專利導航，本節(jié)試圖通過研究導則到標準的變化來解讀專利導航指南的實施要求和邏輯框架。

1.《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航項目實施導則》與《專利導航指南：產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》的框架體系

《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航項目實施導則》的框架如圖2 所示，其包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析模塊、產(chǎn)業(yè)專利導航分析模塊以及制定專利導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策性文件三個部分。其中，產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析模塊需要分析全球產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、我國產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、區(qū)域產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，并且詳細給出了各個分塊下面的分析內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)專利導航分析模塊主要通過專利分析來揭示產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向、區(qū)域產(chǎn)業(yè)定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。而制定專利導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策性文件，則根據(jù)前述分析結(jié)果來指導和制定相應(yīng)的政策性文件以落地實施。

圖2 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航項目實施導則框架圖

《專利導航指南：產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》國家標準的框架體系參見圖3。國家標準采用項目管理的組織架構(gòu)，從基礎(chǔ)條件、項目啟動、項目實施、成果產(chǎn)出與運用、績效評價和全過程的質(zhì)量控制來保障專利導航的實施與分析質(zhì)量。從中我們也可以看出“指南”與“產(chǎn)業(yè)導則”之間呈現(xiàn)出一些獨有的特征，隨后將詳細進行闡述和分析。

圖3 《專利導航指南:產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》框架體系圖

2.產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航：“產(chǎn)業(yè)導則”與“指南”的關(guān)系

國家標準的發(fā)布，對于專利導航分析人員來講，必須要清楚認識導則與指南的關(guān)系。那么，我們此后是不是就要丟掉導則了呢？要回答這個問題，筆者從以下幾個角度來進行剖析。

（1）發(fā)布時間

產(chǎn)業(yè)導則早在2015 年就公布，而《專利導航指南》（以下簡稱“指南”）于2020 年11 月通過并定于2021 年6 月1 日實施。可見，產(chǎn)業(yè)導則早于指南。從事物發(fā)展的一般規(guī)律來講，后出現(xiàn)的事物往往較先出現(xiàn)的事物更加合理和完善。例如，在指導政策制定這一個環(huán)節(jié)，實務(wù)中受限于諸多因素，往往難以推行。指南則提出了多種應(yīng)用模式，更加切合實際?？梢?，指南相比于產(chǎn)業(yè)導則更加的靈活和完善。

（2）發(fā)布機構(gòu)和文件級別

產(chǎn)業(yè)導則為國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布，屬于局級文件；指南為國家市場監(jiān)管局和國家標準委員會聯(lián)合發(fā)布，為國家標準。可見，指南更加權(quán)威，更能體現(xiàn)全國范圍內(nèi)推廣實施的強制性。

（3）系統(tǒng)框架

從系統(tǒng)框架來看，產(chǎn)業(yè)導則更為具體和詳細，而指南更為宏觀。實際上，筆者在負責多項專利導航項目的實踐過程中也深有感觸。產(chǎn)業(yè)導則雖然規(guī)定的比較詳細和具體，但是將產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析和產(chǎn)業(yè)專利分析單獨作為章節(jié)，在實務(wù)操作過程中往往難以將產(chǎn)業(yè)信息和專利情報充分融合。指南不再從形式上做過多的規(guī)定，只是建議采集多種數(shù)據(jù)源，并通過基本的操作流程和過程控制，來得到有效的結(jié)論。

綜上所述，筆者認為產(chǎn)業(yè)導則與指南之間是前后關(guān)聯(lián)與發(fā)展的關(guān)系。應(yīng)當以國家標準為基礎(chǔ)，參照導則的相關(guān)執(zhí)行規(guī)范，不斷完善指南宏觀框架下的執(zhí)行邏輯和分析模型，最終發(fā)揮出專利導航對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進效用。

3.“指南”相比于“產(chǎn)業(yè)導則”的區(qū)別與特點

國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利導航指南的解讀中認為，指南具有內(nèi)容的全面性、方法的實用性和成果的有效性。筆者對產(chǎn)業(yè)導則與指南的框架體系深入分析之后，認為指南相比于產(chǎn)業(yè)導則，還呈現(xiàn)出如下區(qū)別和特點：

（1）指南更加的開放和融合

產(chǎn)業(yè)導則將產(chǎn)業(yè)分析、專利分析分別作為兩章來對待處理，不免落入就產(chǎn)業(yè)說產(chǎn)業(yè)，就專利說專利而出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)與專利兩張皮的問題。與之不同的是，標準在輸入部分僅僅定義采集的信息內(nèi)容，包括專利的、產(chǎn)業(yè)的、科技的等等信息，這實際上為信息融合創(chuàng)造了條件。在實務(wù)操作過程中，分析人員可以在需要的環(huán)節(jié)采集與融合需要的數(shù)據(jù)，從而得到更科學可信的結(jié)論?？梢?，指南更加開放和融合。

（2）指南更加強調(diào)需求分析

雖然導則也提出要進行需求分析，但是指南對需求分析作了明確的規(guī)定，并且要求形成明確的專利導航項目需求分析報告。具體規(guī)定如下：

需求分析包括：a）以資料調(diào)研、專家訪談、座談研討等方式，收集項目需求素材；b）對需求素材進行甄別、提煉、分析，形成明確的專利導航項目需求分析報告。

（3）指南更加強調(diào)質(zhì)量控制

指南對質(zhì)量控制方面的規(guī)定是前所未有的，其對質(zhì)量的控制貫穿了專利導航的各個環(huán)節(jié)，需要同時滿足總則和專項指南的規(guī)定。以產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航為例，總則方面需要滿足的要求包括：參與專利導航相關(guān)人員達到基礎(chǔ)條件（注：導則進行了詳細規(guī)定）、設(shè)置質(zhì)量控制人員負責質(zhì)量控制、控制信息采集質(zhì)量的具體要求、控制數(shù)據(jù)處理質(zhì)量的具體要求、專利導航分析質(zhì)量的總體要求、成果產(chǎn)出質(zhì)量的總體要求。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專項指南方面還需要滿足的質(zhì)量控制要求包括：產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析質(zhì)量控制的要求、區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析質(zhì)量控制的要求、區(qū)域發(fā)展路徑建議質(zhì)量控制的要求。

具體地，以產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航的質(zhì)量控制為例進行說明。

首先，總則規(guī)定：專利導航分析模型的有效性和分析方法的恰當性；分析結(jié)論的可靠性，可通過自我評價、需求方評價、第三方評價等方式進行檢驗。

然后，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專項指南中規(guī)定：

1）產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析的質(zhì)量宜確保：產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析過程嚴謹、維度多樣；產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向判斷合理性，可引入外部專家進行論證。

2）區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析的質(zhì)量宜確保：分析過程采用多維度方法，避免以簡單數(shù)量排名進行判斷；分析結(jié)論得到該區(qū)域產(chǎn)業(yè)主管部門或產(chǎn)業(yè)專家的原則認可。

3）區(qū)域的發(fā)展路徑導航分析的質(zhì)量宜確保：為該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出合適的目標選擇及針對性路徑建議；路徑建議基于該區(qū)域的資源稟賦及產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際，能夠被落地實施。

（4）指南更加強調(diào)運用和效果

指南規(guī)定成果的運用方式可以為一種或多種，擴大了專利導航成果的運用方式。此外，指南相比于導則還增加了成果評價這一個環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)要求組成評價主體，對成果的采用程度、經(jīng)濟效益和社會效益展開評價。

（四）企業(yè)經(jīng)營類與研發(fā)活動類專利導航：從導則到標準

1.從“企業(yè)導則”到“指南”

此次國家標準的發(fā)布，正式將知識產(chǎn)權(quán)分析評議的內(nèi)容納入到專利導航的框架之下。過去的企業(yè)導則規(guī)定的“企業(yè)運營類”被更名為“企業(yè)經(jīng)營類”，同時將企業(yè)經(jīng)營類專利導航的類型擴展為六類，即：投資并購對象遴選、投資并購對象評估、企業(yè)上市準備、技術(shù)合作研發(fā)、技術(shù)引進和企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)。根據(jù)指南對各類專利導航的執(zhí)行要求，企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)類的操作邏輯仍然是選擇重點開發(fā)產(chǎn)品-獲取技術(shù)-布局專利。由此，可以推斷出企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)類專利導航正好與以前的企業(yè)運營類專利導航相對應(yīng)。不同之處僅在于：產(chǎn)業(yè)開發(fā)類專利導航不再嚴格要求分析專利運營策略，例如質(zhì)押融資等形式化的做法。而另一點不同則是不再單獨強調(diào)對競爭對手的單獨分析。當然筆者認為重點產(chǎn)品開發(fā)的專利導航過程中，競爭對手分析模塊還是非常有必要做的。

其他五類企業(yè)經(jīng)營類專利導航與過去的知識產(chǎn)權(quán)分析評議實際并無太大差別，唯一需要注意的是符合專利導航框架要求，包括專利導航對多種信息源融合的要求、各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制等等。

之所以將企業(yè)經(jīng)營類專利導航與研發(fā)活動類專利導航放到一起討論，正是由于企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)類專利導航與研發(fā)活動類的輔助研發(fā)為目標的專利導航之間存在很多交叉。雖然，指南中對企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)類專利導航和輔助研發(fā)為目標的專利導航分別設(shè)計了一套流程和執(zhí)行邏輯。然而筆者在企業(yè)運營類專利導航項目的實務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)，所選擇的重點產(chǎn)品往往不是一個虛構(gòu)的產(chǎn)品，而是企業(yè)計劃或者有意向去開發(fā)的產(chǎn)品，甚至正在開發(fā)過程中。然而，企業(yè)的需求除了規(guī)劃產(chǎn)品開發(fā)策略外還涉及輔助研發(fā)的內(nèi)容?？梢哉f，在國家標準出臺之前，兩者是沒有嚴格區(qū)分的。既然國家標準將企業(yè)經(jīng)營類與研發(fā)活動類單獨設(shè)置，或許我們在實務(wù)過程中應(yīng)當對兩類導航的性質(zhì)和特點做深入的對比分析。從國家標準制定人員的考慮來看，企業(yè)經(jīng)營類更多涉及到企業(yè)經(jīng)營，而研發(fā)活動類則不限于企業(yè)，而可能還會涉及到研究機構(gòu)、高校等主體。然而，值得思考的是，導航服務(wù)的主體可能不應(yīng)影響專利分析類型劃分的主要因素。綜上可知，雖然企業(yè)經(jīng)營類與研發(fā)類各自實現(xiàn)的基本目標、基本要求與輔助考慮因素雖有不同，但是在實務(wù)中，由于分析對象的特異性，兩者又可能在多個分析功能模塊和操作思路是交疊的。

2.知識產(chǎn)權(quán)分析評議為何被納入專利導航框架之下

從指南我們可以看到，企業(yè)經(jīng)營類和研發(fā)活動類所增加的專利導航類型均來源于知識產(chǎn)權(quán)分析評議，為什么可以將知識產(chǎn)權(quán)分析評議的內(nèi)容納入到專利導航的框架之下呢？筆者認為有以下幾個方面的解釋：

（1）專利導航提出之初，知識產(chǎn)權(quán)分析評議便在考慮之列

專利導航工作開展之時，產(chǎn)業(yè)專利導航與知識產(chǎn)權(quán)分析評議同時在手冊中提出。手冊中的操作指南部分，除了規(guī)定實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)專利分析工作操作指南外，還涉及實驗區(qū)重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)評議工作操作指南，以及專利儲備運營工作操作指南。可見，知識產(chǎn)權(quán)分析評議試點實施之初就在專利導航的考慮范疇之內(nèi)。

（2）專利導航與知識產(chǎn)權(quán)分析評議對情報的融合需求以及決策的精準性有共通性

專利導航強調(diào)運用以專利信息為主的多種情報資源，解決應(yīng)用場景下的問題，而知識產(chǎn)權(quán)分析評議本身也是利用情報分析的手段，通過知識產(chǎn)權(quán)的分析評議來解決重大經(jīng)濟活動中的問題，兩者對信息的需求是一致的，都是為了解決具體問題而開展分析，均強調(diào)提高決策的精準和科學性。

（3）專利導航與知識產(chǎn)權(quán)分析評議的基本框架具有一致性

專利導航與知識產(chǎn)權(quán)分析評議均強調(diào)風險識別、導航與預測，其操作的基本框架是一致的。在信息采集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)分析、成果運用的整個過程中，專利導航與知識產(chǎn)權(quán)分析評議均強調(diào)以解決具體問題為出發(fā)點，綜合采集多種情報，得出有效的分析結(jié)論，區(qū)別僅在于兩者應(yīng)用在不同的應(yīng)用場景而已。

（五）區(qū)域規(guī)劃類、人才管理類專利導航

國家標準的專項指南中還包括區(qū)域規(guī)劃類和人才管理類兩大類，這兩類并沒有對標的導則，或相比于過去的做法沒有太多變化。

區(qū)域規(guī)劃類專利導航下劃分有：以區(qū)域布局為目標的專利導航和以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航。其中，以區(qū)域布局為目標的專利導航的分析方法主要源自于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，通過對區(qū)域科教資源、區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源、區(qū)域?qū)＠Y源進行靜態(tài)和動態(tài)匹配分析，提供指導資源配置的建議。以區(qū)域布局為目標的專利導航則采用創(chuàng)新投入和輸出指標分析來評價區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量，從而提出區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的建議。

人才管理類專利導航又分為人才遴選和人才評價兩類。人才遴選主要以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，挖掘能夠適配目標需求的人才。人才評價類則以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對人才信息的真實性、人才與需求的匹配性、人才創(chuàng)新能力、人才使用風險等進行評價。

三、總結(jié)與展望

專利導航從概念的提出、試點實施到如今國家標準的頒布，整整經(jīng)歷了八個年頭。專利導航的范疇也囊括了區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、人才管理等方面。從導則到國家標準的變化可以看出，專利導航已經(jīng)從注重形式轉(zhuǎn)移到注重過程控制和成果應(yīng)用，更加合理、完善和靈活。國家標準雖然對各類專項導航的分析目標、分析流程、成果應(yīng)用和驗收等方面提出要求，但是深入理解專利導航的精髓，完成專利導航從標準到實務(wù)的跨越，還需要充分發(fā)揮大家的聰明才智，豐富專利導航的理論、模型和分析方法，充分發(fā)揮專利導航在助力我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用。