公共財產(chǎn)法視野下國家知識資源庫的建設(shè)

金 超（武漢大學(xué)法學(xué)院）

當(dāng)前，學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫高額的訂購費用已成為圖書館數(shù)字化建設(shè)難以承受的負擔(dān)，曾有北京大學(xué)圖書館等多所高校圖書館因為費用問題一度停購中國知網(wǎng)，也引發(fā)了學(xué)界如程煥文教授“十問數(shù)據(jù)庫商”的提問［1］。“知識壟斷”的現(xiàn)狀加大了科學(xué)研究的成本，阻礙了前沿科學(xué)知識在全社會的傳播。面對學(xué)術(shù)資源高昂付費導(dǎo)致的知識共享壁壘，學(xué)界呼吁建設(shè)由政府主導(dǎo)，以學(xué)術(shù)論文為重要內(nèi)容的國家知識資源庫［2］，從而打造新型知識基礎(chǔ)設(shè)施。學(xué)術(shù)論文是否應(yīng)該被視作公共財產(chǎn)從而用于構(gòu)建國家知識資源庫？與學(xué)術(shù)論文具有類似性的學(xué)術(shù)圖書是否應(yīng)被收入？國家知識資源庫的建設(shè)該如何合法進行？要嘗試解決這些問題，筆者認為有必要將國家知識資源庫的建設(shè)納入公共財產(chǎn)法的視野中進行考察。

1 學(xué)術(shù)作品具有公共財產(chǎn)的法律屬性

將學(xué)術(shù)作品單純視作私人財產(chǎn)，著作權(quán)人有授權(quán)甚至獨家授權(quán)數(shù)據(jù)庫出版商數(shù)字出版的自由，也就是說，數(shù)據(jù)庫出版商在著作權(quán)法保護下可以合法壟斷學(xué)術(shù)資源，反壟斷法規(guī)制不公平高價行為遭遇困境［3］。雖然學(xué)術(shù)作品形式上是由個人或者多人進行科學(xué)研究的成果載體，但是現(xiàn)實中越來越多學(xué)術(shù)作品的產(chǎn)生得到了財政支持，如國家社會科學(xué)基金、國家自然科學(xué)基金等。此外，學(xué)術(shù)作品的產(chǎn)出也離不開財政的間接支持，作為學(xué)術(shù)作品主要生產(chǎn)者的高校教師和科研機構(gòu)人員，其薪酬主要來源于財政，所在的高校和科研機構(gòu)也基本得到財政支持，為科研人員提供進行學(xué)術(shù)研究的工作環(huán)境?？梢?，在財政廣泛資助科研的背景下，學(xué)術(shù)作品并不能被單純視作私人財產(chǎn)。

學(xué)術(shù)作品的公共財產(chǎn)化也已成為全球趨勢。自2002年《布達佩斯開放獲取倡議》發(fā)布以來，推動公共資助研究成果免費獲取已成為世界上許多國家和科研資助機構(gòu)共同努力的方向。2005年，英國研究理事會發(fā)布《研究成果開放獲取的立場聲明》，將資助成果免費向公眾開放；2013年，日本科技振興機構(gòu)發(fā)布《JST開放獲取政策》，美國白宮科技政策辦公室發(fā)布《提高聯(lián)邦資助科學(xué)研究成果獲取的備忘錄》；2018年，由法國、意大利等11個國家的科研資助機構(gòu)組成的歐洲科研資助聯(lián)盟cOAlition S發(fā)起了推動資助成果完全開放的S計劃［4］。

2003年，美國國會眾議院討論《公共獲取科學(xué)法案》，試圖不再保護由美國聯(lián)邦政府實質(zhì)性資助而形成的學(xué)術(shù)論文著作權(quán)，但由于受到出版商的激烈反對，該法案未能通過［5］。與美國學(xué)術(shù)出版商依賴訂閱收入不同，我國學(xué)術(shù)出版商業(yè)化并不明顯。雖然早在1984年國務(wù)院就發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于對期刊出版實行自負盈虧的通知》，但也允許期刊在未做到保本經(jīng)營之前，仍可由主辦單位給予定額補貼［6］。我國學(xué)術(shù)期刊主要依托高校和科研機構(gòu)，補貼經(jīng)費也主要來源于財政，另外還有中國科技期刊卓越行動計劃和國家社會科學(xué)基金等期刊資助項目。針對優(yōu)秀學(xué)術(shù)著作的出版，我國還設(shè)立了國家出版基金，用于出版所需的直接成本費用支出。也就是說，除了學(xué)術(shù)作品的完成帶有財政屬性，學(xué)術(shù)作品的出版在我國也具有財政色彩。

除期刊論文和學(xué)術(shù)圖書外，研究生學(xué)位論文也具有財政資助特征。研究生的培養(yǎng)需要耗費國家大量財政資金，如資助全日制研究生基本生活支出的國家助學(xué)金、獎勵中央高校全日制研究生的學(xué)業(yè)獎學(xué)金等?！吨腥A人民共和國學(xué)位條例》要求授予碩士和博士學(xué)位時，相關(guān)人員必須通過學(xué)位論文答辯［7］，學(xué)位論文的質(zhì)量可被視作對財政資助的重要績效考核。尤其在對于財政投入更大的博士研究生培養(yǎng)上，《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》規(guī)定除保密專業(yè)外，“已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開發(fā)表”［8］。因此，學(xué)位論文并不是具有絕對權(quán)利的私財產(chǎn)。

但以財政資助作為學(xué)術(shù)作品公共財產(chǎn)化的理論依據(jù)依然可能面臨諸如地方財政資助的科研項目產(chǎn)出的學(xué)術(shù)作品是否僅本地納稅人有權(quán)免費獲取、我國財政資助的學(xué)術(shù)作品是否僅我國納稅人能免費獲取等問題。事實上，學(xué)術(shù)作品地方保護主義既不符合學(xué)術(shù)資源數(shù)字化的背景，也不利于知識的自由流動，只要接受了財政資助完成的學(xué)術(shù)作品，開放獲取就不應(yīng)受地域限制。

財稅法視角下的公共財產(chǎn)是指“財政資金和利用財政資金的形成的資產(chǎn)”［9］，可見，形式上作為私人財產(chǎn)的學(xué)術(shù)作品又實質(zhì)具備公共財產(chǎn)特點。作為現(xiàn)代財稅法理論，公共財產(chǎn)法要求政府取得、用益和處分公共財產(chǎn)要依法進行，不得違法侵犯私人財產(chǎn)權(quán)［10］。這意味著政府在資助科研項目和期刊、取得和管理學(xué)術(shù)作品時，要在公共財產(chǎn)法規(guī)制下依法進行。面對從私人財產(chǎn)走向公共財產(chǎn)的學(xué)術(shù)作品，建立以學(xué)術(shù)作品為主體的國家知識資源庫十分必要，且有學(xué)者提出應(yīng)當(dāng)將國家知識資源庫納入公共文化體系［11］。然而，建設(shè)國家知識資源庫依然面臨現(xiàn)行法律困境。

2 國家知識資源庫建設(shè)的法律困境

2.1 學(xué)術(shù)作品著作權(quán)的歸屬不一

首先，直接接受財政資助而形成的學(xué)術(shù)作品著作權(quán)歸屬不一。如《國家社會科學(xué)基金項目資金管理辦法》規(guī)定，使用項目資金形成的無形資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)［12］，則形成的學(xué)術(shù)作品應(yīng)屬國有資產(chǎn)，但該辦法僅為部門規(guī)范性文件，法律效力較低，我國尚缺少針對受財政資助學(xué)術(shù)作品免費共享進行規(guī)定的相關(guān)法律。但同時，也有將學(xué)術(shù)作品著作權(quán)歸屬作者的，如《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》（以下簡稱《科技進步法》）規(guī)定，在不損害重大社會公共利益等前提下，將科技成果的知識產(chǎn)權(quán)授予財政資助項目承擔(dān)者［13］；而《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》規(guī)定，使用項目資金形成的固定資產(chǎn)歸屬于國有資產(chǎn)［14］。對此，已有學(xué)者呼吁在《科技進步法》中增加在“法律、法規(guī)規(guī)定”的前提下，國家有權(quán)享有科技成果的相關(guān)內(nèi)容［15］。其次，學(xué)位論文既不是委托作品，也不是職務(wù)作品，雖然法律沒有明文規(guī)定，但著作權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬于學(xué)位申請人，學(xué)位申請人有權(quán)保留信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。再次，在期刊論文領(lǐng)域，作者一般會將主要著作權(quán)讓渡給出版單位，作者之后是否仍有權(quán)將論文供公眾免費獲取面臨爭議［4］。最后，我國在國外期刊發(fā)表的論文數(shù)量不斷攀升，受我國財政資助但發(fā)表在國外的論文能否開放獲取，這不僅涉及他國著作權(quán)法規(guī)定，還牽扯到他國出版商的利益。因此，要推動學(xué)術(shù)作品通過國家知識資源庫開放獲取，需要通過立法明確解決上述問題。

2.2 著作權(quán)法未對學(xué)術(shù)作品著作權(quán)作出限制

對于未受財政資助形成的學(xué)術(shù)作品和國家沒有保留財政資助形成的學(xué)術(shù)作品著作權(quán)等情形，學(xué)術(shù)作品著作權(quán)一般歸屬于作者?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）對著作權(quán)中財產(chǎn)權(quán)的保護期是作者終生及其死亡后五十年［16］，但沒有區(qū)分不同性質(zhì)的財產(chǎn)權(quán)，也沒有區(qū)分不同種類的作品。因此，對保留著作權(quán)的學(xué)術(shù)作品或在著作權(quán)人沒有授權(quán)前提下，國家知識資源庫要收錄和傳播該學(xué)術(shù)作品，必須要等到作者死亡五十年后。但由于學(xué)術(shù)作品具有很強的時效性和前沿性，因此，在《著作權(quán)法》保護下，國家知識資源庫需要耗費大量財政資金向著作權(quán)人付費購買學(xué)術(shù)作品。

2.3 無權(quán)依法主動收錄學(xué)術(shù)作品

首先，國家知識資源庫難以適用《著作權(quán)法》法定許可制度收錄學(xué)術(shù)作品?！吨鳈?quán)法》規(guī)定，報刊在向著作權(quán)人支付報酬后，可以轉(zhuǎn)載其已經(jīng)刊登的作品，著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載的除外［16］。即使將國家知識資源庫定義為報刊，但在趙德馨與《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社有限公司侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛案（以下簡稱趙德馨案，見北京互聯(lián)網(wǎng)法院2021京0491民初28752號民事判決書）中，法院認為《著作權(quán)法》法定許可制度并不適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。其次，出版物繳存制度不包含其電子版，難以適用《中華人民共和國公共圖書館法》（以下簡稱《公共圖書館法》）規(guī)定的出版單位繳存出版物的制度［17］，《出版管理條例》［18］和《音像制品管理條例》［19］也有類似規(guī)定，并明確了出版單位應(yīng)當(dāng)免費提供出版物。圖書館建設(shè)國家知識資源庫具有天然優(yōu)勢和使命，但獲得的繳存“正式出版物”卻難以包含出版物的電子版。

3 建設(shè)國家知識資源庫的公共財產(chǎn)法正當(dāng)性

3.1 源于財政法對共同富裕的追求

雖然面臨現(xiàn)實困境，但建設(shè)國家知識資源庫是實現(xiàn)共同富裕的內(nèi)在要求?！吧鐣髁x”處于《中華人民共和國憲法》（以下簡稱《憲法》）基本原則的規(guī)范地位，共同富裕是其本質(zhì)要求［20］，為落實《憲法》共同富裕的理念，需要發(fā)揮財政法對社會財富再分配的作用。共同富裕不僅僅是物質(zhì)層面的，更蘊含精神層面，如國家需要發(fā)展社會主義的教育事業(yè)和各種教育設(shè)施，提高國民科學(xué)文化水平［21］。相應(yīng)地，財政法應(yīng)當(dāng)合理分配公共財產(chǎn)，以實現(xiàn)公眾精神文化層面的共同富裕，如《公共圖書館法》規(guī)定公共圖書館要向公眾免費開放，所需經(jīng)費被列入本級政府預(yù)算［17］，體現(xiàn)了財政法通過提供公共服務(wù)保障公民基本文化權(quán)益，從而推動進一步實現(xiàn)共同富裕。

建設(shè)國家知識資源庫對共同富裕的保障作用主要體現(xiàn)在兩個方面。一方面，在高校預(yù)算有限前提下，有利于保障科研人員的科研權(quán)利?？蒲腥藛T進行學(xué)術(shù)研究離不開學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，但當(dāng)前商業(yè)數(shù)據(jù)庫價格高漲，加劇了中西部高校圖書館經(jīng)費緊張形勢，不利于中西部高?？蒲惺聵I(yè)的發(fā)展。另一方面，有利于滿足公眾對學(xué)術(shù)資源的需求。隨著公眾文化素質(zhì)的提升、社會分工的專業(yè)化和知識更新的加速，公眾對學(xué)術(shù)資源需求日益高漲，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展為滿足社會公共利益需求提供了有效渠道。

《公共圖書館法》規(guī)定，公共圖書館要向社會公眾免費提供數(shù)字文獻資源的借閱及相關(guān)服務(wù)［17］；《中華人民共和國科技進步法》（以下簡稱《科技進步法》）規(guī)定，國家要推動開放科學(xué)的發(fā)展［15］。建立國家知識資源庫，以財政支出保障公共文化服務(wù)，不僅體現(xiàn)了我國《憲法》對共同富裕的追求，也有利于落實《公共圖書館法》《科技進步法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)普及法》［22］等法律規(guī)定。我國已在向社會公眾免費提供期刊論文電子版方面有所嘗試，如于2013年開通的國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫（NSSD）就面向所有公眾，為注冊用戶免費提供中文期刊論文全文下載等服務(wù)。

3.2 基于對納稅人權(quán)利的保護

納稅人對免費公共產(chǎn)品擁有無償使用權(quán)。納稅人已經(jīng)通過授權(quán)政府資助了科學(xué)研究，有權(quán)免費閱讀作為成果載體的學(xué)術(shù)作品，不應(yīng)該就閱讀學(xué)術(shù)作品本身進行二次付費。然而，現(xiàn)實中仍存在諸多問題。首先，作為商業(yè)數(shù)據(jù)庫主要采購者的高校圖書館，其采購資金主要來源于財政，相當(dāng)于全體納稅人再次為部分納稅人閱讀學(xué)術(shù)作品進行付費。這不僅導(dǎo)致財政為生產(chǎn)和使用學(xué)術(shù)作品進行了雙重付費，也破壞了公共財產(chǎn)分配的正義性。其次，誠然商業(yè)數(shù)據(jù)庫在網(wǎng)絡(luò)匯編學(xué)術(shù)作品過程中有價值創(chuàng)造，但由于國家知識資源庫的缺位，以中國知網(wǎng)為代表的商業(yè)數(shù)據(jù)庫的壟斷形式日益加劇，以至于納稅人再次購買學(xué)術(shù)作品的價格已無法合理反映商業(yè)數(shù)據(jù)庫的價值貢獻。最后，對于作者自費出版而開放獲取的學(xué)術(shù)作品，相應(yīng)出版費用已在項目經(jīng)費中列支，雖然公眾可以免費獲取，但由于國家知識資源庫的缺位，這些已成為公共財產(chǎn)的學(xué)術(shù)作品分散在各個期刊網(wǎng)站，納稅人獲取不便，商業(yè)數(shù)據(jù)庫更是借機銷售這些學(xué)術(shù)作品獲取高額收入。因此，需要通過建設(shè)國家知識資源庫，回歸財政資助科研應(yīng)有的社會利益本位，避免納稅人為閱讀已成為公共財產(chǎn)的學(xué)術(shù)作品承擔(dān)不合理的費用。

納稅人對財政資金的使用具有監(jiān)督權(quán)。納稅人能通過國家知識資源庫更多地參與對科研成果的監(jiān)督，以發(fā)現(xiàn)有無導(dǎo)致財政資金流失的情形。首先，在財政資助科研模式下，作為主要成果載體的學(xué)術(shù)作品在不涉及國家秘密等前提下，應(yīng)當(dāng)公開接受納稅人監(jiān)督，以發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)作品是否存在數(shù)據(jù)造假、抄襲、剽竊等科研失信行為。在紙質(zhì)書刊時代，納稅人不得不將監(jiān)督權(quán)委托給政府，由政府對科研成果進行驗收，但隨著數(shù)字出版技術(shù)的發(fā)展，有必要通過建立國家知識資源庫為納稅人行使監(jiān)督權(quán)搭建平臺。《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》規(guī)定除涉密項目外，項目實施過程中的所有信息要向社會公開，接受社會監(jiān)督［23］；《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》提出強化科研項目績效評價，推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變［24］。在賦予科研人員更大財政經(jīng)費使用自主權(quán)的趨勢下，有必要通過加強納稅人對學(xué)術(shù)成果的監(jiān)督，協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)自由和公共財政間的矛盾與沖突。其次，已有學(xué)者關(guān)注到學(xué)位論文的公共物品屬性，因而學(xué)位論文應(yīng)接受公眾監(jiān)督，但又認為學(xué)位論文的公開發(fā)表僅指紙質(zhì)版學(xué)位論文能夠在圖書館內(nèi)被公眾瀏覽［25］，這種做法明顯不利于納稅人行使監(jiān)督權(quán)。最后，作為學(xué)術(shù)作品發(fā)表主要載體的學(xué)術(shù)期刊也離不開納稅人的監(jiān)督?！秶疑鐣茖W(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助管理辦法》規(guī)定資助期刊若“存在政治導(dǎo)向問題、嚴重違反學(xué)術(shù)規(guī)范、刊發(fā)明顯劣質(zhì)文章”的情況，應(yīng)撤銷資助［26］，對保障納稅人的監(jiān)督權(quán)提出了相應(yīng)要求。

3.3 出于對私人財產(chǎn)權(quán)的公共利益限制

人類生存和發(fā)展越來越相互依賴，為了社會公共福祉，“所有權(quán)絕對”的私人財產(chǎn)權(quán)受到了越來越多來自公共利益的限制，這在科學(xué)研究中更加明顯，科學(xué)研究不僅依賴前人和同行的研究成果，也越來越依賴財政的支持，還需要滿足公眾獲取前沿科學(xué)知識的需求。不同于其他文獻載體，學(xué)術(shù)作品的公共利益限制并非不利于作者，作者通過放棄部分著作權(quán)能換來提升自身學(xué)術(shù)影響力的結(jié)果，從而將通過財政資助、獎勵等形式獲得補償。出版單位在已經(jīng)有效彌補出版成本的前提下，從公共利益的角度看，學(xué)術(shù)作品不應(yīng)成為牟取暴利的商業(yè)產(chǎn)品。因此，有學(xué)者指出在出版費用由高?；蛸Y助者支付的前提下，出于公共利益需求，學(xué)術(shù)作品的著作權(quán)可以被取消［27］。

即使對于沒有接受財政資助形成的學(xué)術(shù)作品，著作權(quán)人也應(yīng)犧牲部分權(quán)利。法律中存在大量要求財產(chǎn)權(quán)人承擔(dān)不予補償?shù)纳鐣x務(wù)之規(guī)定，如《著作權(quán)法》規(guī)定了不用支付報酬的合理使用制度［16］。但因承擔(dān)財產(chǎn)權(quán)的社會義務(wù)導(dǎo)致財產(chǎn)權(quán)被過度限制而有違平等原則時，可以考慮使用予以補償?shù)恼魇蘸驼饔檬侄翁娲?8］，如教科書可以使用不經(jīng)著作權(quán)人許可的作品，但應(yīng)給予報酬［16］，體現(xiàn)了公共利益和私人利益的平衡。基于公共利益需求，政府取得非財政資助而來的學(xué)術(shù)作品，有將其作為公共財產(chǎn)的正當(dāng)性，但是政府也要合理保障私人財產(chǎn)利益。

目前，學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫出版商在提供學(xué)術(shù)作品時，既無法有效體現(xiàn)公共利益，也不能有效補償著作權(quán)人的私人利益。首先，公共利益無法得到有效保障。以中國知網(wǎng)為例，除對八年前出版的文獻免費開放外，統(tǒng)一對期刊論文按照0.5 元/頁進行收費［29］。其次，作者難以分享網(wǎng)絡(luò)傳播帶來的利益。期刊編輯部一般會聲明作者授權(quán)數(shù)據(jù)庫出版商復(fù)制、匯編、發(fā)行和網(wǎng)絡(luò)傳播的費用已包含在期刊支付的稿酬中。最后，期刊利益無法得到合理保障。由于我國大多數(shù)期刊的發(fā)行收入低微，而中國知網(wǎng)為其提供了可靠的發(fā)行和傳播渠道，以至于期刊愿意低價售賣論文著作權(quán)［30］。在中國知網(wǎng)建立了期刊影響因子等評價體系后，學(xué)術(shù)壟斷背景下期刊的利益更無法得到合理保障。商業(yè)數(shù)據(jù)庫占主導(dǎo)地位不利于對私人財產(chǎn)權(quán)進行公共利益限制，而國家知識資源庫將為平衡私人利益和公共利益提供平臺。

4 公共財產(chǎn)法規(guī)范國家知識資源庫的路徑

4.1 建立私人財產(chǎn)利益保障機制

首先，是對作者財產(chǎn)利益的保障。政府在取得和管理由財政資助而來的學(xué)術(shù)作品時，依然可能會侵犯私人財產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)建立私人財產(chǎn)利益保障機制，平衡私人利益和公共利益。對于財政直接資助創(chuàng)作完成并出版的學(xué)術(shù)作品，應(yīng)該將其視作公共財產(chǎn)，通過國家知識資源庫為公眾提供開放獲取渠道，保障納稅人的權(quán)利。但一方面，如果作者自費出版，學(xué)術(shù)作品的公共財產(chǎn)屬性就有待商榷，從日后學(xué)術(shù)作品免費網(wǎng)絡(luò)傳播不侵犯私人財產(chǎn)利益的角度觀之，應(yīng)當(dāng)允許財政經(jīng)費列支出版費用，2016 年9 月以后，國家社會科學(xué)基金項目資金不得列支論文發(fā)表版面費就并不合理［31］，也與《國家社會科學(xué)基金項目資金管理辦法》中將學(xué)術(shù)作品視作國有資產(chǎn)不協(xié)調(diào)；另一方面，《國家社會科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助管理辦法》要求資助期刊及時無償向國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫提交每期刊登的論文電子版［26］，但如果作者保留了著作權(quán)，該要求將侵犯私人財產(chǎn)利益。此外，全日制研究生的學(xué)位論文雖然并不具有財政直接資助的特點，但是考慮到已經(jīng)存在國家助學(xué)金等財政資助，國家知識資源庫在收錄和傳播學(xué)位論文時也可不予補償。

其次，是對期刊財產(chǎn)利益的保障，尤其在我國支持期刊商業(yè)化運作的政策背景下。在投稿環(huán)節(jié)，期刊一般會聲明作者投稿行為視為同意將論文數(shù)字化復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、匯編權(quán)及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊，并許可中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫以數(shù)字化方式復(fù)制、發(fā)行、匯編、信息網(wǎng)絡(luò)傳播論文全文。雖然在趙德馨案中法院認為期刊單方面的聲明并不構(gòu)成作者有效的授權(quán)，但是在系統(tǒng)投稿逐漸成為主流的趨勢下，雙方簽訂電子協(xié)議將十分便利，作者為了提高論文錄用概率，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要著作權(quán)將成為主流。為了保障期刊的合法利益，目前通行的做法是規(guī)定一定時間的遲滯期，即適當(dāng)推遲開放獲取的時間。如美國國家健康研究院要求受資助的研究人員必須將論文在發(fā)表后的12 個月內(nèi)存放在美國醫(yī)學(xué)圖書館PubMed Central 知識庫中開放獲?。?］，以保障出版商的利益；中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委員會聲明，受公共資金資助項目所發(fā)表的科研論文應(yīng)在論文發(fā)表后12 個月內(nèi)向全社會開放獲?。?2］。然而，這種通行做法忽視了學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的發(fā)展依賴學(xué)術(shù)檢索和學(xué)術(shù)資源的及時更新，因此國家知識資源庫可以主動收錄摘要等作品基本信息。但為了既能保障私人利益，又能滿足公共利益需求，國家知識資源庫也可以在遲滯期內(nèi)收錄和傳播學(xué)術(shù)作品全文，具體可以有三種形式：保障著作權(quán)人的數(shù)字公共借閱權(quán)，公眾無須付費，由財政支付［33］；由公眾直接付費購買；僅在圖書館內(nèi)免費閱讀。如英國在2014 年開始試點國內(nèi)主要期刊出版商向公共圖書館免費提供學(xué)術(shù)論文，由公眾在館內(nèi)免費獲?。?4］。遲滯期后學(xué)術(shù)作品應(yīng)向公眾免費開放，但要保障非財政資助期刊的入庫權(quán)，使其能夠通過國家知識資源庫的平臺擴大影響力，為接受財政資助創(chuàng)造條件。

最后，還需關(guān)注商業(yè)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的利益。有觀點反對政府全方位建設(shè)公共期刊數(shù)據(jù)庫，倡導(dǎo)建立專題期刊公共數(shù)據(jù)庫［35］，但這種觀點忽視了目前財政資助科研的廣泛性和科學(xué)研究的交叉性。國家知識資源庫的建設(shè)應(yīng)當(dāng)全方位展開，形式上包括學(xué)位論文、期刊論文、學(xué)術(shù)圖書等，內(nèi)容上包括所有領(lǐng)域，學(xué)術(shù)資源的供給越豐富，才越能滿足使用者的個性化需求。國家知識資源庫的建設(shè)也要保持財政中立，不影響與商業(yè)數(shù)據(jù)庫的公平競爭環(huán)境，商業(yè)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫依然具有不可替代的作用，在期刊論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)、非財政資助的學(xué)術(shù)作品數(shù)字出版、重復(fù)率檢測等方面依然具有優(yōu)勢。

4.2 遵循法定主義控制公共財產(chǎn)權(quán)

已有學(xué)者呼吁我國應(yīng)當(dāng)將國家開放獲取政策進行法律化［36］。

首先，政府行使公共財產(chǎn)權(quán)將有法可依。公共財產(chǎn)法要求控制公共財產(chǎn)權(quán)，即公共財產(chǎn)的取得、用益和處分應(yīng)嚴格遵循法定主義。國家知識資源庫在收錄和傳播學(xué)術(shù)作品時，為了防止財政資助利用不當(dāng)，對于直接財政資助而來的學(xué)術(shù)作品利用應(yīng)依法而行，對于與財政資助無關(guān)的學(xué)術(shù)作品更應(yīng)嚴格控制公共財產(chǎn)權(quán)。

其次，國家知識資源庫應(yīng)對學(xué)術(shù)作品著作權(quán)歸屬和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等財產(chǎn)權(quán)的保護期限作出限制。有觀點指出我國可能存在著作權(quán)過度保護的問題［37］，但通過公權(quán)力限制知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)具備正當(dāng)性和謙抑性［38］。對于財政資助完成并出版的學(xué)術(shù)作品，可以規(guī)定由國家享有學(xué)術(shù)作品的著作權(quán)，作者享有署名權(quán)等人身權(quán)；對于財政資助完成的學(xué)術(shù)作品，為了兼顧出版商的利益，可以把正式發(fā)表后12 個月作為著作權(quán)中信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護期限；對于非財政資助完成的學(xué)術(shù)作品，可適當(dāng)延長信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護期限?！吨鳈?quán)法》對學(xué)術(shù)作品著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一保護至作者死亡后五十年，并不符合學(xué)術(shù)作品的時效性，也忽視了財政資助科研的公益性。

再次，國家知識資源庫應(yīng)該規(guī)定學(xué)術(shù)作品電子呈繳制度，并輔以學(xué)術(shù)作品法定許可制度。① 許多國家通過立法將數(shù)字出版物納入法定呈繳范圍［39］，我國應(yīng)當(dāng)要求作者、出版社和高校主動向國家知識資源庫呈繳學(xué)術(shù)作品電子版，對于未依法及時呈繳的，應(yīng)規(guī)定相應(yīng)的法律責(zé)任。作者接受財政資助在國內(nèi)外發(fā)表學(xué)術(shù)作品的、期刊接受財政資助的且作者已將信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等主要著作權(quán)讓渡給期刊的，應(yīng)向國家知識資源庫呈繳學(xué)術(shù)作品電子版，否則應(yīng)適當(dāng)追回財政資助資金。具體來說，應(yīng)當(dāng)將電子呈繳并開放獲取情況納入對財政資助績效評價體系中，但《中國科技期刊卓越行動計劃實施方案（2019—2023 年）》中并未要求資助期刊開放獲?。?0］，《國家社會科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助管理辦法》未明確資助期刊未及時無償向國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫提交論文電子版的法律后果［26］。對于并非財政資助完成或出版的學(xué)術(shù)作品，應(yīng)當(dāng)鼓勵和允許作者和出版社向國家知識資源庫呈繳學(xué)術(shù)作品電子版。高校應(yīng)依法及時呈繳全日制研究生學(xué)位論文電子版，鼓勵高校呈繳非全日制研究生學(xué)位論文電子版，并將呈繳情況作為今后財政資助的重要參考因素。② 嘗試建立由國家知識資源庫依法及時主動收錄和免費公開學(xué)術(shù)作品的制度，由政府對出版商和作者進行合理的經(jīng)濟補償，補償標準可參考學(xué)術(shù)作品的下載或閱讀次數(shù)而定。

最后，國家知識資源庫應(yīng)保障納稅人監(jiān)督權(quán)，保障納稅人有權(quán)檢舉國家知識資源庫中收錄的資助論文和期刊存在的學(xué)術(shù)不端行為。對于嚴重的學(xué)術(shù)不端行為，政府應(yīng)追回對期刊和論文的財政資助資金，《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》［41］和《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》［42］規(guī)定了針對科研失信行為采取收回已撥付的資助經(jīng)費等處理措施。目前，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文造假行為，學(xué)位授予單位可以依法撤銷造假者已獲得的學(xué)位，對于學(xué)位論文造假的全日制研究生，學(xué)位授予單位還應(yīng)要求其返還國家助學(xué)金和學(xué)業(yè)獎學(xué)金，但沒有對于其他情況造假者經(jīng)濟責(zé)任的規(guī)定。

除了學(xué)術(shù)論文外，學(xué)術(shù)作品另一大重要載體是學(xué)術(shù)圖書。目前，國際上已經(jīng)出現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書開放獲取的趨勢［43］。然而學(xué)術(shù)圖書制作成本較大，出版商的大量印前投資使其價值創(chuàng)造遠高于期刊出版商［44］，且不少屬于暢銷書籍的學(xué)術(shù)圖書會為作者和出版商帶來更大的私人利益，基于對私人利益的保障，學(xué)術(shù)圖書開放獲取將面臨更大的財政負擔(dān)。綜合視之，我國應(yīng)盡快建立以全日制研究生學(xué)位論文、財政資助期刊和論文為載體的國家知識資源庫，并將學(xué)術(shù)圖書、非財政資助期刊和論文等逐步納入其中。