中國高校圖書館專利信息服務(wù)現(xiàn)狀與思考
——以23 所首批高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心為例

廖思琴，周 宇

（1.西南科技大學(xué)圖書館，綿陽 621010；2.西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，綿陽 621010）

1 引言

當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，科技創(chuàng)新在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起的作用越來越大，在此背景下，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，是新時(shí)代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。為了激勵(lì)科技創(chuàng)新，加強(qiáng)對科技成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，2016 年以后，國務(wù)院、國家知識產(chǎn)權(quán)局等陸續(xù)頒發(fā)了 《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》《關(guān)于新形勢下加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)體系的若干意見》 等一系列政策，提出要提高知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)水平，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國[1,2]。

高校匯聚了大量的科技創(chuàng)新人才和資源，是中國科技創(chuàng)新的主要陣地。近年來，中國高校專利申請量始終保持快速增長，2019 年達(dá)到32 萬余項(xiàng)，是中國專利申請的主導(dǎo)力量；同年，中國高校院所技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)合同金額為933.5 億元，占合同總金額的86.0%[3]。為了提升高校科技創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，支撐高校“雙一流”建設(shè)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，2017 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部聯(lián)合制定了《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》（以下簡稱 《辦法》）?！掇k法》 支持高校在圖書館設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心[4]，為高校知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理提供全流程的信息服務(wù)。截止2020 年7 月，國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部共遴選了60 所高校知識產(chǎn)權(quán)信息中心（首批23 所，第二批37 所），具有類似功能的還有技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（Technology and Innovation Support Center，簡稱TISC）。在此背景下，一批圖書館積極投入到知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的籌備、申請和建設(shè)中，他們以知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)為抓手，深入拓展學(xué)科服務(wù)、科技查新和區(qū)域科技創(chuàng)新服務(wù)的發(fā)展空間。

由此可見，目前中國高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的開展時(shí)間還比較短，服務(wù)水平還比較薄弱，缺乏相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，雖然 《辦法》 規(guī)定了遴選條件，但在具體實(shí)施方面僅提供了政策支持、經(jīng)費(fèi)投入、教育培訓(xùn)等方向性的指導(dǎo)意見，缺乏具體的實(shí)施路徑與實(shí)踐方法指導(dǎo)。因此，對高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的建設(shè)現(xiàn)狀和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行及時(shí)的調(diào)研和總結(jié)，對國內(nèi)高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)具有重要的指導(dǎo)意義。專利是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，與其他要素相比，具有更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的最主要工作內(nèi)容。本研究擬對首批23 所高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心專利信息服務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀（包括專利服務(wù)內(nèi)容和專利信息服務(wù)平臺建設(shè)情況）進(jìn)行調(diào)研，并對服務(wù)現(xiàn)狀、存在問題、未來發(fā)展策略等進(jìn)行分析和總結(jié)，從而為高校圖書館開展專利信息服務(wù)提供借鑒。

2 相關(guān)研究綜述

近年來，針對高校專利信息服務(wù)現(xiàn)狀調(diào)研和策略制定的研究主要集中在服務(wù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)制定、服務(wù)機(jī)構(gòu)群網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和典型服務(wù)機(jī)構(gòu)案例分析3 個(gè)方面。

2.1 服務(wù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)制定

中國高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作目前還未形成統(tǒng)一的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，也沒有相對成熟的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和模式可以借鑒[5]。2017 年，教育部等制定了 《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》 國家標(biāo)準(zhǔn)，在知識產(chǎn)權(quán)信息資源建設(shè)、培訓(xùn)、科研項(xiàng)目分析評議、知識產(chǎn)權(quán)獲取、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面的信息服務(wù)做出規(guī)定[6]；2019 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了 《技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC）建設(shè)實(shí)施辦法》，明確專利信息服務(wù)方式包括基礎(chǔ)服務(wù)和進(jìn)階服務(wù)，前者包括提供信息資源、基礎(chǔ)檢索、咨詢和宣傳等，后者包括特定檢索（科技查新）、技術(shù)環(huán)境監(jiān)測、競爭對手跟蹤、預(yù)警導(dǎo)航、分析評議等[7]；2020年，科技部、教育部等發(fā)布了 《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，要求高校開展專利申請前評估、法律咨詢、價(jià)值評估、專利申請與維護(hù)、技術(shù)推廣與企業(yè)推薦等信息服務(wù)[8]；2021 年6 月，國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部發(fā)布了 《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法（修訂）》，對服務(wù)內(nèi)容、申報(bào)和評估流程做出規(guī)定[9]。上述研究表明，當(dāng)前高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)并沒有明確的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，雖然一些部委提出了服務(wù)內(nèi)容，但對實(shí)施路徑、實(shí)踐方法、服務(wù)質(zhì)量和績效評估并沒有明確的規(guī)定。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)群調(diào)查與分析

一些學(xué)者采用問卷調(diào)查法、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法、專家訪談法等方式獲取國內(nèi)外典型高校圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)現(xiàn)狀，分析服務(wù)中存在的問題，并提出解決方案。嚴(yán)哲采用文獻(xiàn)調(diào)查法和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法，以高校PATLIB項(xiàng)目中心為研究對象，對項(xiàng)目開展情況進(jìn)行分析，并提出構(gòu)建具有反饋機(jī)制的高校圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)體系[10]；雷琴等對德國12 所高校專利信息服務(wù)模式和內(nèi)容的調(diào)研和分析，將服務(wù)內(nèi)容總結(jié)為研究服務(wù)、申請服務(wù)、競爭與分析服務(wù)和專利策略服務(wù)4 個(gè)方面[11]；周靜等從地域分布、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)效果、服務(wù)團(tuán)隊(duì)和信息資源6 個(gè)方面對中國102 所擁有科技查新站的高校圖書館的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查分析，提出完善制度保障、構(gòu)建“一站式”服務(wù)平臺、形成統(tǒng)一的業(yè)務(wù)規(guī)范與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等建議[12]；張善杰等圍繞產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新對101 所已開展專利信息服務(wù)的高校圖書館展開調(diào)查，包括人才隊(duì)伍、業(yè)務(wù)資質(zhì)、專利數(shù)據(jù)庫和分析工具、保障機(jī)制4 個(gè)服務(wù)基礎(chǔ)條件指標(biāo)和業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)量比例、服務(wù)方式等服務(wù)供給指標(biāo)[13]。以上研究主要通過各種調(diào)查研究方法，分別從國外和國內(nèi)兩個(gè)方面對提供知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的圖書館就服務(wù)模式、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)基礎(chǔ)條件和信息資源進(jìn)行調(diào)研。研究結(jié)果表明，國外專利信息服務(wù)模式已經(jīng)比較成熟，服務(wù)水平高，國內(nèi)在服務(wù)人員效能、高級服務(wù)開展、信息資源建設(shè)等方面還需要加強(qiáng)。

2.3 典型案例調(diào)查與分析

有的研究者首先基于特定服務(wù)理論構(gòu)建服務(wù)模式和體系，然后通過典型高校圖書館的實(shí)踐案例分析來探討和驗(yàn)證服務(wù)模式的效果。張善杰等基于用戶參與式設(shè)計(jì)理念，構(gòu)建高校圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)能力建設(shè)框架，以上海海事大學(xué)圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)能力建設(shè)為例，驗(yàn)證用戶參與有助于服務(wù)能力的建設(shè)[14]；吳紅等深入分析了不同用戶對專利信息素養(yǎng)、專利科研服務(wù)、情報(bào)分析與決策支持等服務(wù)的需求，構(gòu)建了由服務(wù)內(nèi)容、對象、需求、形式構(gòu)成的由內(nèi)向外同心圓式服務(wù)模式，通過山東理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心專利服務(wù)實(shí)踐驗(yàn)證，該模式取得了積極效果[15]；劉秀文等根據(jù)高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的特點(diǎn)構(gòu)建了信息服務(wù)框架，該框架包含素養(yǎng)教育、信息咨詢、科研服務(wù)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支持、決策服務(wù)、導(dǎo)航服務(wù)6 個(gè)方面，并以北京大學(xué)圖書館創(chuàng)新實(shí)踐為例，論述了框架的實(shí)施方法和未來發(fā)展策略[16]。

綜上所述，當(dāng)前高校圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)調(diào)研的研究主要集中在專利信息服務(wù)的現(xiàn)狀、服務(wù)體系、服務(wù)模式、服務(wù)策略方面，調(diào)查對象集中在具有科技查新站和開展相關(guān)服務(wù)的圖書館，缺乏對中國具有知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)資質(zhì)（如高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心）的高校圖書館信息服務(wù)現(xiàn)狀的調(diào)研?；I建知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的高校圖書館一般需在經(jīng)費(fèi)保障、服務(wù)團(tuán)隊(duì)及人員資質(zhì)、信息資源、管理制度、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、典型服務(wù)案例等方面具備一定條件，只要積累了一定的服務(wù)年限，就具有較高的研究價(jià)值。因此本文選取23所首批入選知識產(chǎn)權(quán)信息中心的高校圖書館作為研究對象，采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查為主，文獻(xiàn)調(diào)研為輔的方法對知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)現(xiàn)狀開展調(diào)研，并對結(jié)果進(jìn)行分析和總結(jié)，提出策略和建議，以期為高校圖書館更好的開展專利信息服務(wù)提供借鑒。

3 專利信息服務(wù)調(diào)查規(guī)劃

2021 年3 月，筆者選取2019 年3 月首批入選高校知識產(chǎn)權(quán)信息中心的23 所圖書館作為調(diào)查對象，其中含14 所（占比60.87%）“雙一流”建設(shè)高校、7 所（占比30.43%）“雙一流”學(xué)科建設(shè)高校、2 所（占比8.70%）普通高校。根據(jù) 《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》 和 《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法（修訂）》，調(diào)查內(nèi)容主要集中在兩個(gè)方面：①知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)內(nèi)容，即中心在專利信息基礎(chǔ)服務(wù)和高級服務(wù)上的開展情況，前者包括專利素養(yǎng)教育、咨詢服務(wù)、專利檢索、專利文獻(xiàn)傳遞；后者包括專利查新、專利技術(shù)分析、專利競爭力分析、核心專利分析、專利侵權(quán)分析、專利分析評議、專利預(yù)警、專利布局、專利代理、專利產(chǎn)權(quán)運(yùn)營支持、法律訴訟支持。②在線服務(wù)平臺建設(shè)，包括基礎(chǔ)功能（提供聯(lián)系方式和服務(wù)內(nèi)容介紹、各國專利局檢索平臺、專利資源庫）和高級功能（提供自建專利庫、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)、業(yè)務(wù)在線辦理、數(shù)據(jù)集成），反映了平臺的服務(wù)水平和效能。

本研究采用的調(diào)查方法包括網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法、訪談法和文獻(xiàn)調(diào)查法。其中，網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法是主要的調(diào)查手段，用于發(fā)現(xiàn)服務(wù)內(nèi)容開展情況和信息服務(wù)平臺的建設(shè)情況；訪談法和文獻(xiàn)調(diào)查法是輔助調(diào)查手段，用于獲得無法通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)。

4 調(diào)查結(jié)果分析

4.1 專利服務(wù)內(nèi)容

通過對23 所高校圖書館開展的專利信息服務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸納與整理，有22 所（占比95.65%）開展了專利信息服務(wù)，服務(wù)開展情況見表1 所示。

4.1.1 基礎(chǔ)服務(wù)

從表1 可以看出，有20 所（占比86.95%）高校圖書館提供了專利基礎(chǔ)服務(wù)，其中，占比73.91%的高校提供了專利素養(yǎng)教育，占比43.48%的高校提供了專利咨詢，占比65.22%的高校提供了專利檢索，占比13.04%的高校提供了專利文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。在基礎(chǔ)服務(wù)供給方面，雙一流高校與雙一流學(xué)科建設(shè)高校沒有明顯區(qū)別。

表1 23 所高校圖書館專利信息服務(wù)開展情況Table 1 Patent information services in 23 university libraries

（1）專利素養(yǎng)教育。圖書館開展專利素養(yǎng)教育主要有專利培訓(xùn)講座和課程兩種形式：在培訓(xùn)講座方面，哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書館開展“專利服務(wù)進(jìn)企業(yè)”和“專利服務(wù)進(jìn)學(xué)院”系列培訓(xùn)，北京科技大學(xué)開展“知海拾貝”專利講堂[17]。在專利課程方面，有東北師范大學(xué)圖書館的 《專利申請書寫作與指導(dǎo)》[18]，鄭州大學(xué)圖書館開設(shè)了 《知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)》 《知識產(chǎn)權(quán)培育、保護(hù)與利用》 《專利信息檢索與利用》 3 門課程，電子科技大學(xué)圖書館開設(shè)了 《知識產(chǎn)權(quán)管理》 《知識產(chǎn)權(quán)與信息檢索》 《法律智能信息檢索》 等5 門課程，其中有2 門課程在中國大學(xué)慕課和中國知識產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)程教育平臺上線?？傮w來看，專利素養(yǎng)教育內(nèi)容包括專利文獻(xiàn)與法律基礎(chǔ)知識，專利文件撰寫、專利申請流程、專利檢索與分析、專利運(yùn)營等，旨在提升用戶專利信息獲取與利用、技術(shù)創(chuàng)新、專利申請和管理的能力。

（2）專利咨詢。23 所圖書館開展的專利咨詢主要包括基礎(chǔ)性咨詢和高級咨詢，前者涉及專利基礎(chǔ)知識、專利權(quán)保護(hù)機(jī)制、專利文件撰寫、專利申請流程、專利費(fèi)用、專利信息檢索、專利法律狀態(tài)查詢等[19]；后者涉及專利分析方法、專利管理、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估等?；A(chǔ)性咨詢是各高校圖書館普遍開展的服務(wù)，譬如，哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書館通過“專利月”品牌活動(dòng)，為師生現(xiàn)場解讀專利申請、專利撰寫、專利創(chuàng)造、專利轉(zhuǎn)化等問題；東北師范大學(xué)圖書館通過研究生課程嵌入，開展課后的專利申請書寫作咨詢與指導(dǎo)。高級咨詢對服務(wù)團(tuán)隊(duì)有較高要求，目前僅電子科技大學(xué)圖書館、鄭州大學(xué)圖書館等少量機(jī)構(gòu)開展。

（3）專利檢索。專利檢索是對用戶指定的技術(shù)領(lǐng)域、專利權(quán)人或發(fā)明人進(jìn)行專利檢索，并為用戶提供專利清單[20]，包括技術(shù)主題檢索、相似性檢索、法律狀態(tài)檢索、同族專利檢索、引用信息檢索、技術(shù)跟蹤檢索等[21,22]。

（4）專利文獻(xiàn)傳遞。有3 所圖書館提供專利文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，為委托人傳遞專利著錄項(xiàng)目數(shù)據(jù)或?qū)＠奈谋緮?shù)據(jù)，如重慶大學(xué)圖書館專利文獻(xiàn)傳遞服務(wù)[23]。

4.1.2 高級服務(wù)

有21 所（占比91.30%）高校圖書館提供了專利高級信息服務(wù)，排名前三的服務(wù)內(nèi)容分別是專利技術(shù)分析（占比86.96%），專利查新（占比78.26%），專利競爭力分析（占比69.57%）。此外，占比26.09%的高校提供了專利預(yù)警服務(wù)，占比17.39%的圖書館提供了專利分析評議，占比13.04%的高校提供了專利運(yùn)營支持，4.35%的高校提供了法律訴訟支持。在高級服務(wù)供給方面，雙一流高校與雙一流學(xué)科建設(shè)高校也沒有明顯區(qū)別。

（1）專利查新。專利查新是指在專利申請前或科技立項(xiàng)前，根據(jù)委托人提供的技術(shù)背景、技術(shù)方案、關(guān)鍵詞等信息，為委托人提供有針對性的新穎性檢索，出具包含相關(guān)專利文本的檢索報(bào)告[18]。

（2）專利分析。專利技術(shù)分析是指分析技術(shù)生命周期、發(fā)展路徑和發(fā)展趨勢，識別重點(diǎn)技術(shù)、國家（地區(qū)）、機(jī)構(gòu)和發(fā)明人，發(fā)掘?qū)＠麅r(jià)值，提出對策建議，并最終以分析報(bào)告的形式體現(xiàn)[24]。其類型主要包括：專利技術(shù)（主題）分析、專利競爭力分析、核心專利分析、專利侵權(quán)分析等。譬如，清華大學(xué)圖書館針對有機(jī)發(fā)光技術(shù)領(lǐng)域撰寫了 《OLED 專利分析》 報(bào)告；北京大學(xué)圖書館為機(jī)構(gòu)競爭力評估撰寫了 《北京大學(xué)專利競爭力分析報(bào)告》；西安交通大學(xué)撰寫了 《天然氣預(yù)混燃燒重點(diǎn)技術(shù)專利分析報(bào)告》。

（3）專利分析評議。專利分析評議主要是指運(yùn)用情報(bào)分析手段，對重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)所涉及的知識產(chǎn)權(quán)競爭情況進(jìn)行評估、評價(jià)和審查，針對潛在問題提出解決建議，依據(jù)技術(shù)趨勢分析預(yù)測創(chuàng)新方向，為政府決策和企業(yè)參與市場競爭提供咨詢，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[25]。專利分析評議是一種知識密集型分析活動(dòng)，對服務(wù)人員的水平要求較高，譬如，上海交通大學(xué)圖書館撰寫了《泄氣保用輪胎知識產(chǎn)權(quán)分析評議報(bào)告》。

（4）專利預(yù)警。專利預(yù)警服務(wù)是指通過收集、整理、分析與本機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)的專利和非專利文獻(xiàn)信息、國內(nèi)外市場信息和其他信息，針對可能發(fā)生的專利糾紛和可能產(chǎn)生的危害做出預(yù)警[26]。清華大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)、鄭州大學(xué)和上海交通大學(xué)圖書館均提供了新增專利的預(yù)警、專利法律狀態(tài)的預(yù)警、專利強(qiáng)度變化的預(yù)警、新增涉案專利預(yù)警和新增被引專利預(yù)警等服務(wù)項(xiàng)目。

（5）專利布局。專利布局服務(wù)是指綜合產(chǎn)業(yè)、市場和法律等因素，對專利進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，涵蓋與利害相關(guān)的時(shí)間、地域、技術(shù)和產(chǎn)品等維度，確定委托人的主要競爭對手，明確競爭對手的技術(shù)占領(lǐng)區(qū)域、競爭區(qū)域、有機(jī)會合作區(qū)域等，構(gòu)建嚴(yán)密的專利保護(hù)網(wǎng)，最終形成有利格局的專利組合[26]。專利布局體現(xiàn)了機(jī)構(gòu)的技術(shù)競爭戰(zhàn)略，是一種價(jià)值增值較高的服務(wù)，譬如，上海交通大學(xué)提供了 《工業(yè)無線網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用領(lǐng)域?qū)＠季址治觥?報(bào)告。

（6）專利運(yùn)營支持。專利運(yùn)營指通過對專利或?qū)＠暾堖M(jìn)行管理，促進(jìn)專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)價(jià)值或者效能的活動(dòng)[27]。相應(yīng)的，圖書館專利運(yùn)營支持服務(wù)是指：一方面，搜集技術(shù)與企業(yè)需求，并進(jìn)行對接，有效粘合專利供需雙方；另一方面，在專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押、信托、證券化等運(yùn)營活動(dòng)前，通過盡職調(diào)查對專利資產(chǎn)狀況進(jìn)行確認(rèn)與證實(shí)，規(guī)避專利運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)[28]。目前，高校開展的專利運(yùn)營主要集中在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面，在其他服務(wù)方面還比較薄弱。成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是分析專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的方向和重點(diǎn)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)施者的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)及實(shí)力，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行為的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)的成熟度和價(jià)值等，輔助專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的成功實(shí)施，提供專利分級分類管理的價(jià)值度判斷支持[29]。例如華南理工大學(xué)與廣東國評科技成果評價(jià)有限公司合作開展科技成果第三方評價(jià)工作，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（7）專利法律訴訟支持。專利法律訴訟是指當(dāng)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的專利權(quán)利被他人侵犯時(shí)，在掌握一定證據(jù)后向有管轄權(quán)的法院提起訴訟，維護(hù)自身權(quán)益的一種途徑[30]。專利法律訴訟支持指為侵權(quán)方（被告）提供有效的抗辯事實(shí)，分析產(chǎn)品出口境外的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)企業(yè)利用專利技術(shù)進(jìn)行合理規(guī)避[31]。譬如，大連理工大學(xué)圖書館開展了專利穩(wěn)定性的相關(guān)業(yè)務(wù)。

此外，電子科技大學(xué)圖書館與該?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展研究院聯(lián)合開展了普通專利和國防專利的代理申請業(yè)務(wù)?？傮w來看，專利基礎(chǔ)服務(wù)的開展率較高，在高級服務(wù)方面，除專利預(yù)警、專利技術(shù)分析和核心專利分析外，其他服務(wù)開展情況較薄弱。

4.2 專利信息服務(wù)平臺建設(shè)情況

專利信息服務(wù)平臺是圖書館面向用戶服務(wù)的門戶，是提升服務(wù)水平的重要因素。如表2 所示，有18 所（占比78.26%）高校圖書館構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺，其中，雙一流高校占比56.26%，雙一流學(xué)科高校占比17.39%，普通高校占比4.35%。

4.2.1 基礎(chǔ)功能

基礎(chǔ)功能指通過網(wǎng)頁提供聯(lián)系方式、服務(wù)內(nèi)容和數(shù)據(jù)資源鏈接等。根據(jù)表2，有18 個(gè)平臺（占比78.26%）提供了基礎(chǔ)功能，其中，18 個(gè)平臺（占比78.26%）提供了聯(lián)系方式和服務(wù)內(nèi)容介紹，14 個(gè)平臺（占比60.87%）提供了各國專利局檢索平臺資源列表，12 個(gè)平臺（占比52.17%）提供了專利資源庫。在平臺的基礎(chǔ)功能建設(shè)方面，雙一流高校與雙一流學(xué)科建設(shè)高校沒有明顯區(qū)別。

表2 23 所高校圖書館專利信息服務(wù)平臺建設(shè)情況Table 2 Construction of patent information service platforms in 23 university libraries

各國專利局檢索平臺與商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫是各平臺提供數(shù)字化專利信息資源的主要來源。圖書館主要提供的各國專利局檢索平臺有：中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析系統(tǒng)、世界知識產(chǎn)權(quán)組織專利數(shù)據(jù)庫（PatentScope）、歐洲專利檢索系統(tǒng)（Espacenet）和美國專利商標(biāo)局專利全文數(shù)據(jù)庫（US Patent Full-Text）等；提供的專利資源庫（含分析工具）主要有：德溫特世界專利索引（DII）、INNOGRAPHY、中國知網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫、萬方中外專利數(shù)據(jù)庫等。

4.2.2 高級功能

平臺高級功能是指通過自建高質(zhì)量的數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)、在線業(yè)務(wù)辦理和數(shù)據(jù)集成為用戶提供增值服務(wù)的功能。

（1）自建專利數(shù)據(jù)庫。自建專利數(shù)據(jù)庫是圖書館對專利資源進(jìn)行采集、標(biāo)引、整合并提供檢索功能的數(shù)據(jù)庫，僅占比8.70%的高校提供了自建專利數(shù)據(jù)庫，譬如，重慶大學(xué)圖書館建設(shè)的重大專利數(shù)據(jù)庫、南京工業(yè)大學(xué)圖書館建設(shè)的專利信息服務(wù)平臺。

（2）標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)是指平臺對具體的服務(wù)內(nèi)容，服務(wù)流程、服務(wù)目的、服務(wù)對象、委托單格式、報(bào)告格式等進(jìn)行了明確的定義，確保各項(xiàng)服務(wù)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)化操作。有占比39.13%的高校提供了標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)。譬如南京工業(yè)大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館和華南理工大學(xué)圖書館提供了各種標(biāo)準(zhǔn)化的委托書模板，并按照標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)流程進(jìn)行運(yùn)作。

（3）業(yè)務(wù)在線辦理。提供專利信息服務(wù)在線委托和辦理，不僅方便用戶，減輕了用戶的心理負(fù)擔(dān)，而且方便各部門對業(yè)務(wù)進(jìn)行全面、完善的協(xié)同管理，提高了信息交流的效率和共享程度，大大提高了服務(wù)效率，實(shí)現(xiàn)了辦公無紙化、信息共享化、決策科學(xué)化。23 所圖書館目前還沒有提供業(yè)務(wù)在線辦理。

（4）數(shù)據(jù)集成服務(wù)。專利信息服務(wù)平臺數(shù)據(jù)集成是未來的發(fā)展趨勢，一方面，用戶可能同時(shí)需要專利文獻(xiàn)、參考咨詢、企業(yè)技術(shù)需求、法律法規(guī)等，這些資源只有集成在一起才能滿足用戶的需求，譬如高?？萍汲晒c企業(yè)技術(shù)需求的集成能促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；另一方面，用戶需要嵌入式的服務(wù)，專利服務(wù)團(tuán)隊(duì)只有通過平臺監(jiān)控用戶的科技創(chuàng)新活動(dòng)，才能在需要的時(shí)候主動(dòng)提供相應(yīng)的服務(wù)，譬如在選題階段提供研究熱點(diǎn)分析和課題價(jià)值分析，在專利申請時(shí)提供申請文件撰寫方法咨詢，在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時(shí)提供企業(yè)需求信息。23 所圖書館目前還沒有提供數(shù)據(jù)集成服務(wù)。

總體來看，大部分高校建立了專利信息服務(wù)平臺，平臺都以提供基礎(chǔ)功能為主，較少涉及高級功能。業(yè)務(wù)在線辦理和數(shù)據(jù)集成是未來發(fā)展的趨勢，但目前還沒有平臺提供這些功能。

5 啟示與建議

（1）激勵(lì)更多的高校圖書館成立知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心。23 家首批入選的高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心主要集中于“雙一流”高校圖書館（含學(xué)科建設(shè)高校），普通高校圖書館數(shù)量非常有限。為促進(jìn)本校學(xué)科建設(shè)和服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，普通高校圖書館也需要建立知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)部門。因國家知識產(chǎn)權(quán)信息中心的申請需具備一定的條件，未滿足這些條件的高校圖書館可以通過建立省級、市級、甚至校級的知識產(chǎn)權(quán)信息中心，開展服務(wù)團(tuán)隊(duì)和專利信息資源建設(shè)，在本校和本區(qū)域范圍內(nèi)開展專利信息服務(wù)。譬如，2021 年7 月，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心發(fā)布了 《四川省知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)定管理辦法（暫行）》，開展相關(guān)申報(bào)工作[32]，這是未入選的高校圖書館推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的機(jī)會。在服務(wù)初期，圖書館還可以通過業(yè)務(wù)交流和學(xué)習(xí)，吸收高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與學(xué)校法學(xué)院、國家大學(xué)科技園、科技處等部門協(xié)作，整合各方資源與專業(yè)優(yōu)勢，共同開展專利信息服務(wù)。

（2）擴(kuò)展專利信息服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)對象。根據(jù)調(diào)查分析，高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心在專利素養(yǎng)教育、專利高級咨詢服務(wù)、專利運(yùn)營支持和法律訴訟支持4個(gè)方面還比較薄弱，需要完善。①專利素養(yǎng)教育。目前，高校圖書館開展的專利培訓(xùn)和課程主要側(cè)重于專利法律知識和專利檢索，缺乏專利撰寫、申請、保護(hù)、分析、運(yùn)營等實(shí)踐內(nèi)容，將以上教育內(nèi)容嵌入本科生和研究生課程是普及和提高學(xué)生專利素養(yǎng)的可行途徑。②專利高級咨詢服務(wù)。面向?qū)W校和企業(yè)開展專利高級咨詢服務(wù)目前還比較薄弱，尤其研究方法咨詢、專利管理咨詢、法律訴訟咨詢和專利資產(chǎn)評估等方面。高級咨詢涉及技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)等綜合知識，由于內(nèi)容專深、涉及面廣，服務(wù)團(tuán)隊(duì)可以深入學(xué)校院系和企業(yè)詳細(xì)了解用戶的需求，經(jīng)過綜合研判以后，以專題講座或咨詢報(bào)告的形式進(jìn)行呈現(xiàn)。③專利運(yùn)營支持。專利運(yùn)營的方式多種多樣，發(fā)展較快，傳統(tǒng)方式有轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押、作價(jià)投資、專利池等，隨著科技金融的發(fā)展，現(xiàn)在衍生出專利證券化、專利信托、專利非實(shí)施主體（Non-Practicing Entity，簡稱NPE）等方式。專利運(yùn)營支持為專利信息服務(wù)提出了更高的要求，需要服務(wù)團(tuán)隊(duì)在掌握專利運(yùn)營模式的基礎(chǔ)上找到關(guān)鍵的切入點(diǎn)，提供有針對性的服務(wù)。以專利證券化為例，專利價(jià)值評估、資產(chǎn)包裝、信用評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等環(huán)節(jié)都需要大量的信息服務(wù)。④法律訴訟支持。隨著國內(nèi)外專利法律訴訟案件的增多，法律訴訟信息服務(wù)的需求越來越大，這就要求服務(wù)團(tuán)隊(duì)熟悉專利法務(wù)知識，懂得如何利用專利信息為用戶爭取最大的權(quán)益。專利信息服務(wù)對象包括政府、學(xué)校和企業(yè)等創(chuàng)新主體，但目前各中心的服務(wù)對象主要集中在高?？蒲泄芾聿块T、科研團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，對政府和企業(yè)的服務(wù)還比較缺乏，高校圖書館應(yīng)重視面向政府與企業(yè)的專利分析服務(wù)，服務(wù)形式包括向地方政府決策部門提供技術(shù)發(fā)展態(tài)勢分析，為技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)布局提供支撐；向企業(yè)提供專利競爭力分析，幫助企業(yè)了解主要競爭對手技術(shù)現(xiàn)狀，明確企業(yè)自身技術(shù)競爭地位，為企業(yè)的專利戰(zhàn)略決策提供支撐，支撐地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（3）加強(qiáng)服務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，提供標(biāo)準(zhǔn)化形式的服務(wù)。規(guī)章制度是專利信息服務(wù)工作有序化開展的指導(dǎo)文件，高校圖書館需通過建立管理規(guī)范、基本工作制度、人才培養(yǎng)制度和資源建設(shè)制度等，從制度保障層面促進(jìn)專利信息服務(wù)的發(fā)展。在眾多規(guī)章制度中，業(yè)務(wù)操作規(guī)范與用戶緊密相關(guān)。目前發(fā)布具體業(yè)務(wù)操作規(guī)范的圖書館還不多，高校圖書館應(yīng)針對各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容提供標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)規(guī)范，一方面，明確服務(wù)項(xiàng)目的目的、服務(wù)對象、時(shí)間安排、委托單模板、查新（分析）報(bào)告模板、報(bào)告樣例、保密制度，績效評價(jià)指標(biāo)等；另一方面，為各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容制定標(biāo)準(zhǔn)的操作流程，譬如專利查新和專利競爭力分析就具有明顯不同的操作流程，前者需要進(jìn)行新穎性判斷，后者需要進(jìn)行競爭對手比較。以上內(nèi)容形成統(tǒng)一的專利信息服務(wù)業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

（4）加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。高校圖書館開展專利信息服務(wù)需要組建一支專業(yè)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員最好具有法律、圖書情報(bào)、學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科等專業(yè)背景，同時(shí)接受系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)信息培訓(xùn)，熟悉專利法律知識、專利撰寫和專利申請流程等，掌握專利檢索和分析技能。高校圖書館要配備這樣一支綜合素質(zhì)過硬的專利團(tuán)隊(duì)，需要取得學(xué)校的政策支持，通過引進(jìn)人才和培養(yǎng)現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)館員兩種途徑組建。此外，隨著社會經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的高速發(fā)展，專利信息服務(wù)領(lǐng)域的理論和實(shí)踐都在不斷變化，因此，要建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)長效機(jī)制，促進(jìn)服務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提升。譬如 《辦法》 對入選高校知識產(chǎn)權(quán)信息中心實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每年底都要接受監(jiān)督和考核，并將服務(wù)人員參加專業(yè)繼續(xù)教育培訓(xùn)作為了考核內(nèi)容之一。

（5）加強(qiáng)專利信息資源的建設(shè)與組織。開展專利信息服務(wù)需要利用大量專利信息資源與分析工具。調(diào)查結(jié)果顯示，各中心組織和建設(shè)了覆蓋國內(nèi)外專利資源的數(shù)據(jù)庫，同時(shí)配備了必要的專利分析工具。目前，配備商業(yè)性專利數(shù)據(jù)庫的高校圖書館還比較少，應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)資源建設(shè)，特別是配備既具有專利檢索功能又有專利分析功能一站式專利數(shù)據(jù)庫，如Incopat、智慧芽、Innojoy、Innography 等，能有效提高專利檢索與分析的工作效率?！掇k法》 規(guī)定，申報(bào)知識產(chǎn)權(quán)信息中心，需具備專利文獻(xiàn)資源、科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫和分析工具等基礎(chǔ)設(shè)施，通過對知識產(chǎn)權(quán)中心的申請與建設(shè)可以促進(jìn)相關(guān)資源的建設(shè)與完善。除了以上資源，高校圖書館還可以自建專題數(shù)據(jù)庫為用戶提供定制服務(wù)，并提供完善的資源導(dǎo)航。譬如，南京工業(yè)大學(xué)圖書館提供了專利專題數(shù)據(jù)庫定制服務(wù)，數(shù)據(jù)可以隨全庫的更新而動(dòng)態(tài)更新[33]。

除了JNID 代碼級別的專利字段標(biāo)引，基于知識單元的、更細(xì)粒度的專利文獻(xiàn)標(biāo)引和組織對專利分析非常重要。以專利技術(shù)分析為例，專利說明書中的技術(shù)特征詞匯和技術(shù)功效短語的自動(dòng)抽取和標(biāo)引對繪制專利技術(shù)功效矩陣圖必不可少；在核心專利分析中，需要利用到被引頻次、專利實(shí)施、專利許可、專利訴訟、維持年限等數(shù)據(jù)[34]，這些數(shù)據(jù)是在原有元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的進(jìn)一步豐富和完善。

（6）建設(shè)功能更強(qiáng)的專利信息服務(wù)平臺。專利信息服務(wù)平臺是向讀者推廣和獲取專利信息服務(wù)的重要門戶。建設(shè)專利信息服務(wù)平臺，在線辦理專利信息服務(wù)，不僅可以增強(qiáng)服務(wù)透明度、促進(jìn)圖書館服務(wù)更加便利化，還能減少運(yùn)行成本、通過數(shù)據(jù)集成和分析工具利用提升服務(wù)的效能。在平臺設(shè)計(jì)上，建議在高校圖書館主頁醒目位置設(shè)置專利信息服務(wù)欄目，設(shè)置內(nèi)容全面的二級頁面，下設(shè)中心簡介、中心動(dòng)態(tài)、規(guī)章制度、服務(wù)內(nèi)容、專利資源導(dǎo)航、成果推薦、館員聯(lián)絡(luò)方式等板塊。此外在服務(wù)功能上：①按照規(guī)范的專利信息流程開發(fā)和安裝各種功能模塊，讓用戶可以通過標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)的表單在線提交服務(wù)委托，服務(wù)人員可以在第一時(shí)間判斷服務(wù)的可行性并認(rèn)領(lǐng)任務(wù)；②將各種類型的數(shù)據(jù)（包括科技成果、技術(shù)團(tuán)隊(duì)、專家知識、機(jī)構(gòu)知識庫、企業(yè)需求、科研項(xiàng)目等）通過服務(wù)平臺進(jìn)行集成，并根據(jù)用戶需求推薦相關(guān)的數(shù)據(jù)；③利用機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)挖掘、大數(shù)據(jù)分析等方法，加強(qiáng)對高價(jià)值成果的挖掘與評價(jià)、展示與推薦，這對促進(jìn)用戶科技信息的獲取以及技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要價(jià)值。