加入CPTPP：戰(zhàn)略意義、現(xiàn)實差距與政策建議

[摘要] 我國申請加入CPTPP，是對接高標準國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則推動制度型開放，以開放倒逼改革、促進創(chuàng)新、推動高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，具有重大的戰(zhàn)略意義。與CPTPP規(guī)則相比，我國在服務貿(mào)易、數(shù)字貿(mào)易、貨物貿(mào)易、投資及知識產(chǎn)權、競爭政策、補貼、勞工標準等規(guī)則方面，均存在不同程度的差距。要推進服務貿(mào)易重點領域開放，加快構建數(shù)字貿(mào)易和數(shù)字治理框架體系，推進貨物貿(mào)易關稅及管理體制改革，推動投資管理體制改革，提高知識產(chǎn)權保護標準，建設公平競爭的法治環(huán)境和政策體系，加快改革扭曲市場的補貼制度，提高勞動保障制度國際化水平。同時，以推動互利共贏為立足點減少地緣政治因素干擾，以自貿(mào)區(qū)（FTA）建設為抓手推動談判進程，發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)和海南自由貿(mào)易港的先行先試作用，進行法律政策調(diào)整，廢止或修改不適應的法律法規(guī)，確保配套機制能夠與高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則相適應。

[關鍵詞] CPTPP ? 國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則 ? 制度型開放

[中圖分類號] F744 ? ?[文獻標識碼] A ? ?[文章編號] 1004-6623（2022） 0007-15

[基金項目] 中央財經(jīng)委員會辦公室課題：關于我國積極考慮加入CPTPP的策略研究;中國國際經(jīng)濟交流中心基金重大課題：加入CPTPP重大舉措研究。

[作者簡介] 王曉紅，中國國際經(jīng)濟交流中心科研管理與信息服務部副部長、教授、博士生導師，研究方向：國際貿(mào)易投資。

引 言

《全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（CPTPP）涵蓋日本、加拿大、澳大利亞、智利、新西蘭、新加坡、文萊、馬來西亞、越南、墨西哥和秘魯11國，于2018年12月30日正式生效，對促進亞太區(qū)域的商品、服務及技術、人才、資金、數(shù)據(jù)等要素自由流動和經(jīng)濟共同發(fā)展具有重要意義。尤為重要的是，CPTPP開放標準高、覆蓋范圍廣、邊境后議題多，充分體現(xiàn)了“自由、公平、包容”的開放原則①。在貿(mào)易投資規(guī)則上體現(xiàn)高度自由化、便利化，在國內(nèi)規(guī)制上體現(xiàn)高度市場化、法治化和國際化的公平競爭環(huán)境，在開放標準上體現(xiàn)對發(fā)展中經(jīng)濟體的包容性，在組織成員發(fā)展上體現(xiàn)多邊開放原則，因此是具有世界影響力、能夠引領未來國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則創(chuàng)新變革趨勢的高標準自由貿(mào)易協(xié)定。

2021年9月，我國正式提交申請加入CPTPP①。這是黨中央統(tǒng)籌百年未有之大變局和中華民族偉大復興戰(zhàn)略全局作出的重大抉擇，是在經(jīng)濟全球化遭遇逆流、地緣政治加速演進、國際規(guī)則加速重構的國際環(huán)境下作出的戰(zhàn)略安排，是我國對接高標準國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則推動制度型開放的重要里程碑，它向世界表明了我國對外開放的決心和信心，表明了我國推動經(jīng)濟全球化深入發(fā)展、構建開放型世界經(jīng)濟和構建人類命運共同體的愿景。

一、我國加入CPTPP的戰(zhàn)略意義

加入CPTPP的過程，是我國對接高標準國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則推動制度型開放，以開放倒逼改革、促進創(chuàng)新、推動高質(zhì)量發(fā)展的過程。從這個意義上看，把加入CPTPP看作第二次“入世”恰如其分②。這一過程對于建設更高水平開放型經(jīng)濟新體制和高標準市場經(jīng)濟體系，加快構建國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，重塑參與國際競爭合作新優(yōu)勢、提升參與全球治理水平具有重大現(xiàn)實意義并將產(chǎn)生深遠歷史影響。同時，我國加入CPTPP也將對亞太經(jīng)濟繁榮、和平發(fā)展以及提升全球治理地位產(chǎn)生重要作用。

第一，有利于推動高水平開放和深層次改革。CPTPP體現(xiàn)了“三零”（零關稅、零壁壘、零補貼）規(guī)則基本特征，既包括關稅、市場準入的邊境上自由開放，也包括國內(nèi)規(guī)制的邊境后公平開放，覆蓋國有企業(yè)、競爭中性、知識產(chǎn)權保護、政府采購、補貼、勞工標準、環(huán)境保護、技術性貿(mào)易壁壘、監(jiān)管一致性、透明度與反腐敗等邊境后規(guī)則。通過對標CPTPP規(guī)則將加快推動我國制度型開放，推進高標準市場經(jīng)濟體制改革，強化競爭性政策的基礎地位，完善國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，促進經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革和動力變革，推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為建設現(xiàn)代化強國營造有利的國際國內(nèi)環(huán)境。

第二，有利于建設高質(zhì)量的雙循環(huán)體系。加入CPTPP有利于深化供給側(cè)結(jié)構性改革，培育國際合作競爭新優(yōu)勢，通過構建高質(zhì)量的外循環(huán)體系增強國內(nèi)大循環(huán)的暢通、活力與主導作用，實現(xiàn)高質(zhì)量雙循環(huán)的市場連接與供需匹配，形成全球化配置科技創(chuàng)新資源、人才、產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡。通過對接CPTPP規(guī)則實施高水平開放，引進國外優(yōu)質(zhì)商品、服務及資本、技術、人才、數(shù)據(jù)等高端生產(chǎn)要素，降低企業(yè)成本、提升產(chǎn)品質(zhì)量和消費品質(zhì)，滿足我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構和消費結(jié)構雙升級的需要，為輸出我國的優(yōu)勢產(chǎn)能及資本、技術、標準和服務打開國際空間。與此同時，加快形成高水平市場化配置土地、勞動力、資本、技術、數(shù)據(jù)等要素的機制，構建國內(nèi)統(tǒng)一大市場并提升生產(chǎn)、流通、分配、消費的循環(huán)效率和質(zhì)量。

第三，有利于構建開放與安全相平衡的產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈和創(chuàng)新鏈體系。加入CPTPP，合規(guī)是首要、合作是關鍵，這既有利于與發(fā)達經(jīng)濟體之間構建強強互補型合作競爭發(fā)展新模式，也有利于與發(fā)展中經(jīng)濟體之間構建共享包容型發(fā)展利益共同體新模式。尤其是疫情之后，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈和創(chuàng)新鏈體系正加速區(qū)域化重構，加入CPTPP可以立足我國較完備的產(chǎn)業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，與CPTPP成員國一道發(fā)揮各自分工優(yōu)勢，構建立足亞洲、面向全球的產(chǎn)業(yè)和技術創(chuàng)新體系，提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈和創(chuàng)新鏈的安全性、穩(wěn)定性和競爭力，擴大我國“引進來”和“走出去”規(guī)模。

第四，有利于發(fā)揮我國大市場優(yōu)勢和潛力，擴大區(qū)域貿(mào)易投資創(chuàng)造效應。美國彼得森國際經(jīng)濟研究所的一項研究表明，如我國不加入CPTPP將因貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應損失100億美元，加入則能獲得2980億美元收益。另一項研究表明③，我國加入CPTPP（設定所有商品關稅為0），GDP、進口和出口將分別提升0.48%、3.41%和2.23%，ODI和FDI存量將分別提升1.04%和0.81%。這組數(shù)據(jù)說明，加入CPTPP對我國經(jīng)濟、貿(mào)易、利用外資、對外投資將產(chǎn)生積極的促進作用，同時CPTPP成員通過分享我國超大規(guī)模市場，將擴大貨物和服務出口，增加跨國投資，并分享到我國的優(yōu)質(zhì)商品、服務和投資，助力成員國經(jīng)濟社會發(fā)展。

第五，有利于提高我國參與全球經(jīng)濟治理能力。我國加入CPTPP有利于在新一輪國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定中增強主動權和話語權，尤其是提高參與全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定和數(shù)字治理的能力。新冠疫情推動數(shù)字經(jīng)濟強勢崛起，數(shù)字技術引領新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速發(fā)展，但全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則和數(shù)字治理仍呈現(xiàn)碎片化態(tài)勢，迫切需要構建統(tǒng)一規(guī)則和治理框架，我國數(shù)字經(jīng)濟在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術創(chuàng)新、企業(yè)競爭力方面均具有優(yōu)勢，能夠為提升全球數(shù)字治理水平貢獻智慧和方案。同時，國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟蓬勃發(fā)展也要求構建與之相適應的制度環(huán)境，對接CPTPP規(guī)則將為新經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造有利環(huán)境。

第六，為推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和多邊主義前行彰顯責任擔當。全球疫情大流行、經(jīng)濟大蕭條，保護主義、民粹主義、孤立主義不斷升溫，經(jīng)濟全球化逆流涌動，迫切需要加強區(qū)域合作。我國加入CPTPP將為推動亞太區(qū)域經(jīng)貿(mào)繁榮作出新貢獻，展現(xiàn)開放、負責任、講規(guī)則、講誠信和以鄰為伴、共謀發(fā)展的大國風范。不僅如此，也將打破美西方國家以“非市場經(jīng)濟國家”名義，利用“毒丸條款”對我實施圍堵和排擠的企圖，切實維護WTO多邊貿(mào)易體制非歧視和開放的核心價值，為全球治理貢獻中國方案。

二、我國加入CPTPP面臨的

主要機遇與重大挑戰(zhàn)

（一）面臨的主要機遇

第一，世界經(jīng)濟重心東移。世界經(jīng)濟格局呈現(xiàn)“東升西降”“南升北降”態(tài)勢，正逐步改變國際大三角分工格局①，形成東亞、歐洲、北美三足鼎立之勢。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，2019年東亞和太平洋地區(qū)GDP達24.91萬億美元，占全球28.43%，超過歐洲與中亞的24.58萬億美元（占28.06%）、北美的20.31萬億美元（占23.18%）。2020年中日韓3國GDP達21.41萬億美元，超過歐盟27國（15.2萬億美元）和美國（20.95萬億美元）。麥肯錫研究院預測，亞洲GDP全球占比將從2000年的1/3提高到2040年的50%以上，消費規(guī)模將占世界的40%。發(fā)展中國家經(jīng)濟增長總體快于發(fā)達經(jīng)濟體。IMF測算，1992—2024年發(fā)達經(jīng)濟體GDP占全球比重將從83.6%降到56.2%，新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家則從16.4%升至43.8%。我國作為亞洲第一大經(jīng)濟體和世界最大的新興經(jīng)濟體，對于提升CPTPP的全球位勢無疑具有重要影響。

第二，新冠肺炎疫情導致產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈區(qū)域化趨勢。新冠肺炎疫情導致各國對產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈安全的重視程度上升，更加強調(diào)產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展和產(chǎn)業(yè)鏈自主可控，越來越多的國家將產(chǎn)業(yè)回遷國內(nèi)或在本區(qū)域進行重組，促進全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈向本土化和區(qū)域化調(diào)整重構，后疫情時代將加劇這一趨勢演變。CPTPP成員國中有7國來自亞太區(qū)域且與我經(jīng)貿(mào)關系密切，我國加入CPTPP將增強整個亞太地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、創(chuàng)新鏈的韌性和市場競爭力，也符合這些國家產(chǎn)業(yè)鏈安全和經(jīng)濟安全的利益。

第三，疫情后我國經(jīng)濟一枝獨秀和超大規(guī)模市場吸引力增強。疫情之下我國仍是世界經(jīng)濟增長的“火車頭”，已成為全球最具吸引力的大市場，率先控制疫情，經(jīng)濟率先恢復增長，生產(chǎn)和消費市場潛力巨大。尤其是通過長期對外開放和體制改革，不斷與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則相銜接，貿(mào)易投資自由化便利化水平不斷提升，營商環(huán)境大幅改善，增強了跨國投資吸引力和穩(wěn)定預期。長期以來，我國與CPTPP成員國貿(mào)易投資合作不斷深化，為強化與成員國的經(jīng)濟合作奠定了堅實基礎，尤其是多數(shù)成員國對我國市場的青睞和依賴，增強了我國與締約方談判的籌碼。

第四，《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》（RCEP）的簽署及生效，為加入CPTPP營造了良好的經(jīng)貿(mào)合作環(huán)境和規(guī)則制度基礎。RCEP簽署并于2022年1月1日正式生效，標志著世界人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易區(qū)正式啟航，有效提振了亞太區(qū)域貿(mào)易投資和經(jīng)濟復蘇的信心，為加強區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、創(chuàng)新鏈合作，促進經(jīng)濟長期繁榮發(fā)展注入新動能，也將為推動亞太自貿(mào)區(qū)（FTAAP）進程提供實現(xiàn)路徑。尤其重要的是，RCEP不僅多數(shù)議題與CPTPP相同且覆蓋主要成員國，我國在RCEP中承擔重要角色，將在對接規(guī)則改革開放、密切與主要成員國經(jīng)貿(mào)合作方面取得實質(zhì)性進展，從而為加入CPTPP奠定有利基礎。

（二）面臨的重大挑戰(zhàn)

一方面，來自地緣政治方面的挑戰(zhàn)。首先，是美國多方位遏制。美雖已退出TPP，但仍對CPTPP具有重大影響力，由于中美戰(zhàn)略博弈加劇，美將對我加入CPTPP采取遏制措施，除對日本施加影響外，還可通過說服加拿大、墨西哥、澳大利亞等伙伴國進行阻止。此外，假設美國重返CPTPP，則可能提升門檻。其次，日本的防范和排斥心理。日本承擔CPTPP領導者角色，對未來CPTPP的發(fā)展走向和擴容具有關鍵作用。日本希望美國擇機重返CPTPP，對我申請加入態(tài)度消極。美聯(lián)合盟國對我遏制將對日的態(tài)度產(chǎn)生重大影響，因此日本阻擋我加入CPTPP是大概率事件，其最主要說辭是“我國尚不能達到CPTPP的高水準開放”①。再次，澳大利亞、加拿大的掣肘。我國與澳、加在經(jīng)貿(mào)、外交、安全領域均不斷出現(xiàn)摩擦，雙邊關系趨緊，加之美施加影響，導致兩國成為我加入CPTPP的障礙。

另一方面，來自規(guī)則標準方面的挑戰(zhàn)。對標CPTPP規(guī)則，我國除面臨需要全面實施貨物貿(mào)易零關稅、市場準入、服務貿(mào)易開放、數(shù)據(jù)跨境自由流動等貿(mào)易投資自由化便利化措施挑戰(zhàn)外，還涉及補貼、競爭中性、國有企業(yè)改革、勞工標準、知識產(chǎn)權保護等一系列邊境后規(guī)則方面的改革，這些都對我們擴大開放和深化改革提出了更高要求。

三、CPTPP高標準

國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的主要特點

CPTPP與日歐經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定（EPA）②、美墨加協(xié)定（USMCA）③被稱為三大高標準自由貿(mào)易協(xié)定。CPTPP的前身是美國主導的TPP④，美退出之后由日本主導更名為CPTPP ，其條款內(nèi)容保留了TPP的核心規(guī)則框架體系和95%的內(nèi)容，擱置了5%左右的條款。CPTPP規(guī)則以“三零”（零關稅、零壁壘、零補貼）為基本框架，即貨物貿(mào)易基本實施零關稅;服務貿(mào)易、電子商務（數(shù)字貿(mào)易）、投資領域基本取消各種限制性壁壘;取消扭曲市場的補貼規(guī)則;在國有企業(yè)、競爭政策、知識產(chǎn)權保護、勞工標準、環(huán)境保護、技術性貿(mào)易壁壘、政府采購、監(jiān)管一致性、透明度和反腐敗等國內(nèi)規(guī)制方面提出更符合市場經(jīng)濟發(fā)展、更優(yōu)營商環(huán)境的高標準要求。

（一）服務貿(mào)易規(guī)則

CPTPP對服務貿(mào)易領域在市場準入、國民待遇、政策透明度等方面做出了嚴格規(guī)定，主要體現(xiàn)在：服務貿(mào)易采用負面清單模式;通過設置棘輪機制保證各締約方的開放度“只進不退”;賦予跨境服務提供者市場準入自由，允許締約方企業(yè)在滿足監(jiān)管標準前提下自由進入市場和自主決定經(jīng)營方式;取消對服務提供者進入的數(shù)量、配額、形式等限制;取消對外資企業(yè)股比、高管和董事會成員國籍等限制;取消在學歷和職業(yè)資格互認、自然人流動、資金自由流動方面的限制;同時對各締約方的國內(nèi)批準程序、爭端解決機制等提出更高要求。如金融領域規(guī)定，“一締約方的監(jiān)管機構應在120天內(nèi)對另一締約方的一金融機構的投資者、一金融機構或一跨境金融服務提供者提出的與提供金融服務相關的完整申請作出行政決定”?！懊恳痪喖s方應允許所有與跨境服務提供相關的轉(zhuǎn)移和支付自由進出其領土且無遲延”，并按照“現(xiàn)行市場匯率進行”等。

（二）電子商務規(guī)則

CPTPP致力于消除發(fā)展電子商務的障礙，其規(guī)則與WTO及我國參與的FTA相比更加全面、標準更高，內(nèi)容涵蓋數(shù)字品貿(mào)易零關稅和非歧視待遇，要求數(shù)據(jù)跨境自由流動、取消本地化儲存限制⑤，嚴格要求源代碼保護、個人隱私保護、在線消費者權益保護，消除在電子認證和電子簽名、無紙貿(mào)易、接入和使用互聯(lián)網(wǎng)開展電子商務方面的障礙。如明確“任何締約方給予在另一締約方領土內(nèi)創(chuàng)造、生產(chǎn)、出版、定約、代理或首次商業(yè)化提供的數(shù)字產(chǎn)品待遇，或給予作者、表演者、生產(chǎn)者、開發(fā)者或所有者為另一締約方人的數(shù)字產(chǎn)品待遇，不得低于給予其他同類數(shù)字產(chǎn)品的待遇”?！安坏脤⒁筠D(zhuǎn)移或獲得另一方的人所擁有的軟件源代碼作為在其領土內(nèi)進口、分銷、銷售或使用該軟件或含有該軟件的產(chǎn)品的條件”等。

（三）貨物貿(mào)易規(guī)則

一是CPTPP貨物貿(mào)易開放的首要表現(xiàn)為零關稅。這一措施將有效降低各國貿(mào)易成本，反映了以中間品貿(mào)易為主體的全球價值鏈貿(mào)易的趨勢和內(nèi)在要求。11國貨物貿(mào)易最終實施零關稅的稅目平均達99%，高于RCEP90%的水平;第一年零關稅的稅目平均超過86%。各國非零關稅產(chǎn)品主要集中在農(nóng)業(yè)，工業(yè)基本實現(xiàn)零關稅，且實施零關稅的過渡期普遍小于其他自貿(mào)協(xié)定。二是更開放的市場準入。取消對再制造貨物的關稅和限制性措施，不得對再制造貨物的進口采取任何禁止或限制措施，不得對修理改制后再入境的貨物征收任何關稅，從而進一步降低了貨物貿(mào)易成本。三是要求更高的原產(chǎn)地規(guī)則。CPTPP規(guī)定原產(chǎn)地區(qū)域價值成分為40%～55%，高于RCEP（40%）的標準。紡織服裝“從紗認定”要求從紗線原料采購到加工制造必須滿足原產(chǎn)地規(guī)則才能享受關稅優(yōu)惠。四是對通關速度提出更高要求。

（四）投資規(guī)則

CPTPP不僅包括傳統(tǒng)自貿(mào)協(xié)定投資規(guī)則的全部領域，還在投資者—國家爭端解決等新議題上有大幅進展。一是覆蓋領域廣。投資范圍不僅包括傳統(tǒng)的企業(yè)、股權、建設項目，還包括金融資產(chǎn)、特許權、租賃、抵押、知識產(chǎn)權等。二是自由化程度高。CPTPP采用投資與跨境服務貿(mào)易一張負面清單形式。“禁止業(yè)績要求”條款由傳統(tǒng)領域推廣至服務、技術等新領域，強調(diào)東道國不得對外資施加或強制執(zhí)行相關要求，也不得強制要求外資作出相關承諾保證。三是對投資者保護程度高。投資者—國家爭端解決機制（ISDS）賦予投資者單項啟動、直接對東道國提起仲裁的權力，是保護投資者利益的有力武器。CPTPP引入投資者—國家爭端解決程序，推行爭端解決程序標準化，確保投資者利益。投資者實施東道國起訴后仍可申請國際投資仲裁，且仲裁機構和規(guī)則有多元選擇，這對東道國司法權威構成重大挑戰(zhàn)。

（五）知識產(chǎn)權規(guī)則

CPTPP覆蓋了TPP絕大部分知識產(chǎn)權條款（僅擱置11條），是最高標準、全球領先的知識產(chǎn)權規(guī)則。一是通過擴大保護客體范圍、延長保護期限提高保護門檻。將聲音、氣味注冊商標納入保護范圍，將馳名商標保護范圍由同類擴大到跨類且認定不以注冊為要件，將著作權保護期限延長至70年，將TRIPS協(xié)議未規(guī)定的“域名”“國名”納入保護范圍。對專利新穎性的寬限期進行專門規(guī)定并延長保護期限。二是通過更嚴格的法律和更大力度執(zhí)法，提高知識產(chǎn)權保護水平。如要求各締約方在海關監(jiān)管的貨物啟動邊境措施范圍，包括進口、準備出口、過境貨物且被懷疑屬假冒商標或盜版貨物①。更加重視數(shù)字環(huán)境下的商標、版權、著作權的保護和侵權執(zhí)法。如在復制權保護方面，對成員國新增了網(wǎng)絡或電子版權的保護義務，擴大了版權人的權利范圍②;在著作權保護方面，要求對以營利為目的故意侵權行為適用刑事程序，并增加了商業(yè)秘密刑事保護的規(guī)定。三是為權利人提供更充分的救濟。如為權利人發(fā)現(xiàn)侵權、收集證據(jù)提供便利等。

（六）競爭政策規(guī)則

CPTPP強調(diào)競爭中立和非歧視待遇。在競爭政策、國有企業(yè)和指定壟斷兩個部分③，分別從競爭立法和確保執(zhí)法公正、透明度及國有企業(yè)、非商業(yè)援助、產(chǎn)業(yè)損害等方面做出規(guī)定，特別要求保證國有企業(yè)遵循競爭中立原則，防止其商業(yè)行為扭曲市場。一是強調(diào)締約方進行競爭立法并確保執(zhí)法程序公正。需確保國內(nèi)競爭法及相關政策適用于其領土內(nèi)的所有商業(yè)活動，從制度上保證公平的市場競爭行為;同時還要求嚴格執(zhí)法，禁止欺詐性商業(yè)活動，保障私人訴權。二是強調(diào)競爭政策制定和執(zhí)行中遵循透明度原則。要求及時向公眾或締約方公布競爭法律法規(guī)和政策措施，執(zhí)法要符合公正程序，各方要利用通知、通告、磋商和信息交流方式開展合作。三是明確國有企業(yè)和指定壟斷的商業(yè)行為限制。如遵循“非歧視待遇”“禁止提供非商業(yè)援助”原則，各類企業(yè)從事商業(yè)活動在使用資源和監(jiān)管待遇方面保持一致，國有企業(yè)必須根據(jù)商業(yè)考量進行采購和銷售，保證不歧視他國企業(yè)、產(chǎn)品和服務。主管機關不濫用監(jiān)管權力向國企提供各類優(yōu)惠待遇。

（七）補貼規(guī)則

CPTPP涉及補貼內(nèi)容主要體現(xiàn)在貨物貿(mào)易、跨境服務貿(mào)易、國有企業(yè)和指定壟斷等章節(jié)。一是擴展補貼認定范圍。CPTPP將“公共機構”認定由政府擴大至國有企業(yè)和國有商業(yè)銀行，將接受補貼主體由國有企業(yè)擴大到其海外分支機構，“公共機構”向下游企業(yè)提供貨物或服務、向其他企業(yè)提供貸款或參股的行為都視為補貼?！肮矙C構”非商業(yè)援助規(guī)則實現(xiàn)全方位覆蓋且認定過程簡化，從而擴大了補貼在國有企業(yè)的適用范圍。二是提高國有企業(yè)補貼透明度要求。如提高國有企業(yè)信息披露要求，包括內(nèi)部重要信息和非商業(yè)援助的詳細信息等，只要其他成員國提出書面請求就需提供有關信息，且豁免透明度要求難度較高。三是提高補貼損害認定要求。在判斷“不利影響”與“損害”時，《SCM協(xié)定》①會涉及同類產(chǎn)品、同一市場、份額變化、價格降低等量化分析，而CPTPP補貼只做出定性規(guī)定，較前者要求更高。

（八）勞工標準

首先，CPTPP勞工議題確定保護的基本勞工權利范圍采用“4+1”的形式。在1998年國際勞工大會《宣言》確定的四項核心標準②基礎上，CPTPP首次將最低工資、工作時間及職業(yè)安全與健康可接受的工作條件納入基本勞工權利范疇，將其區(qū)分為核心標準與非核心標準，并首次提出將其轉(zhuǎn)化為各締約方國內(nèi)法的要求。其次，限制強迫或強制勞動生產(chǎn)的貨物進口。要求締約方采取相關舉措限制進口強迫或強制勞動生產(chǎn)的貨物。協(xié)議并沒有限定強迫勞動生產(chǎn)的商品來源國范圍，這意味著不但督促締約方消除國內(nèi)強迫勞動現(xiàn)象，還將對非締約方的外貿(mào)活動造成直接影響。再次，允許將勞工糾紛訴諸爭端解決機制并通過強制性手段解決。規(guī)定違反協(xié)議義務將實施賠償、中止福利待遇、貨幣評估等制裁措施以保證協(xié)議的強制約束力。此外，還規(guī)定特殊貿(mào)易區(qū)域適用不減損規(guī)則③。協(xié)定考慮海關特殊監(jiān)管區(qū)應具有更高開放水平和更優(yōu)營商環(huán)境，以“不得減損”原則規(guī)定覆蓋全部基本勞工權利。

四、我國現(xiàn)行規(guī)則

與CPTPP條款的主要差距

與CPTPP規(guī)則相比，我國在服務貿(mào)易、數(shù)字貿(mào)易、貨物貿(mào)易、投資及知識產(chǎn)權、競爭政策、補貼、勞工標準等規(guī)則方面均存在不同程度的差距。

（一）服務貿(mào)易規(guī)則方面

與CPTPP規(guī)則相比，我國主要服務貿(mào)易領域尚存在市場準入限制較多狀況，除禁止外資準入外，還有大量合資、股比、國籍等強制要求，學歷和執(zhí)業(yè)資格不互認，自然人流動、資金跨境流動限制，非國民待遇等問題。

金融領域：雖已取消準入限制，仍存在外資金融機構經(jīng)營范圍受限、批復周期長，資本賬戶開放不足，對資金跨境支付和流動存在限制等問題。外資銀行在華業(yè)務范圍僅限于存貸款、首付款、支付結(jié)算、銀行卡、證券、外匯買賣等基礎業(yè)務;外資銀行、保險證券公司設立分支機構從申請到批復最長分別需8個月和6個月，均長于CPTPP規(guī)定④。我國對外資保險公司在華從事保險中介和保險附屬服務尚無明確規(guī)定。

交通運輸領域：《外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2021年版）》規(guī)定，國內(nèi)水上運輸公司、公共航空公司須由中方控股，且公共航空公司一家外商及關聯(lián)企業(yè)投資比例不得超過25%;通用航空公司法人須由中國籍公民擔任，農(nóng)、林、漁業(yè)通用航空公司限于合資，其他限于中方控股;民用機場建設經(jīng)營須由中方相對控股，外方不得參與建設、運營機場塔臺等。

教育服務領域：除合作辦學、管理人員國籍準入限制外，還存在學歷學位不互認，學歷型遠程跨境教育不予承認等問題?！锻馍掏顿Y準入特別管理措施（負面清單）（2021年版）》規(guī)定，學前、普通高中和高等教育機構限于中外合作辦學，須由中方主導，校長需有中國國籍。《中華人民共和國中外合作辦學條例實施辦法》規(guī)定，中外合作辦學機構不得設立分支機構，理事會、董事會或聯(lián)合管理委員會的中方組成人員不得少于1/2;《中外合作職業(yè)技能培訓辦學管理辦法（2015修訂）》規(guī)定，外國教育機構不得獨資職業(yè)培訓機構。目前與我國進行高等教育學歷學位互認的國家共54個且主要是發(fā)展中國家，我與美國及CPTPP成員國日本、新加坡、智利、文萊等均未實現(xiàn)互認。

醫(yī)療服務領域：除合資、股比、人員國籍等準入限制外，還存在執(zhí)業(yè)資格不互認、非國民待遇等問題。我國僅允許外資以合資形式設立醫(yī)院或診所，且不能設置分支機構，持股不高于70%，醫(yī)生和醫(yī)務人員為中國籍。在執(zhí)業(yè)資格互認方面，除國內(nèi)執(zhí)業(yè)資格、標準體系與國外差異這一客觀因素之外，國內(nèi)規(guī)制也存在障礙?！锻鈬t(yī)師來華行醫(yī)管理辦法（征求意見稿）》規(guī)定①，外國醫(yī)師來華短期行醫(yī)實行執(zhí)業(yè)注冊制，長期行醫(yī)須按照《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》進行準入和注冊執(zhí)業(yè)并參加醫(yī)師定期考核。我國醫(yī)院評級、醫(yī)師職稱評定、課題招標、各類資格認定等科研創(chuàng)新、公共資源主要面向公立醫(yī)院，外資醫(yī)院被排除在外，醫(yī)師缺乏晉級通道。此外，在外資醫(yī)院看病不能享受醫(yī)保，這些都導致外資醫(yī)院人才不足、發(fā)展受限。

文化服務領域：對涉及文化內(nèi)容提供和載體的部門存在大量禁止準入限制，這些部門涉及新聞機構，出版物的內(nèi)容編輯、出版和制作業(yè)務，廣播電視媒體，廣電節(jié)目制作經(jīng)營（含引進業(yè)務）公司，電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司及電影引進業(yè)務，文物拍賣、文物商店和國有文博館、文藝表演團體等。此外，文化服務業(yè)務進口審批較復雜。目前保留的500項行政審批事項中涉及文化服務貿(mào)易的29項，包括內(nèi)容審查、業(yè)務審查和機構審批等。

電信領域：2021年外資負面清單規(guī)定，增值電信業(yè)務外資股比不超過50%、基礎電信業(yè)務須由中方控股。

（二）數(shù)字貿(mào)易規(guī)則方面

與CPTPP規(guī)則相比，我國在數(shù)字貿(mào)易開放和數(shù)字治理方面仍存在差距。

第一，跨境數(shù)據(jù)自由流動、互聯(lián)網(wǎng)開放及數(shù)據(jù)安全管理方面滯后。如互聯(lián)網(wǎng)新聞信息、出版、視聽服務及經(jīng)營是禁止外資準入的領域。由于長期缺乏數(shù)據(jù)確權、數(shù)據(jù)分級分類管理、敏感數(shù)據(jù)清單等措施，導致數(shù)據(jù)跨境流動障礙較大，數(shù)據(jù)泄漏等安全問題突出，嚴重影響我國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展和參與國際規(guī)則制定。2017年以來，我國共推出《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》②三部規(guī)范跨境數(shù)據(jù)流動的法律法規(guī)，基于國家安全和個人信息保護提出數(shù)據(jù)本地化要求。如《網(wǎng)絡安全法》規(guī)定，關鍵信息基礎設施運營者收集產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)應在境內(nèi)存儲，但對于涉及國家安全和個人信息保護的具體范圍與程度缺乏明確界定。

第二，數(shù)字資產(chǎn)知識產(chǎn)權保護滯后。由于專利、商標、版權、商業(yè)秘密等保護模式源于實物經(jīng)濟范式，給數(shù)字經(jīng)濟以網(wǎng)絡空間、軟件、數(shù)據(jù)為載體和要素帶來新挑戰(zhàn)。一是數(shù)字產(chǎn)品存在侵權盜版問題。如非法使用盜版軟件，通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)囊魳?、文學、娛樂等數(shù)字產(chǎn)品都面臨知識產(chǎn)權保護問題。二是軟件對源代碼著作權保護力度不足。軟件包括數(shù)據(jù)、流程和UI界面等元素，涉及發(fā)明、外觀設計專利、商標和商業(yè)秘密等多種權利的保護。三是對數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價值屬性保護仍是空白。企業(yè)、個人在社會活動中積累各種數(shù)據(jù)資產(chǎn)，如用戶隱私和行為數(shù)據(jù)、企業(yè)商業(yè)秘密和經(jīng)營核心數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價值不斷增值，但管理控制、處置（如遺傳、贈予）和保護等缺乏相關法律規(guī)定。

第三，個人信息保護差距較大。個人信息泄露、權益難以保障和補償、出境評估不透明等問題突出?！毒W(wǎng)絡安全法》和《個人信息保護法》雖對個人信息收集、處理、儲存、使用及個人救濟等做出規(guī)定，但基本是原則性表述，缺乏嚴厲懲處措施。此外，我國法律框架也面臨與締約方兼容的復雜性。

第四，數(shù)字產(chǎn)品存在歧視性待遇。盡管我國法律并沒有對境外數(shù)字產(chǎn)品明確規(guī)定歧視性內(nèi)容，但出于意識形態(tài)安全考慮，在具體政策上存在歧視性待遇。如外資企業(yè)制作的視頻節(jié)目無法直接播出，需要將內(nèi)容出售給國內(nèi)企業(yè)播放。

第五，電子簽名不被承認與電子認證機構互認障礙。如某公司反映，由于該企業(yè)疫情期間主要使用電子合同承接外包業(yè)務，發(fā)包方日本公司委托美歐認證機構進行認證，但均未在我國規(guī)定的認證機構里，因此電子合同不被承認。

此外，在線消費者權益保護方面，存在電商平臺消費欺詐、銷售假冒偽劣產(chǎn)品、網(wǎng)絡詐騙等現(xiàn)象。

（三）貨物貿(mào)易規(guī)則方面

一方面，關稅水平仍存在差距。我國最惠國關稅稅率中零關稅產(chǎn)品的稅目占8.42%，與CPTPP有較大差距;我國已與CPTPP的大部分成員簽署了自貿(mào)協(xié)定，最終優(yōu)惠關稅水平與CPTPP差異較小，但立即實施零關稅的比重差異較大;分行業(yè)看，工業(yè)品的降稅壓力較大。分國別看，我國與墨西哥、加拿大未簽署自貿(mào)協(xié)定，對這兩國產(chǎn)品的零關稅壓力大。另一方面，監(jiān)管制度與市場準入存在差別。如我國嚴禁進口屬于《禁止進口的舊機電產(chǎn)品目錄》的再制造貨物;我國《認證認可條例》規(guī)定，從事認證活動的機構必須在中國領土之內(nèi)①。

（四）投資規(guī)則方面

第一，市場準入限制性措施仍然較多。從負面清單長度看，《外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2021年版）》共31項，包括農(nóng)業(yè)4項、第二產(chǎn)業(yè)4項、服務業(yè)23項，尤其是物流、醫(yī)療、教育、文化、商務、電信、數(shù)字技術和數(shù)字內(nèi)容服務等領域的準入限制已經(jīng)成為重中之重的問題，這些領域也是外資進入意愿較強的。從限制程度看，我國均為禁止準入或合資要求，負面清單31項措施中前者21項、后者10項，這類硬約束的措施嚴重影響締約方的接受度。而美日等國的表述比較靈活，包括外資特別篩選程序、行政許可、對等開放、特定企業(yè)組織形式等。

第二，土地征收和國有企業(yè)問題。我國土地征收補償由地方政府確定，尚未實現(xiàn)市場化定價②。CPTPP第9.2條第2款規(guī)定締約方履行義務的部門不僅包括“締約方的中央、地區(qū)或地方政府或主管機關”，還增加了“授權行使任何政府權力的任何人，包括國有企業(yè)或任何其他機構”。這意味著國有企業(yè)采購、聯(lián)合投資項目等都可能受到約束。

第三，爭端解決機制面臨挑戰(zhàn)。投資者—國家爭端解決（ISDS）改革是國際投資規(guī)則的焦點，近年來，爭端解決的關注領域已擴展到包括人權、環(huán)境、法治、知識產(chǎn)權等公共政策議題，要求我們在法律修訂和執(zhí)行層面加快改革。

（五）知識產(chǎn)權規(guī)則方面

第一，知識產(chǎn)權保護的范圍、期限存在差距。如我國尚未將氣味商標納入保護范圍。在植物保護方面，我國加入的是《國際植物新品種保護公約》1978年版本③，并非1991年版本 ，后者賦予育種者更大保護范圍，允許同一植物品種使用專利法和專門法進行雙重保護，增加了受保護植物品種并擴大了權利范圍，延長了保護期，如加入可能導致種業(yè)面臨競爭壓力增大、成本提高、某些植物為外國品種控制等問題。我國知識產(chǎn)權保護邊境措施僅針對進出口貨物，未包括過境貨物，如增加這一規(guī)定可能對加工貿(mào)易產(chǎn)生一定影響。我國著作權保護期仍為50年，專利申請的新穎性寬限期時間較短、涵蓋面較窄。

第二，侵權犯罪成本低、刑事制裁輕、維權成本高。我國長期存在訴訟周期長、對侵權違法者處罰輕等問題，這是導致知識產(chǎn)權難以得到有效保護的重要原因。CPTPP要求成員國將任何具有商業(yè)目的或?qū)Π鏅嗳松虡I(yè)利益產(chǎn)生重大損害的盜版行為規(guī)定為犯罪行為，而我國仍將“違法所得數(shù)額較大”作為入罪標準之一④，強調(diào)以量定罪與CPTPP以性定罪的做法差距較大，不能對侵權行為產(chǎn)生足夠威懾。

第三，相關統(tǒng)計服務體系尚不完善。如我國對地理標志的異議、撤銷、無效等程序性規(guī)定尚有欠缺，侵權執(zhí)法信息統(tǒng)計制度有待完善。

（六）競爭政策規(guī)則方面

第一，市場主體歧視待遇和不公平競爭仍大量存在。我國在市場準入、監(jiān)管、稅收、補貼、政府采購、債務等方面仍存在諸多不平等競爭。電信、電力、石油、鐵路、航空等領域?qū)ν赓Y和民營企業(yè)長期存在準入限制，導致行業(yè)壟斷。優(yōu)惠政策和各類資源高度向國有企業(yè)傾斜，尤其在特殊行業(yè)準入、行政資源壟斷、重大工程和科研項目招標、政府采購、特惠融資等方面，國有企業(yè)都享有特殊待遇和優(yōu)先權，而外資企業(yè)難以享受同等待遇和參與公平競爭。

第二，國有企業(yè)改革與競爭中立要求仍有差距。近年來，我國不斷推動國有企業(yè)混合所有制改革和國有資本運營體制改革取得積極成效，但國有企業(yè)享受政府的顯性或隱性優(yōu)惠政策、接受政府各類補貼，不僅與CPTPP的禁止非商業(yè)援助原則相抵觸，而且為國際社會詬病，尤其是美歐發(fā)達經(jīng)濟體指責我對國有企業(yè)賦予太多特權，使其享有不對等的競爭優(yōu)勢。

第三，國有企業(yè)信息披露相關機制不完善。按照CPTPP對國有企業(yè)的透明度要求，我國每年要披露所有國有企業(yè)名錄及指定壟斷信息，國有企業(yè)或指定壟斷公司的股權結(jié)構、投標權比例、在董事會中任職政府官員職務、年收入及獲得非商業(yè)援助的詳細信息，目前我國仍缺乏相關機制。

第四，相關法律體系亟待完善。我國《反壟斷法》《反不正當競爭法》規(guī)定過于籠統(tǒng)、處罰力度輕，執(zhí)法不能真正做到各類市場主體一視同仁。此外，對央企重組反壟斷審查機制缺失、合規(guī)性審查不充分。

（七）補貼規(guī)則方面

產(chǎn)業(yè)補貼是我國實施產(chǎn)業(yè)政策的重要手段，但我國補貼方式與國際通行規(guī)則不接軌，導致市場不公平競爭、貿(mào)易摩擦增多、國際社會詬病等問題突出，且造成財政負擔。

第一，產(chǎn)業(yè)補貼規(guī)模和面積較大。據(jù)恒大研究院推算，2017年政府向企業(yè)發(fā)放的補貼為4600億元左右。據(jù)Wind 統(tǒng)計，2017年A股上市公司獲政府補貼1304億元，約占利潤總額的2.9%。據(jù)CSMAR數(shù)據(jù)①，2020年滬深上市公司4220家獲政府補助，占90.3%，共獲政府補貼2946.8億元，其中涉及專項資金、獎補、撥款、貼息、退返攤銷、補助、優(yōu)惠、引導資金、項目費等方式。

第二，補貼主要向國有企業(yè)傾斜。長期以來，我國政府給予國有企業(yè)大量財政補貼。據(jù)Wind 統(tǒng)計，2017年上市公司央企、地方國企和民企所獲政府補貼金額的中位數(shù)水平分別為0.2億元、0.16億元和0.1億元②。據(jù)CSMAR數(shù)據(jù)，2020年獲政府補助前50名上市公司中國有36家、民營8家、外資0家，前100名公司（占2.6%）獲得50%的政府補貼金額且多數(shù)是國企。政府補貼國有企業(yè)方式除直接提供補貼、無償撥款外，還包括低成本提供資金、土地等生產(chǎn)要素。

第三，專向性補貼③和禁止性補貼④仍然存在。據(jù)Wind 統(tǒng)計，2017年A股上市公司金融、鋼鐵、有色等行業(yè)獲得補貼最多，導致這些行業(yè)結(jié)構調(diào)整緩慢、發(fā)展過度和產(chǎn)能過剩。近年來，專向性補貼雖逐步降低仍規(guī)模較大。據(jù)CSMAR數(shù)據(jù)，2020年新興產(chǎn)業(yè)補貼項目達2711項，資金88.8億元。2020年外貿(mào)進出口補貼792項，資金45億元。

（八）勞工標準方面

第一，我國現(xiàn)有工會制度安排的差別。我國尚未批準國際勞工組織關于結(jié)社權和集體談判權的兩項核心公約，工會制度仍與國際勞工組織公約存在差別：一是組織的單一性，“中華全國總工會”是我國唯一工會組織;二是設立的自主性，我國《工會法》規(guī)定設置工會組織須由“上一級批準”。國際勞工組織認為，工會作為工人集體組織代表雇工與資方、政府談判，其目的在于通過集體行動方式保護工人權益?，F(xiàn)實中，我國一些工會組織存在“重合同、輕協(xié)商”問題，工會在勞資談判中的作用弱化，集體合同的內(nèi)容多流于形式。

第二，關于廢除勞動教養(yǎng)和強迫勞動、禁止用工歧視等方面的立法不完善。我國法律中雖未明確勞動教養(yǎng)性質(zhì)的勞工，但具有關聯(lián)性。如《全國人大常委會關于嚴禁賣淫嫖娼的決定》《賣淫嫖娼人員收容教育辦法》及《禁毒法》《禁毒條例》所規(guī)定的“勞動”和“生產(chǎn)勞動”措施。此外，變相強迫、強制勞動等方面的立法缺失。《勞動法》①僅列4項就業(yè)歧視因素，但隨著社會環(huán)境變化，實質(zhì)歧視的情形也在不斷變化，現(xiàn)有立法難以有效保護，也難以涵蓋可能出現(xiàn)的新歧視，且對于違反就業(yè)歧視的行為沒有明確用人單位應承擔的法律責任。

第三，職業(yè)安全與衛(wèi)生方面存在一定差距。目前相關規(guī)定分散在不同的法律法規(guī)和規(guī)章中，缺乏統(tǒng)一法律體系。盡管立法層面加強了懲罰力度，但由于監(jiān)管機制不健全、執(zhí)法不完善，在實踐中超時加班、無帶薪年休假、工作場所未達到安全和衛(wèi)生條件等違法現(xiàn)象仍未得到有效遏制。我國法律雖禁止雇傭童工，但現(xiàn)實中仍大量存在。

五、對標CPTPP規(guī)則

推進重點領域改革開放的相關思路

（一）著力推進服務貿(mào)易重點領域開放

積極推動服務貿(mào)易自由化便利化進程，著力提高知識密集型服務貿(mào)易開放水平，進一步壓縮負面清單，放寬服務業(yè)市場準入，大幅削減服務貿(mào)易壁壘，加強學歷學位和執(zhí)業(yè)資格互認，促進人員往來便利化，加快完善服務貿(mào)易發(fā)展的制度環(huán)境。可先對標中歐CAI承諾的開放水平實施。

第一，金融領域。一是擴大外資金融機構營業(yè)范圍。擴大期貨、債券等金融衍生品市場開放，引入更多風險管理產(chǎn)品以滿足實體經(jīng)濟需求，完善境外企業(yè)在境內(nèi)市場發(fā)行存托憑證（CDR）等制度。二是推進資本賬戶開放。提升資本項下跨境資金流動便利性，支持浦東率先探索資本項目可兌換的實施路徑，創(chuàng)新人民幣國際化金融產(chǎn)品，擴大境外人民幣返程投資金融產(chǎn)品范圍，促進人民幣資金跨境雙向流動。三是修改完善相關法律法規(guī)。優(yōu)化外資金融機構審批流程、縮短批復周期，將籌建、開業(yè)申請合二為一，提高審批效率。四是提升金融業(yè)系統(tǒng)性開放。深化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通，促進資金跨境有序自由流動;完善會計、稅收、法律等配套制度;完善信息披露制度，增強市場透明度。五是健全金融風險防控體系，完善風險預警機制，及時防范化解金融風險。

第二，交通運輸領域。探索調(diào)整水上運輸、公共航空、民用機場建設與經(jīng)營等對外資企業(yè)的股比限制;取消公共航空公司和通用航空公司法人必須由中國籍公民擔任的要求，面向全球招聘優(yōu)秀經(jīng)營管理者;按照中歐CAI有關條款，取消電子訂票系統(tǒng)及銷售和營銷服務等航空服務領域限制。

第三，教育領域。一是探索取消合作辦學及教學管理人員國籍限制。除義務教育和宗教教育禁止準入外，其他均可放開獨資經(jīng)營。在海南自貿(mào)港、粵港澳大灣區(qū)、自由貿(mào)易試驗區(qū)先行先試，按照民辦學校要求，放開對外資創(chuàng)辦學前教育、普通高中和高等教育的限制。二是擴大學歷學位互認。加強與美國、歐盟、日本、新加坡等經(jīng)濟體合作，擴大高等教育學歷學位互認范圍。三是加強跨境遠程教育國際合作，推動資格標準、認證條件與國際接軌。借鑒國外先進經(jīng)驗，填補我國跨境遠程教育在質(zhì)量保障、監(jiān)管、學歷認證等方面的法律法規(guī)空白。

第四，醫(yī)療服務領域。一是探索取消合資方式及醫(yī)務管理人員國籍限制?？上劝凑罩袣WCAI承諾，在北京、上海、天津、廣州、深圳等主要城市取消外商獨資醫(yī)療機構限制，逐步向全國拓展，參照民營醫(yī)療機構監(jiān)管方式完善相關規(guī)制。二是在等級評定、?？平ㄔO、職稱評定、科研立項等方面與內(nèi)資醫(yī)院同等待遇，在外資醫(yī)院就醫(yī)同樣享受醫(yī)保待遇。三是加快構建跨境遠程醫(yī)療體系。完善遠程診療技術系統(tǒng)，在風險可控前提下擴展跨境遠程醫(yī)療范圍和類別，探索外國醫(yī)師遠程診療的審批模式從注冊制向臨床交流備案制轉(zhuǎn)變。四是推動醫(yī)師執(zhí)業(yè)資格與發(fā)達國家互認，推動行業(yè)標準和資格認證國際化。

第五，文化服務領域。文化服務貿(mào)易涉及國家文化安全和意識形態(tài)等敏感問題，應采取分類分級管理原則。一是探索在自貿(mào)試驗區(qū)、自貿(mào)港、服務貿(mào)易創(chuàng)新試點等開放平臺，開放院線服務及電影、電視節(jié)目、出版物、演出團體等內(nèi)容服務提供商的外資準入，外資與內(nèi)資依法平等進行內(nèi)容審查。二是推進文化服務領域法律法規(guī)體系建設，加強事中事后監(jiān)管，引導外資企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。三是守住安全底線，保障國家核心利益，對不宜放開的領域做出例外安排。

第六，電信業(yè)領域。取消增值電信業(yè)務外資的合資要求和股比限制，推廣上海自貿(mào)試驗區(qū)電信業(yè)開放的經(jīng)驗，提高數(shù)據(jù)中心、云服務等領域開放水平。確保內(nèi)外資電信企業(yè)享受同等待遇。在海南自貿(mào)港探索放寬基礎電信業(yè)務的外資準入限制。

（二）加快構建數(shù)字貿(mào)易和數(shù)字治理框架體系

第一，完善組織機制和政策層面的頂層設計。設立以國家發(fā)展改革委、商務部、工信部、網(wǎng)信辦、安全部及文化、廣電、教育、醫(yī)療等主管部委組成的協(xié)調(diào)機制，明確工作責任，對數(shù)字貿(mào)易發(fā)展和數(shù)字治理中的重大問題進行協(xié)調(diào)決策，統(tǒng)籌開放發(fā)展與安全問題，進一步完善相關政策和法律法規(guī)。

第二，完善數(shù)字治理法律框架。建設全覆蓋的數(shù)字治理法律法規(guī)體系，完善跨境數(shù)據(jù)自由流動、數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權保護、個人隱私保護、源代碼保護、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全、電子認證和電子簽名等法律法規(guī)。提升科技互聯(lián)網(wǎng)資訊開放水平，為科研院所、研發(fā)機構接入域外網(wǎng)站獲取文獻、信息和數(shù)據(jù)，進行科技交流等提供便利。加大違法懲戒力度，嚴厲打擊侵犯數(shù)字和數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權行為。

第三，加強數(shù)據(jù)分類分級管理。實行負面清單管理制度，負面清單之外的一般性商業(yè)數(shù)據(jù)遵循跨境自由流動原則。設立國家敏感數(shù)據(jù)清單目錄，對涉及國家安全、公共安全、個人隱私等數(shù)據(jù)要求本地化存儲。

第四，加強與CPTPP成員國的數(shù)字治理國際合作。加強數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對接和標準互認，逐步建立與日本、新加坡、新西蘭、韓國等締約方的跨境數(shù)據(jù)流動白名單制度，在數(shù)字技術研發(fā)、數(shù)字人才培養(yǎng)、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全、個人隱私保護等方面加強合作。

（三）推進貨物貿(mào)易關稅及管理體制改革

第一，持續(xù)降低關稅水平。CPTPP對貨物貿(mào)易實施零關稅有利于降低中間品進口成本，提高供給側(cè)質(zhì)量。我應積極履行RCEP等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的減稅義務，推進關稅減讓力度，大幅降低工業(yè)品關稅水平，針對締約方提升零關稅水平。同時，制定CPTPP談判時的出價策略和減稅清單，保證零關稅比重不低于日本的水平。

第二，推動貨物貿(mào)易監(jiān)管方式創(chuàng)新。取消維修產(chǎn)品進口限制，取消再制造產(chǎn)品進口關稅。對國內(nèi)生產(chǎn)急需的原材料、中間品提高進口配額數(shù)量，建立市場主體和進口料件的正面清單制度。用好原產(chǎn)地規(guī)則，對列入CPTPP紡織品短缺清單的產(chǎn)品生產(chǎn)給予進口設備免稅、研發(fā)費用加計扣除等支持。

第三，推進貿(mào)易便利化創(chuàng)新。完善國際貿(mào)易“單一窗口”，實現(xiàn)跨部門、跨行業(yè)的數(shù)據(jù)共享、執(zhí)法互助、監(jiān)管互認;發(fā)揮數(shù)字技術優(yōu)勢，優(yōu)化檢驗檢測檢疫流程，提高通關效率;推動與CPTPP國家開展智慧海關合作。

第四，推進技術標準國際化。將國際標準、國外先進標準及時轉(zhuǎn)化為國家標準，加強與美歐日等發(fā)達國家技術標準對接與合作，鼓勵企業(yè)之間標準互認，鼓勵國外專業(yè)機構、專家參與我國技術標準制定。

（四）推動投資管理體制改革

第一，縮減負面清單開放市場準入。取消制造業(yè)的準入限制。大幅消減信息技術、交通運輸、醫(yī)療、教育、文化、專業(yè)服務等領域的限制性壁壘。按照分類分步原則對行業(yè)細分并評估風險等級，風險較高的在自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港先行先試，逐步推廣。探索更加靈活的管理措施，改變負面清單過多采用禁止準入和股比限制等硬約束的方式。

第二，完善事中事后監(jiān)管體系。堅持監(jiān)管一致性原則，建立與外商投資自由化便利化相適應的法律保障和行政執(zhí)法體系，營造公平、公正、透明的法治環(huán)境和市場環(huán)境，完善反壟斷法、反不正當競爭法、外資安全審查機制、信用體系建設等法律法規(guī)，提高法律執(zhí)行力和執(zhí)法透明度。及時調(diào)整外商投資審查門檻，發(fā)揮其安全閥的作用。

第三，處理好投資者國家爭端解決機制。一是加強外商投資者保護。完善外資企業(yè)投訴機制及行政復議、行政訴訟制度，及時回應外資企業(yè)關切，力爭將矛盾在國內(nèi)化解。二是加強仲裁機構國際化能力建設。通過引入國際專家參與涉外商事糾紛調(diào)解，建設涉外商事糾紛一站式、多元化解決平臺等滿足外資企業(yè)司法需求，促進靈活高效化解糾紛。三是依托現(xiàn)有多雙邊自貿(mào)協(xié)定構建磋商、調(diào)解、仲裁、訴訟相互銜接的爭端解決機制。積極參與聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（UNCITRAL）ISDS改革，尋求更多共識和話語權。

（五）提高知識產(chǎn)權保護標準

第一，積極實施知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略推動高標準知識產(chǎn)權保護。我國已成為世界第二大經(jīng)濟體并向創(chuàng)新型國家邁進，推進高標準的知識產(chǎn)權保護與我國經(jīng)濟發(fā)展階段、國際地位和創(chuàng)新能力都相適應，將促進科技自立自強和創(chuàng)新型國家建設，應積極調(diào)整現(xiàn)有知識產(chǎn)權保護制度逐步與CPTPP規(guī)則相銜接，全面提升知識產(chǎn)權軟實力，提高知識產(chǎn)權管理水平和治理能力。

第二，推進相關知識產(chǎn)權制度和執(zhí)法改革。我國《專利法》《商標法》《著作權法》等經(jīng)過新一輪修訂符合當前創(chuàng)新發(fā)展需求，進一步與國際規(guī)則接軌，但仍存在差距。應加快著作權保護期、專利申請新穎性寬限期、新藥定義等修訂，完善氣味、聲音、地理標志等商標專利保護，推動互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)資源等知識產(chǎn)權保護立法。采取措施提高專利質(zhì)量，提高知識產(chǎn)權辦案效率，暢通權利人救濟渠道，從重從嚴打擊侵權盜版、惡意商標注冊、竊取商業(yè)機密、網(wǎng)絡剽竊等違法行為。

第三，加強知識產(chǎn)權保護國際合作。有效利用各種多雙邊機制積極參與國際知識產(chǎn)權規(guī)則制定，維護發(fā)展中國家的技術發(fā)展利益，促進知識產(chǎn)權保護與技術創(chuàng)新發(fā)展協(xié)調(diào)并進。

（六）建設公平競爭的法治環(huán)境和政策體系

第一，完善法律體系，強化競爭政策基礎地位。建議設立國家公平競爭委員會，完善公平競爭的審查、投訴、處罰等機制建設，做到競爭執(zhí)法程序公正。加快修訂《反壟斷法》，完善反壟斷執(zhí)法實施細則和調(diào)查程序及國有企業(yè)壟斷認定、非商業(yè)援助界定等規(guī)則，完善平臺經(jīng)濟反壟斷措施、網(wǎng)絡交易監(jiān)管辦法、線上消費者權益保護等法律法規(guī)。

第二，加強公平競爭執(zhí)法建設，優(yōu)化市場環(huán)境。完善市場準入負面清單制度，改革生產(chǎn)許可制度，健全破產(chǎn)制度，確保在市場準入、市場競爭和產(chǎn)權保護等方面對所有企業(yè)一視同仁，消除所有制歧視。加強政府招投標、企業(yè)并購審查、壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等執(zhí)法力度，加大行政壟斷審查力度，保障競爭政策有效實施。

第三，深化國有企業(yè)分類改革，強化市場競爭主體地位。將國有企業(yè)劃分為商業(yè)類和公益類實行分類管理，放寬電網(wǎng)、電信、鐵路、航空、石油、天然氣等壟斷行業(yè)的市場準入限制。公益類國有企業(yè)要明確其提供公共服務的特殊義務，遵照CPTPP透明度義務處理其接受非商業(yè)援助的例外豁免。對具有雙重任務屬性的特定功能企業(yè)要將其承擔的公共屬性和商業(yè)行為進行分離，僅對滿足公共需求的非商業(yè)活動成本給予補償，使其符合CPTPP商業(yè)考慮和非商業(yè)援助要求。

第四，強化競爭執(zhí)法透明度，保障申訴人合法權益。推動競爭政策制定和執(zhí)行的透明公開，產(chǎn)業(yè)政策要遵循競爭中性規(guī)則，建立更加透明的國有企業(yè)信息披露機制。

（七）加快改革扭曲市場的補貼制度

第一，規(guī)范政策制定和加強信息披露。一是建立補貼“正面清單”制度。確定補貼的范圍、條件、內(nèi)容、期限、方式等并及時公開政策執(zhí)行情況。二是建立有效監(jiān)督機制。在補貼使用過程中對發(fā)放主體、對象、金額及使用金額、使用方向、使用效率、留存余額等信息進行披露并動態(tài)監(jiān)督，并通過財務會計報告、專項報告等定期向社會公開財政補貼使用情況。

第二，建立產(chǎn)業(yè)政策財政補貼退出機制。要嚴格清理、避免地方政府給予企業(yè)出口補貼、進口替代補貼等禁止性補貼，全面梳理產(chǎn)業(yè)政策不合規(guī)的補貼措施，做到應退盡退，并列出退出時間表。建立與國際通行規(guī)則相銜接的補貼機制與符合國際慣例的補貼體系，通過支持技術研發(fā)平臺、綠色環(huán)保等提升產(chǎn)業(yè)競爭力。

第三，推動國有企業(yè)補貼改革。按照“堅持政企分開、政資分開、經(jīng)營權與所有權分開”原則，推進國有資本經(jīng)營預算體制改革;按照國有企業(yè)分類改革的要求，除對涉及提供公共服務產(chǎn)品的企業(yè)外，其余企業(yè)一律取消補貼。

第四，完善第三方評估體系。由財政部門牽頭，建立健全財政補貼政策第三方評估機制，加強事前、事中和事后評估，確保評估工作的獨立性。

（八）提高勞動保障制度國際化水平

第一，完善國內(nèi)立法和執(zhí)法體系。立足我國基本政治制度、基本國情實際和社會經(jīng)濟發(fā)展階段對法律進行調(diào)整，健全符合國際勞工條約要求的法律體系和配套制度，合理界定強迫勞動的范圍，補充就業(yè)歧視行為的具體民事責任和行政責任，確定賠償和處罰標準。針對就業(yè)歧視、農(nóng)民工、農(nóng)村用工等重點問題加大勞工權益保護執(zhí)法力度，加強懲戒和監(jiān)管力度，不斷提高勞工權益保護水平。

第二，將勞工問題納入高標準自貿(mào)協(xié)定談判。我國目前簽訂的諒解備忘錄和合作協(xié)議已接近高標準自貿(mào)協(xié)定，勞工合作的相關制度安排初步形成，為下一步將勞工條款納入自貿(mào)協(xié)定打下了基礎。要將勞工核心標準內(nèi)容納入我國簽訂的自貿(mào)協(xié)定，將勞工權益的國內(nèi)保護與國際保護相銜接，加強在自貿(mào)協(xié)定制定中的話語權和主導權。按照CPTPP規(guī)則細化勞工合作機制的相關安排，推動締約方之間勞工領域合作和能力建設;完善對話磋商機制，力爭通過對話化解分歧;完善勞工爭端解決機制，確保申訴渠道通暢、司法程序公正、降低維權成本。

第三，最大限度消弭制度分歧。有關結(jié)社自由、集體談判內(nèi)容與我國政治制度相抵觸，在談判中應加強溝通理解，減少制度障礙。爭取締約方對我國工會形式、內(nèi)容的認可，同時加強工會能力建設，提高職工權益保護水平。

六、推進我國加入CPTPP的政策建議

（一）以推動互利共贏為立足點，減少地緣政治因素干擾

總體看，CPTPP多數(shù)成員國與我為主要貿(mào)易伙伴，經(jīng)貿(mào)關系發(fā)展較成熟①，規(guī)則對接和市場開放水平不斷提升，為我加入CPTPP奠定了有利基礎，但仍面臨復雜地緣政治因素和對接規(guī)則方面的挑戰(zhàn)，要求我們抓主要矛盾、化解消極因素、調(diào)動積極因素、分類施策、逐步推進。立足通過推動與成員國經(jīng)貿(mào)關系互利共贏、構建國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以減少地緣政治因素干擾。在談判策略上，應緊盯重點國家動向、密切磋商、充分考慮其訴求，同時推進與中小國家接觸，突破美國合圍。

第一，努力推動中美關系重回正軌。由于國內(nèi)利益集團分歧，美短期內(nèi)難以重返CPTPP。新冠疫情全球經(jīng)濟復蘇面臨更加嚴峻挑戰(zhàn)的背景下，美如公開對我加入CPTPP進行打壓勢必遭遇國際社會譴責，且拜登政府在“雙碳”、氣候變化等全球議題上迫切需與我合作，為我加入CPTPP在時間、道義制高點方面贏得主動。因此，在中美戰(zhàn)略博弈中我應保持戰(zhàn)略定力，堅持該斗爭則斗爭、該合作則合作的態(tài)度，積極推動中美關系從戰(zhàn)略競爭轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略合作。2021年12月中美等67國達成服務貿(mào)易協(xié)議，2021年11月中美發(fā)布《格拉斯哥聯(lián)合宣言》，說明兩國在共同推動全球服務貿(mào)易發(fā)展、應對氣候變化、減少碳排放、綠色發(fā)展合作方面取得重要成果。應繼續(xù)推動雙邊在“雙碳”、氣候變化、服務業(yè)開放、技術創(chuàng)新、數(shù)字貿(mào)易、經(jīng)貿(mào)規(guī)則等方面合作，推動雙邊產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、創(chuàng)新鏈更緊密融合，促進政經(jīng)關系正?；?。同時，通過推進CPTPP和深化APEC緊密合作，為建設中美共同參與的亞太自由貿(mào)易區(qū)（FTAAP）創(chuàng)造條件。

第二，促進日本態(tài)度向積極方面轉(zhuǎn)變。中日外交層面雖時有波動，但經(jīng)貿(mào)關系相對穩(wěn)定，雙邊產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈關系緊密。2021年上半年雙邊貿(mào)易總額1812.9億美元，增長23.7%，其中我國出口和進口分別增長18.7%和27.9%;日對華投資項目435個，增長24.3%;我國企業(yè)對日本非金融類直接投資2.9億美元，增長303.5%。應充分利用我國大市場優(yōu)勢的強大吸引力，深化雙邊在高技術產(chǎn)業(yè)、貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、電子商務、投資等領域務實合作，增強文化、教育、體育交流，增強政治互信。

第三，有效化解澳大利亞、加拿大的消極因素。我國是澳大利亞第一大貿(mào)易伙伴、出口目的地和進口來源地。據(jù)澳方統(tǒng)計，2019年雙邊貿(mào)易總額1589.7億美元，其中澳對我出口1039億美元，占澳出口總額的38.2%;自我進口550.7億美元，占澳進口總額的25.8%;同時澳也是我重要的能礦資源進口國?；陔p邊經(jīng)貿(mào)利益考量，可擇機與澳展開高層對話磋商，妥善解決經(jīng)貿(mào)摩擦，促進雙邊關系良性發(fā)展。我國是加拿大第二大貿(mào)易伙伴、進口來源地和出口市場。據(jù)加方統(tǒng)計，2020年雙邊貨物進出口1016億加元，增長3.4%，占加貿(mào)易總額的9.5%。其中對華出口251.6億加元，增長8.1%，占加出口總額的4.8%;自華進口764.4億加元，增長1.9%，占加進口總額的14.1%?！懊贤碇劭垩菏录苯鉀Q后中加關系緩和，有利于深化經(jīng)貿(mào)合作，促進雙邊關系向好。

第四，保持其他國家與我整體關系的穩(wěn)定。自我提交加入CPTPP申請后，新加坡、馬來西亞、墨西哥明確表示歡迎。我是新西蘭連續(xù)多年的第一大貿(mào)易伙伴，不存在地緣政治問題;我是秘魯、智利的第一大貿(mào)易伙伴，經(jīng)貿(mào)互補性強，合作意愿較強;越南、文萊與我經(jīng)貿(mào)合作密切，雙邊關系穩(wěn)定。這些國家對我加入CPTPP應不會形成阻力。

第五，重視中國臺灣申請加入可能成為干擾因素。2021年9月臺灣提交加入CPTPP申請，民進黨可能以經(jīng)貿(mào)合作為由拓展“國際空間”進行謀“獨”活動，個別國家也可能借此機會為“臺獨”勢力提供國際活動空間，應予以高度關注和必要反擊。

（二）以自貿(mào)區(qū)（FTA）建設為抓手推動談判進程

一是加快對接RCEP相關規(guī)則，全面履行所有承諾與義務，為加入CPTPP奠定良好基礎。RCEP涵蓋CPTPP的主要成員國，其規(guī)則議題設置與CPTPP相近，我國在其中有很大主動權。因此，RCEP生效后，有利于我國密切與CPTPP成員國的關系，要加快推進我國對接RCEP規(guī)則標準，實現(xiàn)平穩(wěn)過渡，水到渠成。二是推動中日雙邊自貿(mào)協(xié)定談判。在推進中日韓自貿(mào)區(qū)談判的同時，應與日本建立更緊密的雙邊經(jīng)貿(mào)關系安排，在高技術產(chǎn)業(yè)合作、服務業(yè)開放、數(shù)字貿(mào)易、技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權保護、可持續(xù)發(fā)展等領域加強機制性合作，提高雙邊貿(mào)易投資自由化水平，通過密切中日經(jīng)貿(mào)關系以經(jīng)促政，為我加入CPTPP創(chuàng)造有利條件。三是推動與成員經(jīng)濟體已簽署的自貿(mào)協(xié)定升級。我已與東盟、澳大利亞、新西蘭、秘魯、智利簽訂自貿(mào)協(xié)定，涉及8個CPTPP成員國，其中新西蘭、智利兩國已升級自貿(mào)協(xié)定，應以促進雙邊規(guī)則向CPTPP對標提升進行新一輪升級談判。四是與沒有簽署自貿(mào)協(xié)定的成員國積極接觸溝通。要打破政治制度障礙，加強高層對話，凝結(jié)共識，尋求最大公約數(shù)。

（三）發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)和海南自由貿(mào)易港的先行先試作用

21個自貿(mào)試驗區(qū)和海南自貿(mào)港是高水平對外開放新高地，應率先對標CPTPP規(guī)則推動制度型開放，建設更高水平開放型經(jīng)濟新體制。進一步放開電信、云服務、醫(yī)療、教育、文化等服務業(yè)市場準入限制，推動資金、技術、人員、數(shù)據(jù)等要素跨境流動自由便利，統(tǒng)籌網(wǎng)絡安全與開放、數(shù)據(jù)安全與自由流動，探索競爭中性、國企改革、知識產(chǎn)權保護、勞工標準、監(jiān)管一致性等邊境后規(guī)則改革，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，并面向全國形成可復制推廣的成果，為我國加入CPTPP談判積累規(guī)則對接的經(jīng)驗。

（四）進行法律政策調(diào)整，廢止或修改不適應的法律法規(guī)

要乘勢而上，全面深化體制改革，敢于“啃硬骨頭”。尤其是在服務業(yè)擴大開放、國有企業(yè)改革、補貼、勞工標準、知識產(chǎn)權保護、競爭政策、數(shù)據(jù)跨境流動等難點議題上加快步伐，清理不適應的法律法規(guī)，逐步建立與CPTPP規(guī)則相適應的法律法規(guī)和政策體系。

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Joining CPTPP： Strategic Significance， Realistic Gap and Policy Suggestions

Wang Xiaohong

（China Center for International Economic Exchanges， Beijing 100050）

Abstract： China’s application for joining the CPTPP is of great strategic significance， as it is an important measure to align with high-standard international economic and trade rules to promote institution-based opening-up， force reform， promote innovation and promote high-quality development through opening-up. Compared with CPTPP rules， China has differences in service trade， digital trade， goods trade， investment and intellectual property rights， competition policy， subsidies， labor standards and other rules. Should promote trade in services in key areas and opening up， speed up the construction of digital trade and digital governance framework system， and promote trade in goods tariffs and the management system reform， promote reform of the investment management system， improve the standard of intellectual property protection and the construction of the legal environment of fair competition and policy system， speed up the reform of market-distorting subsidies system， improve the level of international labor and social security system. At the same time， to promote mutually beneficial and win-win as foothold reduce interference geopolitical factors， in order to free trade area （FTA） construction of communities in the process， play a free trade area and the first try of the free trade port in Hainan， legal policy adjustments， abolished or modified don’t adapt to the laws and regulations， to ensure that the mechanism can be compatible with high economic and trade rules.

Key words： CPTPP; International Economic and Trade Rules; Institution-based Opening up

（收稿日期：2022-01-07 ? 責任編輯：羅建邦）