理工科研究生基礎(chǔ)科研能力培養(yǎng)芻議

燕樂緯 梁穎晶 張永山 王伯睿 孫靜 黃健彰

摘要：從高校和導(dǎo)師培養(yǎng)研究生的角度，以提高研究生的基礎(chǔ)科研能力、保障研究生學(xué)位論文的質(zhì)量為目標(biāo)，文章對研究生基礎(chǔ)科研能力的內(nèi)涵及其外延進(jìn)行梳理。研究生基礎(chǔ)科研能力包括主客觀兩個方面，主觀方面即研究生科研的主觀能動性，客觀方面即研究生的科學(xué)素養(yǎng)、專業(yè)技術(shù)手段等客觀能力，主客觀科研能力相互作用。學(xué)位論文開題、中期考核和答辯是研究生科研工作的三個關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，扎實(shí)有效地完成關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)所要求的工作，是研究生畢業(yè)論文質(zhì)量的重要保障。

關(guān)鍵詞：研究生;基礎(chǔ)科研能力;科學(xué)素養(yǎng);主觀能動性

中圖分類號：G643 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號：1005-2909（2022）01-0068-06

在《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》的指導(dǎo)下，我國研究生教育逐漸由精英教育向大眾教育轉(zhuǎn)變[1]。自2017年開始，全國研究生的招生人數(shù)已經(jīng)連續(xù)三年超過70萬。研究生數(shù)量的擴(kuò)招是我國提升國民素質(zhì)、增強(qiáng)科研能力的重要舉措，但同時擴(kuò)招也給研究生的質(zhì)量培養(yǎng)帶來了一定的挑戰(zhàn)[2]。具體而言，研究生招生規(guī)模的擴(kuò)大，引發(fā)了“向上考研”的潮流[3]，即985高校的優(yōu)秀本科生報考“7+2”頂尖高校，普通211高校的本科生報考985高校，一般高校的本科生報考211或985高校。同時，從高校和研究生導(dǎo)師的角度來看，大部分高校只能“向下招生”，即每年招考的研究生除了少數(shù)本校的學(xué)生外，大部分生源來自排名低于自己的高校。

應(yīng)該說大部分的高校和研究生導(dǎo)師對這一現(xiàn)狀是準(zhǔn)備不足的，研究生基礎(chǔ)差已經(jīng)成了研究生導(dǎo)師相互交流時最常討論的話題之一。仔細(xì)分析研究生導(dǎo)師們的抱怨可以發(fā)現(xiàn)，除了專業(yè)知識達(dá)不到導(dǎo)師們所期望的水平外，導(dǎo)師們所說“基礎(chǔ)差”主要是指研究生的基礎(chǔ)科研能力不能令人滿意[4]。

以理工科研究生的培養(yǎng)為例，通過梳理研究生基礎(chǔ)科研能力的內(nèi)涵及其外延，明確研究生培養(yǎng)科研能力和完成學(xué)位論文相關(guān)研究要求，為高校培養(yǎng)研究生提供參考，同時也為研究生的自我能力提升提供方向。

一、基礎(chǔ)科研能力

相比于本科階段，研究生階段教育有三個明顯的特點(diǎn)，即主動性、體驗(yàn)性和高階性[5]。主動性是指研究生階段的整個學(xué)習(xí)和科研主要由研究生自己主動完成，導(dǎo)師起引導(dǎo)作用;體驗(yàn)性是指研究生階段學(xué)習(xí)的主要任務(wù)是完成一個相對完整的科學(xué)研究工作，是一次深入體驗(yàn)的過程;高階性是指研究生階段教育處于較高層次，即實(shí)現(xiàn)對專業(yè)知識的應(yīng)用、分析、綜合，甚至評估、創(chuàng)新。

所謂“科研能力”，一般是指研究生的科學(xué)素養(yǎng)、專業(yè)技術(shù)手段等客觀能力[6]，但也有學(xué)者把研究生的主觀能動性納入科研能力的范疇。由于高校和導(dǎo)師關(guān)注的是研究生高質(zhì)量地完成畢業(yè)論文和研究生階段教育目標(biāo)任務(wù)，會涉及主觀和客觀兩個方面的基礎(chǔ)科研能力要求。基于此，我們將研究生的基礎(chǔ)科研能力定義為：研究生高質(zhì)量地完成科研工作所需的主觀能動性、科學(xué)素養(yǎng)和科學(xué)研究方法的統(tǒng)稱。

二、主觀能動性

研究生階段教育從年齡上來說屬于成人教育，從傳統(tǒng)研究生培養(yǎng)的觀念來說，攻讀研究生應(yīng)具備相應(yīng)的主觀能動性。但隨著我國的研究生教育由精英教育向大眾教育轉(zhuǎn)換，這一觀念也受到了強(qiáng)烈沖擊。很多高校和研究生導(dǎo)師逐漸發(fā)現(xiàn)，研究生的主觀能動性不足，已經(jīng)成了研究生培養(yǎng)效果不佳的決定性因素。

事實(shí)上，研究生主觀能動性不足的根本原因，恰恰就在于研究生教育大眾化本身。精英思維的缺失不僅在主觀方面，也在客觀方面對研究生的培養(yǎng)水平造成了嚴(yán)重影響[7]。

（1）讀研目的不明確。相當(dāng)一部分學(xué)生參加考研本身就是隨大流、跟風(fēng)，或者只是為了延緩就業(yè)壓力，沒有明確的研究生階段學(xué)習(xí)目標(biāo)。

（2）讀研心態(tài)不積極。部分學(xué)生考上研究生之后，就裹足不前，面對研究生階段的學(xué)習(xí)和科研任務(wù)沒有積極進(jìn)取的態(tài)度，存在混學(xué)位、得過且過的心態(tài)。

（3）對達(dá)到畢業(yè)所需的科研要求缺乏自信，主要表現(xiàn)在一些跨?？佳械膶W(xué)生身上。特別是從較低層次高?？既胼^高層次高校的研究生，對自己的專業(yè)基礎(chǔ)知識、科研技能等各個方面都存在不同程度的不自信，嚴(yán)重的時候會對整個科研工作充滿畏懼，無法進(jìn)行正常的科學(xué)實(shí)踐和探索，更談不上科研創(chuàng)新。

要解決這些問題，從研究生導(dǎo)師的層面來講，可以采取以下對策：

（1）引導(dǎo)研究生端正讀研目的，把專業(yè)知識、學(xué)術(shù)視野、科研水平乃至個人能力的全面提升作為研究生階段的學(xué)習(xí)目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)個人遠(yuǎn)大理想和自我成就打下堅實(shí)基礎(chǔ);

（2）指導(dǎo)學(xué)生制定研究生階段的學(xué)習(xí)計劃，把研究生階段學(xué)習(xí)和科研的總?cè)蝿?wù)分解成每個階段的小任務(wù)，按部就班，踏踏實(shí)實(shí)，一步一個腳印地完成;

（3）對于那些自信心不足的同學(xué)，導(dǎo)師要重點(diǎn)關(guān)注，幫助其正視不足，找出問題所在，針對性地解決問題，逐步建立學(xué)術(shù)自信;

（4）注重過程培養(yǎng)，指導(dǎo)研究生扎扎實(shí)實(shí)地完成開題、中期考核、論文答辯等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的相關(guān)工作，高質(zhì)量地完成學(xué)位論文，使整個研究生階段學(xué)有所成。

《禮記·大學(xué)》有云：“欲修其身者，先正其心;欲正其心者，先誠其意;欲誠其意者，先致其知?！毖芯可逃蟊娀髮?dǎo)師幫助研究生“誠心正意”，而要使研究生“誠心正意”，就必須“致其知”，即幫助他們端正讀研究生的目的，明確研究生階段學(xué)習(xí)的任務(wù)和目標(biāo)，并采用扎實(shí)有效的方法逐步完成和實(shí)現(xiàn)。

三、科學(xué)素養(yǎng)

研究生的科學(xué)素養(yǎng)直接決定其科研成果的價值和水平，是研究生階段學(xué)習(xí)需要著力培養(yǎng)的素質(zhì)之一。狹義的科學(xué)素養(yǎng)專指科學(xué)思維和科學(xué)方法[8]，而廣義的科學(xué)素養(yǎng)，則應(yīng)當(dāng)把遵守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范也納入其中。就本文所關(guān)注的問題來說，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，是因?yàn)椴糠盅芯可膶W(xué)位論文出現(xiàn)的各種各樣的問題，存在有意無意地違反了學(xué)術(shù)規(guī)范甚至出現(xiàn)了學(xué)術(shù)不端的行為。在研究生培養(yǎng)的過程中，躬身力行地教導(dǎo)研究生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、嚴(yán)守學(xué)術(shù)道德，也屬于導(dǎo)師需要幫助研究生“致其知”的范疇。

（一）學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范

學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，從本質(zhì)上來講包含兩個原則：一是尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，不剽竊，不抄襲;二是實(shí)事求是，不偽造，不曲解。二者之間的差異體現(xiàn)為：一是違反兩個原則的輕重程度不同;二是違反學(xué)術(shù)道德往往強(qiáng)調(diào)主觀性，即故意剽竊或造假，對違反學(xué)術(shù)規(guī)范理解有偏差，則屬于無意違反。

關(guān)于研究生的科研工作，學(xué)術(shù)道德主要關(guān)注以下幾個方面：

（1）研究成果的理論、方法、思想及相關(guān)數(shù)據(jù)、圖表必須是本人單獨(dú)完成的，或是主要負(fù)責(zé)人和執(zhí)行人與他人合作完成的（需要明確說明自己負(fù)責(zé)完成的部分）;

（2）分析、計算、試驗(yàn)、仿真得到的數(shù)據(jù)，必須真實(shí)可靠，具備完整性和可重復(fù)性，不得選擇性使用、篡改甚至偽造;

（3）對計算和試驗(yàn)結(jié)果、數(shù)據(jù)的描述、分析和總結(jié)，必須實(shí)事求是，公正評價，不得玩弄數(shù)字或文字游戲，故意做出誤導(dǎo)性的評價和陳述。

違反以上任何一點(diǎn)，可以認(rèn)定為違反學(xué)術(shù)道德，并實(shí)行一票否決。

學(xué)術(shù)規(guī)范主要關(guān)注以下幾個方面：

（1）在緒論、研究進(jìn)展綜述中引用他人理論、方法、觀點(diǎn)時不加注明，或大段抄襲原文，或抄襲后只做簡單的文字修改;

（2）僅用個別試驗(yàn)或分析得到的少量數(shù)據(jù)得到一般性的結(jié)論，即所謂的“小研究，大結(jié)論”;

（3）結(jié)果分析和理論推導(dǎo)過程不科學(xué)、不嚴(yán)謹(jǐn)，所用內(nèi)容邏輯不嚴(yán)密，不能形成閉環(huán)，造成得到的結(jié)論不能令人信服;

（4）不能客觀評價所獲得的成果，過分夸大、夸張，超出問題研究本身的價值和意義。

違反以上基本學(xué)術(shù)規(guī)范，將會動搖或否定論文成果的可信度和價值。

（二）科學(xué)思維

研究生學(xué)位論文的創(chuàng)新性逐年下降已成為學(xué)界的共識。有研究者將研究生科研的現(xiàn)狀總結(jié)為“四個簡單”，即簡單移植、簡單延伸、簡單揭示、簡單推理[9]。造成這一現(xiàn)狀的根本原因，主要在于研究生科學(xué)思維能力的普遍不足。

具體來說，科學(xué)思維能力是指在科學(xué)研究的過程中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力，以及建立在此基礎(chǔ)上的科研創(chuàng)新能力[10]。發(fā)現(xiàn)問題能力，是指要能夠在大量閱讀文獻(xiàn)資料、深入理解前人科研成果和研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，敏銳地發(fā)現(xiàn)有待于進(jìn)一步研究的問題;分析問題能力，是指能夠抓住問題的核心要素，對深入研究的方向和方法有初步的規(guī)劃，對可能的研究成果有較為可靠的預(yù)估;解決問題能力，是指能夠利用試驗(yàn)、仿真、計算、分析、公式推導(dǎo)等手段，對問題進(jìn)行深入研究并取得想要的結(jié)果;科研創(chuàng)新，是指能夠在對具體問題進(jìn)行分析、研究、討論的基礎(chǔ)上，提出新的思想、理論和方法，并獲得具有創(chuàng)新意義的成果。

科學(xué)思維的培養(yǎng)絕非一朝一夕之功，需要在長期的學(xué)習(xí)、科研和實(shí)踐過程中潛移默化地培養(yǎng)。在研究生教育大眾化的背景下，科學(xué)思維的過程培養(yǎng)越來越重要。研究生導(dǎo)師需要從一開始就明確這一目標(biāo)和方向，在日常研究中有意識地加以指導(dǎo)，才能取得良好的效果。

四、科研技能和方法

研究生完成科研工作所需的技能和方法是多方面的。對理工科專業(yè)研究生而言，常用的包括：獲取知識和信息、專業(yè)表達(dá)與學(xué)術(shù)交流、試驗(yàn)方法與理論、專業(yè)軟件使用、專業(yè)英語學(xué)習(xí)[11]。

開展科學(xué)研究，研究生必須掌握利用SCI、EI、ISTP、CNKI、萬方等常用的數(shù)據(jù)庫檢索文獻(xiàn)的技能。為了便于閱讀和撰寫論文，還必須掌握利用Endnote、Noteexpress、Mendeley等軟件對文件進(jìn)行分類和管理的方法。當(dāng)然，除了這些技能性的要求，研究生還需要具備對文獻(xiàn)分級閱讀，去偽存真，去粗存精，提煉出對自己的研究有幫助的思想、理論、方法，總結(jié)和撰寫條理清晰的文獻(xiàn)綜述的能力[12]。

學(xué)術(shù)交流和討論是科研工作必要的過程。對研究生來說，最常見是與導(dǎo)師交流，與學(xué)生交流、研究團(tuán)隊(duì)交流、學(xué)術(shù)講座和會議交流等，既包含語言交流，又包含文字交流。從廣義上來說，研究生學(xué)位論文開題、中期考核、論文答辯，也屬于研究生學(xué)術(shù)交流的范疇。要實(shí)現(xiàn)有效的學(xué)術(shù)交流，就必須掌握所研究方向的專業(yè)術(shù)語、表達(dá)方式和基本邏輯，能夠準(zhǔn)確無誤地領(lǐng)會別人傳遞的信息，能利用語言、郵件、論文、PPT等順暢地表達(dá)自己的觀點(diǎn)。因此，學(xué)術(shù)交流的能力既建立在深入理解和掌握專業(yè)知識的基礎(chǔ)上，又有對語言和文字表達(dá)能力的特殊要求。

試驗(yàn)是科學(xué)研究最常用和最重要的方法。進(jìn)行試驗(yàn)研究，首先要明確試驗(yàn)所要達(dá)到的目的，例如要得到一些確定的數(shù)據(jù)，或者要驗(yàn)證一個預(yù)設(shè)的理論。然后，根據(jù)實(shí)驗(yàn)原理制定試驗(yàn)計劃，核對試驗(yàn)要素，規(guī)劃整個試驗(yàn)過程。在試驗(yàn)進(jìn)程中，要隨時關(guān)注試驗(yàn)現(xiàn)象，記錄試驗(yàn)數(shù)據(jù)，及時調(diào)整試驗(yàn)計劃，做好重復(fù)多次試驗(yàn)的準(zhǔn)備。試驗(yàn)完成后，要對試驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行校對、整理、誤差分析和推導(dǎo)計算，得出試驗(yàn)結(jié)論，并撰寫試驗(yàn)報告。試驗(yàn)研究是對個人綜合能力要求高的工作，既要有充分的專業(yè)知識和試驗(yàn)技能做保障，又要具備一定的組織和協(xié)調(diào)能力。

隨著計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)迅猛發(fā)展，各類專業(yè)軟件已經(jīng)成為了科學(xué)研究工作必不可少的研究工具。研究生在開展研究工作之前，必須對本專業(yè)常用軟件體系有全面的了解，并掌握核心軟件的應(yīng)用方法。研究生所有專業(yè)必須掌握的通用軟件，例如辦公軟件Word、PowerPoint、Excel等，除此之外還需要掌握所學(xué)專業(yè)軟件。僅以筆者所熟悉的土木工程專業(yè)為例，在科研工作中需要用到的專業(yè)軟件包括：（1）編程計算軟件，如Matlab、Visual Fortran、C+等;（2）有限元軟件，如Abaqus、Ansys、Marc、Nastran等;（3）建筑信息建模軟件，如BIM;（4）數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析軟件，如Spss、SAS等;（5）結(jié)構(gòu)設(shè)計軟件，如AutoCAD、PKPM、天正建筑等。

另外，專業(yè)英語學(xué)習(xí)是研究生科研能力中較為薄弱的一個環(huán)節(jié)。很多研究生對專業(yè)英語望而生畏，畢業(yè)論文的英文標(biāo)題和英文摘要一般直接復(fù)制翻譯軟件的結(jié)果，錯漏百出的例子屢見不鮮。專業(yè)英語的水平是建立在基礎(chǔ)英語水平的基礎(chǔ)上。一般來說，專業(yè)英語更加注重書面表達(dá)，除了掌握專業(yè)術(shù)語的正確用法之外，還需要充分掌握本專業(yè)獨(dú)特的表達(dá)方式和邏輯。專業(yè)英語能力的提高主要通過大量的英文文獻(xiàn)閱讀和日常的學(xué)術(shù)交流，是一個潛移默化的過程，但又需要有意識地自我培養(yǎng)。

五、研究生階段學(xué)習(xí)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)

學(xué)位論文研究開題、中期考核和畢業(yè)答辯，是為保障研究生的培養(yǎng)質(zhì)量而設(shè)定的三個關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。貫徹執(zhí)行研究生階段學(xué)習(xí)的關(guān)鍵點(diǎn)，既是按期完成研究生科研工作的保障，又是快速提高研究生科研能力的有效途徑。

研究生學(xué)位論文的選題是建立在對所研究內(nèi)容的深入學(xué)習(xí)和理解上，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，進(jìn)行文獻(xiàn)檢索、管理和學(xué)習(xí)，對前人的工作進(jìn)行總結(jié)和分析，掌握其發(fā)展過程、趨勢和研究熱點(diǎn)，找到需要進(jìn)一步研究的方向。在此基礎(chǔ)上，提出研究目標(biāo)、明確研究內(nèi)容、制定研究計劃和實(shí)施方案、編寫開題報告，并進(jìn)行開題答辯。開題答辯既是導(dǎo)師組成員和其他同行專家對研究生的研究思路和方向進(jìn)行審查和指導(dǎo)的過程，也是研究生第一次作為主講人參加正式的學(xué)術(shù)交流，是一次非常難得的科研培養(yǎng)經(jīng)歷。

開題工作完成以后，瞄準(zhǔn)研究目標(biāo)，利用計算、分析、試驗(yàn)、仿真、問卷調(diào)查等方法和手段，按照研究計劃扎實(shí)有序地展開研究工作。但科研的過程往往不是一帆風(fēng)順的，預(yù)期的研究結(jié)果并不總能出現(xiàn)，研究計劃也可能被迫改變，而研究生中期考核則是為解決這些問題而設(shè)立的，一般包括以下三項(xiàng)內(nèi)容：

（1）在導(dǎo)師組及同行專家的指導(dǎo)下，總結(jié)前期的研究工作，整理已經(jīng)獲得的研究成果;

（2）檢查研究進(jìn)展是否與原有的研究計劃相一致，討論是否需要微調(diào)或調(diào)整研究計劃、研究內(nèi)容、研究目標(biāo)，甚至中止研究;

（3）根據(jù)調(diào)整后的研究目標(biāo)和研究內(nèi)容，制定和細(xì)化下一步的研究內(nèi)容。

學(xué)位論文答辯是研究生學(xué)習(xí)階段的“大考”，學(xué)位論文是研究生上交的“答卷”，答辯過程則是研究生親身參與的“閱卷”過程。因此，研究生論文寫作要邏輯順暢、實(shí)事求是地闡明自己所完成科研工作的背景、所研究的問題、問題的解決思路和過程以及取得的研究成果，同時論文答辯PPT也需邏輯清晰，重點(diǎn)突出。

開題、中期考核、論文答辯是研究生科研工作的順利開展的重要保障，把握好這三個關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保研究生的科研方向不偏差、科研過程不長期停滯，科研成果才能夠保持較高水平。

六、結(jié)語

本文以提高研究生的基礎(chǔ)科研能力，保障研究生學(xué)位論文的質(zhì)量為目標(biāo)，從高校和導(dǎo)師培養(yǎng)研究生的角度，對研究生科研能力內(nèi)涵及其外延進(jìn)行了梳理。研究生的主觀能動性對研究生科研能力的培養(yǎng)有重要影響，必須幫助其誠心正意、端正讀研動機(jī)、明確讀研目標(biāo)，才有可能完成研究生階段具有挑戰(zhàn)性的科研和學(xué)習(xí)任務(wù)。研究生的科學(xué)素養(yǎng)既包括對學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的理解和遵守，又包括開展科學(xué)研究所必需的發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力和科研創(chuàng)新能力?？蒲泄ぷ鲗ρ芯空叩木C合能力提出了多方面的要求，對理工科的研究生而言，常用的科研能力包括獲取知識和信息的能力、專業(yè)表達(dá)與學(xué)術(shù)交流能力、試驗(yàn)方法與理論、專業(yè)軟件的使用、專業(yè)英語水平等。研究生學(xué)位論文開題、中期考核和答辯是研究生學(xué)習(xí)階段的三個關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，扎實(shí)有效地完成這些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)所要求的工作，是研究生論文質(zhì)量的重要保障。

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Abstract： To improve the basic scientific research ability of graduate students and ensure the quality of dissertation， this paper clarifies the connotation and extension of the fundamental scientific research ability from the perspective of universities and tutors. The fundamental scientific research ability of graduate students includes two aspects， which are subjective aspect and objective aspect. The subjective aspect is the subjective initiative of graduate students， while the objective aspect refers to the scientific literacy and professional technical means. The subjective and the objective aspect interact with each other. Thesis proposal， mid-term examination and defense are the three key nodes of graduate research. It is an important guarantee for the research quality of graduate thesis to effectively complete the work required by these key nodes.

Key words： graduate students; basic research ability; scientific literacy; subjective initiative

（責(zé)任編輯 崔守奎）