基于人性假設(shè)理論的安全行為管理研究

萬(wàn)井江

（華潤(rùn)電力控股有限公司,廣東 深圳 518000）

0 引言

根據(jù)事故致因理論，造成事故的因素主要包括人（Men）的不安全行為、物（Machine）的不安全狀態(tài)、管理（Management）的缺陷和不良的環(huán)境(Environment），即“3M1E”因素。有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料表明，90%以上的安全生產(chǎn)事故是由人的不安全行為引起的[1]。由此可見(jiàn)，規(guī)范作業(yè)人員的安全行為對(duì)遏制安全生產(chǎn)事故的發(fā)生具有極其重要的作用。

1 電力行業(yè)人身事故特征分析

2019 年，全國(guó)發(fā)生電力人身傷亡事故38 起、死亡43 人。人的不安全行為造成25 起事故、死亡24人；物的不安全狀態(tài)造成7 起事故、死亡13 人；環(huán)境因素造成6 起事故、死亡6 人。人的不安全行為造成事故占事故總起數(shù)的66%，死亡人數(shù)占總死亡人數(shù)的56%[2]。

2020 年，全國(guó)發(fā)生電力人身傷亡事故35 起、死亡44 人。人的不安全行為造成22 起事故、死亡31 人；物的不安全狀態(tài)造成13 起事故、死亡13 人。人的不安全行為造成事故多發(fā)，占事故總起數(shù)63%，死亡人數(shù)占總死亡人數(shù)的70%[3]。

筆者對(duì)全國(guó)電力行業(yè)2019—2020 年發(fā)生的人身事故數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，兩年共發(fā)生人身傷亡事故73 起、死亡87 人。其中人的不安全行為造成47 起事故、死亡55 人（圖1），占比分別達(dá)到64.4%、63.2%。國(guó)內(nèi)電力行業(yè)因人的不安全行為造成生產(chǎn)安全事故的比例雖然低于90%的比例，但仍是電力行業(yè)事故的最主要因素。因此，規(guī)范人的安全行為仍是遏制電力生產(chǎn)人身事故的關(guān)鍵。

2 人性假設(shè)與安全行為分析

2.1 人性假設(shè)理論

正常情況下，作業(yè)人員在工作過(guò)程中都不愿意發(fā)生事故，絕大多數(shù)由于人的不安全行為造成事故的原因可以概括為兩種類型：

類型一：作業(yè)人員掌握了必備的安全技能，避免事故發(fā)生的作業(yè)流程都在自己認(rèn)知范圍之內(nèi)，但作業(yè)人員在工作過(guò)程中心存僥幸不愿意遵守，從而導(dǎo)致事故發(fā)生。

類型二：作業(yè)人員具有良好的工作意愿，但沒(méi)有掌握正確的操作技能或出現(xiàn)操作失誤，從而導(dǎo)致事故發(fā)生。

在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，每一項(xiàng)管理政策的制定，必定會(huì)以某一種人性與行為的假設(shè)作為前提。脫離了這種假設(shè)的政策，很難在實(shí)際管理工作中有效應(yīng)用。美國(guó)行為科學(xué)家道格拉斯·麥克雷戈（Douglas McGregor），提出了企業(yè)中兩種相互對(duì)立人性的假設(shè)，即X-Y 理論。

2.2 “X 理論”與安全行為假設(shè)

X 理論假設(shè)1：一般人對(duì)工作具有天生的厭惡，所以只要有可能就會(huì)逃避工作[4]。

應(yīng)用于安全行為的假設(shè)：一般作業(yè)人員都會(huì)對(duì)執(zhí)行嚴(yán)格和繁瑣的安全管理制度、操作規(guī)程具有厭惡心理，因此作業(yè)人員只要有可能就會(huì)不認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)要求。

X 理論假設(shè)2：由于人們天生具有厭惡工作的本性，所以必須采取指揮、監(jiān)督和控制的管理方式，以及采取懲罰措施的威脅，才能促使他們向組織確定的目標(biāo)奮進(jìn)[4]。

應(yīng)用于安全行為的假設(shè)：由于作業(yè)人員具有厭惡安全管理約束的本性，因此必須要對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行指揮、控制和監(jiān)督，并采取安全管理的懲罰措施，才能促使作業(yè)人員向既定的安全目標(biāo)努力。

借助擬人化傳統(tǒng)中寓意人物“Fortuna”及其演化形態(tài)，對(duì)比里帕《圖像學(xué)》中對(duì)應(yīng)的擬人形象設(shè)計(jì)方案，不難看出：任何一部創(chuàng)作或一項(xiàng)發(fā)明，往往都是創(chuàng)作者對(duì)前人知識(shí)與信息，充分汲取之后的歸納、發(fā)覆與創(chuàng)思，里帕也概莫能外。然而，結(jié)論易下——里帕的“設(shè)計(jì)方案”是整合了過(guò)往各種文化資源才能夠?qū)崿F(xiàn)的一樁“宏大”工程，論證實(shí)難——畢竟我們無(wú)法指望16世紀(jì)一位徽志書作者像19世紀(jì)之后的專業(yè)人文學(xué)者那樣，能夠恪守著述引用標(biāo)準(zhǔn)。因此，在作者里帕不能親自給出寓意形象資料來(lái)源的情況下，要想盡可能全面辨析出《圖像學(xué)》中那些擬人形象的借鑒來(lái)源，就需要現(xiàn)代學(xué)者更為細(xì)致深入地探究和努力。

X 理論假設(shè)3：一般人都愿意接受監(jiān)督，不愿承擔(dān)責(zé)任，胸?zé)o大志，安于現(xiàn)狀[4]。

應(yīng)用于安全行為的假設(shè)：一般作業(yè)人員都愿意接受安全管理的監(jiān)督，不希望負(fù)安全管理的責(zé)任，并且不愿意改進(jìn)現(xiàn)有的工作方式。

2.3 “Y 理論”與安全行為假設(shè)

Y 理論假設(shè)4：一般人不是天生就厭惡工作。工作中表現(xiàn)自己可以給自己帶來(lái)滿足，人們?cè)敢庵鲃?dòng)去工作；工作也可以是一種懲罰，人們不愿意工作。這兩種情況完全是可以人為進(jìn)行控制的[4]。

應(yīng)用于安全行為的假設(shè)：作業(yè)人員不是對(duì)安全管理具有天然的厭惡心理。自愿地遵守安全管理制度，安全地完成每一項(xiàng)工作，可以給自己帶來(lái)滿足感和成就感。這種情況通過(guò)人為管理是完全可以實(shí)現(xiàn)的。

Y 理論假設(shè)5：人為了實(shí)現(xiàn)自己承諾的目標(biāo)，會(huì)很自然地進(jìn)行自我指導(dǎo)和通過(guò)自我控制的方式去實(shí)現(xiàn)[4]。

應(yīng)用于安全行為的假設(shè)：?jiǎn)T工簽訂了安全生產(chǎn)目標(biāo)承諾書后，會(huì)主動(dòng)通過(guò)自我實(shí)現(xiàn)、自我指導(dǎo)的方式，去努力實(shí)施。

Y 理論假設(shè)6：正常情況下，人不但能學(xué)會(huì)主動(dòng)承擔(dān)并落實(shí)責(zé)任，而且還會(huì)進(jìn)一步爭(zhēng)取責(zé)任。逃避責(zé)任是后天形成的結(jié)果，不是人的本性[4]。

應(yīng)用于安全行為的假設(shè)：正常情況下，員工會(huì)主動(dòng)落實(shí)崗位安全職責(zé)。逃避安全責(zé)任，不是員工的本性。

Y 理論假設(shè)7：大多數(shù)人可以通過(guò)高度的想象力、創(chuàng)造力和聰明才智來(lái)解決組織中的各種困難和問(wèn)題，具有這樣能力的人不是少數(shù)[4]。

應(yīng)用于安全行為的假設(shè)：大多數(shù)員工具有以高度的想象力、創(chuàng)造力和聰明才智來(lái)解決安全生產(chǎn)工作難題的能力。

Y 理論假設(shè)8：在現(xiàn)階段企業(yè)管理模式下，大部分人的潛力僅僅是發(fā)揮了一部分[4]。

應(yīng)用于安全行為的假設(shè)：在現(xiàn)代企業(yè)管理模式下，大部分員工在安全生產(chǎn)方面的工作潛能，還有非常大的提升空間和施展空間。

3 安全行為假設(shè)與管理研究

3.1 基于X 理論的管理政策

X 理論將人性假設(shè)為厭惡工作、逃避工作和逃避責(zé)任的理論。因此，在安全管理中需要完善安全監(jiān)督體制，建立嚴(yán)格的管理制度，促使作業(yè)人員的行為符合管理要求。如果作業(yè)人員的行為不符合組織要求，則采取嚴(yán)格的懲罰措施。以發(fā)電企業(yè)為例，常見(jiàn)的基于X 理論假設(shè)為基礎(chǔ)的安全管理制度和工具，見(jiàn)表1。

表1 以X理論假設(shè)為基礎(chǔ)的安全制度和工具

3.2 基于Y 理論的管理政策

Y 理論將人性假設(shè)為熱愛(ài)工作、愿意主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任的理論。因此，在安全管理中需要建立促進(jìn)員工參與管理，提升員工能力的平臺(tái)和機(jī)制。充分尊重員工的價(jià)值、全面開(kāi)發(fā)員工的潛能，不斷升華員工的心靈，使員工和企業(yè)共同成長(zhǎng)、共同進(jìn)步。以發(fā)電企業(yè)為例，常見(jiàn)的基于Y 理論假設(shè)為基礎(chǔ)的安全管理制度和機(jī)制，見(jiàn)表2。

表2 以Y理論假設(shè)為基礎(chǔ)的安全制度或機(jī)制

3.3 行為激勵(lì)與控制

通過(guò)運(yùn)用X-Y 理論對(duì)人性面的分析，在安全行為管理方面提出了8 項(xiàng)假設(shè)，這是制定管理政策或措施的基礎(chǔ)。從作業(yè)人員角度出發(fā)，激勵(lì)的方法包括外部激勵(lì)和內(nèi)部激勵(lì)兩種方式。通過(guò)安全行為激勵(lì)的辦法，提升作業(yè)人員安全行為的比例，是基本的安全管理方式之一。在安全生產(chǎn)過(guò)程中，每個(gè)組織或個(gè)人在不同時(shí)間、不同環(huán)境的行為特點(diǎn)C，都可以分布在由X、Y 組成的第一象限內(nèi)。因此，企業(yè)在管理過(guò)程中應(yīng)充分結(jié)合本單位員工的總體特點(diǎn)和企業(yè)文化，制定符合本單位實(shí)際的安全管理政策。

如下列公式：

X 表示“X 理論”的行為；

Y 表示“Y 理論”的行為；

C 表示員工的行為特點(diǎn)集合。

4 結(jié)論

1）人性假設(shè)理論可以應(yīng)用于安全管理的行為假設(shè)，可以成為制定安全管理政策、建立管理體系的重要參照。

2）應(yīng)用安全行為假設(shè)，可以豐富安全管理的工作機(jī)制，并衍生出多種安全行為管理工具。