新時期干部人事檔案中的若干問題探究
——以干部人事檔案專項審核為例

賀未英

（韶關學院 人事處，廣東 韶關 512005）

近年來，干部人事檔案（又稱為“干部檔案”）造假問題被頻頻曝光，一些影響惡劣的典型案件被公開，如黑龍江省雙城市招商局副局長孟德勇偽造虛假年齡、學歷、干部身份、新疆維吾爾自治區(qū)人大常委會原副主任栗智檔案造假、曾獲“全國優(yōu)秀縣委書記”的四川省巴中市副市長張尚華偽造學歷、重慶安全技術職業(yè)學院原院長杜曉陽改動年齡和履歷等等。干部檔案造假問題引起了中央的高度關注，2014 年中央巡視組對20 個省市區(qū)的巡視中發(fā)現(xiàn)有15 個存在干部檔案造假問題［1］。十九屆中央首輪巡視中也發(fā)現(xiàn)湖南、寧夏等地存在干部檔案造假問題［2］。由此可見，干部檔案造假問題極其嚴重。為從嚴管理干部，嚴厲整治檔案造假問題，中共中央組織部于2014 年9月召開全國干部人事檔案專項審核工作會議，下發(fā)了《全國干部人事檔案專項審核工作實施方案》；中共廣東省委組織部分別于2014 年10 月和2020 年2 月下發(fā)了《全省干部人事檔案專項審核工作方案》《全省干部人事檔案專項審核全覆蓋工作方案》的通知，全面推動干部檔案專項審核工作進程。

一、干部檔案專項審核工作的現(xiàn)實意義與時代價值

我國社會主義現(xiàn)代化建設進入新的歷史時期，全面開展干部檔案專項審核工作（以下簡稱“專項審核工作”），對于確保檔案信息真實性、準確性和惟一性，對于全面依法治國、全面從嚴治黨、全面從嚴管理干部、造就一支忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|干部隊伍具有重大的現(xiàn)實意義和時代價值。

（一）確保干部檔案信息真實完整

干部檔案是記載檔案主體個人基本情況、學習工作經歷的物質載體，是檔案主體個人成長和發(fā)展過程的縮影，也是組織人事部門培養(yǎng)、考察、選拔干部的重要依據(jù)。分級分批、全覆蓋的專項審核工作是黨順應新時代發(fā)展提出的明確要求，其核心要義是對干部檔案進行全方位掃描，重點審核檔案主體的“三齡兩歷一身份”信息，突出檔案的真實性、完整性、關聯(lián)性和邏輯性。只有信息準確、內容完整、手續(xù)完備的干部檔案，才能更好地為組織部門選拔任用干部提供真實有效的參考價值。

（二）確保干部隊伍從嚴管理監(jiān)督

2018 年11 月實施的《干部人事檔案工作條例》（以下簡稱《條例》）是全面貫徹落實習近平總書記新時期全面從嚴治黨、從嚴管理干部重要精神的具體實踐。為落實新時代黨的組織路線、打造高素質干部隊伍，必須堅持和加強黨的全面領導、堅持全面從嚴治黨和從嚴管理選拔任用干部，必須善于挖掘人才、發(fā)現(xiàn)人才、培養(yǎng)人才，必須做好干部檔案這一服從服務于黨的宏偉事業(yè)的基礎性、時代性工程。專項審核工作是新時期干部檔案管理工作的重要組成部分，組織人事部門在引進、選拔、任用干部時必須做到“凡進必審”“凡提必審”；干部管理權限發(fā)生變化時要把好“檔案關”。因此，干部檔案審核是新時代全面發(fā)揮干部檔案資政作用、全面提升干部檔案的權威性和公信力、服務中國特色社會主義偉大事業(yè)的需要。

（三）確保干部檔案工作制度化、規(guī)范化、信息化建設

開展專項審核工作能促使各單位對標審核要求，查找工作不足、補齊工作短板、健全工作機制、規(guī)范工作流程、落實崗位職責、完善規(guī)章制度等，以實現(xiàn)檔案管理工作制度化。專項審核工作也促進了檔案材料的收集、整理、保管、利用等日常管理工作的規(guī)范化，使得干部檔案工作有規(guī)可依、有規(guī)必依、避免隨意性。高效率、高質量地完成干部檔案專項審核工作、需要借助現(xiàn)代計算機信息網絡技術。構建信息化系統(tǒng)，同時配備相應的軟硬件設施。通過此促進了干部檔案信息化建設，提高了干部檔案管理的信息化水平，實現(xiàn)了信息資源共享和工作效能的提升。干部檔案工作應當以制度建設為引領、以規(guī)范化建設為保障、以信息化建設為依托，挖掘干部檔案中蘊藏的信息資源，為國家機構對干部的考察和培養(yǎng)管理提供大量的現(xiàn)實素材［3］。

二、干部檔案存在的問題

“真實準確、全面規(guī)范、鮮活及時”是新時期干部檔案鮮明的時代特征。然而，在當前的干部檔案專項審核工作中依然存在檔案材料不完善、信息涂改、信息不一致、內容錯漏以及材料填寫不規(guī)范等諸多問題。這既不符合新時代要求，也降低了干部檔案的利用價值。

（一）檔案材料不完善

因諸多原因，由于沒有及時歸檔造成檔案材料缺失，如20 世紀60、70 年代上山下鄉(xiāng)知青的干部檔案缺失《知識青年上山下鄉(xiāng)登記表》；部分干部檔案缺失國家實行大中專院校畢業(yè)生統(tǒng)一分配時的派遣材料；少數(shù)干部檔案缺失早期干部任免考察或免職材料。有的因為工作人員檔案意識薄弱，沒有及時將散件材料移交歸檔，導致干部工作調動工資審批表、干部調動呈報表以及列編通知書等調入手續(xù)材料在干部檔案中缺失。還有的因工作單位變動時，原單位形成的年度考核表、工資變動表、黨員材料等檔案散件未及時移交造成檔案材料缺失；也有近些年榮獲省市以上單位各類獎勵的審批材料沒有返回單位，故而獲獎檔案材料缺少。進入新時代，干部檔案主管部門對檔案工作提出了新要求，需要拓展檔案材料收集歸檔的范圍，其中學歷學位證書復印件成了學籍材料歸檔必不可少的一部分，但目前部分干部檔案依然缺少這類材料，需要補充完善。

（二）信息隨意涂改

“出生日期”是干部基本信息中的重要元素。然而，由于干部檔案主體缺乏檔案意識，部分干部的早期檔案材料如《入團志愿書》或中學學籍材料中出生日期存在隨意涂改的現(xiàn)象。比如，有的干部檔案存在年份涂改，有的存在月份涂改；也有的因少不更事，對出生日期不重視，填寫《入團志愿書》“出生日期”時，個別干部填寫的是入團申請時間，而后擅自涂改，這些材料都成為了終身的涂改檔案?！叭朦h時間”是另一個重要的干部個人基本信息。但是，由于工作人員疏忽，在《入黨志愿書》中，存在“入黨時間”或“轉正時間”涂改情況。除此之外，還存在其他方面的涂改現(xiàn)象，如履歷表中“學習經歷”和“工作經歷”的“起止時間”涂改，等等。

（三）檔案信息記載不一致

“出生日期”不一致是干部檔案中信息記載不一致的突出問題。有些干部檔案出生日期多達四、五個；有的干部早期檔案出生日期記載與后期材料的記載有一、二個月之差，但無“陰歷”字樣注明；有的干部填寫有關身份證號碼的材料時，身份證上的出生日期與其他檔案材料中的出生日期不一致?！叭朦h時間”是干部檔案“三齡兩歷一身份”專項審核工作中的重點之一。然而，有的干部在填寫“入黨時間”時，預備黨員時間和轉正時間交叉使用；有的干部入黨時間隨意填寫?！皡⒓庸ぷ鲿r間”是專項審核中的另一個重點。由于各種原因，部分干部檔案中，這一重要信息也出現(xiàn)了不一致。此外，職務任免時間節(jié)點填寫不一致是檔案主體個人簡歷中較為突出的問題；家庭成員信息不完整或信息前后不一致的現(xiàn)象也時常出現(xiàn)。

（四）檔案信息錯漏

檔案信息錯漏是干部檔案專項審核工作中存在較為普遍的問題，主要表現(xiàn)為以下幾方面。一是很多干部對“全日制教育”與“在職教育”兩個概念的理解存在偏差，把“在職教育”獲取的學歷學位理解成“全日制教育”的，甚至把培訓經歷理解成“學歷教育”。二是部分干部在填寫“文化程度”或“學歷學位”信息時，直接填寫尚未獲得的學歷學位，造成信息失真。三是檔案材料形成部門工作人員的疏忽，個別干部檔案材料中干部的出生日期、參加工作時間或性別填寫錯誤。四是部分干部檔案材料中信息遺漏現(xiàn)象嚴重，如早期干部任免表只填寫了姓名、性別、擬任職務及任免意見，其余內容空白，有些任免表甚至缺少任免文件號。五是由于特殊原因，少數(shù)干部的重要學籍材料，如《畢業(yè)生登記表》中的大多內容沒有填寫。此外，有的干部在填寫有關家庭成員信息材料時容易忽視或遺漏此類信息，造成信息錯漏。

（五）填寫不規(guī)范

干部檔案材料填寫不規(guī)范情況，突出表現(xiàn)在“簡歷”方面。例如，很多干部參加工作后的繼續(xù)深造或培訓經歷格式填寫不規(guī)范；部分干部在單位合并或更名的情況下沒有隨時間、單位名稱變更填寫簡歷；少數(shù)干部檔案材料中簡歷使用時間倒序記載。同音字在少數(shù)干部檔案中也存在填寫不規(guī)范的問題，如干部檔案中姓名經常出現(xiàn)同音字互換；在工資軟件系統(tǒng)尚未開發(fā)使用年代，檔案材料形成部門在工資材料中“姓名”使用同音字或形近字的情況。也時有發(fā)生檔案材料填寫不規(guī)范的第三種表現(xiàn)是部分干部檔案材料中出現(xiàn)時間倒置問題，如年度考核表中“本人意見”填寫時間早于“部門主管領導評語及等次意見”或“單位意見”時間；干部檔案職稱評審材料中評審單位意見時間早于“基層單位意見”時間及“單位意見”時間。此外，在早期的干部任免審批表中“審批機關意見”內容及章印置于“行政機關任免意見”欄的情況同樣屬于材料填寫不規(guī)范。

三、新時期解決干部檔案問題的對策

干部檔案問題較多，可謂亂象叢生。基于此，新時期干部人事檔案管理工作應以全國干部人事檔案專項審核為契機，以《干部人事檔案工作條例》為指引，以增強檔案意識為根本，以干部檔案管理日常事務為抓手，持續(xù)完善檔案材料收集整理、規(guī)范材料填寫、精準檔案信息。

（一）增強全民檔案意識

檔案管理部門要抓住干部檔案專項審核全覆蓋工作時機，加大《干部人事檔案管理條例》的宣傳廣度與深度，增強全民檔案意識，普及檔案法規(guī)，提升檔案管理在全局工作中的重要性。首先要提高領導干部檔案意識，只有領導干部真正把干部檔案作為我們黨的獨特財富，作為黨的重要而寶貴的執(zhí)政資源，才會高度重視干部檔案工作。其次要提高干部檔案工作人員的檔案意識。干部檔案工作人員的責任意識、專業(yè)素養(yǎng)直接關系干部檔案工作的好壞，因此，要不斷增強相關從業(yè)人員檔案意識，使其正確認識檔案工作的意義與價值，不斷增強檔案工作的責任感和使命感。再次要提高檔案材料形成部門的檔案意識。干部檔案是干部調資、晉級、調動的重要依據(jù)，各類干部檔案材料形成部門，如組織、人事、審計、工資、考核等相關部門科室應在認真核對干部信息的基礎上及時制作、移交干部檔案材料，確保檔案信息準確、材料完整。最后要提高檔案主體的檔案意識。干部檔案是干部真實狀態(tài)的反映，是維護自身合法權益的重要依據(jù)，檔案主體要本著對自己負責的態(tài)度真實、規(guī)范地填寫每份歸檔材料；對于在職學習、短期培訓獲取的檔案材料應與材料形成單位溝通，要求對方及時轉遞。

（二）加強干部檔案材料收集整理

檔案材料缺失原因具有多樣性，應根據(jù)不同情形分類施策，以加強檔案材料的收集整理，做到應收盡收。檔案材料的收集、整理、歸檔屬于檔案管理日常工作，是檔案材料完整性的根本保證，同時也是做好新時期干部檔案管理的前提條件。首先，干部檔案管理部門要嚴格執(zhí)行《干部人事檔案材料收集規(guī)定》，健全檔案材料收集歸檔機制；同時要督促檔案材料形成部門及時移交歸檔材料，對于因歷史原因確實無法收集或補交的材料，進行特殊情況特殊處理。其次，檔案管理人員要與各部門建立良好的聯(lián)絡溝通機制，定期、不定期地主動聯(lián)系檔案材料形成部門，及時收集干部職務變動、繼續(xù)教育、獎懲情況、工資變動等動態(tài)信息材料，特別要及時收集整理能反映干部個性化與時代特征的材料，如干部個人的創(chuàng)造發(fā)明、專利、科研成果、誠信情況、干部社會兼職及評價等，或是在城市發(fā)展、鄉(xiāng)村振興、脫貧攻堅、抗疫救災等重大活動、重大事項中的突出表現(xiàn)以及優(yōu)秀事跡等材料。

（三）促進檔案材料填寫規(guī)范化

干部檔案填寫不規(guī)范現(xiàn)象屢見不鮮，花樣百出，有違檔案材料的規(guī)范性原則。造成檔案材料填寫不規(guī)范的主要原因有：第一，檔案主體對檔案材料的重要性認識不足，認為材料信息填寫規(guī)范與否對個人切身利益不會產生直接的重大影響；第二，認為有些檔案材料會不斷地反復形成，即使填寫錯誤也無關緊要，以后可以隨時更改；第三，檔案材料制作人員缺乏工作責任心，或是對有關表格填寫要求的理解出現(xiàn)偏差，造成材料填寫不規(guī)范。因此，必須加強檔案材料填寫的宣導工作。一方面，檔案主體要充分認識檔案材料填寫規(guī)范的必要性和重要性以及填寫不規(guī)范或隨意填寫可能產生的不利影響或嚴重后果，從而引起對填寫規(guī)范性的高度重視，樹立自我負責意識和養(yǎng)成仔細嚴謹?shù)牧己昧晳T；另一方面，針對檔案材料制作人員缺乏責任心導致填寫不規(guī)范的問題，則應加強相關工作人員的職業(yè)道德教育，增強其工作責任感，同時還要壓實責任，落實誰錯誰負責的工作問責機制。

（四）精確檔案信息，降低差錯率

信息涂改、錯漏、記載不一致是干部檔案材料信息不精準的具體表現(xiàn)，背離了《條例》中的“真實準確”原則。導致這些現(xiàn)象的主要原因：一是檔案主體意識淡薄，在材料形成過程中隨心所欲、隨意填寫，比如20 世紀90 年代之前大多數(shù)干部檔案材料的“出生日期”信息前后不一致，特別是出生于農村的干部其“出生日期”信息不一致問題尤為突出；二是受利益驅使，為便于入學、入伍或加入黨團組織而有目的地涂改、錯填相關信息；三是檔案主體之外的檔案材料形成人員工作責任心不強而出現(xiàn)信息填寫錯漏或不一致，如早期干部任免表中“三齡二歷”的信息缺失或不精準現(xiàn)象；四是在檔案材料形成過程中，檔案主體或材料制作人員沒有正確閱讀、領會和把握材料填寫要求與基本規(guī)范。為落實干部檔案專項審核工作精神，實現(xiàn)檔案信息精準化，降低差錯率，提升檔案價值：一要強化檔案意識和檔案價值普及教育，讓相關人員真正認識到檔案材料信息涂改、錯漏和記載不一致的嚴重性；二要推廣檔案專業(yè)知識的普及教育，對檔案材料中一些填寫難度大、人員涉及面廣、專業(yè)性強的內容，檔案管理部門或相關專業(yè)人士可以通過舉辦宣講會、培訓班、專題會等不同形式，讓檔案主體或材料填寫人員全面、準確地理解和把握填寫要求，避免因理解偏差而導致填寫差錯；三要結合干部檔案專項審核，全面開展糾錯糾偏工作，在檔案信息最終認定時，對于需要更改的信息檔案主體必須提供原始佐證材料，因歷史原因而無法提供原始材料的，則依據(jù)專項審核文件精神處理；四要建立倒查機制，針對出于特定目的而進行檔案信息弄虛作假、徇私舞弊的行為要對相關責任人一查到底，終身追責，同時還要常態(tài)化抓好干部人事檔案專項審核工作，對干部人事檔案涂改造假等不正之風應制定操作性更強的懲治辦法，確保檔案信息真實可靠［4］。

四、結束語

各單位應當以此次干部檔案專項審核全覆蓋工作為契機，努力構建完備的從嚴管理干部檔案制度體系，推進干部檔案管理工作專業(yè)化、規(guī)范化、現(xiàn)代化建設進程，做到以審促改、以審促建，打造一支既具備檔案專業(yè)知識又能運用計算機網絡知識進行干部人事檔案信息化管理的復合型干部檔案從業(yè)人員隊伍，全面提升干部檔案綜合管理水平，充分挖掘和發(fā)揮檔案功能與價值，服務新時期社會主義現(xiàn)代化建設事業(yè)。