省屬特色高校三學(xué)聯(lián)動(dòng)模式下的學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)保障機(jī)制研究

姜曼，邵雨萌，陳萌，武兆強(qiáng)

（山東中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處，山東 濟(jì)南）

一 引言

2015年，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，方案中明確了“雙一流”建設(shè)要以“學(xué)科為基礎(chǔ)、績(jī)效為杠桿”。學(xué)科建設(shè)是提升大學(xué)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要抓手，是大學(xué)的發(fā)展根基，沒有一流的學(xué)科就沒有一流的大學(xué)。2017年國(guó)家公布了第一輪“雙一流”建設(shè)高校和建設(shè)學(xué)科名單。2016年山東省出臺(tái)推進(jìn)“雙一流”建設(shè)方案，啟動(dòng)一流學(xué)科建設(shè)工作，確定了13所高校的32個(gè)學(xué)科為山東省首批立項(xiàng)建設(shè)學(xué)科，在政策和經(jīng)費(fèi)上給予傾斜。2020年，山東省教育廳開展山東省高水平大學(xué)和高水平學(xué)科（簡(jiǎn)稱“雙高”）建設(shè)遴選工作。結(jié)合山東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，確定省屬高?！案咚酱髮W(xué)”建設(shè)單位15個(gè)、“高水平學(xué)科”建設(shè)項(xiàng)目51個(gè)，全力支持建設(shè)高校和學(xué)科沖擊國(guó)家“雙一流”。目前“學(xué)科辦大學(xué)”“特色看學(xué)科”的理念已經(jīng)成為高校共識(shí)。

但學(xué)科建設(shè)不可能一蹴而就，而是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，建設(shè)過程中往往會(huì)出現(xiàn)學(xué)科內(nèi)生動(dòng)力不足、學(xué)科凝聚力不強(qiáng)、投入與產(chǎn)出不成比例、學(xué)科建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)缺失等情況，我們可以把學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)看作是一個(gè)行之有效地解決問題的突破口，通過績(jī)效評(píng)價(jià)可以分析出學(xué)科建設(shè)存在的問題，但當(dāng)高校缺乏相應(yīng)的配套措施為學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)保駕護(hù)航的時(shí)候，評(píng)價(jià)之后發(fā)現(xiàn)的問題將難以解決，校內(nèi)政策的執(zhí)行會(huì)有阻力，績(jī)效評(píng)價(jià)與資源分配掛鉤無法真正實(shí)現(xiàn)，漸漸地績(jī)效評(píng)價(jià)將缺乏連續(xù)性，無法對(duì)學(xué)科建設(shè)起到真正的促進(jìn)和指導(dǎo)作用[1]，使得學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)變成一種形式上的常規(guī)操作，而這種常規(guī)操作又是一項(xiàng)牽扯部門（學(xué)院）廣、耗費(fèi)精力、物力的工作。因此，十分有必要從學(xué)校、學(xué)院、學(xué)科三個(gè)層次入手，研究保障學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)發(fā)揮作用的制度層面問題。

二 學(xué)校層面的宏觀調(diào)控制度

（一） 深化校內(nèi)改革，提高治理能力

深化“放管服”改革，“放”要放得開，要放出活力，放出創(chuàng)造力；“管”要管得住，管出公平，管出質(zhì)量；“服”要服務(wù)好，服務(wù)出便利。要三管齊下，互相支撐，在學(xué)校全面范圍內(nèi)破除瓶頸，匯聚優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)動(dòng)力。第一，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善學(xué)科上的組織架構(gòu)，學(xué)校成立學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組之外還應(yīng)由相應(yīng)的學(xué)科建設(shè)牽頭學(xué)院成立一級(jí)學(xué)科管理委員會(huì)，樹立學(xué)院是學(xué)科建設(shè)主體的理念，推動(dòng)工作重心下移。擴(kuò)大學(xué)院學(xué)科建設(shè)的自主權(quán)，落實(shí)下放相關(guān)的人事權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)，比如逐步加強(qiáng)學(xué)院的績(jī)效分配自主權(quán)，使學(xué)院逐步形成自我管理、自我服務(wù)、自我約束的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，激發(fā)學(xué)院辦學(xué)活力，增強(qiáng)學(xué)院干事創(chuàng)業(yè)的信心。堅(jiān)決克服“明放暗不放”“賦權(quán)不賦能”的現(xiàn)象，形成權(quán)責(zé)清單，推行“一院一策”“一部門一策”綜合改革。第二，轉(zhuǎn)變學(xué)校職能部門工作意識(shí)，實(shí)現(xiàn)由微觀管理向宏觀管理、過程管理向目標(biāo)管理的轉(zhuǎn)變，提升部門在戰(zhàn)略研究、政策研究和公共服務(wù)等方面的能力，提高管理服務(wù)的效能和水平。第三，建立以績(jī)效目標(biāo)為導(dǎo)向的預(yù)算資金分配機(jī)制，經(jīng)費(fèi)使用要講求績(jī)效，量效掛鉤，實(shí)施全過程預(yù)算績(jī)效管理。促進(jìn)人才培養(yǎng)、科研激勵(lì)、國(guó)際合作、條件設(shè)備的科學(xué)協(xié)調(diào)發(fā)展。實(shí)行績(jī)效工資結(jié)構(gòu)比例動(dòng)態(tài)調(diào)整，逐步提高獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資比例，在事關(guān)教師切身利益的方面敢于改革、打破陳規(guī)，激發(fā)一線教師工作的熱情和積極性。

（二） 保持戰(zhàn)略定力，做好頂層設(shè)計(jì)

分析第一批、第二批國(guó)家“雙一流”建設(shè)名單能夠發(fā)現(xiàn)，一個(gè)學(xué)科能否進(jìn)入建設(shè)行列，與該學(xué)科是否面向國(guó)家重大戰(zhàn)略和地方發(fā)展需求，是否為經(jīng)濟(jì)社會(huì)服務(wù)發(fā)展帶來助力關(guān)系密切。所以一個(gè)學(xué)科能否發(fā)展好，頂層設(shè)計(jì)至關(guān)重要。尤其作為省屬特色高校，更應(yīng)堅(jiān)持“四個(gè)面向”，圍繞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求乃至國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)學(xué)校的特色學(xué)科進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)、整體規(guī)劃，提升學(xué)科布局的前瞻性和戰(zhàn)略性。每五年制定學(xué)科的專項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃，確立學(xué)科建設(shè)的原則，明確學(xué)科建設(shè)的總體目標(biāo)和方向，從而使“優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)、凝練學(xué)科發(fā)展方向”有的放矢，打造學(xué)科高峰。各學(xué)科設(shè)立在人才培養(yǎng)質(zhì)量、學(xué)科建設(shè)和科學(xué)研究水平、師資隊(duì)伍建設(shè)水平、國(guó)際交流合作能力與影響力、社會(huì)服務(wù)能力與水平、文化傳承創(chuàng)新能力等方面的目標(biāo)任務(wù)，并將目標(biāo)任務(wù)完成情況細(xì)化至每年份，從而確立績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，制定學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施方案，保證績(jī)效評(píng)價(jià)的目的性、有效性、連續(xù)性。

三 學(xué)院層面上的管理制度

（一） 突出學(xué)院學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化管理質(zhì)量

劉怡[2]對(duì)“雙一流”建設(shè)高校學(xué)術(shù)治理規(guī)制進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，各高校普遍存在的制度困境包括：制度表述學(xué)術(shù)權(quán)責(zé)不明、教授治學(xué)實(shí)施路徑缺失、規(guī)制趨同致使治理內(nèi)卷等，并指出優(yōu)化路徑之一為以質(zhì)量導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系引導(dǎo)學(xué)術(shù)健康發(fā)展?？梢妼W(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)體系與學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)治理體系的不斷完善是一個(gè)相輔相成、互相促進(jìn)的關(guān)系。所以學(xué)科建設(shè)要形成以學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)的學(xué)院管理模式，建設(shè)與完善學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)，改善學(xué)院學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)地位低下、職能不全、規(guī)章制度不全、機(jī)構(gòu)設(shè)置不完善、組織成員構(gòu)成不合理、決策規(guī)則不科學(xué)等現(xiàn)狀，充分發(fā)揮其在學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科建設(shè)、教學(xué)和科研計(jì)劃與政策制訂、教學(xué)儀器與設(shè)備的配備、專業(yè)設(shè)置與調(diào)整、教學(xué)計(jì)劃與教學(xué)方案制定與修改、師資培養(yǎng)等方面的建議、決策作用，并重視教授群體在學(xué)院學(xué)科管理中的作用，使學(xué)院最終形成“學(xué)術(shù)決策、行政執(zhí)行”的學(xué)科建設(shè)管理模式[3]。這種學(xué)科建設(shè)管理模式的形成會(huì)在具體的工作過程中對(duì)學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)起到促進(jìn)作用。

（二） 構(gòu)建學(xué)院目標(biāo)考核體系，激發(fā)學(xué)院活力

以學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)體系為前提和基礎(chǔ)，構(gòu)建多層次、多維度的學(xué)院目標(biāo)考核體系，將同類型學(xué)院歸類，針對(duì)不同類型的學(xué)院設(shè)定貼合的考評(píng)指標(biāo)體系和考核，以保證統(tǒng)一性，同時(shí)還要保持一定的拓展性、推動(dòng)性。學(xué)院目標(biāo)考核體系的設(shè)置可在學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)體系的薄弱環(huán)節(jié)上下功夫，達(dá)到督促學(xué)院全體師生在學(xué)科建設(shè)上找準(zhǔn)發(fā)力點(diǎn)的目的。堅(jiān)持“破五唯”，將學(xué)院師德師風(fēng)建設(shè)、思政育人（包括課程思政改革、社會(huì)實(shí)踐開展、基層黨組織建設(shè)）的特色和成效、優(yōu)秀畢業(yè)生、優(yōu)秀在校生、學(xué)生競(jìng)賽相關(guān)的學(xué)生培養(yǎng)情況、社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)等定性指標(biāo)納入考核標(biāo)準(zhǔn)，最終通過一定的權(quán)重和計(jì)算方法評(píng)定考核等級(jí)，科學(xué)評(píng)價(jià)考核周期內(nèi)的各學(xué)院的工作成果與實(shí)績(jī)，并借鑒學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)獎(jiǎng)懲設(shè)置，將匹配給學(xué)院的學(xué)科管理經(jīng)費(fèi)與考核結(jié)果掛鉤，進(jìn)步大的學(xué)院優(yōu)勞優(yōu)酬。促進(jìn)各學(xué)院取長(zhǎng)補(bǔ)短，良性競(jìng)爭(zhēng)，避免畸形發(fā)展。

四 學(xué)科層面上的執(zhí)行力

（一） 打定學(xué)科標(biāo)簽，明確個(gè)人權(quán)責(zé)

從學(xué)科的層面來看，學(xué)科建設(shè)要具體抓主體，首先應(yīng)該明確組織結(jié)構(gòu)和人員歸屬，進(jìn)而明確學(xué)科建設(shè)主體的權(quán)責(zé)。學(xué)科帶頭人作為建設(shè)主體的責(zé)任人，對(duì)整個(gè)學(xué)科的建設(shè)效率以及學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果有著直接性影響。好的學(xué)科帶頭人不僅需要扎實(shí)的專業(yè)理論基礎(chǔ)、豐富的一線工作經(jīng)驗(yàn)、活躍的學(xué)術(shù)思想、領(lǐng)先的學(xué)術(shù)水平和開拓進(jìn)取的創(chuàng)新意識(shí)，更需要具備優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)能力，才能夠團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)本學(xué)科隊(duì)伍創(chuàng)造性地開展學(xué)科建設(shè)工作。目前多數(shù)省屬高校的學(xué)科帶頭人管理方面還存在著諸多問題，如定位模糊、權(quán)責(zé)不明、相關(guān)管理制度滯后等。所以在建設(shè)過程中要嚴(yán)格執(zhí)行《學(xué)科建設(shè)與管理辦法》《學(xué)科帶頭人遴選與管理辦法》《學(xué)科績(jī)效考核管理辦法》等系列學(xué)科建設(shè)與管理規(guī)章制度，明確學(xué)科建設(shè)主體需要承擔(dān)的義務(wù)與責(zé)任，以及應(yīng)享有的權(quán)利。另外需要合理的人員界定和成果歸屬規(guī)則，在學(xué)校學(xué)科建設(shè)委員會(huì)、學(xué)院學(xué)術(shù)管理委員會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下，確立學(xué)科帶頭人，由學(xué)科帶頭人根據(jù)規(guī)則明確各學(xué)科的人員歸屬，這對(duì)于學(xué)科建設(shè)績(jī)效評(píng)價(jià)來說是非常重要的，能夠避免成果和人的重復(fù)使用問題，避免出現(xiàn)因?yàn)槿藛T歸屬問題造成的每個(gè)學(xué)科的發(fā)展都十分出色的假象。另外缺乏學(xué)科團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)入和退出機(jī)制而無法保證學(xué)科團(tuán)隊(duì)的順利組建和運(yùn)行、缺乏對(duì)學(xué)科后備帶頭人的培養(yǎng)管理制度而出現(xiàn)的學(xué)科團(tuán)隊(duì)斷層等現(xiàn)象都需要在學(xué)科建設(shè)的過程中不斷探索。

（二） 激勵(lì)引導(dǎo)，目標(biāo)約束

各級(jí)學(xué)科（學(xué)科方向）應(yīng)對(duì)自己的發(fā)展有一定的規(guī)劃，如制定學(xué)科發(fā)展規(guī)劃書，進(jìn)行學(xué)科的五年短期規(guī)劃和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，從發(fā)展目標(biāo)、學(xué)科隊(duì)伍、研究平臺(tái)等方面進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃。簽訂建設(shè)任務(wù)書，以五年為一個(gè)建設(shè)周期，對(duì)建設(shè)學(xué)科實(shí)施中期考核和期滿評(píng)價(jià)，強(qiáng)化績(jī)效問責(zé)，對(duì)于發(fā)展態(tài)勢(shì)好、在績(jī)效評(píng)價(jià)中連續(xù)取得較好成績(jī)的學(xué)科給予資源分配上的傾斜或績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)中期考核不合格的，給予警告或減撥建設(shè)經(jīng)費(fèi)，責(zé)令限期整改；對(duì)期滿績(jī)效評(píng)價(jià)不合格的，停撥建設(shè)經(jīng)費(fèi)。雖然近年來無論從學(xué)科評(píng)估還是國(guó)家的“雙一流”建設(shè)來看，大家都更重視一級(jí)學(xué)科平臺(tái)，但實(shí)際上學(xué)科的建設(shè)還是在二級(jí)學(xué)科上進(jìn)行的，當(dāng)前多數(shù)高校的學(xué)科建設(shè)、管理相關(guān)部門（包括一級(jí)學(xué)科）缺乏對(duì)二級(jí)學(xué)科的調(diào)控、管理，各二級(jí)學(xué)科在學(xué)科發(fā)展的資源分配上不被重視，基本處于邊緣狀態(tài)，沒有發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展空間。所以從學(xué)科層面上看，一級(jí)學(xué)科應(yīng)對(duì)二級(jí)學(xué)科的發(fā)展起到一定的引導(dǎo)作用。在資源分配上，應(yīng)根據(jù)各二級(jí)學(xué)科的特點(diǎn)合理分配，在學(xué)校對(duì)一級(jí)學(xué)科進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)之前，一級(jí)學(xué)科應(yīng)對(duì)所屬二級(jí)學(xué)科（或方向）進(jìn)行相應(yīng)的績(jī)效考核，結(jié)合考核結(jié)果規(guī)劃下一步發(fā)展方向。要堅(jiān)持有所為有所不為的原則，不能“一視同仁”，應(yīng)當(dāng)有側(cè)重點(diǎn)，從而凝練學(xué)科方向，突出特色，使學(xué)科能夠在學(xué)校范圍內(nèi)得到認(rèn)同，同時(shí)實(shí)現(xiàn)學(xué)科的優(yōu)勝劣汰，真正實(shí)現(xiàn)績(jī)效評(píng)價(jià)的作用。