論狀態(tài)變化事件的概念及類(lèi)型

倪 濤

在宏事件的五類(lèi)下屬事件中，“運(yùn)動(dòng)”（motion）具有原型特征。因此，近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)界將注意力幾乎全部集中于運(yùn)動(dòng)事件，對(duì)狀態(tài)變化事件和其他下屬事件鮮有關(guān)注。然而，事實(shí)證明，“狀態(tài)變化”雖然可以認(rèn)為是“空間位移”的隱喻延伸，但兩者仍存在諸多不同，而且在不同的語(yǔ)言中也有著不同的表現(xiàn)。與此同時(shí)，狀態(tài)變化與“體相”（temporal contouring）在概念上也具有連續(xù)性，而且TALMY［1］261還認(rèn)為“實(shí)現(xiàn)”（realization）也可以看成是一種特殊的狀態(tài)變化。由此可見(jiàn)，狀態(tài)變化事件與其他下屬事件的交叉面較廣，同樣具有代表性。

賈紅霞、李福?。?］曾發(fā)表論文《狀態(tài)變化事件與實(shí)現(xiàn)事件的概念界定》。該研究雖為后期的相關(guān)討論做出了有益鋪墊，但其在很大程度上僅僅綜述了TALMY（2000）的研究成果。因此，除非相關(guān)讀者具備一定的理論儲(chǔ)備，否則仍難以悟透其精髓。此外，就已有的成果而言，除了這一綜述性的研究，絕大多數(shù)涉及狀態(tài)變化事件的討論都是實(shí)證性或理?yè)?jù)性的，如任龍波、李福印等［3］，杜靜、李福?。?-5］，杜軍［6］，鐘書(shū)能、黃瑞芳［7］和杜靜、李福印等［8］等。但是，也有不少專(zhuān)家同時(shí)提出了質(zhì)疑——“到底什么是狀態(tài)變化事件？”“表征狀態(tài)變化的語(yǔ)言形式是什么？”在他們看來(lái)，不弄清楚上述問(wèn)題就難以討論清楚狀態(tài)變化事件。

針對(duì)上述問(wèn)題，本文認(rèn)為，學(xué)界對(duì)TALMY［1］原著的理解仍有待深入，關(guān)于狀態(tài)變化事件的界定也不夠清晰。因此，本文將以英漢語(yǔ)為例，結(jié)合相關(guān)研究和筆者的研讀心得，對(duì)狀態(tài)變化事件進(jìn)行深入剖析，集中分析其概念內(nèi)涵和類(lèi)型劃分。這樣不僅可以對(duì)先前的研究結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證和升華，更有利于集中解讀狀態(tài)變化事件的個(gè)性特質(zhì)，為其進(jìn)一步深入研究奠定理論基礎(chǔ)。

一、狀態(tài)變化事件的概念界定

為了厘清狀態(tài)變化事件，本文認(rèn)為要首先了解“狀態(tài)”“變化”和“持續(xù)”等相關(guān)概念。首先，根據(jù)物理學(xué)的定義，“狀態(tài)”即是“物態(tài)”，指的是物質(zhì)系統(tǒng)所處的狀況，可以由一組物理量來(lái)表征。自然界中，由于構(gòu)成物質(zhì)的分子在永不停息地做無(wú)規(guī)則的熱運(yùn)動(dòng)，而且不同分子的運(yùn)動(dòng)速度也各不相同，由此便形成了物質(zhì)的三種狀態(tài)：固態(tài)、液態(tài)和氣態(tài)。由此可見(jiàn)，“狀態(tài)”存在著兩種不同的概念范圍。其一是與“性質(zhì)”相對(duì)的“狀態(tài)”，是狹義的狀態(tài)；其二是與“事物”或“行為”相對(duì)的“狀態(tài)”，屬于廣義的“狀態(tài)”，涵蓋了“性質(zhì)”和狹義的“狀態(tài)”。

同樣，在物理學(xué)中，物質(zhì)從一種狀態(tài)變化到另一種狀態(tài)的過(guò)程常被稱(chēng)為“物態(tài)變化”。自然界中存在著很多物態(tài)變化現(xiàn)象，如“瀝青熔化”“酒精揮發(fā)”“火山噴發(fā)”和“霧氣消散”等。在判斷物態(tài)變化時(shí)，確定變化的初始狀態(tài)和結(jié)果狀態(tài)是至關(guān)重要的。與之不同，“持續(xù)”則表示初始狀態(tài)的延續(xù)不變，其整個(gè)過(guò)程只涉及一種狀態(tài)。由此可見(jiàn)，狀態(tài)的變化和持續(xù)的區(qū)別之一在于動(dòng)態(tài)和靜態(tài)，之二在于初始狀態(tài)和結(jié)果狀態(tài)的對(duì)立。

此外，還需要注意的是，認(rèn)知語(yǔ)義學(xué)中的狀態(tài)變化與一般意義上的變化事件有所不同。其是隸屬于“宏事件”（macro-event）的一類(lèi)下屬事件，是TALMY［1］在“空間位移”的基礎(chǔ)上構(gòu)建并界定的另一個(gè)概念領(lǐng)域。具體來(lái)說(shuō)，在認(rèn)知過(guò)程中，實(shí)體能夠被概念化為事件。同樣，它也可以被賦予特定的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)復(fù)雜度。這種結(jié)構(gòu)屬性可以通過(guò)表達(dá)這一事件的句法形式表現(xiàn)出來(lái)。其中，較為常見(jiàn)的就是用“單句”來(lái)表達(dá)“單一事件”或者用“復(fù)雜句”來(lái)表達(dá)“復(fù)雜事件”。然而，針對(duì)同一個(gè)復(fù)雜情景，除了分析型思維作用下的“復(fù)雜句”，其也可以在另一種認(rèn)知作用下被概念化為單一事件。這一點(diǎn)在傳統(tǒng)句法研究中被稱(chēng)為“分句組合”（clause union）。但從認(rèn)知上來(lái)看，這一過(guò)程涉及了概念的整合。由此，TALMY［1］216稱(chēng)之為“事件整合”（event integration）。例如：

（1）The aerial toppled because I did something to it［e.g.，because I threw a rock at it］.

譯文：天線歪了，因?yàn)槲业哪硞€(gè)行為（如扔了一塊石頭）。

（2）I toppled the aerial.

譯文：我弄歪了天線。

上述兩句描述了同一個(gè)情景，但兩句在表達(dá)方式上卻不盡相同。在分析型思維下，這一事件可以表現(xiàn)為復(fù)雜句，如例（1）。但是，同樣的語(yǔ)義內(nèi)容也可以通過(guò)綜合型思維被概念化為單一事件，句法上表現(xiàn)為一個(gè)單句，如例（2）。換句話說(shuō)，上述兩句話的內(nèi)容，以及成分之間的結(jié)構(gòu)和關(guān)系都是等同的。其唯一的差異就是第一句表達(dá)了一個(gè)復(fù)合事件，而第二句所表達(dá)的是一個(gè)整合事件。此外，TALMY［1］216-217通過(guò)跨語(yǔ)言的研究發(fā)現(xiàn)，有的復(fù)合事件比較容易進(jìn)行概念整合，從而在句法上常常表現(xiàn)為單句。同時(shí)，這些似乎毫無(wú)關(guān)聯(lián)的事件雖然代表了不同的概念領(lǐng)域，但都共有相同的認(rèn)知圖式，因此可以進(jìn)一步抽象為“宏事件”，具體包括如下五個(gè)概念領(lǐng)域：

（3）The ball rolled in.（運(yùn)動(dòng)）

（4）They talked on.（體相）

（5）The candle blew out.（狀態(tài)變化）

（6）She sang along.（行為相關(guān)）

（7）The police hunted the fugitive down.（實(shí)現(xiàn)）

綜合上述分析，“狀態(tài)變化事件”的定義自然不難理解?！盃顟B(tài)變化”指的是“與特定物體或情景相聯(lián)系的某種特征的動(dòng)態(tài)變化或靜態(tài)持續(xù)”［1］237。由此，“狀態(tài)變化事件”則是指語(yǔ)言在表達(dá)“狀態(tài)變化”這一語(yǔ)義概念時(shí)所呈現(xiàn)出的整合型形態(tài)句法結(jié)構(gòu)。

二、“狀態(tài)變化”的內(nèi)在類(lèi)型

如前所述，“狀態(tài)”是一個(gè)寬泛且復(fù)雜的概念。因此，本文認(rèn)為很難用單一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“狀態(tài)變化”進(jìn)行分類(lèi)。根據(jù)TALMY［1］論述，狀態(tài)變化可以從如下三個(gè)維度進(jìn)行細(xì)分：

其一，由TALMY［1］238的定義可見(jiàn)，狀態(tài)變化首先可分為“變化”（change）和“靜態(tài)”（stasis）兩類(lèi)。例如：

（8）She entered（a state of）ill health./She became ill./She sickened.（變化）

（9）She is in ill health./She is ill./She is ailing.（靜態(tài)）

其二，從語(yǔ)義類(lèi)型來(lái)看，TALMY［1］242-245認(rèn)為狀態(tài)變化包括“死亡”（death）、“所有”（possession）和“存在狀態(tài)變化”（change with respect to state of existence）。其中，“存在狀態(tài)變化”首先可分為：“從存在到不存在”和“從不存在到存在”，然后又可以按照其連用時(shí)間狀語(yǔ)的不同分為：“離散性轉(zhuǎn)變”（discrete transition）和“有界的梯度轉(zhuǎn)變”（bounded gradient transition）。前者指的是一種直接的狀態(tài)改變，即“突變”，可以連用時(shí)點(diǎn)成分；后者指的是一種漸進(jìn)的狀態(tài)變化，即“漸變”，其在進(jìn)入終結(jié)狀態(tài)前存在著中間的梯度狀態(tài)，可以連用時(shí)段成分。例如：

（10）The candle blew out at exactly midnight.（突變）

（11）The meat rotted away in five days.（漸變）

其三，論述中，TALMY［1］247-248還提及了“條件變化”（change in condition）。這種變化類(lèi)型可以算是TALMY的一種思考或探索。因此，相對(duì)來(lái)說(shuō)，他對(duì)這一部分的論述較為概括。具體包括“物理變化”（physical change）和“認(rèn)知變化”（cognitive change）。前者指物體（施事或受事）的條件狀況發(fā)生變化，后者表示施事或受事的認(rèn)知變化。以漢語(yǔ)為例：

（12）小狗把骨頭咬碎了。（物理變化）

（13）他已經(jīng)意識(shí)到了問(wèn)題的嚴(yán)重性。（認(rèn)知變化）

此外，學(xué)界關(guān)于狀態(tài)變化的劃分還存在著不同觀點(diǎn)。其中，在LEVIN&RAPPAPORT HOVAV［9］的基礎(chǔ)上，MCKOON&MACFARLAND［10］劃分了“內(nèi)因狀態(tài)變化動(dòng)詞”（internally caused change-of-state verbs）和“外因狀態(tài)變化動(dòng)詞”（externally caused change-of-state verbs）。根據(jù)其論述，“內(nèi)因狀態(tài)變化”指的是由于事物內(nèi)部的原因而引起的狀態(tài)變化，如植物的“開(kāi)花”和“結(jié)果”等；“外因狀態(tài)變化”指的是由于事物之外的原因而引起的狀態(tài)變化，如窗戶(hù)的“破裂”和木棍的“折斷”等。

三、狀態(tài)變化事件的類(lèi)型劃分

基于上述分析并結(jié)合研究實(shí)際，本文認(rèn)為，在“狀態(tài)變化”的概念化中，除了立足于空間概念的“焦點(diǎn)—背景”外，“致使鏈”和“時(shí)間順序”也都是非常重要的路徑。而且，本質(zhì)上看，“致使鏈”和“時(shí)間順序”還是內(nèi)在統(tǒng)一的。由此，本文將狀態(tài)變化事件分為三類(lèi)：“致使事件”“非致使事件”和“自變事件”。與TALMY［1］的“施動(dòng)”不同，本文的立足點(diǎn)是“致使鏈”中的“致事”。因?yàn)椋笆┦隆敝饕妇哂猩Φ摹叭恕?，而“致事”涵蓋“人”和可以充當(dāng)使因的“自然力”“環(huán)境”和“工具”等廣義的施事。

（一）致使事件與自變事件

根據(jù)本文的分類(lèi)，狀態(tài)變化事件首先可以分為致使情景和自動(dòng)情景。其中，致使情景包含兩個(gè)（或者兩個(gè)以上）子事件，而且子事件之間還具有致使關(guān)系。例如：

（14）The wind blow out the candle.——風(fēng)吹滅了蠟燭。

上句中，使因事件是“the wind blow the candle”，結(jié)果事件是“the candle is out”。而且，由于其內(nèi)在的因果關(guān)系和先后順序，這兩個(gè)子事件還構(gòu)成了一個(gè)完整的致使鏈。當(dāng)然，也有的致使情景從表面上看不出兩個(gè)子事件，但卻可以通過(guò)語(yǔ)義還原進(jìn)行分析。例如：

（15）The candle blow out.——蠟燭吹滅了。

上句編碼了一種“非致使事件”。雖然這一事件本身并不具有致使性。但實(shí)際上，其仍?xún)?nèi)含了一個(gè)致使情景。因?yàn)椋灎T不可能自己吹滅自己，其“滅了”狀態(tài)的出現(xiàn)必定存在著某種外力的作用。根據(jù)語(yǔ)義還原，上述情景同樣包括兩個(gè)具有致使關(guān)系的子事件：“風(fēng)吹蠟燭”和“蠟燭滅了”。再如：

（16）The children dirtied the floor.——孩子們弄臟了地面。（致使?fàn)顟B(tài)變化）

（17）His ankle twisted.——他的腳踝扭傷了。（非致使?fàn)顟B(tài)變化）

除了上述兩類(lèi)，狀態(tài)變化事件還包括一種自變事件，構(gòu)成自動(dòng)情景，表示事物在不受外力作用下而產(chǎn)生狀態(tài)的改變。因此，自變狀態(tài)變化事件的典型特征就是句子本身不包含事件的外部致使者。與此相對(duì)應(yīng)，句中出現(xiàn)的事物也不能稱(chēng)之為受使者。在某種意義上，事物的狀態(tài)變化起源于事物自身。例如，“植物開(kāi)花”就是由其自身內(nèi)部造成的。再如：

（18）The soup soured.——這湯發(fā)酸了。

（19）The fish stinks.——魚(yú)已經(jīng)變臭了。

當(dāng)然，從客觀世界來(lái)看，任何變化都是有原因的，如植物開(kāi)花需要溫度、濕度和陽(yáng)光等諸多自然條件。然而，本文所指的自變狀態(tài)變化并不是從廣義上進(jìn)行理解的。換句話說(shuō)，本文并沒(méi)有否定此類(lèi)事物變化的原因，只是說(shuō)自變變化沒(méi)有直接的致使者，或者說(shuō)其致使鏈的起點(diǎn)在于事物自身。

（二）非致使事件與自變事件

如上所述，狀態(tài)變化事件可以分為三個(gè)小類(lèi)。其中，致使事件與非致使類(lèi)事件的區(qū)別是比較明顯的，即句子主語(yǔ)是使因但不是主體的構(gòu)成致使事件，而主語(yǔ)是主體但不是使因的則是非致使事件。同時(shí)，如上文所述，致使事件與自變事件的差異也較為明顯，即句子的主語(yǔ)是事件使因的是致使事件，是變化主體的則屬于自變事件。然而，非致使事件與自變事件僅僅靠主語(yǔ)的語(yǔ)義類(lèi)型仍難以辨別，因?yàn)檫@兩者的主語(yǔ)都是變化主體。例如：

（20）The boat staved in.——船側(cè)撞穿了。（非致使?fàn)顟B(tài)變化）

（21）The ice over the lake melted.——湖面的冰層融化了。（自變狀態(tài)變化）

對(duì)此，本文認(rèn)為，這兩類(lèi)事件的本質(zhì)區(qū)別在于是否存在事件的外部使因。也就是說(shuō)，非致使事件雖然在語(yǔ)表上沒(méi)有致使者，但其仍潛存著某種使因成分，而自變事件則沒(méi)有外部使因。

此外，句式的疑問(wèn)焦點(diǎn)也可以很好地區(qū)分非致使與自變事件。如非致使事件“杯子摔碎了?！钡囊蓡?wèn)句是“杯子怎么碎了？”顯然，這一事件的疑問(wèn)焦點(diǎn)不僅僅局限于事件的原因，還指向致使者的行為方式。例如，可以回答“他摔的”等。與之不同，針對(duì)自變事件“雪化了?！钡囊蓡?wèn)句“雪怎么化了？”通常的回答是“太陽(yáng)曬的”等。由此可見(jiàn)，自變事件的疑問(wèn)焦點(diǎn)是事件之外的原因。

最后，本文認(rèn)為如下兩點(diǎn)也可以很好地揭示非致使事件與自變事件的區(qū)別：其一是“可控性”。非致使事件是人為可控的，即存在著事件發(fā)出者所實(shí)施的一種作用力；自變事件往往是人為不可控的。其二是“致使性”。非致使事件具有確定的外因；自變事件不具有明確的外因。上述兩點(diǎn)在句法上的表現(xiàn)就是：非致使事件可以補(bǔ)出致使者，可以還原成致使事件，可以進(jìn)行句式的“使役交替”（causative alteration）。與之不同，自變事件不可以補(bǔ)出致使者，不能構(gòu)成致使事件，因此句式不具有使役轉(zhuǎn)換的可能。例如：

（22）The cup broke.（非致使事件）→He broke the cup.（致使事件）

（23）Suddenly the lights went off.（自 變 事件）→？

綜上，從深層次上說(shuō)，本文對(duì)狀態(tài)變化事件的三類(lèi)劃分是一種將語(yǔ)義和句法有機(jī)整合的分類(lèi)方式。此外，本文的分類(lèi)還區(qū)分了“內(nèi)因狀態(tài)變化”和“外因狀態(tài)變化”。其中，致使和非致使事件均表達(dá)了外因狀態(tài)變化，而自變事件則編碼了內(nèi)因狀態(tài)變化。

四、結(jié)語(yǔ)

基于形式和意義上的共性，TALMY［1］在“空間位移”的基礎(chǔ)上將五個(gè)概念領(lǐng)域進(jìn)一步抽象為“宏事件”，“狀態(tài)變化”就是其中的一類(lèi)。為了進(jìn)一步明確此類(lèi)事件的內(nèi)涵和外延，本文在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合研讀心得，集中回答了“狀態(tài)變化事件的概念”和“狀態(tài)變化事件的類(lèi)型”等問(wèn)題，為此類(lèi)事件的進(jìn)一步研究奠定了理論基礎(chǔ)。

總體來(lái)看，在認(rèn)知語(yǔ)義研究中，“狀態(tài)變化事件”指的是語(yǔ)言在表達(dá)“狀態(tài)變化”這一語(yǔ)義內(nèi)涵時(shí)所呈現(xiàn)出的整合型形態(tài)句法結(jié)構(gòu)。此外，對(duì)此類(lèi)事件而言，除了空間意義上的“焦點(diǎn)—背景”外，“致使鏈”和“時(shí)間順序”也是其重要的概念化路徑。由此，本文認(rèn)為，將其分為“致使事件”“非致使事件”和“自變事件”更有助于揭示狀態(tài)變化及其表征的本質(zhì)特征。