勘察設計合同糾紛的主要爭議點及風險管理

■ 北京采安律師事務所合伙人、中國建筑學會建筑經(jīng)濟分會副理事長 高印立

根據(jù)我國《民法典》的規(guī)定，建設工程合同包括建設工程勘察、設計和施工合同?？梢姡辈?、設計合同是建設工程合同的重要組成部分。然而，從合同糾紛的角度看，相對于施工合同來說，勘察、設計合同糾紛案件的數(shù)量要少得多。筆者以北大法寶為數(shù)據(jù)庫來源，以建設工程施工合同糾紛為案由（含分包合同糾紛、裝飾裝修合同糾紛和工程價款優(yōu)先受償權糾紛），檢索到近三年建設工程施工合同糾紛案件共計約56.3萬余件，而近三年建設工程勘察、設計合同糾紛案件共計約8000余件。此外，由于合同本身數(shù)額相對較小，勘察、設計合同糾紛的標的額也比施工合同小很多。上述原因?qū)е驴辈?、設計合同糾紛在司法實踐中一直沒有得到充分重視，有關疑難問題也沒有得到系統(tǒng)研究，容易造成此類合同糾紛裁判結果的不確定性。

同時，隨著我國經(jīng)濟增長速度的逐漸放緩，勘察設計合同糾紛案件也出現(xiàn)了逐年增加的態(tài)勢。筆者仍以北大法寶為數(shù)據(jù)庫來源進行統(tǒng)計，2012年至2015年的勘察、設計合同糾紛約2000件，2015年至2018年增長到約5600余件，到近三年則增長至約8000件。由此可見，對于裁判機構及合同當事人而言，總結和研究一套適用于勘察、設計類合同糾紛的裁判規(guī)則十分必要。

為此，常設中國建設工程法律論壇組成了第十二工作組對此進行了研究，并出版了《建設工程勘察設計合同糾紛裁判指引》一書。本文在該成果的基礎上，對勘察、設計合同糾紛的主要爭議點進行綜述，并對勘察、設計企業(yè)的風險管理措施提出建議。

勘察、設計合同糾紛的主要爭議點

實踐中，建設工程勘察、設計合同糾紛的爭議點主要集中在合同效力、價款、質(zhì)量和勘察、設計周期等方面，以下針對上述爭議點分別進行討論。

合同效力爭議

由于建設工程合同的特殊性，其不但受《民法典》規(guī)制，還要受到《建筑法》《招標投標法》《建設工程質(zhì)量管理條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)制。上述法律、行政法規(guī)對承包人資質(zhì)和招標投標的管理要求，直接影響到建設工程合同的效力。加之工程建設領域掛靠、轉包和違法分包等行為多發(fā)，從而導致在建設工程合同糾紛中，合同無效的情形較為多見。建設工程勘察、設計合同糾紛也不例外，由于合同是否有效直接影響違約責任的認定，因此，在勘察、設計合同糾紛中，合同效力的判斷往往是裁判者首先需要解決的問題。

與建設工程施工合同相比，勘察、設計合同有其自身的特點，在進行合同效力認定時，要特別注意以下幾個方面的問題：

一是合同性質(zhì)的認定。例如，需要辨別勘察、設計合同與技術咨詢合同、技術服務合同的區(qū)別；需要根據(jù)合同的實質(zhì)性內(nèi)容，來分析設計優(yōu)化、設計深化的性質(zhì)，等等。

二是主體資格的認定。例如，概念方案設計與實施方案設計是否存在差異；實踐中哪些設計業(yè)務不需要資質(zhì)等等。

三是轉包、違法分包行為的認定。例如，如何確定勘察、設計中的主要工作和關鍵性工作；設計人承包設計工作后又將其中某一階段進行分包是否合法，等等。

四是其他特殊性。例如，中外合作設計有哪些特殊規(guī)定等。

勘察、設計費爭議

建設工程勘察、設計合同糾紛大多因勘察、設計費爭議導致，爭議原因集中表現(xiàn)為發(fā)包人資金不足、項目停建或緩建等。當然，有的爭議是因勘察、設計成果存在質(zhì)量缺陷引起，但該情形相對較少。實踐中，勘察、設計費的爭議主要有以下幾個特點：

一是費用金額認定具有專業(yè)性。在合同中途解除或工作量發(fā)生變更的情況下，無論是勘察實物工作量的計算還是設計工作量的認定，都會涉及到專業(yè)知識?？辈熨M用涉及實物工作量的計算方法、不同類型勘察項目技術工作收費的比例確定，以及完成部分技術工作時的費用認定等；設計費用則涉及完成設計階段及工作量的認定、變更對設計工作的影響，以及變更增加工作量的認定等。

二是費用金額認定具有主觀性。除勘察實物工作量容易量化外，勘察技術工作和設計工作，主要都是以智力勞動為主的人工費用。特別是在中途解約或發(fā)生變更時，由于沒有確定的計算標準，這種人工費用難以準確量化。

三是工作量鑒定宜慎重啟動。在沒有量化標準確定勘察、設計費用的情況下，即使進行工作量的鑒定，也是由鑒定人根據(jù)有關勘察設計文件深度編制規(guī)定的定性要求和自身經(jīng)驗進行判斷，由此可能導致鑒定結果的主觀性較強，客觀性則相對較弱，容易導致鑒定結果具有不確定性。因此，如果裁判者（特別是具備相關專業(yè)知識的仲裁員）能夠通過庭審調(diào)查、質(zhì)證等手段，對設計工作所處階段、工程量完成比例和設計文件的深度作出認定，就不必進行設計費用的鑒定。因為鑒定機構的鑒定結果未必比裁判者的認定準確，反而增加了當事人的費用，也降低了審理效率。

勘察、設計質(zhì)量爭議

勘察成果是建設工程設計的基礎條件，設計成果是建設工程施工的依據(jù)。因此，勘察、設計成果質(zhì)量對最終的建設工程質(zhì)量來說至關重要。一般來說，認定勘察、設計成果質(zhì)量是否存在缺陷，可以從以下幾個方面進行考察：

一是勘察外業(yè)的原始數(shù)據(jù)是否真實、準確?？辈焱鈽I(yè)數(shù)據(jù)的真實性、準確性，是勘察成果質(zhì)量合格的基礎?！督ㄔO工程勘察質(zhì)量管理辦法》第14條第1款對此作了明確規(guī)定：“工程勘察工作的原始記錄應當在勘察過程中及時整理、核對，確保取樣、記錄的真實和準確，禁止原始記錄弄虛作假。鉆探、取樣、原位測試、室內(nèi)試驗等主要過程的影像資料應當留存?zhèn)洳椤！?/p>

二是勘察、設計文件的編制深度是否符合有關規(guī)定?！斗课萁ㄖ褪姓A設施工程勘察文件編制深度規(guī)定》《建筑工程設計文件編制深度規(guī)定》《市政公用工程設計文件編制深度規(guī)定》等文件，對建設工程勘察、設計文件的編制深度都作了較為詳細的規(guī)定。

三是勘察、設計成果質(zhì)量是否符合合同約定及有關技術標準的規(guī)定。建設工程勘察、設計成果的質(zhì)量應當滿足發(fā)包人要求，同時還應當符合有關技術標準的強制性規(guī)定?！督ㄖā返?2條和第56條、《建設工程質(zhì)量管理條例》第19條、《建設工程勘察設計管理條例》第5條均對此作了規(guī)定。

需要注意的是，勘察報告與場地實際情況不符，不一定表明該勘察成果質(zhì)量不合格。這需要從發(fā)包人是否存在變更、地質(zhì)條件是否存在不確定性及當前技術手段是否存在局限等多個方面進行綜合分析判斷。同時，基于設計過程的交互性特征，如果設計成果沒有違反技術標準的強制性規(guī)定，發(fā)包人僅因?qū)υO計美感、功能定位等不同理解認為設計成果不符合要求，也不一定會得到支持。當然，發(fā)包人對勘察、設計成果質(zhì)量不合格有過錯的，也應當承擔過錯責任。

勘察、設計周期爭議

實踐中，因勘察、設計周期引發(fā)的糾紛較少。多數(shù)情況下，勘察、設計周期爭議伴隨勘察、設計費糾紛產(chǎn)生，通常是發(fā)包人應對勘察人或設計人主張價款的一種對抗手段。

雖然發(fā)包人舉證證明勘察人、設計人的工作周期較為容易，但裁判者應當清楚，在建設工程勘察、設計合同履行過程中，勘察人、設計人的工作受到發(fā)包人工作的制約。一般來說，實施勘察活動需具備的條件主要包括：明確的勘察任務及技術要求；開展勘察工作需要的圖紙及技術資料；勘察作業(yè)所需的批準及許可文件；具備條件的作業(yè)場地和進場通道；作業(yè)場地內(nèi)地下埋藏物的資料、圖紙等。進行設計工作需具備的條件則主要包括設計任務書、必要的基礎文件、技術資料和圖紙等。

如果因上述條件不具備而導致勘察、設計周期延誤的，勘察人、設計人不應承擔遲延履行的違約責任。當然，如果因勘察、設計成果質(zhì)量不符合要求或履行遲延，從而導致勘察、設計周期延長的，勘察人、設計人則應承擔相應的違約責任。

勘察設計企業(yè)的法律風險管理

工程勘察設計企業(yè)的專業(yè)技術性較強，隊伍建設和人員構成多以技術人員為主，管理者也大多是從基層工作中成長起來的技術干部?？傮w來看，他們更加重視經(jīng)營效益和技術成果，加之勘察、設計合同糾紛相對較少，這就使得勘察設計企業(yè)難免存在法律風險管控不足的問題。

隨著勘察、設計合同糾紛的日益增多以及工程總承包業(yè)務的開展，勘察、設計企業(yè)也應當不斷提高法律意識，進一步加強合同簽訂、履行及結算過程中的風險管理。實踐中，可以從以下幾個方面采取管理措施：

一是重視對工程項目和發(fā)包人的背景調(diào)查?？辈?、設計合同糾紛的起因是多方面的，其中，工程項目停建、緩建及發(fā)包人資金、信用問題占有相當大的比例。因此，在勘察、設計合同簽訂之初，對工程項目情況及發(fā)包人資信的調(diào)查就很有必要。

二是加強勘察、設計合同的合法性審查。企業(yè)的經(jīng)營管理部門應當熟悉國家對勘察、設計企業(yè)的資質(zhì)管理要求，掌握有關招標投標的法律法規(guī)，并不斷跟蹤、更新。需要特別注意的是，企業(yè)不但要避免自身出現(xiàn)無資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬項目的情況，也不能實施轉包、違法分包的行為，以免受到主管部門的行政處罰，從而影響企業(yè)的聲譽和經(jīng)營活動。

三是細化合同內(nèi)容。合同價款是合同的重要內(nèi)容，但實踐中，許多勘察、設計合同僅約定了合同總價。一旦出現(xiàn)合同中途解除的情況，勘察、設計企業(yè)實際工作量的價款就難以確定，從而給當事人帶來風險。因此，建議勘察、設計企業(yè)在合同中約定對合同價款的計算方法，對具體的實物工作、技術工作或各個設計階段的內(nèi)容和相應價款進行細化約定。同時，對發(fā)包人變更導致的價款調(diào)整，要約定具體的費用計算方法，以作為勘察、設計企業(yè)主張增加變更價款的依據(jù)。

四是提高合同履行過程中的法律意識。在勘察、設計合同糾紛案件中，裁判者不是合同的參與者，其查明案件事實的基礎在于當事人的證據(jù)。因此，勘察、設計企業(yè)提高法律意識和證據(jù)意識，有利于對自身利益的保護。比如，在勘察、設計成果交付時，最好要求發(fā)包人的有權代表進行簽字確認，至少也要保留好相關寄送、發(fā)送文件的證據(jù)；在發(fā)包人出現(xiàn)未按期提交基礎資料或未按約付款時，應當及時發(fā)送催告通知，并保留相關證據(jù)；在出現(xiàn)發(fā)包人變更事由時，及時請其確認變更的責任歸屬和費用，并保留書面證據(jù)。上述證據(jù)既包括紙質(zhì)材料，也包括電子郵件、微信聊天記錄等。

五是規(guī)范管理流程，強化法律培訓。

企業(yè)管理的流程化、規(guī)范化是規(guī)避風險的有效手段?？辈?、設計企業(yè)可以根據(jù)自身情況，建立一套從合同簽訂、履行到結算的完整管理流程。同時，強化法律知識的宣傳培訓，不斷提高企業(yè)管理人員、勘察設計人員的法律意識，將人的法律意識、證據(jù)意識融入到管理流程的貫徹中，讓管理流程“活”起來，讓其真正成為防范法律風險的堅強壁壘。

結語

建設工程勘察、設計合同糾紛的爭議點主要集中在合同效力、價款、質(zhì)量和勘察、設計周期等幾個方面。對這些爭議點有關裁判規(guī)則的了解、掌握，可以對裁判結果作出預判?？辈?、設計企業(yè)可以在上述預判的基礎上，梳理企業(yè)管理流程，有針對性地加強合同風險管理，不斷提高自身管理水平和管理效益。