上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)的實踐與啟示

■文/李敏（上?？萍脊芾砀刹繉W(xué)院）

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以其創(chuàng)新的管理模式和運行模式、多元化的用人機(jī)制，在提高應(yīng)用基礎(chǔ)研究水平、提升科技成果轉(zhuǎn)化率、促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)合方面正在發(fā)揮著越來越重要的作用。研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺是上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要代表類型，作為上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心“四梁八柱”的核心支撐，旨在圍繞重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，通過開放協(xié)同等模式創(chuàng)新，集聚各類創(chuàng)新要素共同開展對共性、關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化，從而加快核心技術(shù)突破，增強(qiáng)創(chuàng)新的策源功能；完善創(chuàng)新體系，加快科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)，加快培育中小企業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集群，提升產(chǎn)業(yè)能級。

本文基于對上海市現(xiàn)有的15家功能型平臺進(jìn)行的實地調(diào)研、訪談與跟蹤，梳理了此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的實踐經(jīng)驗，分析存在的問題，以期對研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺“十四五”期間持續(xù)、健康地建設(shè)發(fā)展提供參考。

一、上?？萍紕?chuàng)新研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)的發(fā)展歷程與成效

自習(xí)近平總書記對上海提出建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心要求以來，上海市委、市政府先后出臺了5個重要的政策性文件，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，特別是研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)指明了方向。2018年，市政府出臺的《關(guān)于本市推進(jìn)研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)的實施意見》、市科技主管部門會同相關(guān)部門聯(lián)合出臺的《上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺管理辦法（試行）》進(jìn)一步細(xì)化了具體要求和管理模式。2016以來，上海市分四批布局建設(shè)了15家功能型平臺（2016—2019年每年啟動一批），覆蓋了上海的9個區(qū)，涉及集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能、新材料、新能源、先進(jìn)制造等重點領(lǐng)域?？傮w來看，平臺建成了一批面向社會提供公共服務(wù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化中試線、測試平臺等基礎(chǔ)設(shè)施，形成了產(chǎn)學(xué)研用協(xié)力推動科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的合作機(jī)制，孵化帶動了一批科技企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群，基本完成了科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃的目標(biāo)任務(wù)。

（一）建成了一批研發(fā)與轉(zhuǎn)化共享設(shè)施，服務(wù)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)能力逐漸形成

多數(shù)平臺圍繞所在行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新過程或環(huán)節(jié)，陸續(xù)建成了一些各具特色的研發(fā)中試設(shè)施、工程化平臺、中間試驗線、測試實驗室、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)庫等，在一定程度上能夠為產(chǎn)業(yè)化提供產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)驗證、工藝研發(fā)及測試解決方案，對外服務(wù)的基礎(chǔ)能力正在形成，對外服務(wù)合作網(wǎng)絡(luò)逐步擴(kuò)大。至2020年5月，15家平臺服務(wù)全國用戶1600家（以上海及長三角地區(qū)的企業(yè)為主），服務(wù)收入累計超過13億元（未計孵化企業(yè)、服務(wù)客戶增長等間接回報），覆蓋了產(chǎn)業(yè)上下游和產(chǎn)學(xué)研各領(lǐng)域。其中，微技術(shù)工研院以相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所必需的共性技術(shù)和先進(jìn)的中試服務(wù)為支撐，2019年服務(wù)收入超2億元，與一批客戶形成服務(wù)或合作關(guān)系。生物醫(yī)藥平臺組織抗體藥、生物藥、細(xì)胞制劑等30余家子平臺，提供中試服務(wù)累計達(dá)到40萬次。

（二）形成了產(chǎn)學(xué)研共同參與的機(jī)制，推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的合力得到加強(qiáng)

平臺作為企業(yè)化運作主體，大多數(shù)在建立之初就充分對接復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、華東師范大學(xué)、中國科學(xué)院在滬研究所等高水平高校和科研院所力量，吸引他們出資和參與平臺建設(shè)，形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。三分之二的已啟動平臺均有高校或院所參股，從制度設(shè)計上充分考慮了科技成果的來源和質(zhì)量、高水平人才團(tuán)隊的參與，為推動科技成果轉(zhuǎn)化、解決共性技術(shù)研發(fā)、對接全球優(yōu)質(zhì)資源打下了較好的基礎(chǔ)。集成電路平臺聚焦裝備制造、材料、芯片設(shè)計等領(lǐng)域核心技術(shù)，聯(lián)合相關(guān)高校、芯片制造企業(yè)等用戶及高水平研發(fā)力量，集聚高端研發(fā)人才，開展共性技術(shù)研發(fā)攻關(guān)，支撐產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)能力不斷加強(qiáng)。工控安全平臺聯(lián)合國內(nèi)外高校院所，汽車、航空、軌道交通、水務(wù)等領(lǐng)域的骨干企業(yè)，在功能安全、工業(yè)信息安全、重大工業(yè)裝備核心控制軟件安全等方面取得了較好進(jìn)展。

（三）孵化了一批科技創(chuàng)新企業(yè)和團(tuán)隊，帶動了產(chǎn)業(yè)集群的形成

各平臺結(jié)合自身特色開展建設(shè)與運營，部分平臺在集聚和培育創(chuàng)新型企業(yè)、形成產(chǎn)業(yè)集群方面取得了較好成效，共計集聚和培育各類人才1700余人，在孵企業(yè)160余家。智能制造平臺承建了德國弗朗霍夫協(xié)會的全球第10個、中國第1個項目中心，建成國內(nèi)首條工業(yè)4.0智能制造示范線，通過聯(lián)合攻關(guān)、孵化和投資，帶動和集聚臨港地區(qū)智能制造產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。北斗導(dǎo)航平臺精準(zhǔn)把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，找準(zhǔn)行業(yè)發(fā)展共性需求，通過研發(fā)攻關(guān)與服務(wù)等，與華測導(dǎo)航等科創(chuàng)板上市公司共同帶動了青浦區(qū)導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。機(jī)器人平臺牽頭起草智能化與可靠性國家標(biāo)準(zhǔn)16項，孵化培育相關(guān)企業(yè)10余家，基本形成輻射長三角各機(jī)器人產(chǎn)業(yè)園的服務(wù)能力。

二、上?？萍紕?chuàng)新研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)存在的問題

在當(dāng)前全球政治經(jīng)濟(jì)動蕩不斷加劇、科技自立自強(qiáng)成為國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐的大背景下，功能型平臺作為創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在調(diào)動市場主體內(nèi)生動力、吸引龍頭企業(yè)參與、集聚各類創(chuàng)新力量開展協(xié)同創(chuàng)新、服務(wù)中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面還存在一些亟待解決的問題。

（一）對接產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展還不夠緊密

一是對接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的平臺基礎(chǔ)還需加強(qiáng)。上海提升產(chǎn)業(yè)能級迫切需要科技創(chuàng)新的賦能，需要強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的支持。新形勢下，上海在核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)的基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵的技術(shù)材料等“五基”領(lǐng)域（核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)的基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵的技術(shù)材料、關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、工業(yè)軟件）“卡脖子”問題比較突出，影響了產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。已建平臺存在研發(fā)實力、研發(fā)基礎(chǔ)和行業(yè)影響力參差不齊的現(xiàn)象。一些平臺依托園區(qū)、事業(yè)單位所屬國有企業(yè)而建，規(guī)模小，研發(fā)實力、整合創(chuàng)新資源能力、人才集聚和團(tuán)隊建設(shè)等方面不夠強(qiáng)，難以發(fā)揮應(yīng)有作用。

二是龍頭企業(yè)和多元市場主體參與不夠。具有較強(qiáng)市場競爭能力的產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)普遍具有熟悉國內(nèi)外市場發(fā)展態(tài)勢、深刻了解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要技術(shù)瓶頸、研發(fā)與攻關(guān)基礎(chǔ)較好、人才集聚力較強(qiáng)等特點，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較好的帶動能力。當(dāng)前布局中龍頭企業(yè)參與度、國有企業(yè)之外的多樣市場主體的參與度還不夠高，影響了平臺作用的發(fā)揮。

（二）解決關(guān)鍵核心技術(shù)成效有待提高

一是從服務(wù)模式看，對接產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需求還不夠充分。部分平臺的主要服務(wù)模式是為科技型中小企業(yè)或高校院所的科研人員提供有限的設(shè)施設(shè)備的共享、檢測服務(wù)或者測試解決方案等，對影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)與攻關(guān)不夠，參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)少，解決中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)需求的響應(yīng)能力不足等。

二是從管理模式看，平臺運行的內(nèi)生動力尚顯不足。當(dāng)前對功能型平臺既要求堅持非營利性機(jī)構(gòu)定位，又要求建立市場化的運作機(jī)制，價值導(dǎo)向存在沖突，實際操作存在諸多矛盾。一些平臺在項目周期內(nèi)可以提供部分免費或低收費的開放共享服務(wù)，但非營利的要求影響了員工積極性。久而久之，不論在技術(shù)儲備或高水平人才隊伍建設(shè)等方面均呈疲弱態(tài)勢，難以形成能夠解決“卡脖子”技術(shù)的核心能力。

（三）集聚力量解決關(guān)鍵核心技術(shù)的合力尚顯不足

一是調(diào)動各方參與平臺建設(shè)的機(jī)制尚不完善。企業(yè)、高校、科研院所各有優(yōu)勢。企業(yè)最了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸問題是什么，高校、科研院所擁有大量細(xì)分領(lǐng)域科技成果和人才儲備，中小科技企業(yè)在某些特定領(lǐng)域有著突出的技術(shù)優(yōu)勢。當(dāng)前功能型平臺在集聚各類創(chuàng)新要素共同解決問題方面尚未形成有效的機(jī)制。依托國有企業(yè)建設(shè)的平臺，市場化、專業(yè)化運作機(jī)制與國資管理規(guī)定存在矛盾，且創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈之間的風(fēng)險分擔(dān)、利益共享機(jī)制尚需完善。

二是政策協(xié)同性還不夠有力。功能型平臺要求以企業(yè)屬性開展市場化運作，導(dǎo)致現(xiàn)有的人才、稅收、成果轉(zhuǎn)化、國資管理等各項政策尚不能很好地支撐以科技研發(fā)、科技服務(wù)為主業(yè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)運行。此外，市區(qū)兩級政府支持的協(xié)同性不夠強(qiáng)，兩級政府對平臺建設(shè)定位的認(rèn)識有待進(jìn)一步統(tǒng)一。

三、對上海市科技創(chuàng)新研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)的建議

黨的十九大以來，習(xí)近平總書記和黨中央提出“上海要強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能，強(qiáng)化高端產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)功能”。在當(dāng)前我國發(fā)展的外部環(huán)境日趨復(fù)雜的大背景下，要實現(xiàn)上述目標(biāo)，功能型平臺要不斷完善在支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展上的布局，鼓勵有市場競爭力和行業(yè)影響力的龍頭企業(yè)承擔(dān)或重組現(xiàn)有平臺建設(shè)。要強(qiáng)化平臺企業(yè)的市場定位，發(fā)揮市場化機(jī)制在調(diào)動高校、科研院所、科技企業(yè)等各類創(chuàng)新要素中的作用。要圍繞制約產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)、涉及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的關(guān)鍵技術(shù)加大攻關(guān)；加強(qiáng)相關(guān)研發(fā)設(shè)施建設(shè)，加大對中小企業(yè)開展共性技術(shù)研發(fā)的服務(wù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域“隱形冠軍”的培育和形成，推動產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

（一）聚焦產(chǎn)業(yè)能級提升，進(jìn)一步優(yōu)化平臺布局

一是全面梳理，系統(tǒng)謀劃。“十四五”期間，要根據(jù)上海市重點產(chǎn)業(yè)、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，結(jié)合基礎(chǔ)零部件等“五基”領(lǐng)域短板，形成較全面的“卡脖子”技術(shù)清單。要在系統(tǒng)梳理的基礎(chǔ)上，不斷優(yōu)化平臺整體布局。對已建平臺，結(jié)合清單內(nèi)容充實、調(diào)整、完善主要發(fā)展方向；對清單內(nèi)的其它關(guān)鍵核心技術(shù)，結(jié)合各區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，有計劃地啟動相應(yīng)平臺建設(shè)。

二是順應(yīng)市場，擇需遴選。要根據(jù)平臺的整體布局，選擇有較強(qiáng)市場競爭力和行業(yè)影響力的各類企業(yè)承擔(dān)或重組現(xiàn)有平臺建設(shè)，鼓勵產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的積極參與。要廣泛挖掘有市場、有基礎(chǔ)、有能力并且有情懷的企業(yè)，依托它們的人才、技術(shù)、設(shè)施、管理、渠道等優(yōu)勢，一方面加大應(yīng)用基礎(chǔ)研發(fā)力度，解決“卡脖子”技術(shù)瓶頸；另一方面吸引、支撐更多中小企業(yè)的發(fā)展，活躍和帶動市場的創(chuàng)新活力，自然地形成高質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)集群。

（二）聚焦“卡脖子”技術(shù)突破，進(jìn)一步完善頂層設(shè)計

一是改進(jìn)服務(wù)模式，明晰功能定位。功能型平臺要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場需要，成為一個能夠整合各類創(chuàng)新要素、解決關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸、帶動整個產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)。平臺要圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，特別是涉及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的關(guān)鍵技術(shù)實現(xiàn)突破，集中力量攻克一批明顯受制于人的基礎(chǔ)性、通用性核心技術(shù)及事關(guān)國家安全和產(chǎn)業(yè)生存的“卡脖子”技術(shù)。要加強(qiáng)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)設(shè)施建設(shè)，建成一批有利于產(chǎn)業(yè)培育與發(fā)展、業(yè)內(nèi)公認(rèn)的產(chǎn)品研發(fā)與攻關(guān)的工程化平臺、中試線、檢測評價、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)庫等公共設(shè)施，并且服務(wù)能力能夠隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展和用戶需求不斷完善、提升，更好地為中小企業(yè)服務(wù)。

二是理清管理模式，調(diào)動內(nèi)生動力。要強(qiáng)化平臺企業(yè)的市場定位，充分釋放市場活力，激發(fā)平臺與企業(yè)的內(nèi)生動力。平臺企業(yè)要有充分的人、財、物管理自主權(quán)，能夠按照企業(yè)發(fā)展需要組建團(tuán)隊，加強(qiáng)管理，開展各類市場活動。鼓勵平臺企業(yè)根據(jù)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)做強(qiáng)做大主業(yè)，同時能夠根據(jù)平臺的任務(wù)要求組織力量完成技術(shù)研發(fā)與服務(wù)等工作。對企業(yè)承擔(dān)的平臺功能，要根據(jù)其完成情況，通過購買服務(wù)等方式給予支持。

（三）發(fā)揮牽頭作用，構(gòu)建創(chuàng)新要素協(xié)同高效的生態(tài)

一是以市場化機(jī)制調(diào)動各類創(chuàng)新要素參與平臺建設(shè)。要鼓勵平臺企業(yè)通過市場化方式，組織高校、科研院所及科技企業(yè)等各類高水平研發(fā)力量，采取共同研發(fā)、委托研發(fā)等多種形式開展合作，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)難題。合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用等問題由各方協(xié)商約定，政府要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)新情況新問題的研究和規(guī)范。

二是加強(qiáng)政策協(xié)同，合力推動創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)。已建國資平臺企業(yè)要充分放權(quán)松綁，在政策上有所創(chuàng)新與突破。對其承擔(dān)的平臺功能任務(wù)，可參照科研院所在人才、稅收、成果轉(zhuǎn)化等方面的政策進(jìn)行管理。同時要簡化管理流程，鼓勵有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技項目的投資、創(chuàng)業(yè)孵化，建立符合市場規(guī)律的激勵機(jī)制等。此外，要提高市區(qū)兩級政府對平臺建設(shè)的認(rèn)同度，在政策、資金、土地等方面形成推進(jìn)合力。

（四）堅持目標(biāo)導(dǎo)向，完善對平臺的支持方式

一是結(jié)合考核給予平臺持續(xù)穩(wěn)定的支持。要從全生命周期的維度，改進(jìn)對平臺的評估考核，保持支持的相對穩(wěn)定性。要根據(jù)平臺的功能定位，依據(jù)對核心技術(shù)突破情況和市場化服務(wù)情況加強(qiáng)對平臺的考核和支持。優(yōu)化考核指標(biāo)及要求，重點考核平臺對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的貢獻(xiàn)度、綜合服務(wù)指標(biāo)完成情況和對產(chǎn)業(yè)帶動情況等，對運行良好平臺給予持續(xù)的支持，確保平臺始終保持高水平的研發(fā)能力和服務(wù)能力。