全過程工程咨詢合約規(guī)劃與招采規(guī)劃編制要點(diǎn)

撰文／宋志紅 張建欣

全過程工程咨詢服務(wù)管控實(shí)施方案圍繞全過程工程咨詢服務(wù)范圍編制，主要包含前期（手續(xù)）、投資控制、合約、招標(biāo)和采購、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、安全控制、會(huì)議和驗(yàn)收等規(guī)劃，各規(guī)劃之間相輔相成、相互關(guān)聯(lián)。其中，合約規(guī)劃則是整個(gè)實(shí)施方案中的重點(diǎn)規(guī)劃，貫串實(shí)施方案的始終并引領(lǐng)其他規(guī)劃。合約規(guī)劃是根據(jù)投資目標(biāo)對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)發(fā)生的所有合同進(jìn)行合同包分解，是確定合同及組織關(guān)系并實(shí)現(xiàn)投資控制的基礎(chǔ)。合約規(guī)劃包括合同包分解及工作界面劃分、投資目標(biāo)分解、合同主要條款控制性規(guī)劃等。而招標(biāo)和采購規(guī)劃（下稱“招采規(guī)劃”）則是在合約規(guī)劃的基礎(chǔ)上制定如何將優(yōu)秀的“乙方”何時(shí)招來的規(guī)劃及措施。合約規(guī)劃和招采規(guī)劃實(shí)施方案主要框架及要點(diǎn)如下。

委托及承發(fā)包模式的確定

編制合約規(guī)劃前，應(yīng)首先對(duì)項(xiàng)目的委托模式及承發(fā)包模式進(jìn)行策劃，目前常見的委托模式有平行委托、管監(jiān)合一、全過程工程咨詢，常見的承發(fā)包模式有施工總承包、工程總承包（Engineering Procurement Construction，EPC）等。

委托模式

平行委托。建設(shè)單位與項(xiàng)目管理、招標(biāo)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等單位分別簽訂委托合同，由建設(shè)單位統(tǒng)一管理，項(xiàng)目管理單位配合管理。該模式較為常見，是較傳統(tǒng)的模式。

管監(jiān)合一。該模式是全過程工程咨詢服務(wù)中的一種組合模式，是將項(xiàng)目管理和監(jiān)理共同委托給一家具備相關(guān)能力的咨詢單位進(jìn)行管理，設(shè)計(jì)、造價(jià)和招標(biāo)由建設(shè)單位另行委托。

全過程工程咨詢。該模式是由建設(shè)單位將項(xiàng)目管理及設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、招標(biāo)等多項(xiàng)委托給一家具有綜合能力的咨詢單位進(jìn)行管理，資質(zhì)范圍內(nèi)自行完成，范圍外可轉(zhuǎn)委，業(yè)界稱之為“1+N+X”，即“項(xiàng)目管理+資質(zhì)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)+轉(zhuǎn)委”。實(shí)行全過程工程咨詢服務(wù)，做到了科學(xué)的全過程項(xiàng)目管理統(tǒng)籌，有效整合了不同階段的服務(wù)內(nèi)容，有助于節(jié)約資金并縮短工期，更有利于規(guī)避項(xiàng)目管理過程中不同階段帶來的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可提高服務(wù)質(zhì)量及建筑品質(zhì)。全過程工程咨詢模式是行業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是國(guó)家政策導(dǎo)向。

承發(fā)包模式

（1）施工總承包。施工總承包是發(fā)包給一家施工總承包單位，再由施工總承包單位分包，含自行分包及部分共同選定的分包，將部分平行發(fā)包模式下建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)在責(zé)、權(quán)、利對(duì)等的條件下轉(zhuǎn)嫁給施工總承包單位，由施工總承包履行部分建設(shè)單位的管理責(zé)任，并就分包工程承擔(dān)連帶責(zé)任，從而降低了建設(shè)單位的管理難度和風(fēng)險(xiǎn)。但施工總承包模式只是將施工部分進(jìn)行了組合及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，也存在平行發(fā)包的部分弊端。

（2）工程總承包。工程總承包模式是將施工總承包與設(shè)計(jì)組成共同體，建設(shè)單位與工程總承包單位簽訂工程總承包合同，常規(guī)形勢(shì)下為總價(jià)合同，工程總承包單位承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購和施工三項(xiàng)責(zé)任。此模式使工程總承包單位在追求高額利潤(rùn)的同時(shí)，也承擔(dān)更高的設(shè)計(jì)和施工等風(fēng)險(xiǎn)，而建設(shè)單位則將設(shè)計(jì)產(chǎn)生的“錯(cuò)、漏、碰、缺”及高保險(xiǎn)系數(shù)設(shè)計(jì)的投資增加等風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給了工程總承包單位，承發(fā)包方實(shí)現(xiàn)了合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及利益共享。

委托和承發(fā)包模式的選擇

對(duì)于建設(shè)單位而言，委托模式和承發(fā)包模式的選擇尤為重要，兩者的組合也多種多樣，如“全過程工程咨詢+EPC、項(xiàng)目管理+（招標(biāo)、造價(jià)、監(jiān)理）+EPC、平行委托+施工總承包”等多種組合模式，每種組合模式有各自的特點(diǎn)和優(yōu)缺點(diǎn)，建設(shè)單位應(yīng)因地制宜，結(jié)合項(xiàng)目具體情況選擇不同的組合模式，以便順利完成各控制目標(biāo)。例如，現(xiàn)階段比較受青睞的“全過程工程咨詢+EPC”模式，合同結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，組織架構(gòu)清晰，風(fēng)險(xiǎn)也同樣做到了合理分?jǐn)偤娃D(zhuǎn)移，較為適合非專業(yè)的建設(shè)單位。除此之外，在簽訂委托和承包發(fā)合同時(shí)，建設(shè)單位還應(yīng)站在業(yè)主角度制定相應(yīng)合同條款，實(shí)現(xiàn)對(duì)委托和承發(fā)包單位的管控和約束。

合約規(guī)劃編制要點(diǎn)

在完成上述委托和承發(fā)包模式及模式組合選擇后，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行合同包分解、描述及規(guī)劃。

合同包分解

合同包分解宜按技術(shù)服務(wù)類、設(shè)計(jì)類、施工類和采購類劃分，應(yīng)以建設(shè)單位為主體，梳理與建設(shè)單位發(fā)生的委托、承發(fā)包、采購合同，并形成合同分解圖。

合同包描述及界面劃分

根據(jù)合同分解圖編制對(duì)應(yīng)合同包描述，重點(diǎn)描述合同的委托（承發(fā)包）范圍，在此項(xiàng)工作中應(yīng)著重編制施工總承包與暫估價(jià)工程及“甲分包”之間的工作界面劃分表，做到不漏、不重，避免后期的相互推諉、價(jià)格未充分競(jìng)爭(zhēng)需重新采購等風(fēng)險(xiǎn)。

采用何種類型的合同不是固定不變的，在一個(gè)項(xiàng)目中，不同部分或不同階段均可使用不同類型的合同。在合約規(guī)劃時(shí)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況，分析各種利弊，因地制宜選擇最優(yōu)的合同形式。

合約規(guī)劃要點(diǎn)

根據(jù)合同分解圖編制合約規(guī)劃，重點(diǎn)對(duì)合同名稱、合同范圍（合同包描述）、委托方（發(fā)包方）名稱、被委托方（承包方）名稱、使用的合同示范文本、計(jì)價(jià)方式、履約保證金（保函）金額、預(yù)付款金額、付款條件等。

（1）合同范圍。合同范圍應(yīng)根據(jù)合同包描述及界面劃分表，作為招標(biāo)范圍、工程量清單編制及招標(biāo)控制價(jià)編制的依據(jù)。

（2）合同示范文本。合同示范文本推薦使用住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的示范文本，如《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》《工程總承包合同(示范文本)》《建設(shè)工程造價(jià)咨詢合同(示范文本)》《建設(shè)工程監(jiān)理合同（示范文本）》，也可根據(jù)項(xiàng)目具體情況或項(xiàng)目所在地要求選擇適合的文本。值得注意的是，合同文本在招標(biāo)階段應(yīng)將主要的合同條款，尤其是專用部分進(jìn)行詳細(xì)界定，避免出現(xiàn)合同談判及合同簽訂階段互相推諉扯皮或無法簽約等現(xiàn)象。

（3）計(jì)價(jià)方式。計(jì)價(jià)方式的選擇對(duì)施工（總）承包和工程總承包模式極為重要，常規(guī)計(jì)價(jià)方式一般分為總價(jià)、單價(jià)和成本加酬金方式，即總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同。其中，成本加酬金是根據(jù)酬金的計(jì)取方式分為百分比、固定、浮動(dòng)和目標(biāo)成本加獎(jiǎng)罰四種計(jì)價(jià)方式。

施工合同的類型較多，應(yīng)根據(jù)具體項(xiàng)目情況慎重選擇，因?yàn)楹贤愋筒煌?，承發(fā)包人的責(zé)權(quán)利及承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也不同。在進(jìn)行合約規(guī)劃時(shí)，建議考慮如下因素：①技術(shù)復(fù)雜、規(guī)模大的工程項(xiàng)目，發(fā)包方和承包方的風(fēng)險(xiǎn)均大，不容易準(zhǔn)確估算費(fèi)用，不宜使用總價(jià)合同，但可對(duì)容易進(jìn)行估算的部分使用總價(jià)合同，對(duì)不能準(zhǔn)確估算或難以估算的可以使用單價(jià)合同或成本加酬金合同。②設(shè)計(jì)成果文件的深度。如果施工圖設(shè)計(jì)已完成，有詳細(xì)而明確的圖紙和工程量清單，可使用總價(jià)合同；如果預(yù)計(jì)的工程量與實(shí)際存在嚴(yán)重偏差，應(yīng)優(yōu)先使用單價(jià)合同；如果只完成了初步設(shè)計(jì)，沒有準(zhǔn)確的工程量清單，則可使用單價(jià)合同，也可使用成本加酬金合同。③在工程施工中，大部分使用新技術(shù)、新工藝，且無國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)又缺乏經(jīng)驗(yàn)時(shí)，為規(guī)避投標(biāo)單位盲目、無依據(jù)地提高報(bào)價(jià)，或因施工難度估計(jì)不足而導(dǎo)致承包人虧損，不宜使用總價(jià)合同，可根據(jù)項(xiàng)目情況使用成本加酬金合同。④對(duì)于要求盡快開工且工期較緊的工程項(xiàng)目，來不及設(shè)計(jì)，沒有施工圖，只有文字或部分圖示的實(shí)施方案，無法報(bào)價(jià)或無法提供比較合理的價(jià)格，應(yīng)使用成本加酬金合同。

采用何種類型的合同不是固定不變的，在一個(gè)項(xiàng)目中，不同部分或不同階段均可使用不同類型的合同。在合約規(guī)劃時(shí)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況，分析各種利弊，因地制宜選擇最優(yōu)的合同形式。

（4）付款條件。因項(xiàng)目不同、建設(shè)單位資金來源不同等，付款條件也有所不同。常規(guī)的付款條件有按月、按季度完成產(chǎn)值的一定比例撥付，也有按照基礎(chǔ)、主體、安裝等形象進(jìn)度完成后產(chǎn)值的一定比例撥付，無論采取何種付款方式，應(yīng)綜合考慮資金的合理使用及本著對(duì)承包人減少資金投入激勵(lì)的原則制定。常規(guī)模式下，進(jìn)度款不低于中期結(jié)算價(jià)款的80%、不高于90%。政府投資類項(xiàng)目還應(yīng)符合《政府投資條例》的相關(guān)規(guī)定，不得由施工單位墊資建設(shè)。

合約規(guī)劃中付款條件也是重中之重，應(yīng)合理提前編制完成。例如，全過程工程咨詢服務(wù)的付款條件為：管理人員進(jìn)場(chǎng)后一周內(nèi)支付30%；開工后按管理周期將剩余管理費(fèi)等比例每月支付一次，直到97%停止；竣工結(jié)算后10日內(nèi)將剩余管理費(fèi)一次性支付。又如，施工總承包的付款條件為：分別在地下主體工程完成、主體結(jié)構(gòu)封頂、二次結(jié)構(gòu)完成、外墻保溫完成支付一定比例的當(dāng)期完成產(chǎn)值，通常為80%；工程完工、交付撥付至完成產(chǎn)值的85%；竣工結(jié)算完成撥付至竣工結(jié)算額的97%；留3%作為質(zhì)量保證金，缺陷責(zé)任期滿后無息付清。

招采規(guī)劃要點(diǎn)

招采規(guī)劃是根據(jù)合約規(guī)劃及工程項(xiàng)目特點(diǎn)來確定每項(xiàng)合同包的招采方案及招采計(jì)劃。招采方案主要包括招標(biāo)人、招采類型、招采方式、報(bào)名條件、資格審查形式等內(nèi)容。

（1）對(duì)于暫估價(jià)工程招標(biāo)和采購，根據(jù)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）通用條款中暫估價(jià)的約定可見，依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人可以是承包人，也可以由發(fā)包人與承包人共同組成招標(biāo)人，具體應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況綜合考慮確定后編入招標(biāo)采購規(guī)劃；非依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)制定招采程序，并編入招標(biāo)采購規(guī)劃。

（2）對(duì)于招采類型，常規(guī)形式分為服務(wù)類招標(biāo)、工程類招標(biāo)和采購類招標(biāo)。

（3）對(duì)于招采方式，常規(guī)方式有公開、邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源、競(jìng)爭(zhēng)性磋商及詢價(jià)等形式，各種方式使用條件應(yīng)依據(jù)國(guó)家招投標(biāo)法律法規(guī)、規(guī)定綜合判斷選定。

（4）對(duì)于報(bào)名條件，此部分是招采規(guī)劃中的重點(diǎn)，應(yīng)結(jié)合合同包描述及《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，本著公平、公正的原則嚴(yán)格制定，如施工總承包報(bào)名條件常規(guī)設(shè)定為：具有中華人民共和國(guó)獨(dú)立企業(yè)法人資格；在人員、設(shè)備、資金等方面具有相應(yīng)施工能力；具有建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的建筑工程施工總承包相應(yīng)級(jí)別及以上資質(zhì)；具備安全生產(chǎn)許可證；擬派項(xiàng)目經(jīng)理須具有全國(guó)相應(yīng)級(jí)別及以上建造師注冊(cè)證書（建筑工程專業(yè)），具備有效的安全生產(chǎn)考核合格證書，且不得擔(dān)任其他在建項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理。

（5）對(duì)于資格審查形式，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目的具體特點(diǎn)及招標(biāo)工程的難易、特殊情況及工期要求等情況綜合制定采用預(yù)審或后審。

結(jié)語

合約規(guī)劃與招采規(guī)劃作為全過程工程咨詢服務(wù)眾多規(guī)劃中的重點(diǎn)，編制人應(yīng)本著實(shí)事求是、公平公正、因地制宜、合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則認(rèn)真編制，并應(yīng)與其他規(guī)劃保持一致。同時(shí)，在實(shí)施過程中應(yīng)實(shí)時(shí)跟蹤規(guī)劃執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)分析原因并采取糾偏措施，保證項(xiàng)目目標(biāo)的順利完成。總之，全過程工程咨詢服務(wù)單位作為建設(shè)單位的管理輔助人、管家，應(yīng)始終本著“以策劃為先導(dǎo)”的原則，提前規(guī)劃，做好預(yù)控工作。