美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的變化及對(duì)我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的啟示

摘要：二戰(zhàn)后，美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新主體、投入比重、產(chǎn)業(yè)分布、創(chuàng)新環(huán)節(jié)四個(gè)方面發(fā)生了階段性變化。本文從大型企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式、創(chuàng)新活動(dòng)分工、全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度和勞資關(guān)系四個(gè)方面分析了這些變化產(chǎn)生的原因，并闡述了這些變化對(duì)美國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新模式、技術(shù)機(jī)會(huì)、累積條件、創(chuàng)新擴(kuò)散等多個(gè)方面帶來的負(fù)面影響。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的時(shí)代，創(chuàng)新發(fā)展是我國(guó)制造業(yè)的唯一出路。應(yīng)當(dāng)吸取美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，保障本土制造業(yè)產(chǎn)業(yè)豐富度，保留若干大型一體化企業(yè)，鼓勵(lì)大企業(yè)支持基礎(chǔ)研究，促進(jìn)創(chuàng)新資源在新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的合理布局，推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)形成合理的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞：美國(guó) 制造業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)新主體

作者簡(jiǎn)介：

程都，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所創(chuàng)新戰(zhàn)略研究室助理研究員。

近年來，美國(guó)眾多學(xué)者的研究指出，美國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新能力已經(jīng)嚴(yán)重衰落，導(dǎo)致國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力受到后發(fā)國(guó)家的威脅。實(shí)際上，自二戰(zhàn)結(jié)束以來，以1980年前后為分割點(diǎn)，美國(guó)的制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)發(fā)生了明顯的階段性變化，主要體現(xiàn)在創(chuàng)新主體構(gòu)成、創(chuàng)新投入比例、創(chuàng)新資源的產(chǎn)業(yè)分布以及創(chuàng)新活動(dòng)集中的環(huán)節(jié)四個(gè)方面。分析其變化原因以及對(duì)美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響很有必要。在我國(guó)制造業(yè)面臨雙重?cái)D壓，謀求創(chuàng)新發(fā)展的新階段，充分吸取美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，合理制定政策舉措，有利于推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展。

一、二戰(zhàn)結(jié)束以來美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的四個(gè)變化

（一）創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)由“雙塔”模式向“多元”模式轉(zhuǎn)變

從二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代末，美國(guó)的研究型大學(xué)和大型制造企業(yè)形成了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心支柱，個(gè)體科學(xué)家在創(chuàng)新活動(dòng)中的影響逐步暗淡，中小企業(yè)在創(chuàng)新中的作用尚不突出。研究型大學(xué)從原有的人力資源生產(chǎn)者轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑫r(shí)擔(dān)負(fù)起科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)者的角色。原有的依賴產(chǎn)業(yè)部門資金并主要為產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行研發(fā)服務(wù)的模式逐步弱化，從政府部門獲得主要資金并開展自由研究的模式逐漸盛行。1953年，由大學(xué)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，聯(lián)邦政府的資金占比為54.7%;在20世紀(jì)60年代，該比例基本維持在70%以上;到1980年，該比例為67.2%。在研究方向上，大學(xué)的研究更多轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)性研究。

大型工業(yè)企業(yè)在二戰(zhàn)之前就已經(jīng)嘗到了投資研究的益處，創(chuàng)新成果帶來了巨大的利潤(rùn)，對(duì)科學(xué)的廣泛投資使企業(yè)能夠與大學(xué)交流思想和人員。二戰(zhàn)后，大型企業(yè)更加積極地投資研究工作。在20世紀(jì)60年代末，AT&T的貝爾實(shí)驗(yàn)室雇傭了15000名員工，其中約1200人擁有博士學(xué)位，14名諾貝爾獎(jiǎng)和5位圖靈獎(jiǎng)獲得者曾經(jīng)在貝爾實(shí)驗(yàn)室工作過。在20世紀(jì)80年代初，杜邦公司在其中央實(shí)驗(yàn)室雇傭了大約6000名員工，其研發(fā)預(yù)算超過10億美元。

Gertner，J.. The idea factory：Bell Labs and the great age of American innovation.New York：Penguin Books，2013.

進(jìn)入20世紀(jì)80年代，大學(xué)的研發(fā)活動(dòng)逐步擴(kuò)張，在基礎(chǔ)研究之外，還積極參與工業(yè)發(fā)明和專利申請(qǐng)。在1985年，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上的花費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額為23.8%，到2015年已經(jīng)上升到33.6%。大學(xué)擁有的專利數(shù)量占全國(guó)專利總數(shù)的比重在1975年為1%，到1990年提升到2.5%;大學(xué)的專利申請(qǐng)人數(shù)在1995年約為2700人，到2015年增加到15000人。

Boroush，M..National Patterns of R&D Resources：2014-15 Data Update.Technical Report NSF 17-311，National Science Foundation，Arlington，VA，2017.

大型工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)活動(dòng)的范圍收窄。除了生物醫(yī)藥和電子信息制造業(yè)，其他行業(yè)大型制造企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面退縮明顯，但在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展方面有所擴(kuò)張。1980—1990年，銷售額增長(zhǎng)100%及以上的美國(guó)上市公司每年發(fā)布的科學(xué)論文數(shù)量減少了20.6%，杜邦、美國(guó)通用電氣公司、Xerox和AT&T等傳統(tǒng)大型公司出現(xiàn)了最嚴(yán)重的下滑，傳統(tǒng)的企業(yè)中央研究院或減小規(guī)模，或關(guān)停并轉(zhuǎn)。

Arora A，Belenzon S，Patacconi A，et al.The Changing Structure of American Innovation：Some Cautionary Remarks for Economic Growth.NBER Chapters，2019.

小型專業(yè)研究組織涌現(xiàn)。由高校的研究人員和企業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)業(yè)形成的小型企業(yè)開始在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。這些組織進(jìn)行研究開發(fā)、技術(shù)咨詢項(xiàng)目和專利許可、芯片設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)品的交易，或者通過向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品來直接商業(yè)化他們的想法，或者通過將它們出售給具有下游組織能力的大型企業(yè)來間接商業(yè)化。

（二）創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)由政府部門主導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)部門主導(dǎo)轉(zhuǎn)變

從二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代，美國(guó)政府部門（包括聯(lián)邦政府和非聯(lián)邦政府部門）成為研究開發(fā)的主要投資者，全社會(huì)研發(fā)投入中來源于政府部門的資金占比高于產(chǎn)業(yè)部門。1953年，政府部門投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在全社會(huì)研發(fā)投入中的占比為54.7%，高出產(chǎn)業(yè)部門11.2個(gè)百分點(diǎn);到1964年，政府部門投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比達(dá)到67.5%，比產(chǎn)業(yè)部門高出36.7個(gè)百分點(diǎn)。此后，政府部門研發(fā)投入占比有所下降，但仍然高于產(chǎn)業(yè)部門。非盈利機(jī)構(gòu)和高校在全社會(huì)研發(fā)投入中的占比都長(zhǎng)期低于2%。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在1946年就起步發(fā)展，但是發(fā)展緩慢。雖然在1973年就成立了納斯達(dá)克證券市場(chǎng)，但到1980年全美風(fēng)險(xiǎn)投資總額僅10億美元。

進(jìn)入20世紀(jì)80年代后，政府投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)已經(jīng)下降到略低于產(chǎn)業(yè)部門的水平，90年代兩個(gè)部門投入比例差距進(jìn)一步拉大。2001年政府部門研發(fā)投入占社會(huì)研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的比重僅為26.1%，而產(chǎn)業(yè)部門占比達(dá)到69.2%。21世紀(jì)以來，這一態(tài)勢(shì)也沒有改變。

風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在研發(fā)資金中也占有了重要位置。根據(jù)美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，在1985年風(fēng)險(xiǎn)投資總額僅相當(dāng)于當(dāng)年產(chǎn)業(yè)部門執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的3.4%，1996年該比例達(dá)到8%，2002年以來該比例一直保持在10%左右。從風(fēng)險(xiǎn)投資的產(chǎn)業(yè)方向看，投入到制造業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)投資金額從1987年到2000年一直保持在50%左右。

筆者根據(jù)NVCA yearbook 2013提供的分行業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

（三）創(chuàng)新資源的分布由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)集中

從二戰(zhàn)后到1980年，美國(guó)制造業(yè)部門的研發(fā)投入集中在飛行器和火箭、電子電氣設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、化學(xué)工業(yè)五大部門。其中，飛行器和火箭、電子電氣設(shè)備兩個(gè)行業(yè)的研發(fā)費(fèi)用就占到了40%以上。在化學(xué)工業(yè)中，研發(fā)工作主要集中在制藥和生物技術(shù)、特殊化學(xué)制品、復(fù)合材料、電子工業(yè)材料等先進(jìn)材料研發(fā)等領(lǐng)域;電子電氣設(shè)備行業(yè)中，主要的研發(fā)投入集中于電子信息領(lǐng)域;交通運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)的研發(fā)集中于汽車制造領(lǐng)域。

20世紀(jì)80年代以來，美國(guó)制造業(yè)主要研發(fā)活動(dòng)進(jìn)一步向化學(xué)工業(yè)（主要是制藥行業(yè)）、計(jì)算機(jī)和電子光學(xué)儀器兩大行業(yè)集中，機(jī)械設(shè)備、飛行器和火箭行業(yè)的研發(fā)活動(dòng)的比重逐步下降。在1993年制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，計(jì)算機(jī)和電子光學(xué)設(shè)備行業(yè)所占比重為33.6%;到2017年，這一比重達(dá)到了60%左右的水平。而化學(xué)工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重，也從1987年的11.4%上升到2017年的29.1%。交通運(yùn)輸工具行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比保持了穩(wěn)定，飛行器和火箭行業(yè)的研發(fā)投入占比則由1987年的29%下滑到2017年的10.3%，機(jī)械設(shè)備行業(yè)研發(fā)投入占比也由70年代10%左右的水平下滑到5%左右。從風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目在制造業(yè)各行業(yè)的占比看，越來越集中在醫(yī)療器械、電信設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和半導(dǎo)體行業(yè)中。

（四）創(chuàng)新活動(dòng)更加集中于產(chǎn)品研發(fā)和前沿技術(shù)

從二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代，美國(guó)制造業(yè)在生產(chǎn)裝備、新產(chǎn)品的開發(fā)與設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)開展的研發(fā)活動(dòng)偏多，在工程技術(shù)研發(fā)和工藝創(chuàng)新方面的活動(dòng)偏少。根據(jù)麻省理工學(xué)院（MIT）競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)開展的回顧式調(diào)查，在20世紀(jì)70年代，美國(guó)企業(yè)會(huì)投入2/3的研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)，僅投入1/3的研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于工藝研發(fā)，這與日本企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)分配恰恰相反。在“大規(guī)模生產(chǎn)”特征明顯的鋼鐵、汽車、基礎(chǔ)化學(xué)品行業(yè)，美國(guó)企業(yè)熱衷于研發(fā)先進(jìn)的自動(dòng)化設(shè)備，希望以頂層設(shè)計(jì)的自動(dòng)化技術(shù)控制后續(xù)的制造過程。美國(guó)企業(yè)研發(fā)人員注重前沿技術(shù)探索，但是漠視較為成熟的技術(shù)領(lǐng)域。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國(guó)企業(yè)工程師愿意將大部分精力用于全新的技術(shù)創(chuàng)新上，而日本企業(yè)工程師更加注重改進(jìn)現(xiàn)存的技術(shù)。

進(jìn)入80年代后，美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新集中布局在推動(dòng)電子信息技術(shù)深度運(yùn)用、先進(jìn)的生產(chǎn)裝備、綠色化生產(chǎn)技術(shù)上。例如，開發(fā)計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)系統(tǒng)（CAD）、計(jì)算機(jī)輔助制造系統(tǒng)（CIMS）、3D打印技術(shù)，以及研究開發(fā)低油耗汽車產(chǎn)品等。美國(guó)從2011年開始布局國(guó)家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并成立了數(shù)十家制造業(yè)創(chuàng)新中心，主要研究領(lǐng)域分布在納米材料、增材制造、精密儀器制造、智能機(jī)器人、柔性電子材料等方面?？傮w來看，美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的趨勢(shì)是，一方面通過前沿技術(shù)的研發(fā)推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，另一方面通過前沿技術(shù)向生產(chǎn)制造過程滲透，推動(dòng)制造方式創(chuàng)新。

二、美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)變化的原因分析

（一）垂直一體化經(jīng)營(yíng)模式的瓦解

在20世紀(jì)80年代之前，美國(guó)制造業(yè)依托全球市場(chǎng)形成了一大批巨型企業(yè)，杜邦、福特汽車、辛格縫紉機(jī)、美國(guó)電話電報(bào)公司、德州儀器等企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中成為行業(yè)龍頭，他們無一例外地采用一體化的經(jīng)營(yíng)模式，一個(gè)產(chǎn)品從發(fā)明到設(shè)計(jì)到生產(chǎn)再到測(cè)試、包裝、運(yùn)輸乃至營(yíng)銷，整個(gè)流程都在公司內(nèi)部進(jìn)行。一體化企業(yè)掌握了產(chǎn)業(yè)上下游各環(huán)節(jié)的功能，可以減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。但是20世紀(jì)80年代之后，在金融市場(chǎng)追求短期業(yè)績(jī)的壓力下，這些垂直一體化的企業(yè)開始分散重組，高估值的“核心”資產(chǎn)和項(xiàng)目被保留，非核心資產(chǎn)被拋售，一體化企業(yè)走向輕資產(chǎn)模式。偏于基礎(chǔ)性的研發(fā)活動(dòng)耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)，成果不確定性大，直接效益難以測(cè)定，在大型制造企業(yè)中廣泛萎縮。電子、紡織、汽車等“大規(guī)模生產(chǎn)”模式行業(yè)的制造過程具有重資產(chǎn)特性，也被轉(zhuǎn)包到勞動(dòng)力偏低的國(guó)家。

（二）創(chuàng)新活動(dòng)的專業(yè)化和市場(chǎng)化

在政府加大投入以及風(fēng)險(xiǎn)投資體系不斷成熟的環(huán)境下，大學(xué)和小企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)越來越豐富，成為可靠的技術(shù)創(chuàng)新來源。通過對(duì)從1971年到2006年間在“研發(fā)100”競(jìng)賽中獲獎(jiǎng)的新產(chǎn)品、新流程來源進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，在20世紀(jì)70年代，500強(qiáng)企業(yè)參賽項(xiàng)目占據(jù)了絕大多數(shù)，而到了90年代，獲獎(jiǎng)的成果大多出自小公司或者是大學(xué)和美國(guó)的政府實(shí)驗(yàn)室。在這種情況下，大型企業(yè)通過并購(gòu)的方式獲得創(chuàng)新成果比通過開展內(nèi)部研發(fā)更具有效率和成本優(yōu)勢(shì)。80年代之后，美國(guó)更為寬松的反壟斷環(huán)境、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化、技術(shù)市場(chǎng)的成熟也為大企業(yè)以收購(gòu)替代內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)造了條件。

（三）經(jīng)濟(jì)全球化帶來的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

在二戰(zhàn)后的幾十年內(nèi)，美國(guó)制造業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)大量來源于戰(zhàn)時(shí)體制下的研發(fā)成果和本土企業(yè)長(zhǎng)周期的研發(fā)積累。隨著日本、德國(guó)、韓國(guó)、中國(guó)等后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)逐步恢復(fù)和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，這些國(guó)家的研發(fā)能力提升，對(duì)美國(guó)先進(jìn)技術(shù)的追趕速度加快。在一些成熟度較高的行業(yè)，美國(guó)難以保持技術(shù)壟斷地位，大企業(yè)越來越難以從內(nèi)部研究中獲利。在汽車、機(jī)械等行業(yè)，日本和德國(guó)企業(yè)甚至通過精益生產(chǎn)模式超越了美國(guó)企業(yè)。因而，面向未來需求，發(fā)揮基礎(chǔ)研究的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，追求前沿科技，探索顛覆性技術(shù)和進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)成為美國(guó)制造業(yè)的優(yōu)先選擇。

（四）“勞資對(duì)立”導(dǎo)致對(duì)制造環(huán)節(jié)的放棄

美國(guó)在與歐洲制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過程中最早取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)是汽車、鋼鐵等采用大規(guī)模生產(chǎn)方式的企業(yè)。在這種生產(chǎn)方式下，制造業(yè)企業(yè)需要大量的初級(jí)勞動(dòng)者作為工人。在管理模式上，技術(shù)人員和工人是界限明顯的兩個(gè)層級(jí)。工人從事的崗位經(jīng)過細(xì)致的分工對(duì)技術(shù)要求低，僅僅被看作勞動(dòng)力市場(chǎng)上的一種“生產(chǎn)要素”，長(zhǎng)期被排斥在研究開發(fā)活動(dòng)之外。大量的工人形成了工會(huì)組織，對(duì)企業(yè)主的經(jīng)營(yíng)決策形成了制約。二戰(zhàn)后，電子學(xué)、計(jì)算機(jī)和自動(dòng)控制系統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)形成的以資本替代勞動(dòng)，管理層集中控制生產(chǎn)的總體控制思想在美國(guó)工業(yè)界占據(jù)了主導(dǎo)地位，工人群體和制造環(huán)節(jié)成為被擺脫的對(duì)象，制造環(huán)節(jié)的創(chuàng)新活動(dòng)也難以受到重視。

三、美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)變化對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響

（一）多元化創(chuàng)新模式萎縮，更加依賴“管道延伸模式”

威廉姆、彼得（2017）總結(jié)了美國(guó)的五種創(chuàng)新模式，包括“管道模式”“市場(chǎng)誘導(dǎo)模式”“管道延伸模式”“制造主導(dǎo)模式”和“組織創(chuàng)新模式”。

“管道模式”是指以聯(lián)邦政府支持的基礎(chǔ)研發(fā)為源頭，將大學(xué)和政府所屬研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)性研究成果輸入“創(chuàng)新管道”后，由行業(yè)中的企業(yè)家、技術(shù)人員將這些技術(shù)構(gòu)想形成突破性的新產(chǎn)品?！笆袌?chǎng)誘導(dǎo)模式”是以發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)需求的企業(yè)家為創(chuàng)新發(fā)起者，通過增量式創(chuàng)新填補(bǔ)市場(chǎng)空白的創(chuàng)新方式?！肮艿姥由炷Ｊ健笔侵嘎?lián)邦政府對(duì)創(chuàng)新的支持不僅僅在基礎(chǔ)研究方面，同時(shí)還涵蓋了從先進(jìn)原型到論證、試驗(yàn)平臺(tái)甚至初始市場(chǎng)創(chuàng)建階段，彌補(bǔ)基礎(chǔ)研究部門和產(chǎn)業(yè)部門之間的創(chuàng)新裂痕。“制造主導(dǎo)模式”是指基于制造業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)知識(shí)帶來的制造技術(shù)、工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新。這種創(chuàng)新模式依賴應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展與生產(chǎn)過程相結(jié)合的方式進(jìn)行?！敖M織創(chuàng)新模式”強(qiáng)調(diào)在創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)中改進(jìn)創(chuàng)新工作的途徑、方法和組織，特別是把技術(shù)、流程和商業(yè)模式結(jié)合起來，形成新的生產(chǎn)范式。在美國(guó)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變過程中，垂直一體化企業(yè)的瓦解，使支持長(zhǎng)期研究并能夠提供技術(shù)創(chuàng)新全周期配套資源的工業(yè)企業(yè)減少，以“管道模式”進(jìn)行創(chuàng)新難度更大。創(chuàng)新資源集中在少數(shù)行業(yè)使得其他行業(yè)爆發(fā)的市場(chǎng)需求難以得到創(chuàng)新要素的支撐。制造環(huán)節(jié)的大規(guī)模外包和離岸發(fā)展使“制造主導(dǎo)模式”在本土缺乏創(chuàng)新來源?！敖M織創(chuàng)新模式”對(duì)產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)協(xié)同要求高，本土產(chǎn)業(yè)鏈條的不完整、產(chǎn)業(yè)鏈條中各環(huán)節(jié)的聯(lián)系弱化，也限制了組織創(chuàng)新的發(fā)展?？傊?，隨著美國(guó)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，多元化的創(chuàng)新模式在萎縮，美國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新越來越依靠聯(lián)邦政府支撐下的“管道延伸模式”。

（二）技術(shù)機(jī)會(huì)不斷縮減，創(chuàng)新空間受到限制

政府部門對(duì)研發(fā)投入的比重降低，工業(yè)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究和長(zhǎng)期研發(fā)項(xiàng)目投入的減少，弱化了整個(gè)制造業(yè)體系對(duì)前沿技術(shù)的探索能力，也使得重大創(chuàng)新的概率降低。創(chuàng)新資源集中在少部分行業(yè)，導(dǎo)致了其他行業(yè)創(chuàng)新的衰落以及行業(yè)間技術(shù)關(guān)聯(lián)緊密度下降，制造業(yè)中跨行業(yè)的“嫁接”式創(chuàng)新缺乏生長(zhǎng)的土壤。產(chǎn)業(yè)體系和企業(yè)群體的豐富度下降也會(huì)使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)聯(lián)類型減少、延展性減弱、復(fù)雜度降低，創(chuàng)新的邊際效應(yīng)遞增特性難以體現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出也隨之下降。制造環(huán)節(jié)的離岸分布造成了大量的創(chuàng)新場(chǎng)景缺失，制造過程中大量的潛在創(chuàng)新點(diǎn)難以得到充分發(fā)掘。制造業(yè)中工程能力和生產(chǎn)組織能力的弱化使研發(fā)人員的創(chuàng)新成果在工程化階段頻頻受阻，新的產(chǎn)品設(shè)計(jì)不能進(jìn)入市場(chǎng)，難以形成新的市場(chǎng)引力，限制了后續(xù)創(chuàng)新和配套產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

（三）創(chuàng)新的累積條件減弱，持續(xù)創(chuàng)新能力受侵蝕

制造業(yè)部門的勢(shì)微減少了對(duì)STEM

STEM是指科學(xué)（Science）、技術(shù)（Technology）、工程（Engineering）、數(shù)學(xué)（Mathematics）專業(yè)。專業(yè)人才的吸納空間，技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性人才育成體系逐漸萎縮?？挤蚵饡?huì)研究顯示，美國(guó)大學(xué)STEM專業(yè)畢業(yè)的學(xué)生中，本土學(xué)生數(shù)量越來越少，在電子工程、工業(yè)工程、機(jī)械工程、互聯(lián)網(wǎng)和人工智能等專業(yè)，國(guó)際學(xué)生占比更高。研究型大學(xué)對(duì)應(yīng)用研究的擴(kuò)展促使更多的研究者追求短期的、可商業(yè)化的技術(shù)研發(fā)，減少了愿意從事長(zhǎng)周期基礎(chǔ)研究的人員，不利于基礎(chǔ)性研究人才的積累。大型企業(yè)通過并購(gòu)小企業(yè)獲得創(chuàng)新成果雖然提升了創(chuàng)新效率，但是與內(nèi)部研發(fā)相比缺乏系統(tǒng)性和持續(xù)性，一旦創(chuàng)新型研發(fā)企業(yè)被大企業(yè)收購(gòu)，之前的研發(fā)活動(dòng)就停止了，技術(shù)知識(shí)的儲(chǔ)備也難以持續(xù)。制造部門的離岸分布使得制造環(huán)節(jié)中大量依賴對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)頻繁接觸和“干中學(xué)”的技術(shù)訣竅等隱形知識(shí)難以在本土積累，限制了美國(guó)的前端研發(fā)和設(shè)計(jì)。例如，在復(fù)印機(jī)、數(shù)碼相機(jī)、工業(yè)機(jī)器人等領(lǐng)域，美國(guó)企業(yè)最先進(jìn)入市場(chǎng)，但是在工藝和生產(chǎn)方面落后于日本，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)萎縮，而日本逐漸成為這些行業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)的領(lǐng)先者。

（四）創(chuàng)新單向擴(kuò)散加強(qiáng)，創(chuàng)新收益流失嚴(yán)重

美國(guó)創(chuàng)新資源逐步向生物醫(yī)藥、電子信息等基于科學(xué)的產(chǎn)業(yè)部門集中，這些部門都是專利密集型部門，技術(shù)知識(shí)的可編碼性強(qiáng)，以專利、科學(xué)文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)庫等為重要載體，相對(duì)于隱形知識(shí)和技能，保護(hù)難度大，擴(kuò)散更加容易，更易被后發(fā)國(guó)家學(xué)習(xí)。在研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)保留于本土、制造部門遷移到后發(fā)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)鏈分布態(tài)勢(shì)下，新產(chǎn)品進(jìn)行大批量生產(chǎn)時(shí)，設(shè)計(jì)部門必須對(duì)制造部門進(jìn)行詳細(xì)指導(dǎo)，其知識(shí)和能力自然向后發(fā)國(guó)家擴(kuò)散，有利于后發(fā)國(guó)家培育技術(shù)吸收能力。后發(fā)國(guó)家的企業(yè)在學(xué)習(xí)美國(guó)研發(fā)的新技術(shù)、新設(shè)計(jì)后，可以充分利用產(chǎn)業(yè)豐富度高、貼近市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，針對(duì)細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行二次創(chuàng)新，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至可以通過專利布局阻止美國(guó)相關(guān)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，從而獲得主要的創(chuàng)新收益。

四、對(duì)我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的啟示

近年來，我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)也在發(fā)生一些變化，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位越來越明顯，科技型中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)也越來越多。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的浪潮中，“低端”產(chǎn)業(yè)向東南亞、非洲等次發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移成為趨勢(shì)，創(chuàng)新活動(dòng)也越來越向電子信息、電氣機(jī)械、生物醫(yī)藥等行業(yè)集中。為促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，吸取美國(guó)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出以下建議。

（一）充分保障本土制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)豐富度

技術(shù)創(chuàng)新的空間廣泛分布在各個(gè)產(chǎn)業(yè)門類和各個(gè)環(huán)節(jié)中，不同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也存在周期性和集中性，即使是一些目前還具有勞動(dòng)密集、環(huán)境資源消耗大特征的“低端產(chǎn)業(yè)”，也具有產(chǎn)生顛覆性創(chuàng)新的可能，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新也具有支撐配套作用，是制造業(yè)創(chuàng)新資產(chǎn)的組成部分。要避免一刀切劃定所謂“低端產(chǎn)業(yè)”，避免這些企業(yè)完全遷移到東南亞國(guó)家，要鼓勵(lì)和支持這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和創(chuàng)新，以應(yīng)對(duì)資源環(huán)境及成本壓力，盡量將其保留在國(guó)內(nèi)，以免陷入產(chǎn)業(yè)空心化陷阱。

（二）保持若干貫穿全產(chǎn)業(yè)鏈的大型一體化企業(yè)

貫穿產(chǎn)業(yè)鏈的一體化大型企業(yè)比一般企業(yè)更有能力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的融合發(fā)展，更加便于組織研發(fā)周期長(zhǎng)、投入資金多、配套條件復(fù)雜的研究項(xiàng)目，有利于積累創(chuàng)新資產(chǎn)、拓展科技前沿、提升創(chuàng)新潛力。應(yīng)當(dāng)在鋼鐵、石化、化工、機(jī)械制造等技術(shù)迭代慢、漸進(jìn)式創(chuàng)新多、隱形知識(shí)比重大的行業(yè)，保持一定數(shù)量貫穿產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)有一體化大型企業(yè)，在企業(yè)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系中，適當(dāng)降低經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)績(jī)效要求，提升創(chuàng)新考核績(jī)效要求，增強(qiáng)這些大型企業(yè)的創(chuàng)新活力。

（三）持續(xù)支持基礎(chǔ)性研究并鼓勵(lì)大企業(yè)投身其中

隨著全球科技文明程度的提升，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)科技水平的要求也越來越高，基礎(chǔ)研究的發(fā)達(dá)程度直接影響到制造業(yè)的創(chuàng)新譜寬和重大技術(shù)突破的概率。考慮到基礎(chǔ)性研究的周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、公共性強(qiáng)等特征，應(yīng)當(dāng)以政府部門作為主要投入部門，對(duì)基礎(chǔ)研究給予長(zhǎng)周期的支持。大型企業(yè)是引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的龍頭，需要探索前沿技術(shù)，投入一定的人員和資金到基礎(chǔ)研究中去，有利于培育基礎(chǔ)理論和工程技術(shù)兼?zhèn)涞膹?fù)合型人才，推動(dòng)產(chǎn)、學(xué)、研部門融通發(fā)展，加速先進(jìn)理論和前沿技術(shù)的擴(kuò)散。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)行業(yè)龍頭企業(yè)積極投身基礎(chǔ)研究，積淀可持續(xù)的創(chuàng)新能力。

（四）引導(dǎo)創(chuàng)新資源在新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中合理分布

前沿技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的替代是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。美國(guó)從20世紀(jì)40年代開始就追求通過數(shù)字技術(shù)對(duì)現(xiàn)實(shí)模擬，追求自動(dòng)化技術(shù)對(duì)人工生產(chǎn)過程的替代。但一直到目前，在制造業(yè)的很多領(lǐng)域中，數(shù)字技術(shù)還難以完全模擬現(xiàn)實(shí)，人工生產(chǎn)環(huán)節(jié)也依然大量存在。因此，在依托前沿技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)完全興盛之前，仍然要多渠道引導(dǎo)創(chuàng)新資源的理性分配，積極推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，避免制造業(yè)支柱性產(chǎn)業(yè)的缺失和創(chuàng)新資源的浪費(fèi)。

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責(zé)任編輯：李 蕊