基于內(nèi)容分析法的科技政策研究綜述

寧韶奇，吳宏宇

(1.內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略研究中心；2.內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010010)

習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，科技事業(yè)在黨和人民事業(yè)中始終具有十分重要的戰(zhàn)略地位、發(fā)揮了十分重要的戰(zhàn)略作用。合理運(yùn)用功能性科技政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，是科技創(chuàng)新總體戰(zhàn)略的一部分[1]?？萍颊呤侵笇?dǎo)科技事業(yè)的總體戰(zhàn)略和原則。科技政策涉及科技創(chuàng)新的方方面面，包括但不限于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、科技項(xiàng)目管理、科技投入和經(jīng)費(fèi)監(jiān)管、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、基礎(chǔ)研究、科技平臺(tái)建設(shè)、科技人才激勵(lì)和評(píng)價(jià)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技監(jiān)督和誠信體系等方面。

內(nèi)容分析法是美國傳播學(xué)者Bernard Berelson提出的一種對(duì)文獻(xiàn)文本進(jìn)行客觀、系統(tǒng)和定量描述的研究方法。內(nèi)容分析法最早開始于傳播研究，進(jìn)行分析時(shí)，研究者必須拋棄個(gè)人主觀色彩，從材料本身出發(fā)，把材料看作一個(gè)有機(jī)整體，對(duì)材料進(jìn)行客觀、全面分析。隨著對(duì)內(nèi)容分析法的深入研究，內(nèi)容分析法已經(jīng)從純粹的文本分析逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)文本內(nèi)容進(jìn)行定量統(tǒng)計(jì)推理的復(fù)雜統(tǒng)計(jì)分析過程[2]。

1 政策文本來源

基于內(nèi)容分析法的科技政策研究中科技政策文本一般選取公開文本，為保證科技文本的權(quán)威性、準(zhǔn)確性及易獲取性，選取方式一般從政府部門官網(wǎng)檢索下載或在北大法寶等法律查詢網(wǎng)站下載。

2 研究工具

對(duì)科技政策文本進(jìn)行分析時(shí)，過去一般采用Excel對(duì)文本進(jìn)行分解，按照“文本編號(hào)—章節(jié)編號(hào)—政策編號(hào)”的順序進(jìn)行編碼，再對(duì)編碼進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)分析。由于文本體量較大，編碼復(fù)雜，采用Excel進(jìn)行文件編碼時(shí)容易出現(xiàn)重碼或漏編等現(xiàn)象，目前會(huì)借助質(zhì)性分析軟件對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行編碼處理，對(duì)政策文件編碼更靈活，使研究人員脫離機(jī)械編碼過程，更多的時(shí)間對(duì)文本進(jìn)行深入研究。質(zhì)性分析軟件一般有SPSS軟件、Nvivo軟件、Derwent Data Analyzer(DDA)軟件、Ucinet軟件和Maxqda軟件等。以Nvivo軟件為例，對(duì)文本文件進(jìn)行編碼時(shí)，首先構(gòu)建編碼節(jié)點(diǎn)，確定一級(jí)節(jié)點(diǎn)二級(jí)節(jié)點(diǎn)等，隨后導(dǎo)入文本，可以在閱讀文本的同時(shí)，對(duì)文本進(jìn)行編碼或?qū)幋a節(jié)點(diǎn)進(jìn)行修改，并對(duì)已編碼文本進(jìn)行高亮處理，可以有效防止文本的遺漏或重復(fù)編碼。

3 研究分析方法

為挖掘政策底層信息，把握政策特征及發(fā)展趨勢(shì)，從而為政府制定政策提出意見或建議，文本分析法一般會(huì)采用以下分析方法。

3.1 關(guān)鍵詞分析法

關(guān)鍵詞分析法是對(duì)政策文本的直接解讀，通過對(duì)關(guān)鍵詞篩選，可以明確政策文本主題和結(jié)構(gòu)，從而可以推斷出政策文本的熱點(diǎn)和方向。質(zhì)性分析軟件篩選出政策文本中出現(xiàn)的高頻詞，通過參數(shù)設(shè)置，可以生成各主題高頻詞的網(wǎng)絡(luò)圖，高頻詞網(wǎng)絡(luò)圖可以明確各個(gè)高頻詞之間的關(guān)系，直觀體現(xiàn)了各高頻詞的分布情況。

3.2 政策工具分析

政策的有效實(shí)施離不開政策工具的合理利用。政策工具是政府部門在一定的環(huán)境下為達(dá)成政策目標(biāo)而使用的手段，按照政策作用領(lǐng)域不同，政策工具也有很多不同分類，科技創(chuàng)新政策一般結(jié)合英國學(xué)者Rothwell[3]和國內(nèi)相關(guān)教材[4]的劃分，將政策工具分為供給型、需求型和環(huán)境型。

①供給型政策工具是指政府通過投入各種科技創(chuàng)新生產(chǎn)要素推動(dòng)科技創(chuàng)新，包括投入資金、技術(shù)、教育、服務(wù)等方式。②需求型政策工具是指政府通過減少市場(chǎng)的不確定性的方式，積極拓展渠道使技術(shù)能夠穩(wěn)定采用，其中包括政府采購和貿(mào)易管制措施等。③環(huán)境型政策工具是指改善現(xiàn)有的科技創(chuàng)新環(huán)境來刺激科技創(chuàng)新。包括稅收制度、財(cái)務(wù)金融、法規(guī)條例、專利政策、管理辦法等。

通過使用質(zhì)性分析軟件對(duì)政策文本進(jìn)行編碼，把政策文本大體分為供給型、需求型和環(huán)境型3種政策工具大類，并對(duì)具體政策工具進(jìn)行細(xì)分。政策工具分析對(duì)政策內(nèi)容進(jìn)行深度挖掘，通過分析可以快速篩選出有效政策條目，以工具性視角抓政策作用點(diǎn)與作用面，以此來把握政策發(fā)展趨勢(shì)。

3.3 政策作用場(chǎng)域分析

政策作用場(chǎng)域在不同文獻(xiàn)中指代內(nèi)容不同，一般是指對(duì)政策作用在某個(gè)主體的生命周期的某個(gè)階段進(jìn)行分析，一般指企業(yè)或技術(shù)生命周期。企業(yè)生命周期[5]是指將企業(yè)一般會(huì)經(jīng)歷的種子期、初創(chuàng)期、成長期與成熟期4個(gè)階段。技術(shù)生命周期[6]是指基礎(chǔ)理論研究、中試階段、產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)推廣與科技服務(wù)四個(gè)階段。在不同階段的企業(yè)或技術(shù)需要不同的政策支持，比如在企業(yè)在種子期，技術(shù)處于基礎(chǔ)理論研究方是偏向于技術(shù)支持、校企合作、技術(shù)引進(jìn)等供給型政策工具；企業(yè)處在成長期，則更需要政府采購等需求型政策工具。

3.4 政策層級(jí)維度分析

政策層級(jí)維度一般按照政策發(fā)文單位層級(jí)分為國家級(jí)、省級(jí)和廳級(jí)3個(gè)層級(jí)，或者按照政策層級(jí)分為具有宏觀指導(dǎo)意義的戰(zhàn)略性根政策，對(duì)戰(zhàn)略性政策具體化的干政策和有具體指導(dǎo)性文件的枝政策3個(gè)方面等。

3.5 其他維度分析方法

科技政策分析還存在其他維度的分析方法，如對(duì)科技政策文本的發(fā)文時(shí)間、文件類型、發(fā)文部門、聯(lián)合發(fā)文情況進(jìn)行分析。

政策分析中很少單獨(dú)采取上述某一種分析方法進(jìn)行分析，一般情況會(huì)對(duì)政策分析方法進(jìn)行不同的排列組合，形成二維分析或三維分析，以此可以揭露出政策之間、工具之間和部門之間更深層次的關(guān)系。如聯(lián)合發(fā)文情況的維度分析，可以得出政府間各部門的合作程度，政府對(duì)該項(xiàng)工作的重視程度等；政策發(fā)文時(shí)間與發(fā)文部門層級(jí)的二維分析，可以得出地方對(duì)中央政策的相應(yīng)速度，地方政策的落實(shí)力度等方面信息；政策工具與政策作用場(chǎng)域之間的二維分析，可以精準(zhǔn)得出處于不同發(fā)展階段的技術(shù)或企業(yè)得到的不同政策的數(shù)量多少，可以有效避免政策的不足或浪費(fèi)。

4 不同省份不同維度對(duì)科技政策的研究分析

任佳妮[7]通過政策發(fā)布年度、發(fā)文部門、政策工具、詞頻分析等方法對(duì)陜西省“十八大”以來的科技政策文本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)大部分科技政策由單個(gè)部門獨(dú)立發(fā)布，因此建議需要加強(qiáng)多部門聯(lián)合發(fā)文以促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展，在省級(jí)和廳級(jí)部門發(fā)布的科技政策中提高環(huán)境型和需求型政策工具所占比重。

滕雅瓊[8]等人通過政策發(fā)布年度、發(fā)文部門，政策類型等分析方法對(duì)甘肅省2011年—2017年間發(fā)布的科技政策進(jìn)行研究，提出為確立科技創(chuàng)新對(duì)社會(huì)進(jìn)步的重要性和科技政策的權(quán)威性，需要出臺(tái)法規(guī)條例等權(quán)威性政策文件。

彭輝[9]通過政策工具、政策層級(jí)、政策作用場(chǎng)域多維度對(duì)上海市科技政策進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)了科技政策立法的必要性與重要性，并提出對(duì)不適應(yīng)發(fā)展形勢(shì)的科技政策進(jìn)行廢止的建議。

黃新平[10]等人對(duì)我國科技金融政策進(jìn)行多維度分析，發(fā)現(xiàn)政策工具目標(biāo)取向與企業(yè)生命周期不匹配，容易造成政策供給的浪費(fèi)，建議金融政策的指定更應(yīng)考慮企業(yè)所處生命周期的狀態(tài)及需求。

李良成[11]等人對(duì)廣東省科技人才政策進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)應(yīng)加強(qiáng)人才政策的可操作性，加大對(duì)人才工作關(guān)注度，并提出優(yōu)化科技人才政策建議。

魯旭[12]等人采用政策層級(jí)—政策作用場(chǎng)域—政策工具3個(gè)維度對(duì)江蘇省科技創(chuàng)新政策研究，發(fā)現(xiàn)科技政策在構(gòu)建、選擇和匹配需動(dòng)態(tài)調(diào)整不同層級(jí)的政策工具，增強(qiáng)政策靈活性。

5 結(jié)束語

文本分析法是分析科技政策的主要分析方法，可以分析科技政策的側(cè)重點(diǎn)和具體領(lǐng)域科技政策的使用情況，借助質(zhì)性分析軟件進(jìn)行政策編碼，對(duì)政策工具進(jìn)行二維或三維分析，挖掘底層信息，明確政策發(fā)展方向，找到政策不足，并提出相關(guān)建議。

但文本分析法也有不足之處：①進(jìn)行政策分析時(shí)，政策文本須覆蓋全面，避免由于關(guān)鍵政策文本的缺少而造成分析不準(zhǔn)確，所以搜集文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)盡多盡全，再刪除重復(fù)、廢止的政策，以保證政策文本的效力與簡潔；②政策的好壞是以效果來判斷，文本分析法對(duì)文本過于依賴，缺少政策執(zhí)行層面的調(diào)研，對(duì)政策落實(shí)效果缺少定性的研判，從而提出的建議的可參考性有限，所以對(duì)政策執(zhí)行期間的不同高校、企業(yè)、科研院所進(jìn)行政策效力以及落實(shí)情況的調(diào)研，結(jié)合政策作用主體的反饋來提出更有價(jià)值的建議。