關(guān)于LEC和風(fēng)險(xiǎn)矩陣的量化方法探索

包峰 王建敏

（北京嘀嘀無限科技發(fā)展有限公司，北京 100089）

0 引言

目前，LEC 評(píng)價(jià)法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法因其通俗易懂、步驟簡(jiǎn)單在各種工作環(huán)境中得到廣泛應(yīng)用[1]。LEC 評(píng)價(jià)法又稱作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法，是一種半定量的安全評(píng)價(jià)方法[2-3]。運(yùn)用此評(píng)價(jià)法時(shí)，操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)的大小可以用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的3 個(gè)因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)[4]。此前主要應(yīng)用于作業(yè)人員在實(shí)際環(huán)境中作業(yè)的潛在危險(xiǎn)性評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是一種半定性分析方法[5]，也是在項(xiàng)目管理過程中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法[6]。該方法將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別類型、風(fēng)險(xiǎn)危害程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率可視化，不僅可以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平，還能有效地識(shí)別很多風(fēng)險(xiǎn)中的關(guān)鍵點(diǎn)[7]。但是目前LEC 法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法也存在風(fēng)險(xiǎn)分析固定化等缺點(diǎn)。

因此，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的優(yōu)化和改進(jìn)是現(xiàn)在研究的重點(diǎn)。比如，邵德盛[8]基于現(xiàn)場(chǎng)控制條件的思路，充分考慮評(píng)價(jià)了對(duì)象固有危險(xiǎn)屬性，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況，對(duì)LEC 評(píng)價(jià)法進(jìn)行修正。唐軍[9]等根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際和安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求，采用范圍賦值代替了不連續(xù)賦值，對(duì)LEC 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法進(jìn)行了改進(jìn)。馮誠(chéng)[10]等結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣法和層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，使問題（目標(biāo)層）歸結(jié)到各因素（因素層）的相對(duì)權(quán)重值的確定，從而降低了風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的風(fēng)險(xiǎn)因素確定具有較強(qiáng)主觀性的缺點(diǎn)。

本文將LEC 評(píng)價(jià)法與風(fēng)險(xiǎn)矩陣法結(jié)合，形成LEC 風(fēng)險(xiǎn)矩陣量化函數(shù)，量化評(píng)估業(yè)務(wù)或者企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)值大小，并在隱患整改等安全管理策略實(shí)施之后，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)總值的變化趨勢(shì)和目標(biāo)，以擴(kuò)大LEC 法的應(yīng)用范圍，增強(qiáng)其靈活性。

1 當(dāng)前LEC 評(píng)價(jià)法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法存在的問題

目前，LEC 評(píng)價(jià)法已經(jīng)被引申到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣的應(yīng)用領(lǐng)域。在傳統(tǒng)的LEC 評(píng)價(jià)領(lǐng)域中，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)x 的風(fēng)險(xiǎn)分值Dx 計(jì)算如公式(1)所示（LEC 的經(jīng)驗(yàn)值參數(shù)見表1）：

表1 經(jīng)驗(yàn)值表格（i,h,j ∈ [1,6]）

LEC 評(píng)價(jià)法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ驮趯?shí)際應(yīng)用中存在以下缺點(diǎn)：

1）矩陣階數(shù)無法變更，不同業(yè)務(wù)的矩陣階數(shù)不同，經(jīng)驗(yàn)值無法直接應(yīng)用。

2）L、E、C的取值區(qū)間相同但階梯不同，比如最高級(jí)L6×E6=100=C6， 但是最低級(jí)L1×E1=0.1 ≠C1，L2×E2=0.5 ≠C2，當(dāng)L、E和C的取值區(qū)間不同時(shí)，該問題將很難處理。

3）針對(duì)大多數(shù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或隱患治理，三維矩陣的應(yīng)用過于復(fù)雜，通常只需要二維即可。

4）經(jīng)驗(yàn)值不夠平滑，需進(jìn)行近似處理。

5）業(yè)務(wù)變更時(shí)經(jīng)驗(yàn)值需要重新調(diào)整[11]，歷史數(shù)據(jù)很難進(jìn)行積累、對(duì)比和總結(jié)。

2 LEC 風(fēng)險(xiǎn)矩陣量化函數(shù)

隨著LEC 法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣法在多個(gè)業(yè)務(wù)方面的應(yīng)用和探索，本文針對(duì)上述問題提供了一種有效的解法方法，有助于LEC 法適應(yīng)不同業(yè)務(wù)的不同應(yīng)用場(chǎng)景并且能夠針對(duì)不同業(yè)務(wù)進(jìn)行適度的橫向?qū)Ρ取?/p>

具體方法為：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)矩陣為m×n階矩陣，其中L和E的等級(jí)數(shù)均為m，C的等級(jí)數(shù)為n。此時(shí)，矩陣常數(shù)為k，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)x的發(fā)生概率為L(zhǎng)i，暴露在危險(xiǎn)環(huán)境下的頻繁程度為Eh，可能產(chǎn)生的后果為Cj，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)x 的風(fēng)險(xiǎn)值為Dx，則基于LEC 的風(fēng)險(xiǎn)矩陣量化函數(shù)如公式(3)所示。由此，安全管理工作的目標(biāo)可定義為盡可能降低業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)總量Dsum，如公式(4)所示。

1）公式(3)中，i、h、j分別為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)x 經(jīng)過評(píng)估后的L、E、C對(duì)應(yīng)的維度等級(jí)。公式(4)中，r為該業(yè)務(wù)已經(jīng)梳理確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總數(shù)，在隱患治理中，r是隱患代碼總數(shù)，而非隱患總數(shù)。這是因?yàn)?，同一個(gè)隱患代碼有可能對(duì)應(yīng)多條隱患，但是針對(duì)該類隱患的治理，會(huì)對(duì)該代碼對(duì)應(yīng)的所有隱患生效，因此需要計(jì)算隱患代碼總數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)值，而不是隱患總數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)值。

2）kL,E,C為L(zhǎng)、E、C分別對(duì)應(yīng)的矩陣常數(shù)，在簡(jiǎn)化形式中kL=kC=k。一般的風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估僅評(píng)估可能性和后果兩個(gè)維度，因此采用簡(jiǎn)化形式即可。如果對(duì)評(píng)估噴漆車間、凍庫(kù)作業(yè)、果蔬切割加工等生產(chǎn)車間的風(fēng)險(xiǎn)或者對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算需要使用到完整形式，即Dx=Li×Eh×Cj。比如，凍庫(kù)大門無法打開可能性為L(zhǎng)i、凍庫(kù)作業(yè)時(shí)間為Eh、凍庫(kù)事故后果為Cj。此時(shí)Li×Eh構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)概率，為確保矩陣不同坐標(biāo)軸的取值等價(jià)，Li和Eh的矩陣常數(shù)kL,E的計(jì)算公式優(yōu)化為公式(5), 后果Cj的矩陣常數(shù)kC不變，依然如公式(6)所示。此時(shí)，Ln×En=100=Cn，矩陣坐標(biāo)軸取值等價(jià)。如果矩陣為n×m階時(shí)，矩陣常數(shù)k則分別為kn和km，分別對(duì)應(yīng)n和m階，如公式7 所示。

3 應(yīng)用說明

1）表2 為設(shè)定的概率等級(jí)為5，后果等級(jí)為4 的風(fēng)險(xiǎn)矩陣。

2）基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣量化函數(shù)的二維簡(jiǎn)化形式計(jì)算可知，矩陣常數(shù)kL≈3.162，KC≈4.642，此時(shí)概率等級(jí)L5=100，L1=1，后果等級(jí)C5=100，C1=1。詳細(xì)數(shù)據(jù)如表3 所示。

3）表4 為基于ALARP（As Low As Reasonably Practicable，最低合理可行）原則設(shè)定的四色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)數(shù)據(jù)。在實(shí)踐中，對(duì)于四色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的數(shù)據(jù)，各單位可基于業(yè)務(wù)可接受風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

表4 四色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)數(shù)據(jù)表

4 應(yīng)用舉例

4.1 某倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2020 年，某倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了一次全面的綜合性評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的階段性結(jié)果如表5所示。同時(shí)，基于風(fēng)險(xiǎn)大類求和可得如表6 所示風(fēng)險(xiǎn)大類Dij數(shù)據(jù)。

表5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

大類 風(fēng)險(xiǎn)子類風(fēng)險(xiǎn)細(xì)化舉例概率Li風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)后果Cj Dij保護(hù)水污染保溫箱、分揀框清洗污水應(yīng)排入污水管網(wǎng)，而非雨水管網(wǎng)2368環(huán)境食堂火災(zāi)事故部分倉(cāng)庫(kù)租賃有食堂，存在用火、用電、用氣的情況，有火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn) 1322宿舍火災(zāi)事故部分倉(cāng)庫(kù)租賃有宿舍，有使用大功率電器、吸煙、私拉亂接電纜的情況1322商品自燃倉(cāng)庫(kù)物資存放導(dǎo)致的自燃風(fēng)險(xiǎn)2368叉車充電起火叉車不規(guī)范充電，存在著火爆炸的風(fēng)險(xiǎn)42147火災(zāi)事故新能源車自燃配送車輛大部分為新能源車，每日配送期間火災(zāi)倉(cāng)庫(kù)周邊密集停放，日常期間也會(huì)有車輛停放43681吸煙起火倉(cāng)庫(kù)作業(yè)員工吸煙/用火引燃倉(cāng)庫(kù)物資43681電氣起火倉(cāng)內(nèi)照明、空調(diào)、監(jiān)控、電腦等電氣設(shè)備及線路存在電氣過載、老化、短路等故障起火風(fēng)險(xiǎn)34 1,000違規(guī)動(dòng)火作業(yè)臨時(shí)施工的電焊、切割等動(dòng)火作業(yè)引燃現(xiàn)場(chǎng)可燃物資53 2,154交通事故場(chǎng)內(nèi)交通事故車輛在園區(qū)內(nèi)，進(jìn)出倉(cāng)庫(kù)、月臺(tái)停靠期間發(fā)生的交通事故42147場(chǎng)外交通事故貨車配送途中導(dǎo)致的交通事故，含自營(yíng)運(yùn)力和三方運(yùn)力42147盡職盡責(zé)制度規(guī)章類 制定各項(xiàng)安全管理制度并發(fā)布4132安全教育類 完成員工的三級(jí)安全教育4132應(yīng)急預(yù)案類 制定各項(xiàng)安全應(yīng)急預(yù)案并發(fā)布33215特種設(shè)備事故叉車物損事故叉車違規(guī)作業(yè)導(dǎo)致貨架/物件被撞/貨架傾覆4132叉車人傷事故42147叉車違規(guī)作業(yè)（超速/側(cè)翻/載人/碰撞人員等）導(dǎo)致人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)消火栓2215消火栓沒水/壓力不足；消火栓內(nèi)消防水帶、消防水槍及膠圈缺失/損壞；遮擋消火栓消防設(shè)備設(shè)施失效4132疏散門疏散門阻擋/損壞，導(dǎo)致疏散困難滅火器滅火器欠壓；滅火器丟失、數(shù)量不足；滅火器配置型號(hào)與火災(zāi)類型不符24316自動(dòng)滅火系統(tǒng)自動(dòng)滅火系統(tǒng)切換手動(dòng)，且無人值守43681司機(jī)治安事件司機(jī)配送途中以及司機(jī)和團(tuán)長(zhǎng)之間的口角和肢體沖突等4132員工安全上下班交通事故倉(cāng)庫(kù)員工為夜班，上下班途中視線差車速快易疲勞2368員工治安事件分揀作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、出庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)、員工外出途中、宿舍期間，容易發(fā)生口角肢體沖突等，含外包員工和正編員工51100職業(yè)衛(wèi)生無衛(wèi)生資質(zhì)證書部分崗位員工需要做職業(yè)衛(wèi)生資質(zhì)檢查/健康證2368潛在風(fēng)險(xiǎn)員工倉(cāng)庫(kù)員工背景審查，存在高風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)國(guó)家規(guī)定111車輛不合規(guī)2215貨運(yùn)車輛資質(zhì)審核，可能存在高風(fēng)險(xiǎn)能源車或資質(zhì)不全。（營(yíng)運(yùn)證/行駛證）資質(zhì)證照司機(jī)不合規(guī) 貨車司機(jī)資質(zhì)不全（駕駛證/從業(yè)資格證）2215特殊工種無證上崗特殊工種無證上崗，如叉車工/焊工/電工/冷庫(kù)操作工等2368叉車資質(zhì)不全租賃或自購(gòu)叉車可能存在證件不全或未當(dāng)?shù)貍浒傅那闆r2368災(zāi)害自然災(zāi)害地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害對(duì)倉(cāng)庫(kù)造成影響，產(chǎn)生人傷物損14100自然

表6 風(fēng)險(xiǎn)大類Dij 數(shù)據(jù)表

4.2 風(fēng)險(xiǎn)子類和風(fēng)險(xiǎn)大類的風(fēng)險(xiǎn)值的對(duì)比分析

基于上述數(shù)據(jù)可得，風(fēng)險(xiǎn)子類和風(fēng)險(xiǎn)大類Dij分布圖如圖1 和圖2 所示。

4.3 分析結(jié)果

由評(píng)估數(shù)據(jù)和圖形可看出：

1）所有的風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)中“違規(guī)動(dòng)火作業(yè)”風(fēng)險(xiǎn)值最高，所有的風(fēng)險(xiǎn)大類中“火災(zāi)事故”風(fēng)險(xiǎn)值最高。因此，“火災(zāi)類事故”屬于優(yōu)先級(jí)最高的安全管理對(duì)象。

2）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)中緊隨“違規(guī)動(dòng)火作業(yè)”其后的是“電氣起火”“吸煙起火”和“電動(dòng)車自燃”。這幾項(xiàng)都為重點(diǎn)管控對(duì)象，目前該企業(yè)針對(duì)這幾類風(fēng)險(xiǎn)，已采取了動(dòng)火審批許可、義務(wù)消防隊(duì)培訓(xùn)演練、全倉(cāng)禁煙、電氣線路檢查等管控措施，并結(jié)合蝴蝶結(jié)模型在概率預(yù)防和后果控制兩個(gè)層面進(jìn)行了控制。

3）從風(fēng)險(xiǎn)大類的角度來看，緊隨“火災(zāi)事故”之后的是“消防設(shè)備設(shè)施失效”風(fēng)險(xiǎn)大類。該類風(fēng)險(xiǎn)造成的后果極其嚴(yán)重，對(duì)此，企業(yè)需要通過“云巡檢”“日巡檢”“安全檢查”等措施，重點(diǎn)檢查、整改相關(guān)隱患。

5 結(jié)論

本文構(gòu)建了一套LEC 法與風(fēng)險(xiǎn)矩陣法相結(jié)合的評(píng)分分值量化方法，可用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)細(xì)化和匯總、安全屏障建設(shè)優(yōu)先級(jí)等多個(gè)領(lǐng)域。同時(shí)，本方法可支持不同業(yè)務(wù)和不同風(fēng)險(xiǎn)之間的量化對(duì)比和趨勢(shì)對(duì)比。與經(jīng)典LEC 評(píng)估法相比，LEC 風(fēng)險(xiǎn)矩陣量化函數(shù)的二維簡(jiǎn)化形式可以靈活應(yīng)用于不同結(jié)構(gòu)的矩陣，計(jì)算方式也更加簡(jiǎn)單。