專利思維：從技術(shù)人員到發(fā)明人的角色轉(zhuǎn)換

孟慶華 劉建芳 陳曉輝 黃軍委 田小伍

摘 要：技術(shù)人員要想真正成為專利的發(fā)明人，則必須從純粹的技術(shù)思維模式轉(zhuǎn)向“技術(shù)思維+專利思維”模式，將專利思維貫穿于技術(shù)活動(dòng)的全過程，克服既有的思維范式和剛性，對(duì)解決技術(shù)問題過程中具有新穎性和創(chuàng)造性的專利素材進(jìn)行系統(tǒng)的挖掘、梳理和歸納，對(duì)技術(shù)方案和技術(shù)特征進(jìn)行深度剖析和判定，調(diào)整文獻(xiàn)檢索的目的，完成高質(zhì)量技術(shù)交底書，提出合理的權(quán)利要求，有助于代理師對(duì)說明書及權(quán)利要求的撰寫、修改和完善，準(zhǔn)確答復(fù)審查意見和復(fù)審意見，使得授權(quán)專利具有更高質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新活動(dòng);思維模式;文獻(xiàn)檢索;專利挖掘;權(quán)利要求

中圖分類號(hào)：G306 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號(hào)：1003-5168（2022）2-0137-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.02.033

From Pure Technical Thinking to Technical and Patent Thinking

——Based on Patent Mining and Patent Layout

MENG Qinghua1 ? ?LIU Jianfang2 ? ?CHEN Xiaohui3 ? ?HUANG Junwei4 ? ?TIAN Xiaowu5

（1.Zhengzhou Tobacco Research Institute of CNTC，Zhengzhou 450001，China;2.Zhengzhou Lianke Patent Office（General Partnership），Zhengzhou 450002，China;3.Zhengzhou Ruixin Intellectual Property Agency Co.，Ltd.，Zhengzhou 450001，China;4.Zhengzhou Deqin Intellectual Property Agency Co.，Ltd.，Zhengzhou 450051，China;5.Beijing Dentons Law Offices （Zhengzhou），LLP， Zhengzhou 450008，China）

Abstract：For a technician to become a real inventor，one must think like an inventor.That is，we think beyond the technical matters throughout our technical activities-we keep the idea of "patent" in mind.We must overcome our existing thinking paradigm as technicians and start recognizing，exploring，understanding，and organizing the novel，creative，patentable materials we encounter in the process of solving technical issues.Further，we must thoroughly analyze and identify technical features and technical solutions，adjust the purposes of bibliographic retrieval，prepare sterling patent descriptions，and raise reasonable patent claims.By doing so，we help a patent agent produce and perfect a patent specification and claim，accurately respond to an examination opinion and a review opinion，thereby ensuring a higher-quality patent.

Keywords：innovative activities;thinking paradigm;documentation retrieval;patent mining;patent claim

0 引言

在對(duì)我國(guó)煙草產(chǎn)業(yè)專利的質(zhì)量進(jìn)行深度分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)多數(shù)專利的保護(hù)范圍偏小。究其原因，技術(shù)人員可能仍局限于技術(shù)思維，提供的技術(shù)交底書可能存在著先天不足。盡管專利代理師給予了適度的修正和完善，但代理師可能并非是本技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)要點(diǎn)熟知程度低，使得專利權(quán)利要求的布局和設(shè)計(jì)在結(jié)構(gòu)和層次上存在一定的缺陷和不足。因此，有必要引導(dǎo)技術(shù)人員由純粹的技術(shù)思維向“技術(shù)思維+專利思維”轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)人員到專利意義上的發(fā)明人的轉(zhuǎn)換。

1 純粹的技術(shù)思維與專利思維

廣義的技術(shù)思維（包含科學(xué)技術(shù)性思維和創(chuàng)新性思維）對(duì)應(yīng)廣義的“技術(shù)”概念，創(chuàng)造性地提出問題和解決問題，從而形成系統(tǒng)完整的理論及實(shí)踐框架，包括專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。而狹義的技術(shù)思維對(duì)應(yīng)狹義的“技術(shù)”概念，不包含專利，屬于“純技術(shù)活動(dòng)過程的思維”，主要解決具體的技術(shù)問題，包括解決方法和途徑、優(yōu)化方案，以及技術(shù)問題的解決效果。

專利思維是在技術(shù)活動(dòng)中尋找具有可專利性及市場(chǎng)價(jià)值的素材，通過申報(bào)專利并力爭(zhēng)獲得具有合理保護(hù)范圍的專利授權(quán)，以公開換取某一技術(shù)或產(chǎn)品的市場(chǎng)壟斷，實(shí)現(xiàn)直接或間接的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。專利思維與純粹的技術(shù)思維差異主要表現(xiàn)在以下九個(gè)方面（具體見表1）。

1.1 關(guān)注目標(biāo)

專利思維與純粹的技術(shù)思維都是以技術(shù)活動(dòng)為基礎(chǔ)，而專利思維是在純粹的技術(shù)思維基礎(chǔ)上進(jìn)一步升華，專利思維是對(duì)技術(shù)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)性、創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)謀取權(quán)利和利益，注重技術(shù)活動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)利，其不僅僅關(guān)注技術(shù)活動(dòng)已選方案，可能更側(cè)重于備選方案、替代方案及潛在方案等。

純粹的技術(shù)思維與專利思維最顯著的區(qū)別在于權(quán)利。申請(qǐng)專利時(shí)，“權(quán)利”是申請(qǐng)人期望獲得專利權(quán)的“期望值”，體現(xiàn)在權(quán)利要求書的申請(qǐng)文本中。在專利授權(quán)后，體現(xiàn)在權(quán)利要求書中的“權(quán)利”才變成權(quán)利人實(shí)實(shí)在在的“私權(quán)”。

1.2 檢索目的

純粹的技術(shù)思維的技術(shù)人員在進(jìn)行參考文獻(xiàn)檢索時(shí)，主要是查閱、借鑒或借用他人的成功經(jīng)驗(yàn)，用以解決具體技術(shù)問題或優(yōu)化解決具體技術(shù)問題的方案。而具有專利思維的技術(shù)人員在進(jìn)行參考文獻(xiàn)檢索時(shí)，更多關(guān)注的是“文獻(xiàn)的權(quán)利范圍”“是否侵權(quán)”“如何有效規(guī)避”“如何布局專利、設(shè)計(jì)權(quán)利要求并獲取權(quán)利”等。

1.3 邏輯關(guān)聯(lián)

純粹的技術(shù)思維關(guān)注的是技術(shù)手段的使用及其效果。在技術(shù)分析和評(píng)價(jià)時(shí)，更加注重技術(shù)與技術(shù)效果之間的因果性，側(cè)重于技術(shù)的實(shí)用性。而專利思維更關(guān)注技術(shù)活動(dòng)能夠產(chǎn)生的權(quán)利。在進(jìn)行權(quán)利規(guī)劃時(shí)，講究權(quán)利要求的結(jié)構(gòu)性、層次性以及引用關(guān)系，通過關(guān)注方法及裝置（制備方法、制造工藝、生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)方法及裝置、控制方法及裝置等）、原輔材料及產(chǎn)品（上中下游產(chǎn)品、半產(chǎn)品、衍生品以及產(chǎn)品形式）、用途（應(yīng)用領(lǐng)域、具體應(yīng)用）等專利主題類型產(chǎn)生的權(quán)利，謀求最大限度的立體保護(hù)效果。

1.4 實(shí)施過程

純粹的技術(shù)思維在實(shí)施過程中特別關(guān)注技術(shù)細(xì)節(jié)和局部，在技術(shù)活動(dòng)結(jié)束后的資料編寫階段苛求整體性和完美性。專利思維采用系統(tǒng)化和結(jié)構(gòu)化的分析方法，先整體后局部，先細(xì)節(jié)再歸納。既突出整體的布局邏輯，重視技術(shù)方案的可替換性、延伸性和衍生化，又兼顧局部和細(xì)節(jié)的創(chuàng)新性。

2 專利思維的重要價(jià)值

在企業(yè)具體的專利管理實(shí)踐中，專利思維的重要價(jià)值體現(xiàn)在多方面，包括專利思維模式伴隨科技創(chuàng)新活動(dòng)的全過程，高質(zhì)量的專利權(quán)利要求布局與設(shè)計(jì)，具有專利思維的高質(zhì)量技術(shù)交底書，有效答復(fù)以獲取高質(zhì)量專利的授權(quán)，卓有成效的許可、轉(zhuǎn)讓與維權(quán)等。

“技術(shù)思維+專利思維”主要體現(xiàn)在技術(shù)活動(dòng)的構(gòu)思階段、技術(shù)活動(dòng)的專利挖掘階段、技術(shù)方案的拓展延伸階段、專利布局及權(quán)利要求項(xiàng)的布局階段、專利審查意見的答復(fù)階段、技術(shù)活動(dòng)及專利撰寫的管理與協(xié)調(diào)階段等。

2.1 專利挖掘與布局

在技術(shù)活動(dòng)初期進(jìn)行專利的挖掘和布局過程中，“技術(shù)思維+專利思維”具有特殊意義，這個(gè)階段最好由技術(shù)人員、專利管理人員和代理師共同參與。①技術(shù)人員的技術(shù)思路較為活躍，多領(lǐng)域人員進(jìn)行深入研討，具有較好的開放性，可以得到更多的與技術(shù)活動(dòng)相關(guān)的創(chuàng)新點(diǎn)和建議;②在項(xiàng)目技術(shù)路線未定型前，探討具有創(chuàng)新性的關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)，沒有技術(shù)剛性、思維范式的約束和影響;③本階段尚未確定最佳方案，可選技術(shù)方案較多，對(duì)技術(shù)選擇尚沒有局限性;④可選擇的創(chuàng)新途徑較多，內(nèi)容涉及與技術(shù)、產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)的原輔材料、生產(chǎn)方法、制備工藝、檢測(cè)方法、設(shè)備控制方法以及質(zhì)量監(jiān)控方式等;⑤便于選取細(xì)分市場(chǎng)，通過專利挖掘和布局，最大限度地實(shí)現(xiàn)對(duì)某技術(shù)或產(chǎn)品的壟斷;⑥通過對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)特征的拆分、組合及拓展，形成新的技術(shù)方案;⑦通過技術(shù)活動(dòng)前的文獻(xiàn)檢索，找出相近的文獻(xiàn)資料（包括專利和論文等），尋找技術(shù)空白點(diǎn)，準(zhǔn)確界定他人專利的權(quán)利范圍，利用專利思維進(jìn)行詳細(xì)分析、籌劃，明確本技術(shù)活動(dòng)能夠形成的權(quán)利。

2.2 方案拓展

在技術(shù)活動(dòng)實(shí)施過程中，“技術(shù)思維+專利思維”體現(xiàn)在以下六個(gè)方面。①通過補(bǔ)充檢索，持續(xù)跟蹤現(xiàn)有技術(shù)和文獻(xiàn)資料，對(duì)已初步確定的技術(shù)路線進(jìn)行調(diào)整或重新設(shè)計(jì)，規(guī)避他人專利的保護(hù)范圍，防止技術(shù)活動(dòng)無法形成知識(shí)產(chǎn)權(quán);②根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展情況，對(duì)部分技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整或重新設(shè)計(jì);③對(duì)選定的技術(shù)方案、最佳技術(shù)方案或最佳技術(shù)路線進(jìn)行補(bǔ)充和拓展，爭(zhēng)取形成系統(tǒng)化的技術(shù)新路徑;④對(duì)未選擇的技術(shù)方案進(jìn)行對(duì)比分析，篩選出合理的內(nèi)容;⑤通過對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)特征的拆分、組合和拓展，形成新的技術(shù)方案;⑥找出新的發(fā)明點(diǎn)，形成新的專利等。

2.3 權(quán)利爭(zhēng)取

如果技術(shù)活動(dòng)已經(jīng)結(jié)束或即將結(jié)束才進(jìn)行技術(shù)活動(dòng)的專利素材挖掘，此時(shí)技術(shù)人員受到已實(shí)施的技術(shù)路徑影響的可能性更大。另外，在專利說明書撰寫、權(quán)利要求書撰寫、審查意見答復(fù)或復(fù)審答復(fù)時(shí)，更應(yīng)該注重發(fā)揮專利思維的作用。

純粹的技術(shù)思維范式可能會(huì)導(dǎo)致以下四個(gè)結(jié)果。①對(duì)現(xiàn)有技術(shù)或檢索出的文獻(xiàn)進(jìn)行分析時(shí)容易出現(xiàn)兩個(gè)問題：關(guān)注本發(fā)明的意義，忽略與本發(fā)明密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的描述。檢索詞不準(zhǔn)確，檢索到的文獻(xiàn)的代表性不足;②在撰寫說明書或權(quán)利要求書時(shí)，因背景技術(shù)的描述不足或分析不準(zhǔn)，導(dǎo)致本發(fā)明的創(chuàng)新點(diǎn)及必要的技術(shù)特征定位不準(zhǔn)，可能造成技術(shù)交底書不完善、公開不充分或保護(hù)范圍不合理;③答復(fù)審查意見時(shí)，受限于背景技術(shù)的描述及說明書的描述，導(dǎo)致在分析和判斷參考文獻(xiàn)是否對(duì)本發(fā)明有技術(shù)啟示及啟示方向時(shí)束手無策;④發(fā)明專利申請(qǐng)一旦被駁回或視撤，盡管只是專利未授權(quán)，但該發(fā)明專利申請(qǐng)的公開已成為公知，從而使企業(yè)受到較大的損失。

因此，“技術(shù)思維+專利思維”至少應(yīng)解決專利申請(qǐng)文件的背景技術(shù)和說明書描述存在的部分問題。因?yàn)橛袡?quán)利意識(shí)，在專利的權(quán)利要求書撰寫時(shí)，采用規(guī)避或包繞等策略，合理歸納本發(fā)明的創(chuàng)新點(diǎn)和權(quán)利要求，在答復(fù)專利審查意見時(shí)可能使專利人處于相對(duì)有利的位置，為爭(zhēng)取獲得專利授權(quán)并使得授權(quán)專利有合理的保護(hù)范圍及企業(yè)專利的運(yùn)營(yíng)等奠定較好的基礎(chǔ)。

3 引導(dǎo)技術(shù)人員的專利思維

專利權(quán)利的范圍以權(quán)利要求書的權(quán)利要求記載為邊界。如果沒有對(duì)其技術(shù)特征進(jìn)行精心設(shè)計(jì)和謀劃，再好的技術(shù)方案很可能只是取得了專利證書，其專利權(quán)利范圍可能很小。

3.1 技術(shù)人員如何成為發(fā)明人

正如前文所述，技術(shù)人員的技術(shù)交底書可能存在很多缺陷和不足，尤其是在技術(shù)活動(dòng)實(shí)施過程中特別關(guān)注技術(shù)細(xì)節(jié)和局部，但在技術(shù)活動(dòng)結(jié)束后的資料編寫階段往往存在兩個(gè)比較極端的情況。①僅僅苛求資料編寫的整體性和完美性，重在強(qiáng)調(diào)技術(shù)活動(dòng)的整體意義、價(jià)值或作用，但在編寫資料的過程中，僅有較大篇幅的意義描述，忽視了可供挖掘的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容以及具有創(chuàng)新性的技術(shù)細(xì)節(jié)和局部信息;②僅僅關(guān)注技術(shù)細(xì)節(jié)和局部，卻沒有從整體上把握技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)，同時(shí)忽略了技術(shù)方案的可替換性、延伸性和衍生化。

3.1.1 專利思維使技術(shù)人員成為專利的發(fā)明人?，F(xiàn)實(shí)中的很多“發(fā)明人”只是將身份從技術(shù)參與者換成了發(fā)明人的稱謂，而這些所謂的“發(fā)明人”對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容和保護(hù)范圍并不關(guān)心或者關(guān)注很少。他們?cè)谔峤涣藥в腥毕莼虼嬖诓蛔愕募夹g(shù)交底書后，將專利說明書和權(quán)利要求書的撰寫和修改、專利審查意見的答復(fù)等都完全交由代理機(jī)構(gòu)的代理師去完成，而代理師往往并非該行業(yè)或該領(lǐng)域的技術(shù)人員，由于種種原因，導(dǎo)致技術(shù)人員關(guān)注的重點(diǎn)仍然是已經(jīng)鑒定、驗(yàn)收或結(jié)題的科技項(xiàng)目，關(guān)注了專利證書卻忽視了專利的權(quán)利要求。至于技術(shù)活動(dòng)的推廣和擴(kuò)散，又往往依賴于傳統(tǒng)的“四技服務(wù)”形式，很少考慮到專利的壟斷性以及專利能夠帶來的直接或間接效益，或者因?yàn)槭跈?quán)專利的保護(hù)范圍狹小，從而導(dǎo)致其難以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì)。技術(shù)人員因限于純粹的技術(shù)思維而缺乏“專利思維”，可能導(dǎo)致技術(shù)交底書缺少層次感，重點(diǎn)不突出;未區(qū)分技術(shù)方案中的必要技術(shù)特征和非必要技術(shù)特征;創(chuàng)新挖掘不充分，專利布局存在盲區(qū);缺乏有效溝通，導(dǎo)致說明書或權(quán)利要求書保護(hù)不足;授權(quán)專利保護(hù)范圍小;沒有使用或較少發(fā)揮專利權(quán)的技術(shù)轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.1.2 混合制職務(wù)發(fā)明形式對(duì)發(fā)明人有更高的要求。目前，部分單位或組織正在嘗試混合制職務(wù)發(fā)明形式，而混合制職務(wù)發(fā)明形式對(duì)發(fā)明人及其團(tuán)隊(duì)有更高的要求，主發(fā)明人或發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的主要代表將成為專利的權(quán)利人之一。作為權(quán)利人之一的發(fā)明人，如果不具備專利思維，其專利經(jīng)不起后期的侵權(quán)訴訟或無效程序，則無法在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立足，專利的實(shí)施轉(zhuǎn)化和收益則無從談起。通?；旌现坡殑?wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)、答復(fù)、復(fù)審及年費(fèi)繳納等，需要根據(jù)單位與主發(fā)明人簽訂的合同進(jìn)行執(zhí)行。如需要主發(fā)明人完成的，一定要注意專利審查的各個(gè)環(huán)節(jié)以及授權(quán)后專利年費(fèi)的繳納，維持專利的有效性。

3.1.3 發(fā)明人的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。中南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院陳仲伯[1]認(rèn)為，專利思維主要包括求新思維（新穎性）、求異思維（創(chuàng)造性）、求實(shí)思維（實(shí)用性）、求變思維（靈活性）、法律思維（規(guī)范性）、權(quán)利思維（壟斷性）、財(cái)產(chǎn)思維（盈利性）、謀略思維（戰(zhàn)略性）等特點(diǎn)。專利思維就是要求技術(shù)人員要有很強(qiáng)的專利理念和素養(yǎng)，要有“是否侵犯他人專利權(quán)利”“規(guī)避他人專利權(quán)利”“合理設(shè)計(jì)本專利的權(quán)利要求”“有效防止他人侵犯自己的專利權(quán)利”的專利意識(shí)，將具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的技術(shù)或產(chǎn)品申報(bào)專利，通過技術(shù)方案的充分公開，按時(shí)繳納費(fèi)用，并按照專利權(quán)賦予的權(quán)利獲得收益，將權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)有效結(jié)合。因此，技術(shù)活動(dòng)的參與人需要將純粹的技術(shù)思維轉(zhuǎn)化為“技術(shù)思維+專利思維”才能真正成為專利的發(fā)明人。

3.2 企業(yè)專利管理人員的職責(zé)與作用

由于多方面的原因，使得企業(yè)專利管理人員在實(shí)際工作中需要考慮以下四個(gè)方面。技術(shù)活動(dòng)的成果哪些方面可以申請(qǐng)專利、哪些方面需要通過其他方式進(jìn)行保護(hù);申請(qǐng)的專利只有通過新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性審查才能獲得授權(quán);已經(jīng)取得專利證書未必意味著該專利的實(shí)施不會(huì)侵權(quán);授權(quán)專利未必能夠全部可以實(shí)施轉(zhuǎn)化。因此，是否申請(qǐng)、能否獲權(quán)、授權(quán)專利的權(quán)利范圍與權(quán)利的穩(wěn)定性、授權(quán)專利的實(shí)施運(yùn)用成為企業(yè)專利管理人員關(guān)注的四個(gè)重要環(huán)節(jié)。

3.2.1 具備“技術(shù)思維+專利思維+管理思維”的綜合能力。在某種意義上，專利管理人員是企業(yè)專利的“把關(guān)人”和“守門員”。①專利是先申請(qǐng)制。有解決某些技術(shù)問題能力的企業(yè)，如果沒有在適當(dāng)時(shí)機(jī)申請(qǐng)專利，則可能因其他企業(yè)的在先申請(qǐng)而錯(cuò)失專利權(quán)（沒有專利權(quán)），或者專利保護(hù)范圍被限制到較小范圍（較小的權(quán)利），導(dǎo)致企業(yè)可能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中將不具有壟斷性，也無法為企業(yè)帶來更多的收益，甚至將受他人權(quán)利的制約。②是否申請(qǐng)，能否獲權(quán)。如果沒有申請(qǐng)專利，企業(yè)只能“有某領(lǐng)域的技術(shù)或產(chǎn)品能力”;申請(qǐng)的專利獲得授權(quán)后，企業(yè)則可以“有某領(lǐng)域的技術(shù)或產(chǎn)品的專利權(quán)利”。③權(quán)利的范圍，實(shí)施的效果。如果企業(yè)的專利是為謀劃更大的保護(hù)范圍，企業(yè)可以說“我有某領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品更大的專利權(quán)利”，在市場(chǎng)上可以擁有較大的優(yōu)勢(shì)。反之，企業(yè)只能說“我有某領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品一定的專利權(quán)利”，則相對(duì)處于劣勢(shì)。因此，企業(yè)專利管理人員應(yīng)具備“技術(shù)+專利+管理”三種思維的綜合能力。企業(yè)專利管理人員的職責(zé)不僅僅體現(xiàn)在處理專利流程業(yè)務(wù)，更多的體現(xiàn)在為企業(yè)發(fā)展謀劃專利戰(zhàn)略、制訂管理規(guī)章流程和策略、培訓(xùn)和輔導(dǎo)技術(shù)人員、遴選專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案、跟蹤管理企業(yè)專利、專利的實(shí)施轉(zhuǎn)化許可交易及維權(quán)等。

3.2.2 盡力提升技術(shù)人員的專利思維。企業(yè)專利管理人員在技術(shù)人員成為真正意義的發(fā)明人過程中，應(yīng)發(fā)揮引領(lǐng)引導(dǎo)、助推催化、督促檢查的作用。主要體現(xiàn)在以下7個(gè)方面。①將專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用能力貫穿于企業(yè)中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)中，將專利思維充分融入企業(yè)專利管理的規(guī)章制度中。②除了專利基礎(chǔ)知識(shí)、基本技能培訓(xùn)外，增加對(duì)技術(shù)人員專利思維的培訓(xùn)。多數(shù)企業(yè)都會(huì)進(jìn)行專利基礎(chǔ)知識(shí)、基本技能的培訓(xùn)，但專利理念、專利思維的培訓(xùn)相對(duì)偏弱，需要在授課頻次和授課質(zhì)量上持續(xù)增強(qiáng)。③輔導(dǎo)技術(shù)人員基于TRIZ理論或?qū)＠貓D等對(duì)企業(yè)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)行專利挖掘[2]，根據(jù)企業(yè)專利的發(fā)展情況進(jìn)行強(qiáng)化階段性的專利布局，同時(shí)更要謀劃符合企業(yè)的中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的專利布局[3]。④引導(dǎo)技術(shù)人員對(duì)技術(shù)活動(dòng)中的專利素材進(jìn)行挖掘及專利布局，使得每個(gè)專利的技術(shù)方案較為充分和豐富，各技術(shù)要素的結(jié)構(gòu)、層級(jí)及引用關(guān)系較為清晰，技術(shù)特征和創(chuàng)新點(diǎn)相對(duì)突出，技術(shù)方案的保護(hù)內(nèi)容和范圍盡可能全面，使得授權(quán)專利具有更高的質(zhì)量和價(jià)值。⑤對(duì)申請(qǐng)和授權(quán)的專利，強(qiáng)化其質(zhì)量的評(píng)價(jià)與考核，督促技術(shù)人員在技術(shù)活動(dòng)中能夠產(chǎn)出高質(zhì)量和高價(jià)值的專利，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和未來發(fā)展儲(chǔ)備技術(shù)和產(chǎn)品，奠定良好的發(fā)展基礎(chǔ)。⑥根據(jù)企業(yè)及企業(yè)所在行業(yè)的具體特點(diǎn)，合理選擇具體指標(biāo)，遴選出符合企業(yè)發(fā)展、適合企業(yè)特點(diǎn)的專利代理師和服務(wù)機(jī)構(gòu)，并盡可能讓代理機(jī)構(gòu)及代理師了解企業(yè)的專利戰(zhàn)略和重點(diǎn)方向。⑦思維模式和方式轉(zhuǎn)變。通過專題講座等方式，將技術(shù)人員的思維模式由理性的和因果關(guān)系的邏輯思維轉(zhuǎn)向具有發(fā)散性和非理性特點(diǎn)的創(chuàng)造性思維，使技術(shù)人員能夠按照常規(guī)的規(guī)則開展技術(shù)活動(dòng)時(shí)更具有靈活性和柔性，避免剛性和惰性[4]。

4 專利思維的實(shí)證

作為行業(yè)科技工作的引領(lǐng)者和指導(dǎo)者，中國(guó)煙草總公司鄭州煙草研究院（以下簡(jiǎn)稱“煙草院”）以發(fā)明專利為主，截至2021年6月底，專利申請(qǐng)量達(dá)到2 300件（其中發(fā)明專利占比為67.4%）、獲得專利授權(quán)1 410件（其中發(fā)明專利占比為52.6%）。

經(jīng)過多年實(shí)踐，煙草院持續(xù)引導(dǎo)技術(shù)人員從純粹的技術(shù)思維向“技術(shù)思維+專利思維”轉(zhuǎn)變，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念貫穿于技術(shù)活動(dòng)的全過程?？朔扔械乃季S范式和剛性，在解決技術(shù)問題過程中對(duì)具有新穎性和創(chuàng)造性的專利素材進(jìn)行系統(tǒng)的挖掘、梳理和歸納，對(duì)技術(shù)方案和技術(shù)特征進(jìn)行深度地剖析和判定，調(diào)整文獻(xiàn)檢索的目的，完成高質(zhì)量技術(shù)交底書，提出合理的權(quán)利要求，代理機(jī)構(gòu)和代理師完成對(duì)說明書及權(quán)利要求的撰寫、修改與完善，代理師和發(fā)明人及專利管理人員一起準(zhǔn)確答復(fù)審查意見和復(fù)審意見，使得授權(quán)專利具有較高質(zhì)量。

4.1 技術(shù)方案分析

2018年，煙草院對(duì)常規(guī)卷煙抽吸習(xí)慣進(jìn)行分析時(shí)，研究人員提出一組關(guān)于常規(guī)卷煙增加檢測(cè)裝置的技術(shù)方案：在常規(guī)卷煙的濾嘴中增設(shè)用于控制、通訊、存儲(chǔ)、采集等功能的四類器件，以解決現(xiàn)有技術(shù)中獲取消費(fèi)者抽吸習(xí)慣相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí)效率低、準(zhǔn)確性低的問題。

從技術(shù)思維角度出發(fā)，研究人員最初提供的技術(shù)交底書中，技術(shù)方案相對(duì)簡(jiǎn)單，即包含控制、通訊、存儲(chǔ)、采集等功能的一種煙支。專利管理人員與技術(shù)人員回顧了項(xiàng)目研究的全過程，基于專利思維并結(jié)合TRIZ理論系統(tǒng)分析，初步提出了該技術(shù)專利布局的基本思路和原則：①該技術(shù)方案中的控制功能和采集功能為基本功能，通訊功能和存儲(chǔ)功能為附加功能;②根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)及本技術(shù)或產(chǎn)品的特點(diǎn)，本技術(shù)的應(yīng)用應(yīng)由“煙支”擴(kuò)展到“濾棒”和“吸煙裝置”;③數(shù)據(jù)采集方法和裝置的關(guān)鍵器件為傳感器，而傳感器有溫度傳感器、氣壓傳感器和徑向壓力傳感器等;④用于傳統(tǒng)卷煙及加熱不燃燒煙支，包括爆珠煙，其抽吸行為與電子煙有明顯區(qū)別;⑤與一般的檢測(cè)方法不同，本組專利中的采集功能器件在濾棒內(nèi)部，直接采集數(shù)據(jù)更為準(zhǔn)確;⑥各企業(yè)對(duì)其不同產(chǎn)品的信息有相應(yīng)的提示，可向用戶提供相關(guān)數(shù)據(jù)。同時(shí)，可針對(duì)不同的品牌用戶分析其抽吸習(xí)慣，為生產(chǎn)廠商和科研人員提供參考，進(jìn)而改善產(chǎn)品品質(zhì);⑦所有功能器件的設(shè)置對(duì)消費(fèi)者沒有心理暗示，不影響其抽吸習(xí)慣，因此能更準(zhǔn)確地獲取不同吸煙者的抽吸習(xí)慣數(shù)據(jù)，有助于“吸煙與健康”的研究;⑧采集單元和存儲(chǔ)單元可以設(shè)置在濾棒的中軸線，也可以有一定的偏離;⑨同時(shí)差異化布局發(fā)明專利和實(shí)用新型。

4.2 專利布局

代理師與技術(shù)人員、專利管理人員一起據(jù)此進(jìn)行文獻(xiàn)檢索并剖析后，基本認(rèn)同了上述分析，布局了一組專利：CN201810532709.4[5]、CN20181053-2726.8[6]和CN201810531251.0[7]均有三個(gè)獨(dú)立的保護(hù)主題，分別是濾棒、煙支、吸煙裝置。CN201810-532709.4包含控制單元、采集單元兩個(gè)功能結(jié)構(gòu);CN201810532726.8包含控制單元、通訊單元、采集單元三個(gè)功能結(jié)構(gòu);CN2018105312-51.0包含控制單元、通訊單元、存儲(chǔ)單元、采集單元四個(gè)功能結(jié)構(gòu)。三個(gè)專利之間有共同的部分，也有獨(dú)特、差異性顯著的部分。

CN201810532709.4、CN201810532726.8和CN-201810531251.0的采集單元中包括溫度傳感器、氣壓傳感器或徑向壓力傳感器中的一種。而基于溫度檢測(cè)抽吸深度和基于氣壓檢測(cè)抽吸深度的采集單元成為兩個(gè)基礎(chǔ)專利。因此，基于氣壓的煙支抽吸深度檢測(cè)方法和檢測(cè)裝置成為CN2018105336-12.5[8]的兩個(gè)獨(dú)立保護(hù)主題;基于溫度的煙支抽吸深度檢測(cè)方法和檢測(cè)裝置成為CN2018105312-52.5[9]的兩個(gè)獨(dú)立的保護(hù)主題。

同時(shí)，也提出了不同于發(fā)明專利的實(shí)用新型專利申請(qǐng)：CN201820812565.3[10]和CN20182081459-6.2[11]保護(hù)濾棒和煙支兩個(gè)主題（含爆珠），CN2018-20812565.3包含控制單元、通訊單元和存儲(chǔ)單元，CN201820814596.2包含控制單元、通訊單元和采集單元;CN201820812573.8[12]保護(hù)濾棒、煙支和吸煙裝置三個(gè)主題，包含控制單元、通訊單元、采集單元;CN201820812571.9[13]和CN2018208-12564.9[14]保護(hù)濾棒、煙支、吸煙裝置三個(gè)主題，CN20182081-2571.9包含控制單元、通訊單元和偏離濾棒本體中軸線的存儲(chǔ)單元，CN201820812564.9包含控制單元、采集單元;CN201820813924.7[15]保護(hù)濾棒及煙支兩個(gè)主題，包含控制單元和偏離濾棒本體中軸線的采集單元傳感器。

4.3 專利的授權(quán)

截至2021年5月底，布局的專利組有6件實(shí)用新型和5件發(fā)明專利獲得授權(quán)。本組專利經(jīng)過精心策劃和布局、合理設(shè)計(jì)權(quán)利要求書、準(zhǔn)確答復(fù)實(shí)審或復(fù)審意見，因此本組專利授權(quán)質(zhì)量相對(duì)較高，各實(shí)用新型專利的權(quán)利要求書均有2～3項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，從屬權(quán)利要求在5項(xiàng)以上，最多的達(dá)到14項(xiàng);各發(fā)明專利的權(quán)利要求書均有2～3項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，從屬權(quán)利要求在4項(xiàng)以上，最多的達(dá)到16項(xiàng)。

5 結(jié)語

通過多個(gè)維度、多種措施有效引導(dǎo)技術(shù)人員由純粹的技術(shù)思維轉(zhuǎn)向“技術(shù)思維+專利思維”，使其完成從技術(shù)人員到發(fā)明人的角色轉(zhuǎn)換和思維模式轉(zhuǎn)變，才能開展高質(zhì)量的專利挖掘和布局，使授權(quán)專利質(zhì)量更高，有助于企業(yè)專利的有效獲權(quán)、用權(quán)和維權(quán)，有助于企業(yè)專利管理能力的提升，全面形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

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[15]馮偉華，王銳，孟慶華，等.一種用于檢測(cè)抽吸口數(shù)及深度的濾棒、煙支及吸煙裝置：CN201820813924.7[P].2019-01-15.