美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實踐經(jīng)驗及其對我國高校的啟示

闞逸群

(合肥師范學院 科研處， 安徽 合肥 230601)

高校擁有豐富的科技、 信息與人才資源. 據(jù)統(tǒng)計， 60%以上的國家實驗室和重點實驗室設在高校， 近80%的國家自然科學基金項目和70%的國家自然科學獎、 技術發(fā)明獎由高校主持完成. 由此可見， 高校已成為國家知識及技術創(chuàng)新體系的主力軍， 推動高校科技成果轉(zhuǎn)化是釋放高?？萍紕?chuàng)新成果的社會經(jīng)濟價值、 促進產(chǎn)業(yè)技術進步和加快構建新發(fā)展格局的重要路徑.

快速變化的新形勢在給高?？萍汲晒D(zhuǎn)化帶來新機遇的同時， 要求高校轉(zhuǎn)變管理理念與管理方式， 要以知識創(chuàng)造為導向， 重視知識創(chuàng)新到技術創(chuàng)新的全鏈條， 推進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化. 此外， 高校還需做好應對新形勢的準備， 在探索適合高校科技成果轉(zhuǎn)化模式的同時， 建立與新形勢相適應的科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務體系， 提升管理和專業(yè)服務能力[1].

自1862年美國頒布《莫里爾贈地法案》開始， 西方國家高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動已經(jīng)進行了100多年， 積累了豐富經(jīng)驗， 其成功經(jīng)驗值得我們借鑒和學習. 本文對美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成功經(jīng)驗及特點進行梳理， 以期對我國高校科技成果轉(zhuǎn)化工作形成全面清晰的認識， 從而逐步解決我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中存在的問題， 推動我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作高效發(fā)展.

1 美國高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗及特點

1.1 注重科技成果轉(zhuǎn)化立法工作

美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成效顯著， 而有完善的法律法規(guī)體系做保障是重要原因之一. 1979年， 美國總統(tǒng)卡特首次把知識產(chǎn)權戰(zhàn)略作為國家發(fā)展戰(zhàn)略[2]. 1980 年頒布的《拜杜法案》明確規(guī)定， 高校使用聯(lián)邦政府科研經(jīng)費所研制的技術成果， 其專利屬于高校而不歸聯(lián)邦政府所有. 學校有權將新技術轉(zhuǎn)讓給公司和企業(yè)， 所得收入由高校支配而不上交聯(lián)邦政府， 發(fā)明人可以分享專利許可收入[3]. 隨后， 陸續(xù)頒布了以《大學和小企業(yè)專利程序法》《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法》等一系列法律法規(guī)， 對美國高校科技成果的歸屬、 實施、 收益分配、 技術轉(zhuǎn)移平臺、 激勵機制設計等都進行了全面、 系統(tǒng)的規(guī)定， 夯實了美國高校技術轉(zhuǎn)移的法律基礎.

完善的科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系對高校科技成果歸屬進行了清晰界定， 明確了高校職責， 制定了各類促進產(chǎn)學研合作的科技計劃， 極大地增強了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的活力. 特別是規(guī)定高校技術轉(zhuǎn)移機構獲得的直接經(jīng)濟效益在使用方面沒有任何限制， 完全由高校自主決定使用方式及使用途徑， 高?？梢杂盟Y助很難找到外來資助的前沿研究， 對高?？蒲谢顒影l(fā)揮了巨大作用. 除了出臺各類直接作用于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的法律政策外， 還建立起了規(guī)范、 完善、 開放的市場環(huán)境和企業(yè)信用體系， 顯著降低了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的交易成本， 為高校科技成果轉(zhuǎn)化活動提供了堅實保障.

1.2 制定合理的分配制度

美國高校普遍設立獨立的科技成果轉(zhuǎn)化機構， 擁有財務和人事的自主決定權， 成功轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的經(jīng)濟和社會效益是評價科研人員的重要指標， 并對專職人員在科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、 產(chǎn)生效益等方面有任務要求. 美國高校教師在不影響本職工作情況下開展科技成果轉(zhuǎn)化活動， 其所產(chǎn)生的各類效益均可作為職務晉升的重要依據(jù). 有數(shù)據(jù)表明， 美國排名前列的研究型高校每年為企業(yè)提供技術咨詢的教師占比達50%以上. 高?？蒲腥藛T與企業(yè)通過技術咨詢的途徑了解彼此需求， 形成了緊密的合作關系， 為后期成果轉(zhuǎn)化奠定基礎.

此外， 美國高校普遍建立學校、 院系、 發(fā)明人、 技術轉(zhuǎn)移機構成果轉(zhuǎn)化收益的四方分配機制， 通過利益紐帶將其連接在一起， 并設置合理的收益分配比例， 從而形成激勵兼容的收益分配模式， 實現(xiàn)多方共贏[4]. 對于收益的具體分配， 各校一般都有自己的規(guī)定， 如威斯康星大學收取專利實施所付出的管理與運行費用， 收益的20%歸發(fā)明人， 學校和院系按15∶85的比例對剩余收益進行分配； 斯坦福大學扣除15%收益用于維持技術許可辦公室運行， 剩余收益由發(fā)明人、 所在院系和所在學校三方均分. 科技成果轉(zhuǎn)化除了為發(fā)明者提供收益， 更成為反哺高校的重要途徑， 為后續(xù)科研提供保障.

1.3 設立專職技術轉(zhuǎn)移機構

目前， 研究者普遍將美國高校技術轉(zhuǎn)移的運行模式分為三種：一是完全獨立于高校的第三方專業(yè)化技術轉(zhuǎn)移機構. 轉(zhuǎn)化收益由第三方與高校分成， 容易在收入分配上產(chǎn)生分歧. 二是高校附屬獨立法人技術轉(zhuǎn)移機構. 一般以基金會形式成立， 以發(fā)明授權方式專門從事本校知識產(chǎn)權事務， 再將盈利反饋給高校. 三是高校附屬技術轉(zhuǎn)移機構. 已成為當代美國高校技術轉(zhuǎn)移的標準模式， 由高校成立的技術轉(zhuǎn)移機構管理負責專利、 代理申請專利， 再將專利進行轉(zhuǎn)化， 從而給學校帶來效益. 具有代表性的是1970年成立的斯坦福大學技術許可辦公室(OTL)， OTL的最大特點是將專利營銷放在工作首位， 設立技術授權專員職位， 全權代表技術發(fā)明人和學校轉(zhuǎn)移運作技術轉(zhuǎn)移項目.

美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動以專利技術許可實施為主要形式. 美國高校專利申請與實施更接近市場行為， 對于高校教師的發(fā)明披露， 首先會對潛在價值進行評估， 在保障專利質(zhì)量、 確定保護策略并實施保護的基礎上， 積極推動專利的市場化應用. 美國高校的專利申請與轉(zhuǎn)化， 由具備法律基礎、 多學科背景和了解知識產(chǎn)權知識的專業(yè)性團隊負責具體實施. 這些復合型人才團隊構成了美國高校技術轉(zhuǎn)移機構的核心競爭力.

2 我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作存在的問題

2.1 相關法律法規(guī)體系不完整

目前， 雖然國家和各地出臺的各項法律法規(guī)對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的支持力度越來越大， 但相關實施細則和配套體系并未同步跟進. 在不少政策內(nèi)容中都出現(xiàn)了“鼓勵” “支持”等描述， 此類描述在現(xiàn)實操作中缺乏實際的執(zhí)行主體和操作標準， 在實際實施過程中執(zhí)行不暢， 無法達到預期目標和效果. 國家已將科技成果審批權與處置權下放， 但當科技成果轉(zhuǎn)變成股權后， 又重新納入國資管理體系， 行政審批流程復雜， 沿用行政規(guī)定模式， 未能充分發(fā)揮出市場的活力與靈活性.

2.2 現(xiàn)行評估與評價制度不完善

在現(xiàn)行高校管理體制下， 評估主要關注論文發(fā)表數(shù)量、 高級別科研項目數(shù)、 科研經(jīng)費總量、 專利授權數(shù)等指標， 并未對科技成果轉(zhuǎn)化給予足夠重視. 政府對高校的評估必然轉(zhuǎn)化為高校對教師的考核， 教師晉升與獎勵重點取決于其科研成果的產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量， 這使教師普遍重視論文發(fā)表而忽視市場需求和科技成果轉(zhuǎn)化， 使其產(chǎn)生的科技成果很難與市場接軌， 只有一小部分具備潛在應用前景的科研成果會向成果轉(zhuǎn)化方向發(fā)展. 而這部分成果即使具備商業(yè)應用前景， 但仍多處于“實驗室”階段， 離實現(xiàn)商業(yè)價值還存在較長距離.

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化利益分配矛盾突出

高?？萍汲晒强蒲腥藛T的重要產(chǎn)出， 科技成果質(zhì)量以及市場適應性的提高有賴于科研人員的努力. 轉(zhuǎn)化收益的提高是激勵科研人員產(chǎn)出積極性的重要因素， 為促進科研人員進行創(chuàng)新并積極參與轉(zhuǎn)化， 需要改進和優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化的收益分配制度[5].

當前， 在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制上， 科研人員的技術權益及轉(zhuǎn)化利益難以得到切實保障. 成果轉(zhuǎn)化實際上需要高校承擔國有資產(chǎn)監(jiān)管的責任， 如果大多數(shù)的獎勵給予科研團隊， 容易引發(fā)雙方矛盾， 依舊無法公平合理地劃分收益. 絕大多數(shù)高校忽視對科技成果轉(zhuǎn)化管理服務人員的激勵， 沒有建立與管理服務職責相適應的薪酬體系， 導致大部分管理人員沒有動力提高相關綜合素養(yǎng).

2.4 管理部門服務專業(yè)性不強

促進科技成果轉(zhuǎn)化是高?？萍脊芾聿块T的重要職能之一. 科技成果轉(zhuǎn)化是一項專業(yè)性活動， 科技管理部門提供的服務卻往往多停留在行政層面， 例如合同審批、 成果鑒定、 課題管理等. 對成果轉(zhuǎn)化的市場評估、 企業(yè)對接、 運營推廣、 后續(xù)管理等參與不夠. 另外， 科技成果轉(zhuǎn)化涉及知識產(chǎn)權、 財政金融、 市場營銷等多個領域的專業(yè)知識， 這些都是目前科技管理部門的工作人員所欠缺的， 因此無法提供更加專業(yè)化、 精細化的復合管理服務.

此外， 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及科研、 財務、 審計、 二級學院等多個部門， 各部門各司其職， 對于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作仍處于磨合階段， 尚未形成合力. 調(diào)查數(shù)據(jù)顯示， 91%的高校認為各部門政策無法協(xié)同也是阻礙政策執(zhí)行的重要原因之一.

3 美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的啟示

3.1 健全相關法律法規(guī)體系

針對目前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的特點， 在法律法規(guī)層面， 應該細化高?！奥殑瞻l(fā)明”認定條款， 清晰界定高?？萍汲晒臍w屬. 強化高校法律主體地位的獨立性與資產(chǎn)處置的自主權， 將高校科技成果轉(zhuǎn)化實施管理有別于一般國有資產(chǎn)處置. 通過出臺和完善相關法律法規(guī)， 給予高校更大自由度， 降低高校參與市場活動的風險， 從源頭上保障高校進行成果處置與收益分配的靈活性與合法性， 提升高校教師科技成果轉(zhuǎn)化積極性， 發(fā)揮高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的價值. 同時， 應出臺各類鼓勵高校科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策， 制定促進產(chǎn)學研合作的科技計劃， 給高校科技成果轉(zhuǎn)化機構更多支持.

3.2 改革評價體系和利益分配機制

國家和高校要根據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化特點， 改革現(xiàn)有科技活動評價和職稱晉升制度. 在保障基礎研究、 人才培養(yǎng)的前提下， 將技術類科技成果的市場需求、 市場價值和轉(zhuǎn)化成效作為高校評估和教師考核的重要指標之一. 同時， 對高校科技成果轉(zhuǎn)化管理人員進行合理、 科學的崗位設置與評價， 構建量化績效考評機制， 建立與管理服務職責相適應的薪酬體系， 形成從產(chǎn)出到轉(zhuǎn)化的閉環(huán)管理， 使科技活動更專注于最終科研成果的實施應用.

另外， 高校應該均衡高校、 科研人員、 管理服務人員的收益分配. 將短期和長期的激勵政策結合起來， 全面激活科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條、 全流程相關人員的積極性.

3.3 構建專業(yè)人才隊伍培養(yǎng)體系

科技成果轉(zhuǎn)化具有高度專業(yè)性， 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)都需要專業(yè)能力的支撐， 如營銷能力、 價值評估能力、 技術培育能力、 知識產(chǎn)權保護能力、 商業(yè)運作能力等. 而高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構的能力實際上取決于工作團隊和工作人員的能力， 具備法律基礎、 多學科背景和了解知識產(chǎn)權知識的復合型人才是確保高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作高質(zhì)量實施的關鍵. 因此， 要充分發(fā)揮高校的人才隊伍優(yōu)勢， 加快科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才培養(yǎng)體系建設. 對從事科技成果管理和科技成果轉(zhuǎn)化的工作人員， 通過培訓提升其專業(yè)技能， 建立起高校自己的科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊伍. 同時， 高校還可以充分發(fā)揮教學培訓的作用， 建立人才與實訓體系， 通過輔修或選修等方式對在校學生開展知識產(chǎn)權領域相關知識的培訓， 增強在校學生知識產(chǎn)權意識， 形成專業(yè)技師+知識產(chǎn)權復合型知識結構， 在滿足自身用人需求的同時為社會輸送專業(yè)人才.

3.4 加快設立專業(yè)化獨立轉(zhuǎn)移機構

高?？蒲泄芾聿块T有其自身的管理體制與機制特點， 其科技成果管理與轉(zhuǎn)化工作長期以來已形成自己的模式， 對接市場程度不高， 無法滿足科技成果轉(zhuǎn)化的多學科專業(yè)背景需求. 因此， 建立獨立的技術轉(zhuǎn)移部門， 全權負責高校的科技成果轉(zhuǎn)化事宜. 可以根據(jù)市場需求打造一支分工細致的專業(yè)團隊， 吸納曾在高新技術企業(yè)任職或具有豐富創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗和敏銳市場洞察力的人才擔任“項目經(jīng)理”， 能夠獨立完成從技術披露到轉(zhuǎn)讓過程的管理工作， 并能在發(fā)明人、 企業(yè)和政府部門之間進行有效的溝通， 及時解決出現(xiàn)的問題.

高校技術轉(zhuǎn)移機構能夠改善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)出數(shù)量不多的狀況. 高校缺少對于科技成果轉(zhuǎn)化工作的足夠支持， 如相關的可行性分析較少、 資金支持不足、 融資難度大等. 而專業(yè)化的技術轉(zhuǎn)移機構能夠開展市場需求評估， 反饋技術發(fā)明的評估結果， 可以促使發(fā)明人完善并改進自己的研究成果， 成果的實際應用也可以激勵研究者開拓新的研究思路， 成功促進高校、 研究者和企業(yè)之間建立穩(wěn)定的聯(lián)系， 吸引企業(yè)資助高校的科研活動， 形成高校為企業(yè)創(chuàng)收提供先進技術、 企業(yè)為高校推廣應用新技術的互利關系.