環(huán)境規(guī)制對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響
——基于空間Durbin模型的分析

高雨蓉

(南京審計(jì)大學(xué)，江蘇 南京 211815)

一、引言

中國是全球制造業(yè)大國，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入新時(shí)代，傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展模式使得環(huán)境受到了嚴(yán)重的破壞，阻礙了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。一方面，環(huán)境規(guī)制能夠使得企業(yè)控制污染物的排放，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，也可推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行環(huán)保治污技術(shù)的創(chuàng)新，使得社會(huì)的總體福利上升。另一方面，環(huán)境規(guī)制使得企業(yè)處理污染物的成本增加，從而使得企業(yè)的生產(chǎn)總成本增加，導(dǎo)致企業(yè)逐漸失去競爭優(yōu)勢(shì)。為獲取最大利潤，企業(yè)會(huì)加大對(duì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的投入，從而推動(dòng)高效生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加快升級(jí)。故研究環(huán)境治理對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)非常重要。

目前，我國生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在一些新的矛盾，我們要堅(jiān)定不移地走可持續(xù)發(fā)展的道路。過往的研究，對(duì)于地區(qū)間環(huán)境規(guī)制的分析大多忽略了地區(qū)間環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)。本文在以往文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，利用空間計(jì)量方法進(jìn)行實(shí)證分析，即運(yùn)用空間Durbin模型檢驗(yàn)了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中環(huán)境規(guī)制有著怎樣的影響，這對(duì)環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型的研究具有比較重要的理論意義。

二、文獻(xiàn)綜述與影響機(jī)制

(一)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響分析

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，主要分為以下幾個(gè)觀點(diǎn):①環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的推動(dòng)作用。劉滿鳳等選取了2005~2016年中國相關(guān)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析出投資型環(huán)境規(guī)制能夠較為有效地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行升級(jí)，其通過推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行自身技術(shù)創(chuàng)新從而推動(dòng)社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。②環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有抑制作用。李強(qiáng)和丁春林選取了2003~2015年長江經(jīng)濟(jì)帶的108個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)出無論是本地區(qū)還是鄰近地區(qū)，環(huán)境規(guī)制都會(huì)抑制長江經(jīng)濟(jì)帶的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。③利用門檻效應(yīng)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。宋華等認(rèn)為隨著正式環(huán)境規(guī)制的程度逐步提高，其會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生一種先抑制后推動(dòng)再進(jìn)行抑制的影響。

(二)環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑分析

1.對(duì)創(chuàng)新的影響

在當(dāng)代社會(huì)，知識(shí)與科技是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的必要組成部分。首先，技術(shù)創(chuàng)新可以降低生產(chǎn)要素的成本，從而可以逐漸地提高企業(yè)的利潤，從而吸引更多企業(yè)進(jìn)行投資。其次，技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率逐步提高，在市場(chǎng)力量的影響下，勞動(dòng)生產(chǎn)率高的部門會(huì)吸引相對(duì)更多的勞動(dòng)力和其他資本的流入，生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)會(huì)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。吳敏潔等認(rèn)為:一方面，環(huán)境規(guī)制可能會(huì)使企業(yè)污染物處理的成本增加，從而導(dǎo)致企業(yè)對(duì)于生產(chǎn)的創(chuàng)新投資成本變少。另一方面，環(huán)境規(guī)制也可能激發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新，從而改善企業(yè)的資源利用效率，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響要看兩個(gè)方面的綜合作用力。

2.對(duì)資本流動(dòng)的影響

在當(dāng)今開放型的經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，在一些環(huán)境規(guī)制高的地區(qū)或者國家，一些高污染的企業(yè)會(huì)因?yàn)楦攮h(huán)境規(guī)制所帶來的高成本而選擇轉(zhuǎn)移資本來規(guī)避較高的環(huán)境規(guī)制成本。如郭曉蓓認(rèn)為在環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制中，外商投資的相關(guān)性最強(qiáng)并且能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.對(duì)社會(huì)需求的影響

對(duì)于個(gè)人需求，公眾的環(huán)保意識(shí)會(huì)隨著收入的提高而提高，那么對(duì)于清潔環(huán)保類產(chǎn)品的需求也會(huì)逐漸增加，從而推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，這使得能源從高能耗的企業(yè)流向低耗能的企業(yè)，逐漸推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于生產(chǎn)需求來說，生產(chǎn)需求表現(xiàn)在企業(yè)的擴(kuò)大再生產(chǎn)的能力上面，生產(chǎn)需求會(huì)決定著生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)，提升對(duì)于“低耗能”企業(yè)的投資將會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。如肖曉軍和陳志鵬認(rèn)為在以前環(huán)境保護(hù)意識(shí)較弱、環(huán)境規(guī)制較為寬松的情況下，企業(yè)創(chuàng)新不足從而依靠較為低成本的生產(chǎn)要素出口獲利。環(huán)境規(guī)制可以加大企業(yè)對(duì)于出口復(fù)雜度的投入力度，進(jìn)而逐漸使得產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。

總結(jié)以往文獻(xiàn)，投資型環(huán)境規(guī)制會(huì)通過創(chuàng)新、資本流動(dòng)和社會(huì)需求等影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而本文還發(fā)現(xiàn)了幾個(gè)不足之處:首先，以往文獻(xiàn)大多研究環(huán)境規(guī)制對(duì)于本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，而忽視了地區(qū)之間的相關(guān)性影響，對(duì)于鄰近地區(qū)的影響很少提及，很少有學(xué)者考慮空間的因素。其次，以往文獻(xiàn)對(duì)于此類問題的研究方法大多是運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法或者是運(yùn)用門檻效應(yīng)來研究變量之間的關(guān)系，較少運(yùn)用空間計(jì)量的方法，因而本文覺得有必要從空間計(jì)量的角度進(jìn)行分析。故提出假設(shè):

環(huán)境規(guī)制不僅能促進(jìn)本地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，對(duì)周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也有空間溢出效應(yīng)，但促進(jìn)和抑制作用暫時(shí)無法判斷。

三、實(shí)證分析

(一)實(shí)證模型

本文采用空間杜賓模型，運(yùn)用MATLAB2020a軟件進(jìn)行實(shí)證分析，構(gòu)建的模型如下:

HIS＝

ρ

(

W

×HIS)＋

α

envor＋

α

(

W

×envor)＋

β

Z

＋

β

(

W

×

Z

)＋

μ

＋

ε

(二)變量測(cè)度與數(shù)據(jù)說明(表1)

表1 變量定義表

(三)空間計(jì)量估計(jì)與結(jié)果說明

本文認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)于周邊地區(qū)的影響不限于相接鄰的地區(qū)，對(duì)于周圍距離比較近，即使不相接鄰的地區(qū)也會(huì)產(chǎn)生一定的影響，所以本文構(gòu)造了地理距離空間權(quán)重矩陣(

W

)來反映省份間的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系。

矩陣中的元素可表示為:

式中，

d

是使用經(jīng)緯度數(shù)據(jù)計(jì)算的城市間的距離。

本文采用Moran’s I來研究地區(qū)之間城鎮(zhèn)居民人均消費(fèi)支出的空間相關(guān)性，具體公式可表示為:

式中:

X

和

X

為城市的觀測(cè)值；

W

是行標(biāo)準(zhǔn)化后的矩陣。在給定的顯著性水平下，Moran’s I的取值不同，則意味著觀測(cè)值之間的相關(guān)性有不同。本文得出的莫蘭指數(shù)值為0.017，由上式可以看出，觀測(cè)值之間具有正相關(guān)的關(guān)系。

首先利用拉格朗日乘數(shù)法(LM)選擇合適的計(jì)量模型(表2)。本文實(shí)證測(cè)試結(jié)果表明應(yīng)選擇結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)，而空間杜賓模型(SDM)是空間自回歸模型和空間誤差模型更廣泛的一般形式，但本文所使用的數(shù)據(jù)不支持SEM，故本文使用SDM來作為研究的空間面板模型。

表2 LM檢驗(yàn)結(jié)果

其次，根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果(表3)，本文采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

表3 Hausman檢驗(yàn)

表4 LR和Wald檢驗(yàn)

表5報(bào)告了SDM的結(jié)果，本文使用了數(shù)學(xué)分析中偏微分的方法對(duì)環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)進(jìn)行了分解，分解結(jié)果如下所示:

表5 環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將用空間滯后解釋變量模型(SLX)代替空間杜賓模型(SDM)進(jìn)行檢驗(yàn)，來檢測(cè)模型的穩(wěn)定性，檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

表6 SLX模型檢驗(yàn)結(jié)果

從結(jié)果可以看出，人力資本水平、經(jīng)濟(jì)開放程度、政府干預(yù)程度和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)達(dá)到符號(hào)和顯著性大致是相同的。通過更換估計(jì)模型后，本文的研究結(jié)論仍然成立，基礎(chǔ)估計(jì)仍然具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本文選取了2003~2016年中國28個(gè)省、市、自治區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平，并考慮了空間因素。實(shí)證結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)于本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化起到了較為明顯的推動(dòng)作用，但對(duì)于附近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)卻起著一種抑制性的作用，表明本地企業(yè)的環(huán)境治理投資總額占工業(yè)增加值的比重上升，促進(jìn)了本地企業(yè)不斷創(chuàng)新，進(jìn)行自身生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和提高資源的利用效率，而對(duì)于其他地區(qū)來說，可能存在著一種“搭便車”的效應(yīng)，反而不利于其他地區(qū)的企業(yè)投入環(huán)境治理投資總額進(jìn)行創(chuàng)新，從而抑制優(yōu)化自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對(duì)附近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了一定的負(fù)面消極作用。并且高環(huán)境規(guī)制可能會(huì)使得一些企業(yè)出于環(huán)保成本的考慮而遷移到周圍環(huán)境規(guī)制稍低的地方去，這就會(huì)因環(huán)境污染、同業(yè)競爭等問題對(duì)周圍地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到一定的抑制作用。

本文研究了教育投入資本、加強(qiáng)政府管制以及吸引外商投資對(duì)于本地區(qū)其他附近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。其中人力資本水平對(duì)于本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有較為明顯的推動(dòng)作用，在本文的實(shí)證檢驗(yàn)中對(duì)于其他地區(qū)也具有一定的溢出作用，但促進(jìn)作用并不顯著。加大外商投資在一定程度上可以使得本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，但在本文的研究結(jié)果中并不顯著，但本文實(shí)證表明其對(duì)其他附近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有著明顯的推動(dòng)作用。政府的干預(yù)程度即政府加大對(duì)于環(huán)境規(guī)制的投入，這對(duì)于本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有較為明顯的推動(dòng)作用，但從本文的實(shí)證結(jié)果來看，對(duì)于其他地區(qū)的推動(dòng)作用并不顯著。

(二)政策建議

第一，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用，并且中央也應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步優(yōu)化地方政府的環(huán)境管理結(jié)構(gòu)。注意引導(dǎo)地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制間的良性競爭，促進(jìn)環(huán)境規(guī)制向高水平發(fā)展。首先要增加環(huán)保的投入，要加強(qiáng)對(duì)破壞環(huán)境等的懲罰力度。其次，要重視公眾參與的力量，例如增加對(duì)于污染環(huán)境的監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制，從而使得環(huán)境保護(hù)機(jī)制更加完善，還要加強(qiáng)對(duì)非政府環(huán)保組織的支持。

第二，充分發(fā)揮政府在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的積極作用，采取適合于自身發(fā)展的環(huán)保政策。各地區(qū)政府根據(jù)本地的實(shí)際情況采取適合于自身的環(huán)境規(guī)制工具，做到“因地制宜”，這樣能更好地促進(jìn)本地區(qū)的發(fā)展。政府應(yīng)當(dāng)重視對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的環(huán)境規(guī)制，充分發(fā)揮出環(huán)境規(guī)制的正向效應(yīng)，刺激企業(yè)進(jìn)行污染物的治理和節(jié)能技術(shù)的更新改造。

第三，提升技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)要加強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新，一方面可以改良制造的工藝，提高生產(chǎn)的效率，更新自身的生產(chǎn)設(shè)備，加大力度投入創(chuàng)新，從而在降低生產(chǎn)成本的基礎(chǔ)上獲得更多利潤，對(duì)保護(hù)環(huán)境做出貢獻(xiàn)。另一方面，也要加大對(duì)于人才的培養(yǎng)，注重加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的科技人才的優(yōu)勢(shì)。政府也要為此提供相應(yīng)的支持，加大創(chuàng)新補(bǔ)貼的財(cái)政力度。