風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系構(gòu)建的理論邏輯與實踐路徑

蔣文榮,韋婷婷,李樹禮

(1.浙江警察學(xué)院,浙江杭州310053)

(2.杭州市公安局,浙江杭州311200)

一、問題的提出

維護穩(wěn)定、保障安全是公安機關(guān)的根本職責(zé)任務(wù),也是公安工作的邏輯起點。2022年以來,浙江公安全面推進“公安大腦”建設(shè),[1]以“技術(shù)變革、機制變革、體制變革”為驅(qū)動,以“處突、打擊、治理、服務(wù)、保障”五條業(yè)務(wù)主線為跑道,以派出所工作運行體系建設(shè)為基石,掀起了一場具有浙江標識性的新警務(wù)變革。通過“公安大腦”建設(shè),浙江推進了公安數(shù)字化改革,通過系統(tǒng)性重塑、整體性變革,構(gòu)建基于新技術(shù)的智慧公安新機制、現(xiàn)代警務(wù)新體系,其根本目的是為了提高公安機關(guān)的履責(zé)能力水平,做好重大活動安保等警務(wù)工作及日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險管控,以確保政治安全、社會安定、人民安寧。

值得關(guān)注的是,浙江“公安大腦”建設(shè)的整個規(guī)劃中共有39處提到“風(fēng)險”兩字,并特別強調(diào)要構(gòu)建重大風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警集成應(yīng)用。可見,風(fēng)險防控已經(jīng)成為現(xiàn)代警務(wù)中最突出、最有難度的工作之一,加大對風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系的理論研究和實踐探索已成為公安機關(guān)的新攻堅工程。

黨的二十大報告指出,要健全國家安全“風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系”,把其作為“推進國家安全體系和能力現(xiàn)代化,堅決維護國家安全和社會穩(wěn)定”的重要內(nèi)容。[2]可見,構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系已經(jīng)成為國家的重大戰(zhàn)略,是保障國家安全社會穩(wěn)定的關(guān)鍵所在。但由于風(fēng)險錯綜復(fù)雜、層次纏繞、形態(tài)多變,真正要構(gòu)建精準有效的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系,有效監(jiān)測、識別、評估和防范風(fēng)險,依然是一個時代性難題。

筆者試圖對風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警開展深入研究,根據(jù)風(fēng)險社會理論及“海恩法則”,對風(fēng)險社會產(chǎn)生風(fēng)險的基本機理及其衍生發(fā)展規(guī)律進行剖析,并提出風(fēng)險的本體定義,使抽象虛幻的風(fēng)險映射到可捕捉可評估的具體事實上,明確風(fēng)險管控與監(jiān)測預(yù)警的對象及時機,進而提出以已發(fā)事項的確定性來應(yīng)對未發(fā)風(fēng)險的不確定性的風(fēng)險管控總體思路。依據(jù)事物的普遍聯(lián)系性及系統(tǒng)理論,闡述風(fēng)險的分立性和整體性,剖析風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的體系化要求,梳理風(fēng)險管理全流程業(yè)務(wù)工作,明確健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系的理論邏輯。依據(jù)系統(tǒng)論與控制論,提出以完善風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警業(yè)務(wù)體系為核心,以系統(tǒng)思維、整體智治理念同步推進組織體系、職責(zé)體系和評價體系的健全與完善,形成兩個閉環(huán)的風(fēng)險管控,系統(tǒng)化推進風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系構(gòu)建的實踐路徑。

二、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警面臨的現(xiàn)實問題與困境

(一)實踐中風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系構(gòu)建的缺失

風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程,目前不管是理論界還是實務(wù)界都已充分認識到風(fēng)險社會風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的重要性及其必要性。近年來,全國各地都大力推進風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)。浙江省公安機關(guān)在“公安大腦”建設(shè)規(guī)劃的三大變革、五大跑道中,也都有涉及風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的內(nèi)容,以期通過“公安大腦”建設(shè)來構(gòu)建覆蓋各個跑道多方業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系。雖然在認知上已形成共識,但實踐中還未得到有效推進。

1.體系構(gòu)建思路缺失。從實踐現(xiàn)狀來看,雖然大家都認識到了風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系建設(shè)的必要性,但依然存在認知上必要、實踐上缺失的現(xiàn)象,表現(xiàn)在僅僅寄希望于通過科技系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)用來實現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。這種僅僅聚焦于風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警環(huán)節(jié),依賴構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的實踐思路所開展的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警,缺乏體系構(gòu)建思路,導(dǎo)致體系構(gòu)建上有較大缺失,工作不完整,忽視了實現(xiàn)監(jiān)測預(yù)警所需的前提條件。這種風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的實踐,無法滿足風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的體系化要求。

2.體系構(gòu)建理論缺失。根據(jù)有關(guān)重大風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警集成應(yīng)用的規(guī)劃描述以及各地有關(guān)重大活動的安保實踐,目前實務(wù)界進行風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)的基本思路是圍繞敏銳感知、精準預(yù)警的目標,構(gòu)建全域多網(wǎng)感知、跨部門協(xié)作共享、跨警種會商研判、跨地域一體互通的風(fēng)險隱患情報研判工作格局,建設(shè)重大風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警集成應(yīng)用,不斷拓展風(fēng)險信息收集渠道,加強分析預(yù)警模型建設(shè),以全面提升對重大社會風(fēng)險預(yù)測、預(yù)警、預(yù)防能力和水平?？梢?風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的三大構(gòu)成要素是大數(shù)據(jù)、現(xiàn)代技術(shù)和風(fēng)險識別模型。其背后的基本邏輯是基于大數(shù)據(jù)時代的數(shù)據(jù)感知,人們的社會活動行為及內(nèi)容已被大量地客觀記錄。基于客觀記錄的數(shù)據(jù),利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù),可有效識別風(fēng)險,即利用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)和現(xiàn)代技術(shù),研發(fā)風(fēng)險識別模型,構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)來識別風(fēng)險,評判預(yù)警,實現(xiàn)對風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警。但目前對風(fēng)險的數(shù)據(jù)表達,缺乏統(tǒng)一的標準規(guī)范,所采集到的數(shù)據(jù),多數(shù)只能支撐基于規(guī)則的簡單風(fēng)險的識別,還無法有效支撐基于人工智能技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險識別,極大地制約著對風(fēng)險的有效監(jiān)測預(yù)警。當前基于“數(shù)據(jù)+技術(shù)”的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警思路缺乏足夠的基礎(chǔ),需要體系化業(yè)務(wù)來奠定,但如何表達風(fēng)險,采集什么數(shù)據(jù),需要基于風(fēng)險理論的深化及風(fēng)險管控業(yè)務(wù)理論的輸入。

(二)對風(fēng)險內(nèi)涵的理解存在混亂

實踐中風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系構(gòu)建的缺失,其根源之一是風(fēng)險的抽象多義,迷惑了人們對風(fēng)險的理解和認知。

1.風(fēng)險的多義理解。風(fēng)險是什么？學(xué)者們有多種理解。風(fēng)險被視為一種客觀性的狀態(tài),更多被定為損失發(fā)生的可能性(萊曼,1928),或在特定時間內(nèi)和情境下意外事故發(fā)生的可能性(斯塔德勒),也有學(xué)者將可能產(chǎn)生的結(jié)果之間的差異性定義為風(fēng)險(阿瑟·威廉姆斯等,1985)。此外,風(fēng)險也被視為一種主觀的看法,風(fēng)險的不確定性來自于主觀感受,屬于一種“心理架構(gòu)”,存在于人類大腦的想象和感受中,并不是真實的現(xiàn)象。[3]從主客觀結(jié)合的視角可以看出,風(fēng)險其實是風(fēng)險主體對風(fēng)險出現(xiàn)的可能性與后果的判斷與認知。如何來定義和看待風(fēng)險,決定了人們對風(fēng)險的態(tài)度。風(fēng)險社會的提出者貝克認為,“風(fēng)險”本身并不是“危險”或“災(zāi)難”,而是一種相對可能的損失、虧損和傷害的起點。對于風(fēng)險本身不應(yīng)再去探索是否有風(fēng)險(風(fēng)險是客觀存在的),人類應(yīng)當去面對和規(guī)避風(fēng)險,尤其是在面對風(fēng)險時應(yīng)當持有一種從容的心態(tài)。[4]這種對風(fēng)險的多義理解,雖然使人們對風(fēng)險是什么有更全面的了解,但也使人們對風(fēng)險的理解不確切,難以正確把握風(fēng)險,進而導(dǎo)致對風(fēng)險內(nèi)涵的理解出現(xiàn)混亂。

2.風(fēng)險的抽象特性。風(fēng)險具有高度不確定性,風(fēng)險不是任何具體的物,它是看不見的,是人的感官感覺不到的東西。它是一些社會構(gòu)想,主要是通過知識、公眾、正反兩方面專家的參與、對因果關(guān)系的推測、費用的分攤以及責(zé)任體系而確立起來的。[5]它是認識上的構(gòu)想,因此總帶有某種不確定性。貝克對于風(fēng)險的認識實際是一種對現(xiàn)代性的反思,馬克思對現(xiàn)代性的反思也有類似的表達。馬克思認為,資本的特性會衍生風(fēng)險,這種風(fēng)險伴隨著全球化和技術(shù)的發(fā)展會進一步顯現(xiàn)。風(fēng)險認知屬于心理學(xué)范疇,指個體對存在于外界各種客觀風(fēng)險的感受和認識,且強調(diào)個體由直觀判斷和主觀感受獲得的經(jīng)驗對個體認知的影響。[6]這種認為風(fēng)險抽象不定的理論表述,容易使人們在風(fēng)險管控中出現(xiàn)因管控目標對象不明而對要點把控不準的現(xiàn)象。

(三)風(fēng)險管理理論面臨時代挑戰(zhàn)

實踐中風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系構(gòu)建缺失的原因還在于風(fēng)險管理理論的時代適應(yīng)性面臨挑戰(zhàn)。社會現(xiàn)代化的“自反性”造就風(fēng)險社會,風(fēng)險社會的快速發(fā)展加劇了社會風(fēng)險,當今時代風(fēng)險事件危害巨大,一旦發(fā)生將嚴重影響社會穩(wěn)定及國家安全,迫切需要能滿足事前管控、事中處控要求的風(fēng)險管理理論,以指導(dǎo)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的科學(xué)化開展。

1.現(xiàn)代社會迫切需要風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等各種新技術(shù)的不斷創(chuàng)新應(yīng)用,使現(xiàn)代社會從單一現(xiàn)實社會發(fā)展為現(xiàn)實社會與網(wǎng)絡(luò)社會并存互通的雙重社會。由于網(wǎng)絡(luò)社會的虛擬性和跨地域、跨國界的特點,突破了傳統(tǒng)社會的邊界概念,突破了基于地域管轄權(quán)的傳統(tǒng)社會管控力的約束,顯現(xiàn)出更大的自由無序,極大地提高了社會的風(fēng)險度。另外,當前世界面臨百年未有之大變局,交織疊加世紀疫情,國際局勢急劇變化,西方國家的訛詐、遏制、封鎖、極限施壓,[7]以及俄烏沖突,敘利亞戰(zhàn)亂等,導(dǎo)致國內(nèi)外不穩(wěn)定性、不確定性顯著上升,世界進入動蕩變革期。習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出,“我國發(fā)展進入戰(zhàn)略機遇和風(fēng)險挑戰(zhàn)并存、不確定難預(yù)料因素增多的時期,各種‘黑天鵝’‘灰犀?！录S時可能發(fā)生。我們必須增強憂患意識,堅持底線思維,做到居安思危、未雨綢繆,準備經(jīng)受風(fēng)高浪急甚至驚濤駭浪的重大考驗”。[7]總之,21世紀的現(xiàn)代社會,隨著雙重社會形態(tài)的出現(xiàn)、現(xiàn)代化的高度發(fā)展以及世界各國社會矛盾不斷集聚,社會發(fā)展進入高風(fēng)險社會階段,且風(fēng)險的危害性不斷增大,一旦風(fēng)險事件發(fā)生,將造成巨大損失,甚至導(dǎo)致社會動蕩不安,在這種時代背景下,加強風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警非常必要且迫切。因此,側(cè)重事后處置的風(fēng)險管理已不能滿足時代的現(xiàn)實要求。在社會風(fēng)險管理中,如何識別風(fēng)險、評估風(fēng)險、預(yù)測預(yù)警風(fēng)險,成為當今社會迫切需要解決的問題。開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警是推動風(fēng)險管理從事后的應(yīng)急管理到事前管控、事中處控的轉(zhuǎn)變,以及有效實現(xiàn)風(fēng)險管理安全目標的關(guān)鍵。黨的二十大報告指出,國家安全是民族復(fù)興的根基,社會穩(wěn)定是國家強盛的前提。必須堅定不移貫徹總體國家安全觀,把維護國家安全貫穿黨和國家工作各個方面全過程,確保國家安全和社會穩(wěn)定。要健全國家安全“風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系”,增強維護國家安全能力,完善社會治理體系、提高公共安全治理水平,以新安全格局保障新發(fā)展格局。[7]可以說,構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系是國家戰(zhàn)略,是保障國家安全社會穩(wěn)定的關(guān)鍵所在。

2.風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警實踐缺乏理論指導(dǎo)。烏爾里?！へ惪?1986)提出的風(fēng)險社會理論揭示了風(fēng)險產(chǎn)生的根源。人類社會從封建農(nóng)業(yè)時代發(fā)展到工業(yè)時代,進而通過技術(shù)理性化的推進以及勞動和組織的變遷,逐漸推進現(xiàn)代化。但在現(xiàn)代化的進程中,在社會核心領(lǐng)域的實踐發(fā)展中,促進社會發(fā)展的活動具有“自反性”,日益成為其自身的主題和問題,財富的社會化生產(chǎn)與風(fēng)險的社會化生產(chǎn)相伴,從而締造了一種新的社會形態(tài)“風(fēng)險社會”。[6]自從烏爾里?！へ惪?1986)提出風(fēng)險社會后,風(fēng)險社會理念受到學(xué)界和實務(wù)界的廣泛認同。在工業(yè)社會中,財富生產(chǎn)的“邏輯”支配風(fēng)險生產(chǎn)的“邏輯”,而在風(fēng)險社會中,這種關(guān)系顛倒了過來。技術(shù)—經(jīng)濟的“進步”帶來的力量,日益為風(fēng)險生產(chǎn)的陰影所籠罩。起初,這些風(fēng)險尚能以“潛在副作用”的名義獲取正當性。但在風(fēng)險泛化之后,它被揭下了賴以隱藏的面紗,并不再局限于特定地區(qū)或團體,而是呈現(xiàn)出全球化趨勢。[6]風(fēng)險雖然不是現(xiàn)代的發(fā)明,但已成為現(xiàn)代社會的顯著特征。在社會的現(xiàn)代化發(fā)展進程中,個體風(fēng)險越來越可能發(fā)展為社會風(fēng)險。建立一個能夠有效整合社會資源，從根源上消除社會風(fēng)險因素，實行對風(fēng)險進行動態(tài)和過程管理的社會風(fēng)險管理體系,顯得日益緊迫,在此背景下,社會風(fēng)險管理(Social Risk Management)應(yīng)運而生。[8]由于風(fēng)險社會的風(fēng)險首先表現(xiàn)在與技術(shù)—經(jīng)濟發(fā)展密切相關(guān)的社會經(jīng)濟領(lǐng)域,因此,起初的社會風(fēng)險管理由世界銀行提出,要重點針對發(fā)展中國家的貧困脆弱性問題展開研究,并逐步形成相對獨立的理論體系。社會風(fēng)險管理旨在在減少發(fā)展中國家的脆弱性、提高消費平滑、促進經(jīng)濟增長的同時以參與方式增強公平。[8]Bohorquez和Enrique(2011)將社會風(fēng)險管理定義為集合政策、角色、策略和行動的體制和社會過程,旨在消除和減少會導(dǎo)致破壞性事件的脆弱性條件和因素。[9]我國學(xué)者林義(2002)認為,社會風(fēng)險管理是在全面系統(tǒng)的社會風(fēng)險分析基礎(chǔ)上,強調(diào)綜合運用各種風(fēng)險控制手段,合理分配政府、市場、民間機構(gòu)及個人的風(fēng)險管理責(zé)任,強調(diào)通過系統(tǒng)的、動態(tài)調(diào)節(jié)的制度框架和政策思路,有效處置社會風(fēng)險,實現(xiàn)經(jīng)濟、社會平衡和協(xié)調(diào)發(fā)展的新的策略框架。[10]Holzmann和J?rgensen(2000)提出,社會風(fēng)險管理框架的主要內(nèi)容包括:風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理制度安排、風(fēng)險管理中的行動者。[11]國內(nèi)外學(xué)者沿著這一主線進行了較為廣泛深入的研究。但這些理論主要從宏觀政策、制度及綜合管控層面提出指導(dǎo),對具體風(fēng)險管控實踐的指導(dǎo)存在缺陷,鮮有涉及具體風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警。

綜上所述,當前在風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系構(gòu)建上的缺失,既有理論上的缺陷,也有業(yè)務(wù)上的缺項；既有思路方法上的缺理,也有技術(shù)實現(xiàn)上的缺料。理論上的缺陷導(dǎo)致人們對風(fēng)險的理解認知不足,對其衍生發(fā)展規(guī)律掌握不夠;對風(fēng)險管控的要點把控不準,管控目標對象不明;對表征風(fēng)險大小的概念混淆,評估測算的量值含義不清。這進而導(dǎo)致對風(fēng)險內(nèi)涵的理解出現(xiàn)混亂,混淆了風(fēng)險分析評估與風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警評估,造成了風(fēng)險評估方法上缺乏足夠的科學(xué)性、合理性,評估風(fēng)險的指標失當?shù)葐栴},致使不能精準有效監(jiān)測預(yù)警出所應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)缺乏統(tǒng)一規(guī)范,業(yè)務(wù)工作上有缺項,致使技術(shù)實現(xiàn)上缺料,且各行各業(yè)各部門各自為政,所建系統(tǒng)難以協(xié)同,未能形成合力,離實現(xiàn)高效協(xié)同、整體智治的目標還有較大差距。因此,完善理論、理清業(yè)務(wù),統(tǒng)一規(guī)范、明確要求,以健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系,保障科學(xué)有序推進風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)迫在眉睫。

三、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的理論探究及體系化邏輯

(一)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警理論溯源與探究

1.風(fēng)險的本體定義。在風(fēng)險的理論研究上,有關(guān)組織和學(xué)者對風(fēng)險做出了一些概念定義。國際標準化組織(ISO)對風(fēng)險的定義為“不確定性對目標的影響”,也有學(xué)者將可能產(chǎn)生的結(jié)果之間的差異性定義為風(fēng)險(阿瑟·威廉姆斯等,1985),更多的被定為損失發(fā)生的可能性(萊曼,1928),或在特定時間內(nèi)和給定情境下意外事故發(fā)生的可能性(斯塔德勒)。這些風(fēng)險的概念定義,都較好地說明了風(fēng)險的屬性及表現(xiàn)特征,但缺乏對風(fēng)險本質(zhì)特征的揭示,難以使抽象的風(fēng)險具體化,從而使理論失去現(xiàn)實指導(dǎo)價值。筆者認為要從將抽象的風(fēng)險具化的角度,提出相應(yīng)的風(fēng)險定義,以便于實踐中對風(fēng)險對象的捕捉,因此,提出一個風(fēng)險的本體定義,將風(fēng)險定義為可能發(fā)生有危害的事項。該定義不僅使抽象虛幻的風(fēng)險映射到可捕捉可評估的具體事實,還明確了風(fēng)險構(gòu)成的三要素:可能性、危害、事項。基于該定義,在風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的實踐中,可基于已發(fā)事項來捕捉評估可能發(fā)生的風(fēng)險,基于確定性事項來捕捉評估不確定的風(fēng)險。

2.風(fēng)險的機理分析。為了進一步加深對風(fēng)險的理解認識,以指導(dǎo)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警實踐者在面對動態(tài)變化、形態(tài)多樣的風(fēng)險因素時,能準確捕捉所需關(guān)注的風(fēng)險對象,避免誤將事件當風(fēng)險,而導(dǎo)致風(fēng)險的漏管漏控。筆者依據(jù)烏爾里?！へ惪?1986)的風(fēng)險社會理論和海恩的安全學(xué)理論,對風(fēng)險的發(fā)生機理做了進一步分析。風(fēng)險社會理論認為,社會的現(xiàn)代化發(fā)展導(dǎo)致社會形態(tài)的變化和風(fēng)險社會的出現(xiàn)。在風(fēng)險社會里,人們的日常生活、生產(chǎn)經(jīng)營,以及政府的行政管理、重大決策等社會活動普遍存在風(fēng)險,可能會引發(fā)或?qū)е履撤N安全事件發(fā)生。如人們出行開車可能發(fā)生交通事故、企業(yè)燒鍋爐可能會發(fā)生爆炸、政府重大決策可能會引發(fā)社會不穩(wěn)定等。但并不是開車、燒鍋爐、重大決策等活動一經(jīng)發(fā)生,就會引發(fā)或?qū)е陆煌ㄊ鹿?、爆炸、社會不穩(wěn)定等安全事件的發(fā)生。根據(jù)“海恩法則”,每一個造成嚴重危害后果的風(fēng)險背后,必然有29個造成輕微危害后果的風(fēng)險和300個未遂先兆以及1000個風(fēng)險隱患。因此,在社會活動引發(fā)或?qū)е嘛L(fēng)險事件發(fā)生的過程中,會出現(xiàn)三種狀態(tài)的風(fēng)險,輕危害風(fēng)險、先兆和隱患。筆者將這三種狀態(tài)的風(fēng)險作如此定義:隱患是指處于存在但未被激活狀態(tài)的風(fēng)險,先兆是指處于被激活但未產(chǎn)生危害狀態(tài)的風(fēng)險,輕危害風(fēng)險是指處于發(fā)生了但在可接受范圍狀態(tài)的風(fēng)險。基于上述對風(fēng)險產(chǎn)生發(fā)生客觀現(xiàn)象的剖析揭示,筆者將風(fēng)險產(chǎn)生發(fā)生的基本機理抽象概括為:社會活動存在、伴隨或潛存風(fēng)險,可能引發(fā)或?qū)е乱恍╋L(fēng)險事項,若這些伴隨潛存的風(fēng)險事項出現(xiàn)后失察失控,得不到及時有效處控,則就可能引發(fā)或?qū)е嘛L(fēng)險事件的發(fā)生。

3.風(fēng)險的衍生發(fā)展規(guī)律剖析。根據(jù)筆者概括勾畫的風(fēng)險產(chǎn)生機理,風(fēng)險的產(chǎn)生有如下發(fā)展過程,即從風(fēng)險隱患或先兆,發(fā)展為輕危害風(fēng)險,然后風(fēng)險再積聚擴大,最后爆發(fā)為風(fēng)險事件,這樣完成了一個風(fēng)險的產(chǎn)生、發(fā)展、爆發(fā)的全生命周期。但現(xiàn)實風(fēng)險并未終止于該風(fēng)險事件的爆發(fā),而是在該風(fēng)險事件爆發(fā)的同時,一些新的風(fēng)險伴隨產(chǎn)生,衍生出新的風(fēng)險隱患,這就是風(fēng)險的衍生性。因此,風(fēng)險的衍生發(fā)展由演進和衍生兩個過程構(gòu)成。演進發(fā)展過程未發(fā)生風(fēng)險的變遷,是指某風(fēng)險在其生命周期內(nèi)，自身內(nèi)部風(fēng)險的產(chǎn)生、發(fā)展、爆發(fā)的過程,是風(fēng)險從量變到質(zhì)變的演進過程。衍生發(fā)展過程發(fā)生了風(fēng)險的變遷,是指風(fēng)險爆發(fā)后,成為新風(fēng)險的產(chǎn)生點,衍生出新的風(fēng)險,進而形成一些新的演進發(fā)展的過程?；谏鲜銎饰?并將輕危害風(fēng)險稱為風(fēng)險事項,筆者認為,風(fēng)險的衍生發(fā)展規(guī)律可表述為三種狀態(tài)的演進和兩個過程的衍生,即風(fēng)險隱患、先兆、事項三種狀態(tài)的演進過程,以及風(fēng)險變遷的衍生過程。

4.風(fēng)險管控與監(jiān)測預(yù)警對象的明晰。根據(jù)上述風(fēng)險理論的溯源與探究,可基本明晰風(fēng)險管控與監(jiān)測預(yù)警的對象及時機,可有效克服風(fēng)險所導(dǎo)致的風(fēng)險管控對象虛幻的問題,以及風(fēng)險的未發(fā)生性導(dǎo)致的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警目標對象缺失所造成的盲目工作問題,并為風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警提供最佳管控與監(jiān)測預(yù)警時機把控的指導(dǎo)。在當前的實踐中,盡管各地上下都很重視,進行了先行先試,也有不少成績,但在風(fēng)險管控的對象確定和力度把握上時有失當,在社會重大風(fēng)險的防控與監(jiān)測預(yù)警上,還有些力不從心,未能及時實現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警,做到防患于未然,只好發(fā)力在事后處置,顯得非常被動。根據(jù)上述分析揭示的風(fēng)險產(chǎn)生發(fā)展及衍生的“三狀態(tài)、兩過程”規(guī)律,明晰了風(fēng)險防控的對象是隱患，管控的對象是先兆，監(jiān)測預(yù)警的對象是事項,風(fēng)險管控與監(jiān)測預(yù)警的時機是先兆出現(xiàn)到事項發(fā)生的時間階段,從而使抽象虛幻的未出現(xiàn)、未發(fā)生的風(fēng)險能得到清晰的映射與透視,可指導(dǎo)風(fēng)險管控與監(jiān)測預(yù)警工作找到具體明確的對象及時機,使早預(yù)防、早識別、早預(yù)警、早處置的“四早”風(fēng)險管控原則能得到具體針對性地落實。

(二)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的體系化邏輯

1.風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化的內(nèi)在邏輯。風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的體系化要求源于風(fēng)險的內(nèi)在特性,具體體現(xiàn)為：一是風(fēng)險的未發(fā)生性要求風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化開展。風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的對象是風(fēng)險,但風(fēng)險是指可能發(fā)生危害的事項,是處于未發(fā)生狀態(tài)的,即要管控與監(jiān)測預(yù)警的風(fēng)險,它尚未客觀存在,僅是一種帶有“心理架構(gòu)”的設(shè)想推斷。這一方面說明風(fēng)險管控及監(jiān)測預(yù)警需要具有預(yù)設(shè)預(yù)測性,另一方面提醒風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警要預(yù)先做好實際監(jiān)測預(yù)警目標對象的轉(zhuǎn)化。為了實現(xiàn)對一個未發(fā)生事項的監(jiān)測預(yù)警,需要預(yù)先做好兩方面工作。首先是要明確擬監(jiān)測預(yù)警的風(fēng)險先兆及事項,將未發(fā)生的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警目標轉(zhuǎn)化為已發(fā)的客觀事實;其次是要確定風(fēng)險先兆及事項的強關(guān)聯(lián)要素。這些基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作是風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化的重要組成部分。二是風(fēng)險的整體相關(guān)性要求風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化開展。根據(jù)風(fēng)險機理及衍生發(fā)展規(guī)律,個體風(fēng)險是分立階躍的,同時也是整體相關(guān)的。風(fēng)險是以個體事件形式呈現(xiàn)的,雖然以個體事件形式呈現(xiàn)的風(fēng)險本身是分立的,但也整體相關(guān),是多方因素綜合作用下的結(jié)果。同時風(fēng)險具有衍生性、疊加性,導(dǎo)致風(fēng)險在整體上呈現(xiàn)出層次纏繞的特點。各種風(fēng)險交錯影響相互嵌套,形成復(fù)雜的社會風(fēng)險體。因此,要以系統(tǒng)思維、系統(tǒng)觀念來推進風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的整體智治,完善風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系,并體系化組織開展風(fēng)險信息采集、風(fēng)險分析評估及風(fēng)險事項業(yè)務(wù)模型構(gòu)建等風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化全流程業(yè)務(wù)。

2.風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化的外在邏輯。風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的體系化要求源于實現(xiàn)精準有效風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的前提條件要求。風(fēng)險社會的風(fēng)險管理是保障國家安全、維護社會穩(wěn)定的關(guān)鍵所在,而風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警是風(fēng)險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),但要實現(xiàn)精準有效的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警,離不開現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用。目前,利用現(xiàn)代技術(shù)進行風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的基本邏輯是:大數(shù)據(jù)—現(xiàn)代技術(shù)—識別風(fēng)險。即利用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)和現(xiàn)代技術(shù)研發(fā)風(fēng)險識別模型,構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng),來識別風(fēng)險,評判預(yù)警,實現(xiàn)風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警。但利用現(xiàn)代技術(shù)實現(xiàn)精準有效的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警須有一定的要求:一是提供所需的風(fēng)險數(shù)據(jù)信息,二是有科學(xué)的風(fēng)險評估業(yè)務(wù)模型,三是有合理的風(fēng)險評判標準。要具備這些前提條件,需體系化開展風(fēng)險清單梳理、監(jiān)測要素分析及風(fēng)險評估研究等相應(yīng)的體系化業(yè)務(wù)工作。

3.形成有效閉環(huán)的體系化業(yè)務(wù)需求。實現(xiàn)了風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警,只是解決了風(fēng)險管控中最難的風(fēng)險識別、評判及告知問題,但風(fēng)險并不會因被監(jiān)測預(yù)警,就會自動消除,依然需要及時開展相應(yīng)的風(fēng)險危機管控,進行有效的處置預(yù)控,并形成閉環(huán)系統(tǒng),才能避免風(fēng)險事件的發(fā)生。因此,要完成風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的目標任務(wù),必須建立風(fēng)險預(yù)警的處置機制、處置預(yù)案以及相應(yīng)的工作規(guī)范,這也是風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化業(yè)務(wù)的組成部分。

四、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系構(gòu)建的實踐路徑

風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警需要健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系。在風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系中,業(yè)務(wù)體系是核心。因此,在健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系的實踐上,首要的是建立風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化業(yè)務(wù)。同時,要以系統(tǒng)思維、整體智治的理念,同步推進組織體系、職責(zé)體系和評價體系的健全與完善。

(一)健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警業(yè)務(wù)體系

根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警業(yè)務(wù)體系的梳理,風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系化業(yè)務(wù)可分為三類。第一類是傳統(tǒng)安全管理中的日常安全管理工作,主要包括安全檢查與防控、安全信息數(shù)據(jù)記錄采集,以及風(fēng)險隱患的排查處理、預(yù)警風(fēng)險的處控；第二類是風(fēng)險評估與監(jiān)測預(yù)警工作,主要包括靜態(tài)風(fēng)險的分析評估和動態(tài)風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警；第三類是基礎(chǔ)支撐工作,主要包括風(fēng)險清單梳理、風(fēng)險點分析、風(fēng)險監(jiān)測要素設(shè)計、風(fēng)險評估模型構(gòu)建以及風(fēng)險評判標準制定等。這三類業(yè)務(wù)工作構(gòu)成風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系的整個業(yè)務(wù)體系,它們之間互為條件、相互支撐,共同構(gòu)成一個有機整體。對標目前風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警工作開展情況,筆者認為,風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警工作開展依然有缺失。尤其第三類基礎(chǔ)支撐工作基本缺失,只在風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)中附帶有相近工作,所做工作缺乏專業(yè)性和完整性,無法滿足有效實現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的需求。第二類工作中的靜態(tài)風(fēng)險分析評估,主要在重大決策及重大項目建設(shè)方面的穩(wěn)評時有所開展,其他領(lǐng)域及類別的風(fēng)險,主要側(cè)重通過開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)來支撐動態(tài)風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警工作。由于缺乏第三類基礎(chǔ)支撐類業(yè)務(wù)工作的專業(yè)化開展,第二類工作中的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警也缺乏專業(yè)足夠的業(yè)務(wù)模型及標準規(guī)范支撐。由于第一類工作缺乏第三類工作理論成果的指導(dǎo),風(fēng)險防控存在一定的盲目,“漏防”“過控”并存,所采的風(fēng)險數(shù)據(jù)信息缺乏針對性和有效性,進而進一步制約了第二類工作中動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的有效實現(xiàn)。

(二)系統(tǒng)開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警業(yè)務(wù)工作

風(fēng)險起源于社會活動,表現(xiàn)為社會現(xiàn)象,存在于社會活動。在人類開展的各種社會活動中,存在、潛有或伴隨的風(fēng)險隱患引發(fā)或?qū)е嘛L(fēng)險事項的出現(xiàn),再經(jīng)過風(fēng)險事項的積累發(fā)展,最終爆發(fā)風(fēng)險事件,然后風(fēng)險事件轉(zhuǎn)化為新風(fēng)險隱患,衍生出新的風(fēng)險,如此螺旋式循環(huán)發(fā)展,成為現(xiàn)代社會無法回避的困擾。面對復(fù)雜交織的社會風(fēng)險,為了開展精準有效的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警,需要建立風(fēng)險管控系統(tǒng)工程,以體系化業(yè)務(wù)工作的開展來滿足風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的系統(tǒng)化需要,科學(xué)化推進風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。

1.建立業(yè)務(wù)工作閉環(huán)系統(tǒng)。系統(tǒng)化管控需要抓住關(guān)鍵節(jié)點,體系化地開展相應(yīng)工作,并依據(jù)控制論,建立反饋機制,形成閉環(huán)系統(tǒng),使風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)具有適應(yīng)性,才能保障風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的有效性。根據(jù)風(fēng)險管控的階段劃分及管控業(yè)務(wù)工作組合,將體系化業(yè)務(wù)依據(jù)系統(tǒng)閉環(huán)要求進行系統(tǒng)閉環(huán)組合,使風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的體系化業(yè)務(wù)組合成兩個閉環(huán)系統(tǒng)。一是事前工作閉環(huán)系統(tǒng)。事前工作閉環(huán)系統(tǒng)有梳理排查、分析評估、防控三個環(huán)節(jié),通過梳理排查、分析評估,找到需管控的風(fēng)險點,進行相應(yīng)防控,然后再次進行梳理排查、分析評估,找到疏漏或新增的風(fēng)險點進一步防控,如此循環(huán),不斷完善事前防控。二是事中工作閉環(huán)系統(tǒng)。事中工作閉環(huán)系統(tǒng)有監(jiān)測識別、評估預(yù)警、處控三個環(huán)節(jié),通過實時監(jiān)測識別、評估預(yù)警,發(fā)現(xiàn)當前出現(xiàn)的風(fēng)險先兆及事項,并通過監(jiān)測評估把握好時機,一旦風(fēng)險危機出現(xiàn),及時進行處控,將風(fēng)險消控在危機初期,防止其蔓延發(fā)展,如此循環(huán)，不斷完善事中風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警工作。

2.建立系統(tǒng)信息反饋機制。根據(jù)諾伯特·維納(1948)提出的控制論,一切系統(tǒng)為了達到預(yù)定的目的必須經(jīng)過有效的控制,有效的控制一定要有信息反饋。風(fēng)險事件的發(fā)生是個復(fù)雜的動態(tài)發(fā)展過程。要實現(xiàn)對一個動態(tài)發(fā)展對象的監(jiān)測預(yù)警,并避免風(fēng)險事件的發(fā)生,管控系統(tǒng)必然需要有動態(tài)跟蹤與反饋修正的追蹤過程,而這個過程的完成,需要有效的系統(tǒng)控制。要建立起具有適應(yīng)性的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系,就要通過某種手段獲取和利用信息并對外界環(huán)境中的偶然性進行調(diào)節(jié)，從而有效地實現(xiàn)風(fēng)險管控。因此,在風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系中的兩個閉環(huán)工作系統(tǒng),要有信息反饋的參量輸入。輸入?yún)⒘縼碓从谑虑暗娘L(fēng)險分析評估和事中的風(fēng)險監(jiān)測評估。

3.建立風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警全流程業(yè)務(wù)規(guī)范。風(fēng)險的衍生性及層次纏繞性,決定了風(fēng)險的無界性,各行各業(yè)各部門的風(fēng)險,相互影響、相互交織,從而引發(fā)跨行業(yè)、跨部門、跨地域的綜合復(fù)合風(fēng)險。針對這類風(fēng)險的管控與監(jiān)測預(yù)警,需要各行各業(yè)各部門的協(xié)同配合,這種配合不僅僅是運行機制上的配合,更重要的是系統(tǒng)上的協(xié)同配合,因此,需建立風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警全流程業(yè)務(wù)工作規(guī)范,來規(guī)范各部門風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系建設(shè)工作,促進風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警及相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一要求、統(tǒng)一理解、統(tǒng)一表達、統(tǒng)一流程、統(tǒng)一評估和統(tǒng)籌應(yīng)用,并強化規(guī)范應(yīng)用培訓(xùn),充分發(fā)揮規(guī)范對于風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警工作的指導(dǎo)作用。

(三)健全完善組織體系、職責(zé)體系和評價體系

1.強化風(fēng)險管理智庫建設(shè),健全組織體系。構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系,離不開理論的指導(dǎo),因此,要強化風(fēng)險管理智庫建設(shè)。一是要建立風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警專家咨詢委員會,定期組織分析風(fēng)險管理的新情況新問題,同時建立專家聯(lián)系省市縣各級職能部門制度,強化對各級職能部門風(fēng)險管理的指導(dǎo)服務(wù)。二是要加強科學(xué)研究,積極引入高校、行業(yè)組織和第三方機構(gòu)等社會力量,加強對風(fēng)險評估、風(fēng)險防控和績效評價等領(lǐng)域的理論研究,為完善風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系建設(shè)提供強大的智力支撐。

2.建立“風(fēng)險清單”,完善職責(zé)體系。要樹立風(fēng)險管理的責(zé)任意識,根據(jù)各職能部門的職責(zé),結(jié)合歷年的主要風(fēng)險事件,明確風(fēng)險管理職責(zé),建立“風(fēng)險清單”制度。要以風(fēng)險清單為基礎(chǔ),明確各職能部門的風(fēng)險管理職責(zé)。同時,通過“風(fēng)險清單”的梳理,明確風(fēng)險管控與監(jiān)測預(yù)警的目標指向,避免泛泛而談的風(fēng)險管控帶來的具體風(fēng)險管控與監(jiān)測預(yù)警目標對象的茫然,從而提高風(fēng)險感知監(jiān)測的針對性。

3.加強專業(yè)風(fēng)險分析評估,完善評價體系。風(fēng)險的分析評估是開展事前風(fēng)險防控的重要依據(jù),也是檢驗防控效果的手段和開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的前提工作,更是有效開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警工作的重要保障。通過專業(yè)化分析評估風(fēng)險,風(fēng)險現(xiàn)狀被準確掌握,風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警得以針對性開展,這能為實現(xiàn)精準有效風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警提供專業(yè)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。因此,應(yīng)將風(fēng)險分析評估作為風(fēng)險管理的重要基礎(chǔ)工作來抓,將其確立為一項專門的業(yè)務(wù)工作,組織專門力量加以開展。

風(fēng)險已成為伴隨社會發(fā)展而客觀存在的組成部分,并隨著社會進一步發(fā)展,原本“潛在的副作用”日益顯現(xiàn),不斷增大。再加上當前的新冠疫情和動蕩的國際局勢,使得風(fēng)險成為當今社會安全穩(wěn)定的最大威脅。由此，風(fēng)險管控與監(jiān)測預(yù)警已成為當前統(tǒng)籌安全與發(fā)展的關(guān)鍵所在。但由于風(fēng)險的多樣性、復(fù)雜性、交錯性、動態(tài)性、衍生性及層次纏繞性等,且風(fēng)險分布在各行各業(yè)各領(lǐng)域,種類繁多、錯綜復(fù)雜、形態(tài)多變,社會重大風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警面臨巨大挑戰(zhàn)。因此,需要通過健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系,實現(xiàn)重大社會風(fēng)險精準有效的監(jiān)測預(yù)警,進而將其防范化解,確保國家安全和社會穩(wěn)定。然而,我國風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系在體系完備性、環(huán)節(jié)銜接性、機制耦合性等各方面均存在著不足,亟待通過理論深化和實踐探索不斷進階,最終形成一套符合時代發(fā)展趨勢、適合中國風(fēng)險特色的行之有效的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警方案。