面向“雙一流”建設(shè)的大學(xué)國(guó)際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建
——以中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）為例

岳 文，陳 劍，邱昆峰，王銀宏，謝冰晶，劉海樂(lè)，畢嘉禾

1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京） 國(guó)際交流與合作處，北京 100083；2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京） 工程技術(shù)學(xué)院，北京 100083；3.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京） 發(fā)展規(guī)劃與學(xué)科建設(shè)處，北京 100083

黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記提出“要擴(kuò)大教育開(kāi)放，同世界一流資源開(kāi)展高水平合作辦學(xué)”[1]。新時(shí)代背景下，教育對(duì)外開(kāi)放在我國(guó)教育事業(yè)和全面開(kāi)放新格局中占據(jù)了重要地位和作用[2]。2015年至2020年的多個(gè)文件強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)教育對(duì)外開(kāi)放，建立世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的迫切性與重要性[3-5]。2022年2月，《關(guān)于深入推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的若干意見(jiàn)》[6]進(jìn)一步要求立足中華民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局，落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)，全力推進(jìn)“雙一流”高質(zhì)量建設(shè)，全面提升國(guó)際交流合作水平，提升人才培養(yǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。2022年4月，懷進(jìn)鵬部長(zhǎng)在新一輪“雙一流”建設(shè)推進(jìn)會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要扛起政治責(zé)任，提高抓好“雙一流”建設(shè)的政治能力，以釘釘子精神扎實(shí)推進(jìn)“雙一流”建設(shè)[7]。

實(shí)施“雙一流”建設(shè)，是我國(guó)建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)的重大戰(zhàn)略，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的一項(xiàng)基礎(chǔ)工程。面對(duì)百年未有之大變局，深入推進(jìn)“雙一流”建設(shè)意義重大[8]。讓科學(xué)研究回歸本原、回歸創(chuàng)新，讓科研人員潛心科研、致力創(chuàng)新，將高?？茖W(xué)研究水平提升到新高度[9]?！笆濉睍r(shí)期，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)的重要論述，深化新時(shí)代留學(xué)生教育工作改革，堅(jiān)持加快和擴(kuò)大學(xué)校教育對(duì)外開(kāi)放，持續(xù)增強(qiáng)教育服務(wù)貢獻(xiàn)能力，不斷提升學(xué)校國(guó)際影響力，推進(jìn)學(xué)校教育對(duì)外開(kāi)放事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?！笆濉逼陂g，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）累計(jì)接待來(lái)自世界各國(guó)100所合作院校和機(jī)構(gòu)來(lái)訪，累計(jì)接待來(lái)訪外賓305人次。執(zhí)行國(guó)家級(jí)引智項(xiàng)目近60項(xiàng)，完成校級(jí)引智項(xiàng)目400余項(xiàng)，“國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃——深時(shí)數(shù)字地球”成功入選國(guó)際地球科學(xué)聯(lián)合會(huì)（IUGS）第一個(gè)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃。學(xué)校國(guó)際交流規(guī)模穩(wěn)步發(fā)展，制定了“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”并舉措施，學(xué)校先后與全球科研機(jī)構(gòu)、高校簽訂各類合作協(xié)議共計(jì)27份，其中重要合作伙伴包括：美國(guó)科羅拉多礦業(yè)學(xué)院、德國(guó)弗萊貝格工業(yè)大學(xué)、法國(guó)雷恩商學(xué)院、意大利帕多瓦大學(xué)、英國(guó)愛(ài)丁堡大學(xué)、日本筑波大學(xué)、澳大利亞麥考瑞大學(xué)、新西蘭奧克蘭大學(xué)等，學(xué)校的學(xué)術(shù)水平與國(guó)際影響力得到顯著提升。

高等教育國(guó)際化評(píng)價(jià)作為高等教育對(duì)外開(kāi)放的總結(jié)與指南針，具有評(píng)估高等教育對(duì)外開(kāi)放成效和引導(dǎo)高等教育對(duì)外開(kāi)放朝著健康有益的方向發(fā)展的雙重作用[10]。同時(shí)，高等教育國(guó)際化評(píng)價(jià)也是高等教育評(píng)價(jià)的重要組成部分，是高等教育質(zhì)量保障體系的重要內(nèi)容。本文以中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）為例，基于學(xué)校的“雙一流”建設(shè)學(xué)科特點(diǎn)與實(shí)際情況，探索構(gòu)建一套以自評(píng)為目的的大學(xué)國(guó)際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期更好地服務(wù)學(xué)?！半p一流”建設(shè)學(xué)科的發(fā)展，并為同類高校的國(guó)際化科學(xué)評(píng)價(jià)提供參考和借鑒。

一、國(guó)際化指標(biāo)體系發(fā)展現(xiàn)狀

雖然教育國(guó)際化的定義和概念在學(xué)界飽受爭(zhēng)議[11-13]，但教育國(guó)際化指標(biāo)體系的積極作用卻得到了廣泛的認(rèn)可[14-16]。當(dāng)前國(guó)際上比較有影響力的國(guó)際化指標(biāo)體系有IQRP、ACE、CHE、NIAD等，而國(guó)內(nèi)比較知名的有中山大學(xué)主導(dǎo)的中國(guó)研究型大學(xué)國(guó)際化評(píng)估指標(biāo)、西南交通大學(xué)主持的中國(guó)大學(xué)國(guó)際化水平排名指標(biāo)體系，以及中國(guó)教育國(guó)際交流協(xié)會(huì)組織的中國(guó)教育國(guó)際化發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查問(wèn)卷。徐廣麗等[17]、吳玫[18]、劉巖等[19]學(xué)者對(duì)上述的評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容和演變進(jìn)行了較為詳細(xì)的梳理，而牛華勇等[12]、李明等[20]、羅英姿等[21]、王鮮萍[22]學(xué)者更是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上探討了新指標(biāo)體系的可能性。

通過(guò)對(duì)已有的指標(biāo)體系架構(gòu)和相關(guān)研究的梳理，本文發(fā)現(xiàn)當(dāng)前的指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的相似性，它們的一級(jí)指標(biāo)主要涉及了政策、組織、經(jīng)費(fèi)、科研、教學(xué)、學(xué)生、教師、文化活動(dòng)8個(gè)方面。其中，政策常指學(xué)校的國(guó)際化目標(biāo)、方法、計(jì)劃；組織一般針對(duì)學(xué)校相關(guān)辦公室的設(shè)置情況、辦公室構(gòu)成與工作的履行情況、海外分校的建設(shè)情況等內(nèi)容；經(jīng)費(fèi)一般涵蓋了來(lái)源和投入兩個(gè)方面；科研指標(biāo)一般以國(guó)際論文和學(xué)術(shù)會(huì)議來(lái)衡量，還涉及國(guó)際實(shí)驗(yàn)室等；教學(xué)常以外語(yǔ)課程、聯(lián)合課程來(lái)評(píng)估；學(xué)生一般包括留學(xué)生（來(lái)、出）的組成；教師常以外國(guó)教師的構(gòu)成比例和全校教師外語(yǔ)水平等指標(biāo)來(lái)衡量。

針對(duì)指標(biāo)體系構(gòu)建目的、方法和內(nèi)容，本文發(fā)現(xiàn)當(dāng)前高校的國(guó)際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)存在如下5個(gè)方面的問(wèn)題：

（1）一些教育國(guó)際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系呈現(xiàn)出構(gòu)建目的不明確的問(wèn)題。當(dāng)前多數(shù)指標(biāo)體系多以橫向比較為目的，但非政府組織的評(píng)價(jià)往往伴隨著號(hào)召力不足、信息準(zhǔn)確性存疑等問(wèn)題難以被廣泛使用。構(gòu)建目的不明確的指標(biāo)體系不能清晰地指示出目標(biāo)高校存在的短板。因此由高校自身組織的國(guó)際化評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)聚焦于自我評(píng)價(jià)，進(jìn)而為自身發(fā)展提供明確的指導(dǎo)。

（2）教育國(guó)際化定量評(píng)分方法的探討還十分缺乏。雖然吳玫[18]指出應(yīng)當(dāng)慎用定量指標(biāo)以避免唯數(shù)據(jù)論。然而，定量指標(biāo)具有較好的操作性，并且能夠提高時(shí)間維度上的可比較性。因此，一種更科學(xué)有效的定量評(píng)分方法需要被提出。

（3）存在為了形式統(tǒng)一而缺乏科學(xué)分級(jí)設(shè)置的問(wèn)題。譬如有的指標(biāo)體系將一級(jí)指標(biāo)定為“科研與學(xué)術(shù)交流”，而將二級(jí)指標(biāo)簡(jiǎn)單地分為“科研合作”“學(xué)術(shù)交流”兩部分。正如王鮮萍[22]指出的，國(guó)際化過(guò)程是復(fù)雜的有機(jī)整體，其觀念、行為、結(jié)果是不斷作用、影響、交叉的過(guò)程。在設(shè)計(jì)國(guó)際化指標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)從需求出發(fā)，而不宜過(guò)分拘泥于邏輯和形式。

（4）指標(biāo)數(shù)量上存在過(guò)于簡(jiǎn)化或過(guò)于細(xì)化的問(wèn)題。過(guò)少的指標(biāo)難以全面客觀地反映出教育國(guó)際化的水平，而過(guò)多、過(guò)細(xì)的指標(biāo)體系又會(huì)造成工作負(fù)擔(dān)與資源的浪費(fèi)。

（5）大多數(shù)指標(biāo)是基于西方的國(guó)際化視角和長(zhǎng)期文化習(xí)慣所設(shè)計(jì)的，與我國(guó)高校特征與要求不相符。譬如“是否有海外分校?”的評(píng)估指標(biāo)對(duì)于亞洲高校目前顯然是不適用的[16]。因此，應(yīng)當(dāng)采用適合我國(guó)高校特征乃至契合自身特色的指標(biāo)對(duì)自身國(guó)際化發(fā)展進(jìn)行評(píng)估，以發(fā)展高質(zhì)量教育為核心要義[23]。

二、自評(píng)指標(biāo)體系的構(gòu)建

構(gòu)建高等教育國(guó)際化指標(biāo)體系首先要明確構(gòu)建目的。目前，多數(shù)高校自主設(shè)計(jì)的以全國(guó)乃至全球排名為目標(biāo)的指標(biāo)體系受到“觀點(diǎn)不一”和“推廣難度”的影響，收效甚微。2020年，教育部在《“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)辦法（試行）》中指出：“一流目標(biāo)，關(guān)注內(nèi)涵建設(shè)，不唯排名、不唯數(shù)量指標(biāo)?！蓖瑫r(shí)強(qiáng)調(diào)，“學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)，主要考察建設(shè)學(xué)科在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、教師隊(duì)伍建設(shè)四個(gè)方面的綜合成效?！盵23]

中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）圍繞地質(zhì)學(xué)、地質(zhì)資源與地質(zhì)工程兩個(gè)“雙一流”建設(shè)學(xué)科目標(biāo)，重新審視了自主設(shè)計(jì)指標(biāo)體系的目的，提出“以培養(yǎng)地學(xué)人才為核心、以建立地球科學(xué)領(lǐng)域國(guó)際一流大學(xué)為目標(biāo)、符合自身學(xué)科特色、能夠長(zhǎng)期用于自我評(píng)價(jià)”的整體設(shè)計(jì)目的?；谏鲜龅恼w設(shè)計(jì)目的，指標(biāo)體系被要求兼顧不同院系/領(lǐng)域的全方位發(fā)展，促進(jìn)量質(zhì)并舉的高水平發(fā)展。同時(shí)，這也要求形成具有引導(dǎo)作用的評(píng)價(jià)指標(biāo)和具有抑制不均衡發(fā)展作用的評(píng)分方法。

在本指標(biāo)體系中，“研究能力”被明確為國(guó)際化的定位核心。正如Horta[24]所提出的，“如果目標(biāo)在于競(jìng)爭(zhēng)和合作，那么國(guó)際化就應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注研究生教育和研究活動(dòng)”?！翱蚣芊椒ā北徊捎米鳛橹笜?biāo)體系構(gòu)建方法，相比于模型方法，這是一種更自由的經(jīng)驗(yàn)性的表示法，可以添加不同維度的要素進(jìn)而組合[15,19]。

在上文梳理的8個(gè)一級(jí)指標(biāo)中，考慮到“政策”和“組織”具有極強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性且不易量化，而“經(jīng)費(fèi)”一項(xiàng)雖然易于量化，但往往與其他指標(biāo)高度相關(guān)。因此，政策、組織、經(jīng)費(fèi)暫不納入當(dāng)前的指標(biāo)體系中，而學(xué)生、教師、科研、教學(xué)被確認(rèn)是最為重要的四個(gè)維度。然而，注意到全面發(fā)展過(guò)程會(huì)有一些文化活動(dòng)無(wú)法很好地納入上述指標(biāo)中，以及考慮到量質(zhì)并舉的要求和更清晰地認(rèn)識(shí)國(guó)際認(rèn)可度的需求，學(xué)生國(guó)際化、教師國(guó)際化、教學(xué)國(guó)際化、科研國(guó)際化、文化交流、國(guó)際顯示度共6個(gè)一級(jí)指標(biāo)被最終采用。

在6個(gè)一級(jí)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，依據(jù)前人研究初步羅列出了22個(gè)潛在指標(biāo)（圖1），這些指標(biāo)具有被分為“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”兩部分的潛力。這22個(gè)指標(biāo)顯然是不全面的。一方面某些指標(biāo)不夠具體，不符合簡(jiǎn)易性的要求；另一方面它們?nèi)菀自斐伞巴稒C(jī)取巧”的“唯數(shù)量論”。因此，有必要對(duì)同類型指標(biāo)按照程度/難度進(jìn)行細(xì)分，譬如留學(xué)生/公派留學(xué)應(yīng)當(dāng)區(qū)分“學(xué)歷”和“非學(xué)歷”，外籍教師應(yīng)當(dāng)區(qū)分任職時(shí)長(zhǎng)等。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置一個(gè)具有“限制”作用的評(píng)分方式，以指標(biāo)和評(píng)分共同客觀地評(píng)價(jià)國(guó)際化程度和引導(dǎo)均衡的國(guó)際化發(fā)展。

圖1 中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）構(gòu)建的6個(gè)一級(jí)指標(biāo)與22個(gè)潛在二級(jí)指標(biāo)

依據(jù)高校發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，本研究對(duì)這22個(gè)指標(biāo)依據(jù)進(jìn)行了擴(kuò)充（表1），并依據(jù)國(guó)內(nèi)高校水平和自身水平設(shè)置了“積分系數(shù)-積分上限”共同控制的評(píng)分方法（二級(jí)指標(biāo)數(shù)值和積分系數(shù)相乘作為單項(xiàng)得分，且單項(xiàng)得分需小于等于對(duì)應(yīng)積分上限）。正如前文所述，學(xué)生、教師、教學(xué)、科研是高等教育國(guó)際化重要的四個(gè)維度，它們被賦值200的總分，而文化交流、國(guó)際顯示度作為次重要的維度被賦值100分。指標(biāo)體系構(gòu)建流程如圖2所示。秉承實(shí)用原則和框架方法，該指標(biāo)體系并沒(méi)有設(shè)置過(guò)多的層級(jí)，僅對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行了“引進(jìn)來(lái)”“走出去”的分類以明晰發(fā)展趨勢(shì)與規(guī)劃，而“積分系數(shù)-計(jì)分上限”的評(píng)分方法在對(duì)高校各院系的評(píng)分排名中能夠更好地起到督促、引導(dǎo)和改進(jìn)的積極作用。

圖2 評(píng)分體系構(gòu)建路線圖

表1 教育國(guó)際化自評(píng)指標(biāo)體系

三、結(jié)論

一流學(xué)科建設(shè)要求必須重視高校的國(guó)際化發(fā)展，而開(kāi)展教育國(guó)際化評(píng)價(jià)工作是高校國(guó)際化發(fā)展工作的重要有機(jī)組成。本研究對(duì)國(guó)內(nèi)外的教育國(guó)際化評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，指出了當(dāng)前評(píng)價(jià)方法在評(píng)價(jià)目的、參照依據(jù)、指標(biāo)分類、指標(biāo)數(shù)量和評(píng)價(jià)方法五個(gè)方面的問(wèn)題。同時(shí)，本研究基于中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）的“雙一流”建設(shè)學(xué)科特點(diǎn)和自身實(shí)際情況，采用框架方法構(gòu)建了一個(gè)以自評(píng)為中心目標(biāo)，由6個(gè)一級(jí)指標(biāo)、45個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成的教育國(guó)際化評(píng)價(jià)體系。該評(píng)價(jià)體系使用了“積分系數(shù)-積分上限”的評(píng)價(jià)方法，旨在有效監(jiān)督教育國(guó)際化的高質(zhì)量發(fā)展，能夠有效抑制“唯數(shù)量論”等投機(jī)取巧的發(fā)展策略，能夠?qū)?guó)際化建設(shè)起到監(jiān)督和引導(dǎo)作用，同時(shí)也能夠?yàn)槠渌C合類高校的國(guó)際化發(fā)展提供參考和借鑒。