從“大索”“貌閱”溯源唐初戶籍制度的形成和發(fā)展

王聰延

（新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)黨委黨校（行政學(xué)院、社會(huì)主義學(xué)院、中華文化學(xué)院），新疆 五家渠 831300）

戶籍制度是一項(xiàng)基本的社會(huì)制度。我國(guó)古代，在生產(chǎn)力相對(duì)落后的情況下，人口和土地是國(guó)家的重要資源。人口和土地的占有量往往決定著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和軍事實(shí)力的強(qiáng)弱，也是封建王朝征發(fā)賦役、對(duì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)控制的重要依據(jù)，歷代統(tǒng)治者十分重視戶籍制度的發(fā)展。我國(guó)早在大禹時(shí)期就出現(xiàn)了登記戶口的雛形并歷代發(fā)展，到初唐時(shí)期已經(jīng)發(fā)展成為相對(duì)健全的戶籍制度。

唐代籍帳文書因具有分類齊全、內(nèi)容詳盡、縝密、格式嚴(yán)謹(jǐn)?shù)忍攸c(diǎn)，勘稱歷代王朝戶籍制度之最。其中“大索”和“貌閱”制度對(duì)于完善唐代戶籍制度起到了重要作用。

一、何為“大索”和“貌閱”

所謂“貌閱”就是查驗(yàn)容貌，以證實(shí)年齡和有何種殘疾。“大索”“貌閱”是我國(guó)古代檢括戶口的主要方式。關(guān)于“大索”“貌閱”，國(guó)內(nèi)學(xué)者熊鐵基在《隋代戶數(shù)是怎樣增長(zhǎng)的》一文中認(rèn)為：“大索”和“貌閱”是針對(duì)不同情況而采取的戶口檢查措施。二者之間有區(qū)別，但可能是同時(shí)進(jìn)行的［1］?！按笏鳌薄笆菛|魏、北齊‘括無籍之戶’的繼續(xù)，是針對(duì)‘山東尚承齊俗，機(jī)巧奸偽、避役惰游者’［2］而施行的；‘貌閱’即后來唐代的‘團(tuán)貌’，是因?yàn)橛小姆狡Ｈ?，或詐老詐小，規(guī)免租賦’［3］是為了逃避租役而采取的措施”［4］。學(xué)者李德清認(rèn)為：兩晉南北朝時(shí)仍有不少浮戶、隱戶。故隋朝建立后，采取了一系列括戶措施。如隋開皇年間施行的“大索”“貌閱”。“大索”增加了隋朝在冊(cè)丁口數(shù)量和賦稅收入；而“貌閱”能為隋政府增加納稅服役的丁［5］?？梢?，括戶的實(shí)施增加了隋朝戶籍人口。學(xué)者林日舉同意熊、李二人的觀點(diǎn)，他也認(rèn)為“大索”“貌閱”是隋代檢括戶口、人丁的措施?！啊笏鳌轻槍?duì)‘避役惰游’、‘戶口多漏’的現(xiàn)象而施行的，主要是為了增加人口，而‘貌閱’是針對(duì)‘詐老詐小’的現(xiàn)象而施行的，其結(jié)果不是增加在籍人口，而是增加丁數(shù)和政府賦稅收入……隋開皇年間，確實(shí)實(shí)行過檢括戶口，然而只是‘大索’……隋大業(yè)五年既行‘大索’又行‘貌閱’”［6］故二者是有所區(qū)別的。

學(xué)者袁剛認(rèn)為，“大索”即大搜捕，它是封建君主因多種原因在全國(guó)或某一地域方實(shí)施的大搜捕行動(dòng)，“大索”并非都是為了檢查戶口?！懊查啞奔打?yàn)首，是為了驗(yàn)明正身。由當(dāng)?shù)氐目h令對(duì)其管轄區(qū)域的人口進(jìn)行面審，以核實(shí)丁口的姓名、年?duì)罴巴恋卣加星闆r是否屬實(shí)的行為。只有當(dāng)大搜捕行動(dòng)與檢查戶口聯(lián)在一起,才叫做“大索貌閱”［7］?？梢姟懊查啞敝贫茸鳛槲覈?guó)封建帝王管理人口和土地、為了避免百姓逃避徭役和賦稅而采取的一種人口檢查措施古已有之。

二、唐朝之前我國(guó)戶籍制度的發(fā)展

在我國(guó)古代，人口的數(shù)量、年?duì)钇鋵?shí)與其占有土地的田畝以及國(guó)家的賦稅密切相關(guān)，它關(guān)系著國(guó)家的江山社稷，我國(guó)封建帝王很早就意識(shí)到這一點(diǎn)，并在很早的時(shí)候就開始了戶籍的登記、檢查和核查制度。

我國(guó)古代對(duì)戶籍的管理最早可以追溯到大禹在位時(shí)。從“禹平水土，定九州，計(jì)民數(shù)”［8］和“早在夏禹時(shí)就有人口墾地和不墾地的具體統(tǒng)計(jì)數(shù)字”［9］來看，大禹時(shí)期，人們就知道要登記戶口，而且人口信息要和開墾土地的田畝等相關(guān)信息一起登記。

商代延續(xù)大禹時(shí)期的人口登記制度,當(dāng)時(shí)稱之為“登人”或“登眾”［10］。到了周朝，“據(jù)《周禮》所記,我國(guó)歷史上很早就設(shè)置了司民這樣的專職掌管戶口的官吏,他負(fù)責(zé)登記和計(jì)算全國(guó)戶口人丁的數(shù)目及其簡(jiǎn)要情況。并定期向國(guó)王報(bào)告,以供國(guó)王作為施政的參考”［11］說明早期的封建統(tǒng)治者頒布施政綱領(lǐng)時(shí)就已經(jīng)考慮到人口信息的重要性了。管子也曾說：“戶籍田結(jié)者，所以知貧富之不訾也。故善者必先知其田，乃知其人?！保?2］“欲理其國(guó)者必先知其人，欲知其人者，必先知其地?！保?3］意即管子所處的年代人們就知道人的貧富是通過其占有的土地來決定的。這就是早期人口和土地之間的密切關(guān)系。

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁，人口是最重要的戰(zhàn)略資源之一，誰擁有更多的人口就意味著誰能在爭(zhēng)霸中勝出。為了增加人口，墨子甚至提出了“男子二十而娶、女子十五而嫁”［14］的早婚主張?！皯艏币辉~第一次出現(xiàn)是在秦獻(xiàn)公十年（公元前375年）“為戶籍相伍”［15］記載中，說明當(dāng)時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)了戶口登記制度的雛形。秦孝公時(shí)期，任用商鞅變法圖強(qiáng)，秦國(guó)迅速崛起。當(dāng)時(shí)的秦國(guó)雖國(guó)力增強(qiáng)，但仍有很多土地尚未開墾，故商鞅等人提出增加人口，析出成丁，發(fā)展墾殖。為此秦國(guó)制定了“四境之內(nèi)，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削”［16］的嚴(yán)格戶口登記制度。規(guī)定：新生兒要入籍，亡者要注銷戶口，其目的不僅要控制人和土地，而且要為秦國(guó)征收更多的賦稅。

秦王嬴政在位第十年在秦國(guó)范圍內(nèi)下《逐客令》，驅(qū)逐不是秦國(guó)戶口的他國(guó)人，也可以佐證：彼時(shí)已建立戶口登記制度。秦始皇在位時(shí)期，秦代的戶籍管理進(jìn)一步發(fā)展。首先，出現(xiàn)了名為“上計(jì)”的賦稅文書。秦統(tǒng)一六國(guó)后，置郡縣，每年地方官員要上交包括以“上計(jì)”為主的年度報(bào)告；其次，根據(jù)1975年冬在湖北云夢(mèng)縣睡虎地第十一號(hào)秦墓棺中發(fā)掘的秦簡(jiǎn)可知：秦時(shí)的戶口是與家中包括房屋家產(chǎn)等信息一并登記在冊(cè)的。現(xiàn)將該秦簡(jiǎn)部分內(nèi)容摘錄如下：

某里士五（伍）甲?家室?妻?子?臣?妾?衣器?畜產(chǎn)

.甲室?人

一宇二內(nèi)，各有戶，內(nèi)室皆瓦蓋，木大具門，桑十木。

.妻曰某,亡，不會(huì)封。

.子大女子某，未有夫。

.子小男子某，高六尺五寸。

.臣某?妾小女子某。

.牡犬一。［17］

第一行記錄了該戶戶主姓名為甲、家中有其他丁口、財(cái)產(chǎn)及畜產(chǎn)等，其中對(duì)甲的身份是士五意即平民，是無爵位的庶民詳細(xì)記錄；第二行續(xù)見詳細(xì)登記了甲家中家產(chǎn)；第三行以下逐一列舉了家中其他丁口的身份、性別、年?duì)?、是否婚配以及身材樣貌等戶口信息。如“甲的妻子某在逃，不予查封”；“家中有大女子某，未婚”；尤其?duì)男子各項(xiàng)信息的記錄較女子詳細(xì)，如“子,小男子某”說明甲家中的男子年齡還小，尚未成年，“身高六尺五寸”說明身材已比較高大。這說明秦時(shí)在戶籍冊(cè)上詳細(xì)記錄男性各項(xiàng)信息與成年男子承擔(dān)著兵役、賦役有很大的關(guān)系。此外，這枚簡(jiǎn)牘在介紹家中丁口信息時(shí)，是按照戶主、妻、子、妾的次序依次介紹的。但在介紹子女的戶口信息時(shí)，大女子排在了小男子之前，說明當(dāng)時(shí)登記子女的戶口信息時(shí)是按年齡而不是按照男尊女卑的次序排列的。

最后，民戶在政府要求下自行申報(bào)土地和家中丁口情況，縣令則根據(jù)各家各戶的申報(bào)情況進(jìn)一步查驗(yàn)確認(rèn)民戶申報(bào)情況是否屬實(shí)，這在當(dāng)時(shí)被稱為“案比”。整體看來，秦始皇統(tǒng)治時(shí)期，秦朝戶口簿上關(guān)于戶口的登記已較詳細(xì)。

漢代“在戶籍的基礎(chǔ)上,將每農(nóng)戶之口數(shù)、墾田、錢谷出入等項(xiàng),制成“計(jì)簿”上報(bào)郡國(guó),最后由郡國(guó)匯總呈報(bào)中央，謂之‘上計(jì)’”［18］。這時(shí)與戶口一同登記的信息越來越詳細(xì)，漢代‘上計(jì)’與秦朝“上計(jì)”制度一樣在一定程度上決定著漢朝經(jīng)濟(jì)政策。而且“案比”制度在漢代被賦予新的功能。例如，通過學(xué)者對(duì)出土的《居延漢簡(jiǎn)》實(shí)物的研究,發(fā)現(xiàn)：漢代戶籍文書“不僅記載民戶有人丁、財(cái)物、土地、房物等項(xiàng),還詳細(xì)記載了人丁的身高、膚色,諸如‘皆黑色’之類”［19］說明漢代的縣令在對(duì)民戶進(jìn)行人口登記的同時(shí)還要核驗(yàn)戶口登記與本人樣貌是否屬實(shí)。另外，縣令在“案比”人丁、核查其占用田畝是否屬實(shí)的同時(shí)，還要請(qǐng)宮廷的宦官和相面的術(shù)士一同“案比”十三歲以上的丁女，是為皇帝的后宮物色秀女［20］。這皆說明秦朝的“案比”制度發(fā)展到漢代已出現(xiàn)了“貌閱”制度的雛形。

“貌閱”制度的產(chǎn)生使?jié)h代戶籍制度較前朝戶籍制度有較大的發(fā)展，戶籍信息更加詳實(shí)、具體，為封建王朝進(jìn)一步征發(fā)賦役提供了重要的依據(jù)。

三國(guó)兩晉南北朝時(shí)期雖然戰(zhàn)亂頻仍，但“貌閱”制度仍被保存下來了。隋朝建立后，從北朝沿襲下來的均田制在全國(guó)推行。隋初括戶的主要措施有：大索、貌閱、析戶和輸籍之法［21］。隋朝明確規(guī)定：18歲以下、60歲以上丁口可以免除或部分減免“租”和“調(diào)”、“孝子、順孫、義夫、節(jié)婦等：免予稅收”［22］。有些民戶為逃避徭役和賦稅，往往瞞報(bào)、謊報(bào)、虛報(bào)或漏報(bào)家中的丁口、年齡及田畝數(shù)量等，造成隋朝戶籍統(tǒng)計(jì)數(shù)字嚴(yán)重不實(shí)，隋王朝財(cái)政收入嚴(yán)重受損。所以隋文帝開皇年間“高祖令州縣大索貌閱，戶口不實(shí)者，正長(zhǎng)遠(yuǎn)配，而又開相糾之課。大功已下,兼令析籍,各為戶頭,以防容隱。于是計(jì)帳進(jìn)四十四萬三千丁,新附一百六十四萬一千五百口”［23］。通過“大索”“貌閱”，查出隱匿人口上百萬，可見“大索”和“貌閱”是隋代搜括、清理戶籍，查出漏報(bào)、瞞報(bào)人丁的主要措施。唐朝立國(guó)后繼承了隋朝“大索”和“貌閱”制度，并在此基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展。

三、唐初戶籍制度的形成和發(fā)展

唐武德年間，受隋末農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，全國(guó)經(jīng)濟(jì)殘破，“茫茫千里,人煙斷絕,雞犬不聞”［24］人口銳減。從“貞觀初，戶不及三百萬”［25］來看，從唐高祖武德年間一直到貞觀初年，全國(guó)人口不足三百萬，還不到隋朝最強(qiáng)盛時(shí)人口900萬戶的三分之一。由于政府對(duì)民戶的控制少，很難管控與人口相關(guān)的土地、租賦等系列問題，直接影響了國(guó)家的財(cái)政收入。故自“武德七年，始定律令?！∧?、中男給一頃，篤疾、廢疾給四十畝，寡妻妾三十畝。若為戶者加二十畝。所授之田，十分之二為世業(yè)，八為口分。”［26］唐朝制定了一套把人口與土地捆綁在一起的制度，獎(jiǎng)勵(lì)人口增殖，目的是通過掌握更多的人口和土地，增加稅收，盡快恢復(fù)社會(huì)生產(chǎn)。

唐朝的戶籍制度是在沿襲秦漢、魏晉以及隋朝開皇和大業(yè)年間戶籍制度的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展完善而成的，主要有手實(shí)、計(jì)帳和戶籍三種文書，可謂種類繁多。1900年，一位名為王元箓的道士在敦煌莫高窟第17窟藏經(jīng)洞發(fā)現(xiàn)了大量的敦煌遺書，其中不乏唐代敦煌戶籍文書殘卷。“有普通人口統(tǒng)計(jì)檔案、兵役籍、部曲奴婢等賤戶名籍、僧官僧尼籍、買菜人名籍、團(tuán)頭名目籍、興望士族籍、諸雜人名目籍等等，內(nèi)容多是記載姓名、年齡、身份等”。［27］文書上還蓋有州、縣兩級(jí)官府的印鑒，可見唐代戶籍文書不僅數(shù)量多、而且種類齊全。

唐代的籍帳文書主要有手實(shí)、計(jì)帳和戶籍三種。從“每年終了,各戶要把自己全家人口的姓名，年齡及所有田產(chǎn)數(shù)量填報(bào)鄉(xiāng)里”［28］以及“民戶按期向官府呈送申報(bào)戶口、年齡、土地的牌狀—‘手實(shí)’”［29］來看，手實(shí)是民戶自己填報(bào)的戶口及田宅的底冊(cè)，每年民戶都應(yīng)向鄉(xiāng)里申報(bào)一次?！班l(xiāng)里根據(jù)各家所填報(bào)的‘手實(shí)’,編成鄉(xiāng)帳,然后再送到縣里繕寫,以備勘造戶籍時(shí)利用”［30］和“凡里有手實(shí)，歲終具民之年與地之闊狹,為鄉(xiāng)帳。鄉(xiāng)成于縣,縣成于州,州成于戶部。又有計(jì)帳,具來歲課役以報(bào)度支。國(guó)有所須,先奏而斂。凡稅斂之?dāng)?shù),書于縣門、村坊,與眾知之”［31］來看，手實(shí)是形成計(jì)帳的基礎(chǔ)，也是官府戶籍造冊(cè)的依據(jù)。計(jì)帳最早出現(xiàn)于北周。它是里正根據(jù)民戶自己申報(bào)的手實(shí)而形成的一種賦稅文書。

每年，鄉(xiāng)里的里正要督促本鄉(xiāng)的百姓申報(bào)手實(shí)，并且要標(biāo)明自己本家的丁口人數(shù)、年齡以及田畝數(shù)。因?yàn)槭謱?shí)是形成唐代計(jì)帳以及戶籍的底冊(cè)，農(nóng)戶的年齡則決定著政府授予農(nóng)戶土地的田畝，為了避免民戶逃避租賦和徭役導(dǎo)致政府財(cái)政的損失，確保民戶申報(bào)手實(shí)的真實(shí)性，唐初政府就對(duì)人丁的戶等、年?duì)钣忻鞔_規(guī)定。“凡天下人戶，量其資產(chǎn)，定為九等。……每三年，縣司注定，州司覆之。……男女始生者為黃，四歲為小，十六為中，二十一為丁，六十為老?！保?2］而且每年計(jì)帳前各地要組織團(tuán)貌?！爸T戶口計(jì)年將人丁，老疾、應(yīng)免課役及給侍者，皆縣親貌形狀，以為定簿。一定以后，不須更貌?！保?3］接唐制，年齡是十九、四十九和五十九歲的男子以及七十九、八十九歲的男女必須參加團(tuán)貌；年齡接近16歲的男子也應(yīng)參加團(tuán)貌。各地縣令依據(jù)手實(shí)“貌閱”人丁，判斷手實(shí)上的信息是否屬實(shí)。貌閱后，接受貌閱的人丁如果實(shí)際年齡大，則寫“貌加”；如果實(shí)際年齡小，則寫“貌減”?！叭粢捎袏ζ壅?，隨狀貌定，以附手實(shí)。”［34］如貌閱的年齡與手實(shí)不相符，要根據(jù)實(shí)際外貌進(jìn)行修改，寫作“就實(shí)”然后形成計(jì)帳。各地計(jì)帳形成后，再逐級(jí)上報(bào)，最后呈送尚書省的戶部。戶部根據(jù)各地每年呈交的計(jì)帳形成戶籍文書，調(diào)整賦稅再召告天下。

由于人口的變化直接影響到政府稅收，為了向政府提供最準(zhǔn)確的人口數(shù)據(jù)，武德六年（623年）三月,政府規(guī)定：“每歲一造計(jì)帳，三年一造戶籍?！保?5］。每三年，各地的州縣要根據(jù)鄉(xiāng)里申報(bào)的手實(shí)和計(jì)帳信息，匯總后重新編輯戶籍造冊(cè)，最后呈交到尚書省戶部留存。

為了保證戶籍文書格式的統(tǒng)一和日后有底可查，盛唐時(shí)期政府規(guī)定：戶籍文書全部使用紙質(zhì)結(jié)實(shí)的黃麻紙，原則上采用楷書書寫，戶籍文書的造冊(cè)是一式三份，州、縣各留一份，尚書省的戶部留一份且應(yīng)保存九年。景龍二年（708年）閏九月，唐政府進(jìn)一步規(guī)定:“諸州縣籍、手實(shí)、計(jì)帳,當(dāng)留五比,省籍留九比。其遠(yuǎn)年者［者］，依次除”［36］也就是州縣的手實(shí)和計(jì)帳應(yīng)保留十五年，送交尚書省的戶籍文書應(yīng)保存二十七年。戶籍文書保存年代確實(shí)久遠(yuǎn)的，沒有實(shí)際保存價(jià)值的，可以根據(jù)年代逐年逐批銷毀，形成了一套相對(duì)科學(xué)的文書保存機(jī)制。

為了防止戶籍文書被人偽造和篡改，十八年（730年）十一月，政府下令：“諸戶籍三年一造。起正月上旬，縣司責(zé)手實(shí)計(jì)帳，赴州依式勘造。鄉(xiāng)別為卷，總寫三通。其縫皆注某州某縣（某鄉(xiāng)）某年籍，州名用州印，縣名用縣印。三月三十日訖，并裝潢。一通送尚書省。州、縣各留一通。所須紙筆裝潢，并皆出當(dāng)戶等，便注籍腳”［37］的紙縫注記的規(guī)定。開元年間，政府還頒布了各丁口記載下端書寫“空”字和采用大寫數(shù)字進(jìn)行書寫的規(guī)定，有效地防范了偽造和篡改戶籍文書事件的發(fā)生。

綜上，唐朝立國(guó)后，在借鑒前朝戶籍制度的基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新發(fā)展，不僅明確規(guī)定了戶籍造冊(cè)的年份、呈交起止時(shí)間，而且通過“手實(shí)”“貌閱”等戶籍的登記、造冊(cè)和核驗(yàn)方式定期完善和更新人口信息、明確戶籍文書的保管，甚至對(duì)防止偽造、篡改戶籍簿冊(cè)等諸多細(xì)節(jié)都有一套成熟的管理機(jī)制，最終在唐初就形成了一套相對(duì)科學(xué)、完整且縝密的戶籍管理制度，對(duì)唐朝更好地依據(jù)戶籍信息合理地征發(fā)課役賦稅、實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制提供了重要的依據(jù)，為后世封建王朝戶籍管理提供了典范，也為當(dāng)代如何更好、更科學(xué)、更有效地進(jìn)行戶籍制度改革提供了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。