《史記·西南夷列傳》再研究

馬宜果，任瑞兆

(1.云南大學(xué) 西南邊疆少數(shù)民族研究中心，云南 昆明 650091；2.昆明學(xué)院 人文學(xué)院 ，云南 昆明 650214)

作為一部有關(guān)中國(guó)西南各人群集合體系統(tǒng)性的早期民族志，《史記·西南夷列傳》從地理位置、民風(fēng)民俗以及與漢王朝關(guān)系等多角度，記述了這一時(shí)期中原王朝對(duì)西南邊疆地區(qū)的開發(fā)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)調(diào)了當(dāng)?shù)馗髅褡迦后w積極參與到共同建立、維護(hù)和鞏固統(tǒng)一多民族國(guó)家的歷史事實(shí)。雖然說學(xué)界特別是王文光[1]、汪高鑫[2]等諸位大家對(duì)此頗多關(guān)注，論述宏深，但是對(duì)于《史記·西南夷列傳》等經(jīng)典民族志進(jìn)行具有時(shí)代性的專文開掘，從而進(jìn)一步深化對(duì)于有關(guān)中國(guó)民族發(fā)展史規(guī)律的認(rèn)知，仍然具有其必要性；同時(shí)也有助于當(dāng)前新歷史條件下中國(guó)民族史研究的高質(zhì)量推進(jìn)。

一、空間方位的框定

《史記·西南夷列傳》開篇即對(duì)所謂“西南夷”所處的地理位置進(jìn)行了明確：“西南夷君長(zhǎng)以什數(shù)……此皆巴蜀西南外蠻夷也?！盵3]2991此處的“西南”，以蜀地(今四川盆地及其周邊)為參照點(diǎn)，包括當(dāng)時(shí)巴郡、蜀郡的西北、西、南方向的廣大地區(qū)，分布于此間的多系屬群體則被稱為“西南夷”。中國(guó)西南地區(qū)的自然地理、生態(tài)環(huán)境決定了“西南夷”的生計(jì)方式、文化類型，對(duì)居處其間的人群聚合體的社會(huì)特征、形成與發(fā)展等產(chǎn)生長(zhǎng)時(shí)段的制約作用。

“西南夷”地區(qū)基本處于我國(guó)地形地貌結(jié)構(gòu)的第二階梯，以高原山地為主，山脈聳峙、江河穿行，大小不一的山間平壩點(diǎn)綴此間，氣候、環(huán)境條件復(fù)雜多樣，為稻作農(nóng)業(yè)、旱地種植以及畜牧經(jīng)濟(jì)等多種生產(chǎn)活動(dòng)的并存提供了承載空間。同時(shí),由于地貌破碎，區(qū)域內(nèi)分割特點(diǎn)明顯，各群體之間的物質(zhì)交換、文化交流受到極大限制，生活在該地區(qū)的“西南夷”創(chuàng)造了有別于其他區(qū)域的多樣文化形態(tài)，具有自身較為獨(dú)特的社會(huì)發(fā)展歷程。

秦漢之前西南地區(qū)的一些族群已經(jīng)有了自己的社會(huì)組織，有的還建立了有一定控制范圍的政權(quán)，如滇、夜郎等。秦漢時(shí)期郡縣治理開始在西南地區(qū)推行，并逐漸深入、細(xì)密，西南方向的各古老民族群體開始快速融入統(tǒng)一多民族國(guó)家當(dāng)中。從歷史角度來看，雖然西南地區(qū)被納入中原王朝的統(tǒng)治之下，但是西南地區(qū)各民族群體在經(jīng)濟(jì)文化等眾多方面發(fā)展不平衡的情況仍長(zhǎng)期存在，如山官制度、鼓社制度、亭目制度等都是當(dāng)?shù)厣鐣?huì)在長(zhǎng)時(shí)段歷史發(fā)展過程中創(chuàng)造的與自身生存環(huán)境相適應(yīng)的組織制度。同時(shí)，統(tǒng)治者為快速進(jìn)入當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)發(fā)展進(jìn)程中，也采取了因俗而治、籠而有之的羈縻制度，通過各族群首領(lǐng)來實(shí)現(xiàn)對(duì)于當(dāng)?shù)氐墓芾斫y(tǒng)治。這些在多向互動(dòng)機(jī)制下產(chǎn)生出來的各具特色的制度措施，充分反映了各民族群體發(fā)展的差異性，從而構(gòu)成了中華民族發(fā)展史中的多彩西南景象。而正是借助司馬遷《史記·西南夷列傳》對(duì)于當(dāng)?shù)馗鞣N古老族群空間方位的框定，我們才得以準(zhǔn)確觀察特殊自然地理環(huán)境下西南各民族群體流變發(fā)展的早期歷史；這些文獻(xiàn)記載本身更是被后世《漢書》《后漢書》等一眾王朝時(shí)期民族史類撰述所推崇倚重，從而代有抄用，從而流傳布遠(yuǎn)。

二、文化邊界的標(biāo)示

中國(guó)歷史發(fā)展進(jìn)程中的民族現(xiàn)象本身即具有社會(huì)分類學(xué)意義，在對(duì)其進(jìn)行記述描寫時(shí)便伴有自發(fā)的民族識(shí)別意味?；诼L(zhǎng)王朝歷史內(nèi)容的源流傳承性、文化獨(dú)特性及自我意識(shí)，是中華人民共和國(guó)成立后進(jìn)行民族識(shí)別的重要依據(jù)，而這種關(guān)于中國(guó)民族識(shí)別的基本原則，在包括“西南夷列傳”在內(nèi)的《史記》民族史撰述中均有樸素的實(shí)踐體現(xiàn)。正如有的學(xué)者指出的那樣，《史記·西南夷列傳》中所記載的西南地區(qū)民族群體的生計(jì)方式、習(xí)俗、地望和族系之間的異同是學(xué)術(shù)界進(jìn)行民族識(shí)別的依據(jù)[4]。

根據(jù)司馬遷所記，西南夷君長(zhǎng)數(shù)量眾多，其中夜郎最大。夜郎以西，屬靡莫族類的也有十以上，其中滇的區(qū)域最大；邛都在滇的北部，這里的人們“魋結(jié)、耕田、邑聚”。同師以東，到北部楪榆，名為嶲、昆明，皆編發(fā)，其生計(jì)方式為隨畜遷徙，特點(diǎn)是“毋君長(zhǎng)”，所居地廣有數(shù)千里。嶲的東北方向，君長(zhǎng)多至十以上，其中徙、筰都地域最廣。筰的東北區(qū)域，君長(zhǎng)則亦以十?dāng)?shù)，冉駹最大。其俗或土箸，或移徙，在蜀之西。自冉駹以東北，君長(zhǎng)多至十以上，其中白馬最大，他們均屬氐類[5]3837。

早期西南地區(qū)的民族群體因?yàn)樗幾匀坏乩?、氣候環(huán)境的不同而各具特征， 《史記·西南夷列傳》便以其各自的生計(jì)方式、生活內(nèi)容、風(fēng)俗習(xí)慣作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《史記·西南夷列傳》對(duì)各民族群體的記載，有“耕田邑聚”、處于原始社會(huì)階段并“隨畜遷徙”，以及“或土著，或移徙”的半農(nóng)半牧和“自冉駹以東北，君長(zhǎng)以什數(shù)，白馬最大”的四種民族群體[3]2991，司馬遷對(duì)于“白馬”的文化特點(diǎn)及族群特征沒有詳細(xì)的記述，但是卻明確指出“白馬”是屬于氐族系統(tǒng)的群體。以今天的民族識(shí)別角度去分析司馬遷的歷史文本，又可以將他提到的四種類型劃分為稻作農(nóng)耕和游牧兩種類型。司馬遷《史記·西南夷列傳》對(duì)西南地區(qū)早期多種民族群體分布地域、生計(jì)方式、族群關(guān)系的劃分歸類，體現(xiàn)了樸素的民族識(shí)別意識(shí)。

我們要看到，雖然司馬遷《史記·西南夷列傳》的相關(guān)記述還是基本做到了客觀公正，但是由于中國(guó)王朝歷史上流行的“內(nèi)華夏而外夷狄”的“華夷之辨”觀念，以及封建史家思想上對(duì)于所謂“四方蠻夷”一直以來或輕或重的歧視態(tài)度，對(duì)于這種僅僅基于他觀視角下民族史志的客觀性和全面性，特別是司馬遷之后的各種民族史撰述，也要注意到其不可避免的歷史局限性。我們更要看到，司馬遷在記述“西南夷”歷史過程當(dāng)中所秉持的郡縣治理之下的“華夷共同體”理念、將“四方蠻夷”視為王朝國(guó)家歷史不可分割重要組成部分的書寫實(shí)踐，不僅垂范后世，極大地影響了封建史家的著史習(xí)慣，直至今天對(duì)于新時(shí)代繼續(xù)深入推進(jìn)中國(guó)民族歷史研究工作，依然閃爍著思想認(rèn)知層面上的偉大光芒。

三、王朝疆域拓展的西南經(jīng)驗(yàn)

秦漢之際是傳統(tǒng)王朝國(guó)家在之前長(zhǎng)時(shí)期“華夷五方”不斷交往交流、關(guān)系日漸密切基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)“華夷”深度融合，從而版圖進(jìn)一步向周邊拓展的重要時(shí)期。在這個(gè)統(tǒng)一多民族國(guó)家發(fā)展關(guān)鍵時(shí)期的四方之歷史，司馬遷在其《史記》特別是其“四裔傳”中都有生動(dòng)詳細(xì)的記錄，而這段波瀾壯闊的歷史圖景在西南方向上的展開又別具特點(diǎn)?！妒酚洝の髂弦牧袀鳌酚浭隽饲f蹻入滇、秦開五尺道、平定南越以及降服滇國(guó)等有關(guān)早期西南區(qū)域不斷增強(qiáng)與中原王朝聯(lián)系、快速融入統(tǒng)一多民族中國(guó)的重要史實(shí)。

根據(jù)《史記·西南夷列傳》，漢武帝于建元六年(公元前135年)派遣司馬相如為使者，在西南地區(qū)設(shè)置了都尉、縣，歸蜀郡統(tǒng)轄。同時(shí)于巴、蜀、廣漢、漢中四郡準(zhǔn)備修筑通往西南夷的道路，然而又值北方匈奴之急，開通“西南夷”道路的計(jì)劃擱置。

建元六年(公元前135年)漢武帝另派王恢出兵擊討東越，東越人殺王郢，借此之勢(shì)，“恢因兵威使番陽令唐蒙風(fēng)指曉南越”。唐蒙在南越嘗到枸醬，關(guān)于此物之何來，其從當(dāng)?shù)厝丝谥械弥暗牢鞅睜櫩?，牂柯江廣數(shù)里，出番禺城下”。后來唐蒙返歸長(zhǎng)安，又問枸醬于蜀之商賈，賈人曰“獨(dú)蜀出枸醬，多持竊出市夜郎”，并且詳細(xì)說明了夜郎的地理位置：“臨牂柯江，江廣百余步，足以行船?！盵3]2994之后漢武帝聽從唐蒙提議，決定以兵威開拓夜郎地。唐蒙被漢武帝封為中郎將，率軍備萬余人，從巴蜀筰關(guān)入夜郎境內(nèi)，給予夜郎侯多同大量賞賜，并封夜郎首領(lǐng)為侯，本次以和平方式建立了漢庭與夜郎地區(qū)名義上的統(tǒng)屬關(guān)系：“乃且聽蒙約……獨(dú)置南夷、夜郎兩縣一都尉，稍令犍為自為葆就”。[2]3840后來漢武帝欲打通“蜀—身毒國(guó)道”時(shí)曾派兵通過夜郎地區(qū)，夜郎還給予了支持。此后南越兵起，漢王朝本欲從當(dāng)?shù)卣髡{(diào)軍備平越。但是夜郎地的且蘭部擔(dān)心自身武力遠(yuǎn)離后被周邊其他族落乘虛侵入，因此聯(lián)合周邊同族力量興亂反抗，并且殺死漢庭使者和犍為太守。擊敗南越后，漢朝八校尉在沿牂牁江南下途中誅殺且蘭君主，“遂平南夷為牂牁郡”“夜郎遂入朝”[5]3842封為夜郎王。最終收夜郎地及其旁近眾多部落實(shí)體于大一統(tǒng)王朝的行政管轄范圍之內(nèi)。

關(guān)于夜郎西南方向的滇國(guó)。漢武帝元狩元年(公元前122年)張騫從大夏歸來，稟告在大夏時(shí)看到蜀地出產(chǎn)的布帛和邛竹杖，而這些商品通過蜀地與西南夷以遠(yuǎn)的身毒國(guó)商人進(jìn)行買賣得來，兩個(gè)地方距離上千里，“從東南身毒國(guó)，……患匈奴隔其道……至滇”，所以有了開蜀道前往身毒，以通大夏諸國(guó)的計(jì)劃。王然于、柏始昌、呂越等人受命從西夷出發(fā)尋找通往身毒國(guó)的捷徑，尋路過程中來到滇國(guó)，“滇王嘗羌乃留為求道。四歲余，皆閉昆明”。[5]3841由于昆明族屬的遮攔阻擋，最終也未能找到通往身毒國(guó)的道路，但因此增加了中原地區(qū)對(duì)于滇地諸族的了解，密切了當(dāng)?shù)睾椭醒胪醭穆?lián)系，當(dāng)?shù)亻_始快速融入統(tǒng)一多民族國(guó)家當(dāng)中。

秦漢開西南夷，隨著交通線路的掌握和開通，以及在“西南夷”地區(qū)設(shè)置七郡，西南地區(qū)正式進(jìn)入中央王朝的統(tǒng)轄范圍內(nèi)，漢王朝的版圖也得以向更遠(yuǎn)處擴(kuò)展，并與中南半島、南亞次大陸一帶相連接；這不僅從政治上將西南夷地區(qū)的眾多民族群體納入統(tǒng)一多民族國(guó)家，從地理上使“西南”成為王朝國(guó)家的西南和西部邊疆，同時(shí)也促進(jìn)了王朝中國(guó)與南亞東南亞諸古國(guó)之間多領(lǐng)域的交往交流。后世文獻(xiàn)和考古成果也都證明這一點(diǎn)，比如東漢和帝永元元年(89年)“永昌徼外夷遣使譯獻(xiàn)犀牛、大象”[6]177，永元九年(97年)“永昌徼外蠻夷及撣國(guó)重譯奉貢”[6]183，東漢順帝永建六年(131年)“日南徼外葉調(diào)國(guó)、撣國(guó)遣使貢獻(xiàn)”[6]258；另外，東漢靈帝熹平年間(172—178年)位于今云南大理的磚室墓出土有吹簫胡俑，云南保山市騰沖寶峰山下核桃園荒冢中發(fā)現(xiàn)千枚漢五銖錢，等等。對(duì)于這段早期的中外交往歷史來說，司馬遷《史記·西南夷列傳》無疑是具有開創(chuàng)之功的。

四、司馬遷民族史志的敘述原則

“統(tǒng)一多民族”是中國(guó)歷史形成的基本國(guó)情，中華民族“多元一體”關(guān)系格局是中國(guó)民族發(fā)展歷史的規(guī)律總結(jié)。司馬遷在其《史記·西南夷列傳》中描述了多樣的西南區(qū)域文化和當(dāng)?shù)鬲?dú)特的社會(huì)發(fā)展圖景，并借此充分展開了當(dāng)?shù)馗髡Z言系屬民族群體在日益密切的交往交流交融中快速實(shí)現(xiàn)與中原王朝相協(xié)調(diào)的均質(zhì)化發(fā)展、開始實(shí)質(zhì)性地融入統(tǒng)一多民族中國(guó)的歷史敘事；其民族史撰述的敘事范式和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)同樣是開創(chuàng)性的，對(duì)于后世著史具有示范和指引意義。

《西南夷列傳》并非單獨(dú)的存在。在文本安排上司馬遷有意將“西南夷”納入統(tǒng)一多民族國(guó)家發(fā)展的整體敘事中進(jìn)行記錄。在《史記》中司馬遷根據(jù)自己的入史標(biāo)準(zhǔn)，以空間為序先后撰寫有《匈奴列傳》《南越列傳》《東越列傳》《朝鮮列傳》《西南夷列傳》《大宛列傳》六個(gè)民族傳記，真實(shí)地反映了秦漢時(shí)期統(tǒng)一多民族中國(guó)以華夏興起的中原地區(qū)為中心向四周拓展并充實(shí)鞏固的具體歷程。而西南方向的過程內(nèi)容自然也是王朝國(guó)家歷史不可缺少的重要組成部分。

在有關(guān)開拓西南夷的史事選用方面，《史記·西南夷列傳》突出了以各民族群體歸入為序、王朝國(guó)家行政管轄的確立，表明中央王朝自古以來就在當(dāng)?shù)匦惺怪鳈?quán)。首先為開西南夷而緊依巴、蜀設(shè)置了鍵為郡，之后隨著王朝力量深入、條件成熟，依所居處的不同族落群體而先后設(shè)置了其他六郡，“卒為七郡”[3]2998：以夜郎、頭蘭等為牂柯郡，以邛都為越巂郡，以筰都為沈犁郡，以冉駹為汶山郡，以白馬為武都郡，最后則以最西南向的滇地為益州郡；從而為之后中央政權(quán)在當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)治理建立了基本的行政區(qū)劃框架。正是在大一統(tǒng)王朝郡縣治理的政治設(shè)定下，根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況，加以冊(cè)封、羈縻等制度形式對(duì)西南地區(qū)進(jìn)行管理，從而推進(jìn)了統(tǒng)一多民族國(guó)家的不斷發(fā)展。

多文化樣態(tài)的互融共生是統(tǒng)一多民族中國(guó)歷史發(fā)展的基本格局。自上古開始，居于“中心”的“華夏”和“邊緣”的“夷狄”之間的互動(dòng)關(guān)系貫穿整個(gè)王朝時(shí)期，兩者主要以文化為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，其身份是可以相互轉(zhuǎn)換的；而“天下觀”與“大一統(tǒng)”觀念為“中心”與“邊緣”在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等多方面的不斷交流創(chuàng)造了思想和政治條件，促進(jìn)了周邊民族群體對(duì)中央王朝政權(quán)的多重認(rèn)同，以及兩者間的均質(zhì)化發(fā)展，從而使得“華夷共同體”得以形成并不斷充實(shí)和鞏固。司馬遷以華夷“同源共祖”民族觀為指導(dǎo)而完成的《史記·西南夷列傳》，便充分呈現(xiàn)了居于西南地區(qū)多樣生態(tài)環(huán)境下不同民族間的密切交往、不斷融合的歷史場(chǎng)景，具有中國(guó)民族發(fā)展的整體意識(shí)。尤其是司馬遷在《史記·西南夷列傳》中完全肯定了莊蹻“以其眾王滇，變服，從其俗，以長(zhǎng)之”的正當(dāng)性，強(qiáng)調(diào)了滇王“首善”、積極參與統(tǒng)一多民族國(guó)家發(fā)展壯大的歷史價(jià)值：“秦滅諸侯，唯楚苗裔尚有滇王?！ǖ釓?fù)為寵王。”[3]2997無疑這樣的觀點(diǎn)和思想是客觀且先進(jìn)的，并且中華民族作為一個(gè)自在的民族實(shí)體是在幾千年的歷史過程中形成的，司馬遷的觀點(diǎn)反映了對(duì)中華民族共同體在融合中發(fā)展壯大的樸素認(rèn)知。

還有，司馬遷《史記·西南夷列傳》雖說有唯中原視角的“他觀”局限，但是基于各個(gè)民族群體“同源共祖”的兄弟情誼，在民族關(guān)系處理上著重突出了平等相待、共同發(fā)展的民族史內(nèi)容，在文本表述過程中充分體現(xiàn)了對(duì)西南地區(qū)各民族群體的尊重，這在當(dāng)時(shí)確實(shí)是難能可貴的。與同為正史的《漢書》《后漢書》相較，我們能夠更清楚地看到《史記·西南夷列傳》所具有的可穿越歷史的人文價(jià)值。例如，班固《漢書·敘傳第七十下》稱“西南外夷，別種殊域”[5]4268，認(rèn)為當(dāng)?shù)亍盀椴幻?，……圣王不以勞中?guó)”[5]3844，并在行文記錄中多以“蠻夷”“盜賊”稱呼，范曄《后漢書·西南夷列傳》則有意突出了當(dāng)?shù)馗髅褡迦后w“兇勇狡算，……西南之徼，尤為劣焉”[6]2860的特點(diǎn)，等等?？梢妰烧弑в袕?qiáng)烈的大民族主義認(rèn)識(shí)，其客觀性不及《史記·西南夷列傳》。

五、結(jié)語

“統(tǒng)一多民族”是中國(guó)國(guó)家歷史的發(fā)展主線和總體趨勢(shì)，《史記·西南夷列傳》作為研究西南地區(qū)民族歷史的重要文獻(xiàn)資料，其文本內(nèi)容生動(dòng)反映了西南各民族群體共同參與締造統(tǒng)一多民族中國(guó)的歷史進(jìn)程，同時(shí)表明西南各民族群體自古以來就是中國(guó)歷史發(fā)展的重要組成部分和積極參與者。隨著漢武帝在西南地區(qū)設(shè)置郡縣，從中原腹地派遣官吏、士卒進(jìn)行治理、戍守，漢民與西南各族以及西南各族之間的經(jīng)濟(jì)文化交流愈發(fā)深入。司馬遷《史記·西南夷列傳》真實(shí)記錄了這一社會(huì)內(nèi)容，從中可以看到中國(guó)西南方向的民族關(guān)系是既有和平友好又有矛盾沖突的辯證運(yùn)動(dòng)過程，同時(shí)中央王朝對(duì)于西南邊疆地區(qū)的治理也有一個(gè)不斷鞏固和深入的歷史過程。

司馬遷將民族歷史的編纂置于中國(guó)統(tǒng)一多民族國(guó)家的背景之下，開創(chuàng)了歷史書寫的文化樣本，其“四裔傳”更為各種史書民族資料的形成樹立了可供遵循的典范。以《西南夷列傳》為代表的《史記》“四裔傳”繼承先秦以來“一統(tǒng)”的政治思想，凸顯了夷夏關(guān)系中的統(tǒng)一性和融合性，樹立了中國(guó)古代先民對(duì)于國(guó)家政權(quán)合法性的“正統(tǒng)”評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。從民族發(fā)展史視角來看，《史記》以《五帝本紀(jì)》作為開篇，隨后有《夏本紀(jì)》《殷本紀(jì)》《周本紀(jì)》以及西漢諸帝王本紀(jì)，在“華夷共祖”思想指導(dǎo)下他們與《西南夷列傳》等“四裔傳”一起，構(gòu)建了從傳說時(shí)代的初祖圣王到漢王朝一脈相承的人群集合體和文化共同體，這可以被視為中華民族共同體的早期形態(tài)。

在新時(shí)代中國(guó)民族工作中，人們應(yīng)當(dāng)更加重視追溯中華民族動(dòng)態(tài)發(fā)展的共同性，更加重視總結(jié)提煉各民族在長(zhǎng)期的歷史過程中因?yàn)椴粩嘟蝗趨R聚而逐漸積累增長(zhǎng)的密切聯(lián)系與共同體屬性，積極引導(dǎo)各民族從疆域、歷史、文化及精神四個(gè)方面認(rèn)識(shí)和理解本民族形成的起始根源和脈絡(luò)過程[7]。而這也正是對(duì)于《史記·西南夷列傳》等為代表的經(jīng)典民族史志進(jìn)行再探討的必要性和價(jià)值所在。