基于區(qū)塊鏈技術(shù)的企業(yè)上鏈參與機(jī)制研究
——以供應(yīng)鏈金融場(chǎng)景為例

鄧學(xué)平，袁佳佳

(重慶郵電大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400065)

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展，其去中心化、公開透明、不可篡改、匿名性等優(yōu)勢(shì)越來(lái)越突出[1]。除了對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)本身的開發(fā)與改進(jìn)，同時(shí)也在不斷謀求區(qū)塊鏈技術(shù)在相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的應(yīng)用方法和模式。從2016年開始到現(xiàn)在，針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)本身的創(chuàng)新研究快速發(fā)展，具有廣闊的應(yīng)用前景，這也進(jìn)一步帶動(dòng)和深化了新一輪的產(chǎn)業(yè)變革。據(jù)2021年9月IPRdaily聯(lián)合incoPat創(chuàng)新指數(shù)研究中心發(fā)布的《2021年中國(guó)高相關(guān)度區(qū)塊鏈?zhǔn)跈?quán)發(fā)明專利排行》顯示，從2016年開始截至2021年8月末，全球區(qū)塊鏈有效發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量達(dá)到8 957件，其中中國(guó)區(qū)塊鏈有效發(fā)明專利授權(quán)總量為4 068件，排名第一。從全球整體來(lái)看，從2019年開始區(qū)塊鏈技術(shù)的專利授權(quán)量開始呈持續(xù)顯著增長(zhǎng)。隨著技術(shù)的創(chuàng)新開發(fā)，技術(shù)本身變得越來(lái)越成熟，開始逐步延伸到金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理等多個(gè)領(lǐng)域。因此需要思考與研究區(qū)塊鏈技術(shù)針對(duì)不同場(chǎng)景的實(shí)際落地問(wèn)題，關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)為具體現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景帶來(lái)的實(shí)際效用。

區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用落地往往會(huì)對(duì)該特定場(chǎng)景下原有的利益結(jié)構(gòu)、管理架構(gòu)產(chǎn)生沖擊，產(chǎn)生排斥反應(yīng)，難以發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)的真正價(jià)值。許多企業(yè)由于其對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)本身缺乏了解，出于對(duì)隱私的保護(hù)和不信任心理，不愿意共享信息上鏈，所以在區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)際的應(yīng)用過(guò)程中，上鏈發(fā)展進(jìn)程較為緩慢，且有很多成了空鏈或者僅僅是私有鏈，流于技術(shù)形式，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)企業(yè)間協(xié)同，真正共享區(qū)塊鏈技術(shù)價(jià)值的目標(biāo)。此外，在現(xiàn)有區(qū)塊鏈公司平臺(tái)提供的上鏈服務(wù)能力已經(jīng)較為成熟的情況下，真正成為難題的是區(qū)塊鏈的應(yīng)用模式。因?yàn)閼?yīng)用上鏈模式和機(jī)制不夠先進(jìn)，整體運(yùn)營(yíng)利潤(rùn)不高，導(dǎo)致單憑技術(shù)作為競(jìng)爭(zhēng)力的服務(wù)商話語(yǔ)權(quán)下降，上鏈的企業(yè)之間存在利益分配博弈等問(wèn)題，無(wú)法帶動(dòng)規(guī)模的擴(kuò)張與利潤(rùn)的增長(zhǎng)。騰訊區(qū)塊鏈技術(shù)負(fù)責(zé)人王宗友2020年在科博會(huì)發(fā)言時(shí)也表示，“區(qū)塊鏈應(yīng)用當(dāng)前最重要的方向是解決企業(yè)上鏈的問(wèn)題?！睂?duì)此，解決企業(yè)上鏈問(wèn)題不能僅僅只考慮區(qū)塊鏈技術(shù)的速度、便捷性、成本上的性能，也要考慮應(yīng)當(dāng)如何設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)上鏈過(guò)程中的應(yīng)用模式和實(shí)際應(yīng)用機(jī)制。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 區(qū)塊鏈技術(shù)在供應(yīng)鏈場(chǎng)景下的應(yīng)用研究

目前學(xué)者們?cè)诓煌墓?yīng)鏈場(chǎng)景下，分析在區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動(dòng)下影響供應(yīng)鏈運(yùn)作效率的關(guān)鍵因素，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)具體應(yīng)用模式進(jìn)行研究，研究成果主要分為兩類。

一類是針對(duì)各種不同的特定供應(yīng)鏈場(chǎng)景上的應(yīng)用研究。Perboli等[2]創(chuàng)建了一種標(biāo)準(zhǔn)方法來(lái)設(shè)計(jì)區(qū)塊鏈技術(shù)在金融以外的其他場(chǎng)景的區(qū)塊鏈技術(shù)，介紹了在新鮮食品交付場(chǎng)景下，基于區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)施安全管理的解決方案。張衍斌[3]根據(jù)區(qū)塊鏈核心技術(shù)特征，分析中歐跨境電子商務(wù)存在的問(wèn)題并提出了區(qū)塊鏈的解決方案。Fernández-Caramés等[4]則是基于區(qū)塊鏈的供應(yīng)鏈倉(cāng)儲(chǔ)進(jìn)行研究，結(jié)合無(wú)人機(jī)應(yīng)用設(shè)計(jì)了自動(dòng)執(zhí)行庫(kù)存任務(wù)并保持可追溯性的區(qū)塊鏈系統(tǒng)。陳軍等[5]以模糊Petri網(wǎng)為工具構(gòu)建了航空物流區(qū)塊鏈影響要素分析模型，得出制約航空物流區(qū)塊鏈技術(shù)落地的主要影響要素，從而提出區(qū)塊鏈技術(shù)在航空物流業(yè)快速落地的應(yīng)用路徑。李旭東等[6]基于分析跨境物流場(chǎng)景下區(qū)塊鏈的應(yīng)用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，結(jié)合分析跨境物流管理需求，提出了區(qū)塊鏈技術(shù)落地應(yīng)用的具體實(shí)施路徑和步驟。劉如意等[7]針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品流通場(chǎng)景下區(qū)塊鏈難以落地的問(wèn)題進(jìn)行研究，提出了新的應(yīng)用模式，包括跨境農(nóng)產(chǎn)品交易聯(lián)盟鏈、物流聯(lián)盟鏈、溯源聯(lián)盟鏈和融資區(qū)塊鏈，同時(shí)提出了具體落地實(shí)施步驟。

另一類則是從影響供應(yīng)鏈運(yùn)作效率的關(guān)鍵因素出發(fā)，研究具體的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用落地模式。李曉等[8]立足事前事后契約協(xié)調(diào)、治理結(jié)構(gòu)與績(jī)效評(píng)價(jià)、匹配機(jī)制與耦合機(jī)理，提出了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理體系。Clohessy等[9]從組織因素的角度出發(fā)，通過(guò)對(duì)愛爾蘭20家公司的多案例研究，得出組織因素是如何影響公司做出是否應(yīng)用區(qū)塊鏈的決策。張浩等[10]從商業(yè)模式的研究角度出發(fā)，從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈和全社會(huì)這三個(gè)層面進(jìn)行分析，提出了區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用下商業(yè)模式創(chuàng)新的初步分析框架。此外值得一提的是，目前也有較多是針對(duì)供應(yīng)鏈管理過(guò)程中信息這一關(guān)鍵因素來(lái)研究區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用模式。張夏恒[11]針對(duì)供應(yīng)鏈管理環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的信息孤島和信任機(jī)制等問(wèn)題，提出了區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用模式設(shè)想。李劍等[12]通過(guò)研究“區(qū)塊鏈+協(xié)同減排”的信息共享機(jī)制，使得供應(yīng)鏈多主體間的收益達(dá)到均衡，實(shí)現(xiàn)整體最優(yōu)。盛守一[13]同樣是針對(duì)供應(yīng)鏈交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)如何深化區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的問(wèn)題進(jìn)行了研究，通過(guò)構(gòu)建供應(yīng)鏈信息共享模型，提出了基于區(qū)塊鏈技術(shù)搭建多方共享并維護(hù)的信息資源共享平臺(tái)。

1.2 區(qū)塊鏈技術(shù)在供應(yīng)鏈金融場(chǎng)景下的應(yīng)用研究

供應(yīng)鏈金融是金融機(jī)構(gòu)圍繞供應(yīng)鏈中的核心企業(yè)，管理上下游中小企業(yè)的資金流和物流，并提供綜合的金融服務(wù)解決方案。由于金融機(jī)構(gòu)與供應(yīng)鏈企業(yè)關(guān)系復(fù)雜，之間難以建立穩(wěn)定的合作模式[14]，因此探究供應(yīng)鏈金融場(chǎng)景下的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用模式勢(shì)在必行。

一些學(xué)者針對(duì)供應(yīng)鏈金融的場(chǎng)景特點(diǎn)進(jìn)行分析，進(jìn)而研究區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用模式。李菲雅等[15]基于供應(yīng)鏈金融場(chǎng)景下的網(wǎng)狀特性提出了區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用模式，并運(yùn)用實(shí)例進(jìn)行佐證分析。朱興雄等[16]基于分析聯(lián)盟鏈證明了供應(yīng)鏈金融聯(lián)盟鏈下的共享模式和數(shù)據(jù)安全性，提出基于區(qū)塊鏈的供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)模型，包括區(qū)塊鏈應(yīng)用下的操作流程、系統(tǒng)核心模塊等。張路[17]基于博弈視角分析在供應(yīng)鏈金融場(chǎng)景下區(qū)塊鏈技術(shù)的激勵(lì)機(jī)制和服務(wù)模式，并提出改進(jìn)對(duì)策和建議。林楠[18]提出“以核心企業(yè)為基礎(chǔ)”和“以互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)為基礎(chǔ)”兩種區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用模式，并比較分析各自優(yōu)勢(shì)和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。蘇應(yīng)生等[19]則是比較基于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用下的買方中介融資模式(BCBIF)和京東買方中介融資模式(BIF)，構(gòu)造出京東主導(dǎo)的小范圍聯(lián)盟鏈區(qū)塊鏈體系，并證明其有效性。李健等[20]基于倉(cāng)單質(zhì)押業(yè)務(wù)特點(diǎn)，采用VAR風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量對(duì)比分析生產(chǎn)企業(yè)在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用下的貸款決策。Zheng等[21]基于對(duì)保理業(yè)務(wù)進(jìn)行耦合分析，提出區(qū)塊鏈智能合約的實(shí)施過(guò)程及實(shí)施機(jī)制。Chen等[22]通過(guò)分析目前基于區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)的供應(yīng)鏈金融平臺(tái)，提出區(qū)塊鏈在供應(yīng)鏈金融網(wǎng)絡(luò)中的應(yīng)用模式。Wang[23]結(jié)合模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法，針對(duì)供應(yīng)鏈金融下中小企業(yè)的融資信用風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，提出了區(qū)塊鏈應(yīng)用下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式，從而提高整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理水平還有一些學(xué)者針對(duì)供應(yīng)鏈金融場(chǎng)景中的關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行研究，進(jìn)而提供區(qū)塊鏈應(yīng)用解決方案。蔡恒進(jìn)等[24]針對(duì)中小企業(yè)融資及信用體系不完善等問(wèn)題，基于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用提出了“區(qū)塊鏈+大數(shù)據(jù)”的供應(yīng)鏈金融新解決方案，從現(xiàn)實(shí)需求、技術(shù)提升和路徑實(shí)現(xiàn)三個(gè)方面構(gòu)建了具體的應(yīng)用框架。唐丹等[25]從區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)解決供應(yīng)鏈金融行業(yè)痛點(diǎn)的有效性出發(fā)，構(gòu)建了區(qū)塊鏈債轉(zhuǎn)平臺(tái)新模式，并通過(guò)報(bào)童模型和算例分析比較論證了新模式優(yōu)勢(shì)。郭菊娥等[26]針對(duì)主體間協(xié)調(diào)、信息傳遞、監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控這4個(gè)方面問(wèn)題進(jìn)行分析并提出了區(qū)塊鏈技術(shù)的解決路徑，以及促進(jìn)區(qū)塊鏈落地的信用引導(dǎo)和專項(xiàng)立法等保障機(jī)制。

1.3 關(guān)于上鏈的區(qū)塊鏈技術(shù)擴(kuò)散研究

回顧技術(shù)的發(fā)展與普及，每一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新真正地創(chuàng)造價(jià)值往往是藉由實(shí)際的技術(shù)擴(kuò)散來(lái)實(shí)現(xiàn)[27]。因此，在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用落地過(guò)程中各方參與主體上鏈，即技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程的研究具有十分重要的意義，為后續(xù)采取相應(yīng)激勵(lì)措施促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散、擴(kuò)大技術(shù)優(yōu)勢(shì)奠定基礎(chǔ)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)的真正價(jià)值。之前此類技術(shù)的研究主要可以歸類為通過(guò)構(gòu)建相關(guān)擴(kuò)散模型或基于相關(guān)擴(kuò)散理論來(lái)刻畫其擴(kuò)散機(jī)制，進(jìn)而提取關(guān)鍵影響因素。而目前針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)擴(kuò)散的研究也正在如火如荼地開展，現(xiàn)有如下一些成果。

Grover等[28]通過(guò)搜集學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和社交媒體中關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)的見解，對(duì)不同行業(yè)中區(qū)塊鏈技術(shù)的傳播進(jìn)行研究并比較了不同行業(yè)的擴(kuò)散水平。Yu等[29]采用主路徑分析方法對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展軌跡進(jìn)行系統(tǒng)研究，得出目前研究主要集中在加密貨幣和基于區(qū)塊鏈的應(yīng)用程序，供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域是其主要應(yīng)用領(lǐng)域之一。Kyeongsik等[30]基于計(jì)劃行為理論(TPB)、交易成本理論(TCT)、創(chuàng)新擴(kuò)散理論(IDT)和收益-風(fēng)險(xiǎn)概念(BRC)這4種面向用戶的理論，探討了影響比特幣擴(kuò)散使用的影響因素。Hew等[31]結(jié)合清真取向戰(zhàn)略、制度理論和創(chuàng)新理論傳播構(gòu)建聯(lián)合模型，研究了清真食品和飲料制造商參與基于區(qū)塊鏈的Halal清真可追溯系統(tǒng)的意圖。Helliar等[32]通過(guò)訪談和案例研究比較了有許可和無(wú)許可的區(qū)塊鏈技術(shù)的擴(kuò)散障礙和驅(qū)動(dòng)因素。Wamba等[33]將區(qū)塊鏈技術(shù)的擴(kuò)散過(guò)程分為了意向、采用、慣例化3個(gè)階段，結(jié)合創(chuàng)新理論提出了多階段模型。

通過(guò)以上的研究梳理可以發(fā)現(xiàn)，由于供應(yīng)鏈的網(wǎng)狀特性，供應(yīng)鏈中的上下游企業(yè)間的關(guān)系更加復(fù)雜，聯(lián)系更為緊密，企業(yè)間對(duì)技術(shù)的共同參與對(duì)于提升供應(yīng)鏈效率也更為關(guān)鍵。目前研究技術(shù)擴(kuò)散的成果有很多，包括研究區(qū)塊鏈技術(shù)的擴(kuò)散階段、擴(kuò)散程度以及擴(kuò)散領(lǐng)域等，但是少有基于特定場(chǎng)景下的各參與企業(yè)，研究各參與企業(yè)在實(shí)際應(yīng)用區(qū)塊鏈過(guò)程中的上鏈機(jī)制。

Vargo等[34]基于生態(tài)系統(tǒng)的視角，將特權(quán)從技術(shù)提供者轉(zhuǎn)向了技術(shù)采納者，提出了重新思考創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程的理論框架。因此，本研究將基于生態(tài)學(xué)中的傳染病模型，從技術(shù)提供者、技術(shù)已采納者和技術(shù)尚未采納者多個(gè)主體類型角度對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈問(wèn)題進(jìn)行研究，并分析上鏈的傳染機(jī)制，構(gòu)建供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈傳染模型，為后續(xù)制定上鏈激勵(lì)策略，提升技術(shù)參與度和擴(kuò)散程度奠定基礎(chǔ)。

2 傳染病模型

1760年Daniel Bernoulli最早建立數(shù)學(xué)模型研究天花傳染病的傳播機(jī)理與相應(yīng)的控制策略，開啟了傳染病模型的研究。1906年Hamer提出了研究麻疹傳染病可能再次爆發(fā)情境下的離散型傳染病模型。1911年Ross在研究瘧疾傳染病的過(guò)程中建立了連續(xù)性傳染病模型。1927年Kermack和Mekendrick將傳染對(duì)象類別進(jìn)行區(qū)分，即易感者、感染者和恢復(fù)者，提出了SIR模型對(duì)傳染病的傳播機(jī)理進(jìn)行研究。

傳染病模型在技術(shù)擴(kuò)散領(lǐng)域的研究開始于1961年，Mansfield[35]認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散本質(zhì)上也是一種傳染過(guò)程，在企業(yè)決策是否采用某項(xiàng)新技術(shù)時(shí)，會(huì)受到多個(gè)影響因素的影響，這與傳染病傳播具有相似性。且技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散與傳染病在人群中傳染過(guò)程的內(nèi)在機(jī)理具有一致性，即感染者越多，尚未感染者被感染的機(jī)會(huì)就越大。當(dāng)某供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈后，會(huì)對(duì)相關(guān)聯(lián)對(duì)象產(chǎn)生影響，進(jìn)而通過(guò)整個(gè)系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生更廣泛的影響。此外，在傳染方向方面，區(qū)塊鏈技術(shù)的傳導(dǎo)與擴(kuò)散同樣不具有方向性，呈輻射狀。當(dāng)某個(gè)企業(yè)上鏈后會(huì)對(duì)相關(guān)聯(lián)的對(duì)象均產(chǎn)生關(guān)聯(lián)影響，不具有特定指向擴(kuò)散。因此，兩者的傳導(dǎo)具有一致性。在傳染環(huán)境方面，傳染病傳染所處的環(huán)境主要是在由多個(gè)對(duì)象個(gè)人組成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中傳播，而區(qū)塊鏈技術(shù)傳導(dǎo)與擴(kuò)散的環(huán)境同樣是由多個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)象組成，二者的傳染環(huán)境均呈關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)。

3 供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈的傳染機(jī)制

目前關(guān)于供應(yīng)鏈的概念解釋主要是指圍繞核心企業(yè)，通過(guò)對(duì)信息流、物流、資金流的控制，從采購(gòu)原材料開始，到制成半成品以及最后的成品并送到最終消費(fèi)者，將各級(jí)供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商以及最終消費(fèi)者連成整體的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。為了保障供應(yīng)鏈整體的運(yùn)營(yíng)管理效率，許多學(xué)者與專家研究并提出了供應(yīng)鏈協(xié)同模式，以實(shí)現(xiàn)物資、信息、資金、商業(yè)流通過(guò)程中的高效。供應(yīng)鏈本質(zhì)與生態(tài)學(xué)中的食物鏈類似，各供應(yīng)鏈企業(yè)本質(zhì)上存在相互依存的關(guān)系，因此實(shí)現(xiàn)整個(gè)供應(yīng)鏈上的信息化對(duì)于提高供應(yīng)鏈整體的運(yùn)營(yíng)效率具有重要價(jià)值。

在供應(yīng)鏈信息化布局中，區(qū)塊鏈技術(shù)本身具備的去中心化以及共識(shí)機(jī)制等優(yōu)越性，使得有學(xué)者開始探索在供應(yīng)鏈場(chǎng)景下區(qū)塊鏈技術(shù)的落地模式。區(qū)塊鏈技術(shù)的擴(kuò)散應(yīng)用將能最大程度上使得供應(yīng)鏈上下游企業(yè)，即鏈上各參與企業(yè)對(duì)象實(shí)現(xiàn)協(xié)同，并且由于區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)越性，數(shù)據(jù)鏈上存儲(chǔ)可信度高，降低了企業(yè)的融資成本和金融服務(wù)類企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制難度，業(yè)務(wù)鏈上操作執(zhí)行效率高，將減少違約行為的發(fā)生。如圖1所示，區(qū)塊鏈技術(shù)在供應(yīng)鏈上的應(yīng)用，可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)鏈上存儲(chǔ)，業(yè)務(wù)鏈上操作，提升運(yùn)營(yíng)管理效率。

圖1 供應(yīng)鏈金融場(chǎng)景下的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用

然而，在供應(yīng)鏈場(chǎng)景下應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)，常常面臨關(guān)聯(lián)交易的供應(yīng)鏈企業(yè)不同時(shí)上鏈的情況。目前，由于區(qū)塊鏈技術(shù)在不同特征場(chǎng)景下，其應(yīng)用方案也是不同的，還沒(méi)有形成普適、標(biāo)準(zhǔn)的解決方案，且上鏈過(guò)程中存在信息風(fēng)險(xiǎn)、成本高昂、利潤(rùn)分配不明晰等原因，許多供應(yīng)鏈企業(yè)仍對(duì)其保持觀望態(tài)度，不敢嘗試上鏈。也正因?yàn)槿绱?，產(chǎn)生了許多“私有鏈”和“空鏈”，無(wú)法最大化發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)的效用和價(jià)值。因此，本文基于傳染病模型，針對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈問(wèn)題，研究各上下游企業(yè)的上鏈機(jī)制，探索區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)象之間的影響作用關(guān)系。

在研究過(guò)程中，為了對(duì)上鏈企業(yè)與未上鏈企業(yè)進(jìn)行區(qū)分，將已上鏈企業(yè)稱為“主體”，未上鏈企業(yè)稱為“客體”。根據(jù)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用中主客體的特點(diǎn)，基于傳染模型的原理，如圖2所示，主客體間由于存在直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系，主體作為傳染源，可通過(guò)特定傳染途徑影響客體，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)未上鏈企業(yè)上鏈。

圖2 區(qū)塊鏈技術(shù)單次擴(kuò)散過(guò)程

將已上鏈的供應(yīng)鏈企業(yè)(主體)稱為感染者，記為I；將未上鏈的供應(yīng)鏈企業(yè)(客體)稱為易感者，記為S；在未上鏈對(duì)象轉(zhuǎn)變?yōu)橐焉湘湆?duì)象的過(guò)程中，存在一定的過(guò)渡時(shí)間，稱為時(shí)滯，因此將處在該階段的企業(yè)對(duì)象稱為潛伏者，記為E。由于目前區(qū)塊鏈技術(shù)仍屬于新興技術(shù)，且應(yīng)用前景廣泛，因此不劃分對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)完全“免疫”的企業(yè)對(duì)象類型。在易感者成為感染者之后，可能出現(xiàn)成為暴露者或感染者后，重新成為易感者的情況，即企業(yè)在嘗試應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)之后可能仍舊保持觀望，選擇不上鏈。

4 上鏈傳染模型構(gòu)建

4.1 上鏈傳染模型假設(shè)

模型假設(shè)和變量設(shè)置如下：

假設(shè)1：已知上鏈對(duì)象(主體)為感染者I，未上鏈對(duì)象(客體)為易感者S，處在過(guò)渡階段的對(duì)象為潛伏者E。

設(shè)t時(shí)刻，3類對(duì)象占整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)對(duì)象總量的比例分別為i(t)、s(t)和e(t)，則

s(t)+e(t)+i(t)=1。

假設(shè)2：考慮整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)主客體對(duì)象的數(shù)量變動(dòng)，將整體對(duì)象總量用N表示。根據(jù)實(shí)際情況，整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的主客體數(shù)量一直處在動(dòng)態(tài)變化，因此設(shè)系統(tǒng)內(nèi)對(duì)象的進(jìn)入率為b，即“自然出生率”；系統(tǒng)內(nèi)對(duì)象的退出率為d，即“自然死亡率”。

假設(shè)3：設(shè)β為每個(gè)感染者對(duì)易感者的接觸效率，即主體對(duì)客體的接觸效率；c為接觸率；σ為潛伏者到感染者的轉(zhuǎn)移速率。

假設(shè)4：在客體接受主體的影響作用的過(guò)程中，也有可能出現(xiàn)客體依舊選擇不上鏈的情況，即從潛伏者離開潛伏類返回到易感類重新成為易感者的狀態(tài)，將潛伏者離開潛伏類返回到易感類的速率設(shè)為ε。

假設(shè)5：當(dāng)企業(yè)上鏈后效果不佳，也有可能對(duì)目前采用的區(qū)塊鏈方案棄置不用，從主體轉(zhuǎn)變?yōu)榭腕w，即從感染者重新轉(zhuǎn)變?yōu)橐赘姓?，將感染者離開感染類返回至易感類的速率設(shè)為λ。

整個(gè)系統(tǒng)對(duì)象間傳導(dǎo)擴(kuò)散過(guò)程如圖3所示。

圖3 區(qū)塊鏈技術(shù)傳導(dǎo)擴(kuò)散過(guò)程生成圖

假設(shè)6：傳導(dǎo)擴(kuò)散的過(guò)程不會(huì)因?yàn)槿狈腕w對(duì)象而發(fā)生中斷。在傳導(dǎo)擴(kuò)散中斷后，仍然存在客體對(duì)象。

4.2 上鏈傳染模型構(gòu)建

針對(duì)以上對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在主客體間進(jìn)行傳導(dǎo)和擴(kuò)散的過(guò)程進(jìn)行分析，從而進(jìn)行建模，得出以下模型：

(1)

在此基礎(chǔ)上，由于在區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用過(guò)程中存在很明顯的時(shí)滯特征，即潛伏期特征較為明顯，因此將潛伏類轉(zhuǎn)移至感染類的速率σ設(shè)置為可變函數(shù)，ρ(φ)表示在t時(shí)刻進(jìn)入潛伏類的對(duì)象經(jīng)過(guò)φ時(shí)間后仍在潛伏類的概率，則 -ρ′(τ)為潛伏類對(duì)象經(jīng)過(guò)τ時(shí)間后又回到易感類的轉(zhuǎn)移率。

(2)

則

(3)

式中：E0(t)表示t=0時(shí)的潛伏類對(duì)象，在t時(shí)刻依舊在潛伏類的對(duì)象數(shù)量，設(shè)E0(t)具有緊支撐，即當(dāng)t取值為非0附近時(shí)，E0(t)=0。

I(t)=I0(t)+Ie(t)

(4)

在0到t時(shí)間段內(nèi)，易感類對(duì)象在t時(shí)刻從感染類又回到易感類對(duì)象的總數(shù)量為

(5)

進(jìn)行交換積分次序后，得到

(6)

式中，

(7)

(8)

4.3 上鏈傳染模型分析

上述模型刻畫了主體對(duì)象與客體對(duì)象之間的轉(zhuǎn)化關(guān)系，本節(jié)將對(duì)上述模型解的性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行討論和分析。

(9)

證明：對(duì)模型中關(guān)于E和I的方程進(jìn)行求導(dǎo)，由于E0(t)緊支撐的性質(zhì)，則當(dāng)t取值為非0附近時(shí)，有

E′(t)=B(t)+

(10)

(11)

于是有N′(t)=b-dN(t)-(d+λ)I0e-(d+λ)t≤b-dN(t)。

存在正常數(shù)M使得B(φ)≤M,φ∈[0,∞)。

又已知

(12)

由收斂性可得

則I∞≤R0I∞，所以R0≥1，與假設(shè)矛盾。則

由定理1可以看出，供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈的實(shí)際過(guò)程符合基本再生數(shù)小于1的情形，即區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用勢(shì)必將經(jīng)歷從擴(kuò)散到擴(kuò)散停止的過(guò)程。在t越來(lái)越大時(shí)，最終區(qū)塊鏈技術(shù)將被新技術(shù)替代并消失，因此在企業(yè)上鏈應(yīng)用的前期應(yīng)盡可能促使增長(zhǎng)速率和增長(zhǎng)峰值的提升，實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)效益最大化。

定理2：設(shè)R0<1，模型的極限系統(tǒng)具有唯一正平衡點(diǎn)。

證明：根據(jù)Miller對(duì)非線性方程的研究，可得上述模型的極限系統(tǒng)，即

(13)

(14)

又有b=B*+dS*-εE*-λI*，則

其中，εDE+λD1<εDE+(λ+d)D1=εDE+1-(d+ε)DE=1-dDE<1。

因此，當(dāng)R0<1時(shí)，具有唯一正平衡點(diǎn)(S*,E*,I*)，即在供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈過(guò)程中，存在唯一的均衡的狀態(tài)，此時(shí)整個(gè)供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈擴(kuò)散系統(tǒng)達(dá)到均衡，處于系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)。

定理3：設(shè)R0<1，則模型極限系統(tǒng)的正平衡點(diǎn)具有漸進(jìn)穩(wěn)定性。

(15)

由于平衡點(diǎn)為(S*,E*,I*)，因此有

(16)

則式(15)、式(16)相減可得

(17)

同理可得

(18)

(19)

則該正平衡點(diǎn)具備漸進(jìn)穩(wěn)定性特征。因此在供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈過(guò)程中，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用從開始到真正應(yīng)用期間的時(shí)滯同樣會(huì)極大影響著上鏈企業(yè)傳染的程度，擴(kuò)散速度會(huì)加快，擴(kuò)散的影響規(guī)模會(huì)增加。此外，不同類型對(duì)象之間的轉(zhuǎn)移速率同樣是影響區(qū)塊鏈技術(shù)擴(kuò)散程度的重要影響因素。

5 仿真實(shí)驗(yàn)

基于上述模型的分析，為了進(jìn)一步刻畫供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈的規(guī)律及其演化特征，本文進(jìn)行如下的仿真實(shí)驗(yàn)。依據(jù)現(xiàn)實(shí)中的情況和特征，對(duì)模型中的參數(shù)做了相應(yīng)假定，設(shè)定整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)對(duì)象數(shù)量為10 000。根據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局5年的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，平均每進(jìn)入市場(chǎng)3.69戶企業(yè)，就有1戶企業(yè)通過(guò)注銷退出市場(chǎng)，因此設(shè)定進(jìn)入系數(shù)為3.69，退出系數(shù)為1。將初始主體個(gè)數(shù)設(shè)定為1，即區(qū)塊鏈技術(shù)提供者。如圖4、圖5設(shè)定不同R0參數(shù)將其劃分成穩(wěn)定擴(kuò)散狀態(tài)和穩(wěn)定消亡狀態(tài)，其反映出不同的狀態(tài)趨勢(shì)。

圖4 穩(wěn)定擴(kuò)散狀態(tài)

圖5 穩(wěn)定消亡狀態(tài)

根據(jù)技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程的實(shí)際情況，給定其他的參數(shù)不變，圖6描繪了針對(duì)潛伏類轉(zhuǎn)移至感染類，即客體轉(zhuǎn)變?yōu)橹黧w的時(shí)滯，將其實(shí)際轉(zhuǎn)變速率分別設(shè)定為5、2.5和0.5，進(jìn)行主體數(shù)量的變化分析。針對(duì)圖6可以清晰地發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的時(shí)滯很大程度上影響著擴(kuò)散的規(guī)模，相較于能夠盡快完成從潛伏類過(guò)渡到感染類，應(yīng)用時(shí)滯較長(zhǎng)的明顯越慢到達(dá)高峰點(diǎn)，且高峰點(diǎn)明顯較低。

圖6 時(shí)滯與主體數(shù)量的對(duì)應(yīng)關(guān)系

除此之外，其他參數(shù)的變動(dòng)同樣影響著最終區(qū)塊鏈技術(shù)擴(kuò)散的效果。如圖7所示，以企業(yè)間關(guān)聯(lián)密度為例，設(shè)定不同的關(guān)聯(lián)密度將對(duì)擴(kuò)散規(guī)模、速率等同樣產(chǎn)生影響。

圖7 企業(yè)間關(guān)聯(lián)密度與主體數(shù)量的對(duì)應(yīng)關(guān)系

通過(guò)以上的對(duì)比可知，轉(zhuǎn)移成為感染類過(guò)程中的時(shí)滯對(duì)整個(gè)技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程同樣產(chǎn)生著非常重要的影響。因此，可以針對(duì)此類問(wèn)題，后續(xù)尋求解決路徑，形成標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用解決方案，縮短應(yīng)用時(shí)滯，使得企業(yè)間能夠盡快達(dá)到協(xié)同上鏈，發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈。此外，提高企業(yè)關(guān)聯(lián)密度，擴(kuò)大企業(yè)間技術(shù)影響，更好地發(fā)揮標(biāo)桿作用，同樣也將帶動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用擴(kuò)散，提升供應(yīng)鏈中上鏈企業(yè)數(shù)量。

6 結(jié)語(yǔ)

區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展帶來(lái)了諸多發(fā)展的機(jī)遇，同時(shí)也帶來(lái)了挑戰(zhàn)。供應(yīng)鏈金融作為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的主要場(chǎng)景之一，同樣面臨區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用落地的難題，需要不斷探索過(guò)程中重要的影響因素，提升應(yīng)用效益。本文基于傳染模型，對(duì)區(qū)塊鏈中供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈傳染過(guò)程及其對(duì)象間的作用關(guān)系進(jìn)行分析，構(gòu)建并刻畫了供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈過(guò)程的傳染擴(kuò)散模型。在供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈傳染系統(tǒng)中，存在唯一的正值平衡點(diǎn)，除了對(duì)象間交易的關(guān)聯(lián)密度等因素對(duì)上鏈效果產(chǎn)生重要影響，企業(yè)在應(yīng)用過(guò)渡階段的時(shí)滯同樣會(huì)影響供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈程度。因此，在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用落地過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)給予關(guān)聯(lián)度較高的核心企業(yè)以重點(diǎn)激勵(lì)，同時(shí)提供成熟的實(shí)施方案加快和保障區(qū)塊鏈技術(shù)在潛在對(duì)象企業(yè)的布局。

本文對(duì)今后區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用落地提供了參考價(jià)值和實(shí)際意義，當(dāng)然在實(shí)際過(guò)程中區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用模式多變，供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈實(shí)際更加復(fù)雜，因此該模型研究還存在待改進(jìn)的地方。此外，還可以針對(duì)不同供應(yīng)鏈企業(yè)上鏈的激勵(lì)措施對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的影響進(jìn)行研究，修正并提出有效的技術(shù)激勵(lì)方案。