歐美職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 發(fā)展與啟示

王爍乾

（北京市應(yīng)急管理科學(xué)技術(shù)研究院, 北京 100070）

0 引言

隨著時(shí)代的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，職業(yè)安全健康成為了世界范圍內(nèi)的重要議題。工業(yè)的迅猛發(fā)展使得勞工在從業(yè)過程中面臨著更多的危害和風(fēng)險(xiǎn)，雇傭者亟需給予勞動(dòng)者更高水平的保障。從20 世紀(jì)90 年代以來，世界各國(guó)就開始著手探索并建立職業(yè)安全健康管理體系（OSHMS）。英國(guó)、美國(guó)、澳大利亞、新西蘭、日本等國(guó)家的政府或相關(guān)協(xié)會(huì)都制定了與之相關(guān)的指導(dǎo)性文件。作為職業(yè)安全健康體系的重要組成部分，職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在建立職工對(duì)于潛在風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知、預(yù)防傷害或職業(yè)病等方面有著重要的意義。許多國(guó)家、地區(qū)或組織都針對(duì)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做出了規(guī)定。我國(guó)也出臺(tái)了相應(yīng)的政策，例如《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》第十二條規(guī)定：國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)組織開展重點(diǎn)職業(yè)病監(jiān)測(cè)和專項(xiàng)調(diào)查，對(duì)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，為制定職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)病防治政策提供科學(xué)依據(jù)。

職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)工作場(chǎng)所職業(yè)危害全面、系統(tǒng)的識(shí)別與分析，通過識(shí)別和分析工作場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)因素及防護(hù)措施，量化測(cè)評(píng)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)水平，從而采取相應(yīng)控制措施的過程[1]。目前，國(guó)內(nèi)外職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域應(yīng)用較為廣泛的方法主要有美國(guó)環(huán)境保護(hù)署（EPA，下同）模式、歐洲模式、新加坡模式、澳大利亞模式與國(guó)際采礦和金屬委員會(huì)（ICMM，下同）模式[2]。我國(guó)也于2017 年9 月30 日由衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)發(fā)布了GBZ/T 298—2017 《工作場(chǎng)所化學(xué)有害因素職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則》（簡(jiǎn)稱《導(dǎo)則》），并于2018 年4 月15 日開始實(shí)施。

在職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)已有研究往往關(guān)注其他國(guó)家的五種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式，以及不同模式在我國(guó)某一領(lǐng)域的應(yīng)用。針對(duì)我國(guó)頒布的《導(dǎo)則》，也大多聚焦實(shí)際應(yīng)用，在具體情況下進(jìn)行分析和評(píng)判。鑒于在五種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式中以美國(guó)EPA 模式歷史最為悠久，歐洲模式應(yīng)用較為廣泛，本文選取二者作為研究對(duì)象，側(cè)重于考察美國(guó)和歐洲職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)模式的發(fā)展、政策規(guī)定、操作步驟、應(yīng)用范圍等內(nèi)容，期望借此為我國(guó)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的發(fā)展提供參考依據(jù)和啟示。

1 國(guó)外職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)展及現(xiàn)狀分析

1.1 美國(guó)EPA 模式

1970 年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《職業(yè)和安全健康法案》，對(duì)于勞工的人身安全保障和工作場(chǎng)所的安全保障作出了規(guī)定。為了建立工作場(chǎng)所健康與安全標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)政府在勞工部的職業(yè)安全與健康管理局（OSHA，下同）下設(shè)立了國(guó)家職業(yè)安全與健康研究所（NIOSH，下同），負(fù)責(zé)監(jiān)督該法案的實(shí)施情況。另外，美國(guó)還于同年成立了獨(dú)立的行政機(jī)構(gòu)EPA，進(jìn)行評(píng)估、研究和教育等工作。為了更好地明確EPA 與OSHA 之間的職責(zé)分工，美國(guó)于1991 年制定了諒解備忘錄，規(guī)定EPA 負(fù)責(zé)研究、制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；OSHA 則負(fù)責(zé)具體的執(zhí)行工作。當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，OSHA 有權(quán)向雇主發(fā)出法院傳票、提出處罰建議并要求減少危害。

自美國(guó)EPA 成立之初，該機(jī)構(gòu)就參與到了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐當(dāng)中。EPA 于1975 年12 月完成了其第一份風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件，稱為《關(guān)于氯乙烯的定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件》。截至今日，EPA 已在其官網(wǎng)上針對(duì)人類健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)布了7 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具、80 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和86 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，包括指導(dǎo)文件、手冊(cè)、框架文件、標(biāo)準(zhǔn)操作程序和其他相關(guān)材料，涵蓋了多個(gè)行業(yè)、多個(gè)場(chǎng)景的健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算方法和標(biāo)準(zhǔn)。其中，職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是人類健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要組成部分。除職業(yè)健康外，EPA 還制定了對(duì)于可能受到影響的非從業(yè)者的健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)文件，例如，使用農(nóng)藥時(shí)不僅要考慮評(píng)估農(nóng)藥處理人員的健康風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)施用農(nóng)藥附近的居民、消費(fèi)者等進(jìn)行健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

值得注意的是，EPA 還制作了一些面向廣大群眾的公民指南，讓民眾可以根據(jù)指南規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高防患意識(shí)，從而避免或減少受到危害的可能性。與此同時(shí)，OSHA 也會(huì)每月定期披露執(zhí)法行動(dòng)、規(guī)則制定、展出活動(dòng)以及培訓(xùn)和教育資源的最新信息。從業(yè)者、雇主或公民都可以在其官方網(wǎng)站上進(jìn)行訂閱和查看。

EPA 職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要分為4 個(gè)步驟：危害識(shí)別、計(jì)量-反應(yīng)評(píng)估、暴露評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)表征（見圖1）。首先，“危害識(shí)別”的目的在于確定暴露在某一壓力源下是否會(huì)導(dǎo)致不良健康影響發(fā)生率上升，例如疾病、腫瘤、生殖缺陷、死亡等。第二步“劑量-反應(yīng)評(píng)估”是用于描述不良健康影響（或不良反應(yīng)）與某種物質(zhì)的濃度（或數(shù)量、條件）之間的關(guān)系。劑量-反應(yīng)評(píng)估包含非線性和線性兩種可能情況。第三步“暴露評(píng)估”則是測(cè)量或估計(jì)人體暴露于某種物質(zhì)的程度、頻率和持續(xù)時(shí)間，或用于估計(jì)尚未釋放的某種物質(zhì)的未來暴露量。EPA 將暴露定義為“藥劑與人的可見外部（例如皮膚和身體開口）之間的接觸”[3]。最后一步“風(fēng)險(xiǎn)表征”要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者根據(jù)以下4 個(gè)原則（統(tǒng)稱TCCR）判斷風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)的存在與否等信息：透明度、清晰、一致性與合理性。根據(jù)這4 個(gè)原則，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者應(yīng)當(dāng)全面、明確地披露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、基本原理等信息，且評(píng)估文檔是基于合理的判斷、與EPA 政策一致、容易使讀者理解。

1.2 歐洲模式

相較于美國(guó)，歐洲關(guān)于職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的起步較晚。20 世紀(jì)90 年代初期，歐洲每年發(fā)生超過400萬起工作場(chǎng)所事故，其中8 000 余起導(dǎo)致了人員傷亡[4]。針對(duì)這一情況，歐盟委員會(huì)決定于1994 年7 月正式成立歐洲職業(yè)安全與健康工作署（EU-OSHA，下同），致力于改善歐洲的工作場(chǎng)所，使之更安全、健康、高效。為了應(yīng)對(duì)工作和工作場(chǎng)所的變化給勞工的安全和健康帶來的新風(fēng)險(xiǎn)，EU-OSHA 下設(shè)了歐洲風(fēng)險(xiǎn)觀測(cè)站（ERO，下同），負(fù)責(zé)收集、檢查數(shù)據(jù)并了解影響工作場(chǎng)所、調(diào)查勞工安全與健康的趨勢(shì)和潛在因素，并制作文件、報(bào)告等。另外，EU-OSHA 每五年會(huì)進(jìn)行一次歐洲新興風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)調(diào)查（ESENER），對(duì)歐洲上千家企業(yè)、組織進(jìn)行調(diào)查，采用定性與定量相結(jié)合的方式，重點(diǎn)了解工作場(chǎng)所的安全和健康風(fēng)險(xiǎn)及其管理方式、勞工的心理社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（例如壓力、欺凌等）、職業(yè)安全與衛(wèi)生管理的驅(qū)動(dòng)因素和障礙等，為可能影響勞工職業(yè)健康的新興風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供數(shù)據(jù)支持。

自2010 年起，EU-OSHA 開始使用名為OiRA的在線互動(dòng)式職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，用于指導(dǎo)小微企業(yè)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。該軟件是基于荷蘭風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具（RI&E）開發(fā)，向公眾免費(fèi)提供，且發(fā)布了移動(dòng)應(yīng)用程序版本。任何個(gè)人或組織都可以根據(jù)國(guó)家、行業(yè)和公司情況選擇最合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。此外，OiRA還可以根據(jù)公司的實(shí)際情況進(jìn)行定制。

由于歐盟是相對(duì)松散的主權(quán)國(guó)家結(jié)合體，各個(gè)成員國(guó)的國(guó)情有所差異，所以EU-OSHA 并未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程進(jìn)行強(qiáng)制規(guī)定，而是建議評(píng)估者將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為五個(gè)步驟：危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（含確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)）、制定方案、采取行動(dòng)、定期審查。

2 對(duì)我國(guó)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的啟示

中國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)（COSHA）成立于1983年，是由全國(guó)職業(yè)安全健康工作者及有關(guān)單位自愿組成的社會(huì)組織，其主要活動(dòng)之一是組織和從事職業(yè)安全健康評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作[5]。但作為公益性社會(huì)組織，該協(xié)會(huì)的權(quán)力范圍相對(duì)有限，應(yīng)當(dāng)同政府相關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，提高更多企業(yè)及部門對(duì)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重視程度，推進(jìn)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的政策完善。

GBZ/T 298—2017 《工作場(chǎng)所化學(xué)有害因素職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則》（簡(jiǎn)稱《導(dǎo)則》）規(guī)定了工作場(chǎng)所化學(xué)有害因素職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的框架、工作程序和評(píng)估方法。其中，職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架與美國(guó)EPA 模式保持一致，同樣由4 個(gè)步驟（危害識(shí)識(shí)別、危害特征評(píng)估、接觸評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)特征描述）所構(gòu)成（圖3），并詳細(xì)闡述了評(píng)估工作的工作程序。

此外，《導(dǎo)則》在附錄中提供了詳細(xì)的定性、半定量和定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，并提供了應(yīng)用示例；另提供了常見化學(xué)有害因素的參考接觸濃度、常見致癌化學(xué)有害因素的吸入單位風(fēng)險(xiǎn)作為參考標(biāo)準(zhǔn)。

與美國(guó)、歐洲模式相比，該《導(dǎo)則》仍具有較大局限性。例如，目前只提供了化學(xué)有害因素的職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則，而有關(guān)輻射、物理有害因素（如粉塵）、微生物或生物有害因素等尚未見全國(guó)統(tǒng)一技術(shù)導(dǎo)則或標(biāo)準(zhǔn)。其次，對(duì)于該文件的具體實(shí)施場(chǎng)景尚不十分明確，但目前已有文獻(xiàn)應(yīng)用該《導(dǎo)則》對(duì)若干實(shí)際工作場(chǎng)景進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)場(chǎng)景提出了改進(jìn)方案。

最后，由于科技的不斷發(fā)展，世界各國(guó)都在不斷面臨新的挑戰(zhàn)。如何對(duì)這些新興風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的識(shí)別、評(píng)估與預(yù)防也成為了各行業(yè)面臨的問題。我國(guó)有關(guān)部門也應(yīng)當(dāng)積極介入，保持對(duì)環(huán)境的敏感度，及時(shí)對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)做出回應(yīng)。

3 小結(jié)

GBZ/T 298—2017《工作場(chǎng)所化學(xué)有害因素職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則》是我國(guó)第一份與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的技術(shù)性文件，標(biāo)志著我國(guó)在職業(yè)安全與健康方面的重要進(jìn)步。然而，我國(guó)的職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系還未完全建立，需進(jìn)一步補(bǔ)充更多技術(shù)導(dǎo)則、法律法規(guī)，對(duì)其他有害因素加以完善，并對(duì)實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景做出規(guī)定。同時(shí)，希望更多的從業(yè)者能夠應(yīng)用《導(dǎo)則》對(duì)實(shí)際工作場(chǎng)景加以應(yīng)用并披露相關(guān)數(shù)據(jù)，以便對(duì)流程、指標(biāo)、方法等信息進(jìn)行完善和提升。