建筑工程施工安全監(jiān)理的風(fēng)險管理與防范途徑

文／韓正甲 徐州大屯工程咨詢有限公司 江蘇徐州 221600

引言：

隨著我國現(xiàn)代化建設(shè)的不斷發(fā)展，建筑工程施工項目越來越多，而通常情況下由于受到環(huán)境因素以及人為因素的影響，使得施工危險性大、工作環(huán)境復(fù)雜、不安全因素眾多，嚴(yán)重危害到了社會的安全穩(wěn)定性。因此為保證我國建筑行業(yè)安全穩(wěn)定的發(fā)展，國家頒布了相關(guān)法規(guī)條例，而其中的安全監(jiān)理工作也成為了焦點，本文就建筑工程施工安全監(jiān)理工作中的風(fēng)險管理與防范途徑展開相關(guān)研究。

1、建筑工程施工安全監(jiān)理風(fēng)險管理內(nèi)涵

1.1 風(fēng)險機(jī)理

在開展安全監(jiān)理風(fēng)險管理工作以前，首先要對施工過程中所存在的風(fēng)險問題加大研究，從機(jī)理的角度分析，風(fēng)險即為建筑施工過程中所可能發(fā)生的損失，是施工組織和從事生產(chǎn)經(jīng)營活動時所出現(xiàn)的各類風(fēng)險問題，該問題的出現(xiàn)將不利于建設(shè)的結(jié)果。這一問題的形成受到兩方面因素的影響，一是人為因素；二是客觀因素，在特定的施工條件之下，人們對于未來行為的決策會直接影響到項目建設(shè)的結(jié)果以及預(yù)定達(dá)成目標(biāo)。而在不確定的客觀條件下，所存在的多種負(fù)偏離綜合性因素，也會對工程最后的結(jié)果以及預(yù)設(shè)目標(biāo)造成影響[1]。

工程風(fēng)險所形成的機(jī)理為：風(fēng)險因素→風(fēng)險事件→作用途徑→風(fēng)險損失。風(fēng)險因素是引誘風(fēng)險產(chǎn)生的關(guān)鍵，人們對于事物認(rèn)知所存在的局限性以及施工環(huán)境中人的行為、物和環(huán)境，均可能導(dǎo)致風(fēng)險因素的產(chǎn)生。風(fēng)險事件是由風(fēng)險因素長期作用之下所形成的，會對建設(shè)項目產(chǎn)生直接的損失，例如：長期的不規(guī)范作業(yè)行為、長期的雨季和持續(xù)高溫等。風(fēng)險損失是風(fēng)險事件所形成的結(jié)果，其可能會對建筑工程最終建設(shè)目標(biāo)造成影響，也有可能發(fā)生但不直接造成損失。

1.2 風(fēng)險管理

在建筑工程施工過程中安全監(jiān)理風(fēng)險管理工作，即為人們對于潛在意外事件和安全事故所進(jìn)行的辨識與評估，并要根據(jù)工程開展的實際情況，利用科學(xué)的方案及處理辦法，避免損失的出現(xiàn)。在主觀意識上要盡可能地避免風(fēng)險，做到有備無患，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，則要及時地開展補(bǔ)救和補(bǔ)償措施。建筑工程施工安全監(jiān)理風(fēng)險管理的主要內(nèi)容可分為兩大部分：第一部分是指風(fēng)險分析階段，要求安全監(jiān)理人員對風(fēng)險問題進(jìn)行辨識、評估，并做出全面性以及綜合性的分析。第二部分是指風(fēng)險對策階段，安全監(jiān)理人員需要掌握風(fēng)險規(guī)律，減輕或消除風(fēng)險。

風(fēng)險分析階段包含以下工作內(nèi)容：（1）風(fēng)險辨識，需要明確建筑工程施工所存在的風(fēng)險，會產(chǎn)生怎樣的后果，依靠科學(xué)的計算與判斷方法，總結(jié)出對目標(biāo)參數(shù)的影響；（2）風(fēng)險評估，需要評判出風(fēng)險發(fā)生概率及分布情況，預(yù)判其結(jié)果；（3）風(fēng)險評價，對風(fēng)險、效益以及成本進(jìn)行分析，做出有效的風(fēng)險防范決策。風(fēng)險防范對策階段包含以下內(nèi)容：（1）風(fēng)險控制，通過回避、控制損失、風(fēng)險分散等形式管理和降低風(fēng)險概率；（2）財務(wù)處理，采用非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移、購買保險、風(fēng)險自留等方式，優(yōu)化風(fēng)險管理效果，降低損失。

2、建筑工程施工安全監(jiān)理所存在的風(fēng)險

2.1 建設(shè)單位引起安全風(fēng)險

就我國當(dāng)前建筑工程施工監(jiān)理工作所存在的風(fēng)險事故來看，其主要的風(fēng)險源，可歸為建筑單位、施工單位以及監(jiān)理人員三大方面。首先，從建筑單位的角度來說，據(jù)我國相關(guān)資料表明，在全國查處的建筑市場違規(guī)違法行為單位之中，建設(shè)單位占到了一半，這也充分說明了建設(shè)單位行為不規(guī)范能夠直接導(dǎo)致安全風(fēng)險事故的發(fā)生，其主要原因要?dú)w結(jié)于，我國部分法律、法規(guī)不夠完善，隨著市場需求量的不斷增大，惡性競爭的現(xiàn)象屢禁不止；其次，建筑單位的建設(shè)施工資金不到位，也可能會破壞建筑工程建設(shè)原則，施工單位出現(xiàn)墊資的狀況，導(dǎo)致安全監(jiān)理人員不能在施工過程中發(fā)揮實際作用；最后，建設(shè)單位所存在的重進(jìn)度而輕視安全生產(chǎn)的現(xiàn)象時有發(fā)生，這很容易在施工過程中出現(xiàn)安全風(fēng)險問題[2]。

2.2 施工單位引起安全風(fēng)險

施工單位是施工過程中的活動主體，據(jù)相關(guān)調(diào)查資料顯示，我國近幾年內(nèi)所發(fā)生的建設(shè)工程重特大安全生產(chǎn)事故中，施工單位占據(jù)了主要責(zé)任，并且引起安全監(jiān)理風(fēng)險的因素較多。例如：第一，施工單位行為不規(guī)范，部分企業(yè)施工資質(zhì)無法滿足實際工程需求，但為了提升經(jīng)濟(jì)效益，擴(kuò)大產(chǎn)值規(guī)模，通過掛靠資質(zhì)的方式，導(dǎo)致現(xiàn)場施工人員流動性較大，組織機(jī)構(gòu)難以管理，監(jiān)理人員很難推動各項監(jiān)管工作的開展；第二，施工單位為節(jié)省施工成本，減少了對安全生產(chǎn)方面的資金投入，沒有安設(shè)必要的風(fēng)險防范保護(hù)設(shè)施，勞保用具更是價格低廉，質(zhì)量堪憂；第三，施工人員整體從業(yè)水平以及綜合素養(yǎng)較差，存在違規(guī)操作以及野蠻施工的現(xiàn)象，這極易造成安全隱患的出現(xiàn)，一旦出現(xiàn)問題，監(jiān)理人員也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險與責(zé)任。

2.3 監(jiān)理人員自身職業(yè)風(fēng)險

安全監(jiān)理是一項復(fù)合性較強(qiáng)的工作，要求監(jiān)理人員既要具備良好的管理能力，又要有一定的建設(shè)工程施工知識儲備。據(jù)資料表明，我國當(dāng)前這種高素質(zhì)復(fù)合型人才緊缺，因此在施工過程中由于監(jiān)理人員自身原因所造成的風(fēng)險問題也不可避免。主要體現(xiàn)在：其一，過失責(zé)任，因在工作中缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，導(dǎo)致未能恪守職責(zé)，最后出現(xiàn)了方案審核失誤或發(fā)出錯誤指令等問題；其二，瀆職風(fēng)險，在工作中出現(xiàn)舞弊行為，例如：非法轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)、與施工或建設(shè)單位串通，弄虛作假，導(dǎo)致建筑質(zhì)量出現(xiàn)問題；其三，越位職責(zé)，監(jiān)理人員未能在工作中明確自身的位置，出現(xiàn)越位現(xiàn)象，承擔(dān)責(zé)任和干預(yù)的項目越多，所存在的安全風(fēng)險就越多。

3、建筑工程施工安全風(fēng)險管理有效對策

3.1 明確安全監(jiān)理法律法規(guī)職權(quán)范圍

針對上述問題，安全監(jiān)理人員在開展相關(guān)工作之前，首先要明確自身的責(zé)任以及職權(quán)范圍，按照合同內(nèi)容開展履約制的監(jiān)審工作，我國當(dāng)前建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任劃分，已經(jīng)逐漸走向法制化，監(jiān)理人員一定要提高自我認(rèn)知意識，避免安全風(fēng)險和自身合法權(quán)益受到侵害[3]。

第一，監(jiān)理人員應(yīng)加大對我國建筑行業(yè)現(xiàn)行安全條例內(nèi)容的解讀。本文根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)總結(jié)出了安全監(jiān)理人員在施工作業(yè)過程中所具備的基本職權(quán)與職責(zé)范圍，僅供參考。（1）職責(zé)內(nèi)容：需要對施工的安全技術(shù)、組織、方案進(jìn)行審查；發(fā)掘施工過程中的安全隱患問題；限定日期要求施工單位整改；將情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)作業(yè)行為上報于建設(shè)單位；對于未能按照標(biāo)準(zhǔn)整改的施工內(nèi)容及時報告相關(guān)部門；根據(jù)法規(guī)條例強(qiáng)制性實施安全監(jiān)理內(nèi)容；（2）職權(quán)范圍：具有技術(shù)以及施工方案的審批權(quán)；具有施工問題整改的指令權(quán)；具有暫停施工項目的權(quán)力；具有與主管部門和建設(shè)單位溝通的報告權(quán)。

第二，針對上述內(nèi)容，整理出了安全監(jiān)理人員所要完成的基本項目工作，希望以此提高安全風(fēng)險管理質(zhì)量。（1）嚴(yán)格審查施工各組織機(jī)構(gòu)與安全技術(shù)、施工方案的設(shè)計，使其能夠符合建設(shè)項目需求；（2）建立履約式和依法式審查標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險問題，要求施工單位即刻整改，并要將安全隱患遏制于萌芽之中；（3）加大對施工現(xiàn)場的調(diào)研，對影響施工安全的突發(fā)問題加大分析，并快速做出決策，及時處置問題。

3.2 嚴(yán)格工程安全監(jiān)理工作實施條件

為能夠嚴(yán)格施工各要素的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，提高每一環(huán)節(jié)對于安全監(jiān)理工作的認(rèn)識，應(yīng)根據(jù)我國各地的安全監(jiān)理工作指導(dǎo)建議和實施細(xì)則，規(guī)范安全監(jiān)理工作實施基礎(chǔ)條件，保證各項作業(yè)的規(guī)范性，減少風(fēng)險安全因素的出現(xiàn)。

第一，從工程監(jiān)理單位實施建設(shè)工程施工安全監(jiān)理的條件來講，首先，監(jiān)理單位組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)具備完善的安全生產(chǎn)管理體系，從而保證項目安全生產(chǎn)工作的順利開展，并能夠?qū)⒅黧w責(zé)任落實到個人；其次，工程監(jiān)理單位所配置的現(xiàn)場監(jiān)理人員應(yīng)符合項目要求以及合同內(nèi)容，相關(guān)人員應(yīng)具備良好的管理能力和監(jiān)理知識儲備，按照國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，依照地方安全生產(chǎn)規(guī)范，逐一落實相關(guān)條例，編制妥帖的方案。最后，還要配備相應(yīng)的安全檢測儀器。

第二，從監(jiān)理工程師自身的監(jiān)理工作條件而言，需要滿足以下要求：首先，應(yīng)具備全面的建筑工程施工安全生產(chǎn)知識，包含我國現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)章制度政策；基本知識與專業(yè)知識；特重大安全事故的防范以及應(yīng)急救援處置能力；設(shè)置安全保障體系的方法及內(nèi)容等。其次，要具備良好的安全生產(chǎn)管理能力，如：與各單位做好溝通，依照建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編制安全生產(chǎn)責(zé)任制度，督促資金的投入與使用等。最后，還要具備良好的綜合素養(yǎng)與職業(yè)道德水平[4]。

3.3 設(shè)置建設(shè)工程施工安全保障體系

工程施工安全保障體系是建筑工程施工過程中安全風(fēng)險管理的核心內(nèi)容，通過該體系可以利用制度去制約施工過程中所出現(xiàn)的諸多不規(guī)范行為，能夠為后續(xù)安全生產(chǎn)工作，打下良好的先決基礎(chǔ)。

其應(yīng)具備包容性、覆蓋性、適應(yīng)性、協(xié)調(diào)性以及創(chuàng)新性的特點，首先監(jiān)理人員應(yīng)加大對施工安全組織保障體系建立與落實的審查力度，派設(shè)專人在現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督、管理與協(xié)調(diào)。重點審查，工程項目安全生產(chǎn)管理組織機(jī)構(gòu)是否合理、健全，如存在遺漏的情況應(yīng)給出指導(dǎo)建議，責(zé)令調(diào)整，建立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)管理小組，明確各崗位職責(zé)，對各參建部門的安全生產(chǎn)合格證書加大檢查力度。

其次，要做好安全制度保障體系的健全與完善工作，在施工過程中會出現(xiàn)許多的不確定因素以及新問題、新情況，監(jiān)理人員要對其展開規(guī)范性指導(dǎo)，并要保證各體系和管理模式的健全性。在此環(huán)節(jié)要重點審查該體系內(nèi)是否有完善的組織、技術(shù)、投入以及信息化工作制度，如沒有則要及時補(bǔ)充，保證各施工環(huán)節(jié)及崗位有機(jī)結(jié)合，整體調(diào)配。部分制度還要考察其可操作性以及可行性，將目標(biāo)與風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)盡可能地量化。

3.4 加大施工安全技術(shù)措施方案審查

基于現(xiàn)代化建筑建設(shè)要求，施工安全技術(shù)以及措施必須要達(dá)到既定標(biāo)準(zhǔn)，并要保證安全文明施工，減少對于周圍環(huán)境的影響，因此監(jiān)理人員需對安全技術(shù)保障體系以及方案內(nèi)容規(guī)劃提高審查力度。安全技術(shù)保障體系需包含以下內(nèi)容：首先，安全可靠性技術(shù)、安全限控技術(shù)、安全保險與排險技術(shù)、安全保護(hù)技術(shù)。其需要滿足專項工程、專項技術(shù)、專項管理以及專項治理的需求，并要對施工過程中的重點環(huán)節(jié)、關(guān)鍵事項、使用要求以及其他需要進(jìn)行嚴(yán)格的控制，確保各項制度的明確性，避免出現(xiàn)項目界定模糊，難以落實的現(xiàn)象。

其次，安全監(jiān)理人員需要依照上述安全技術(shù)保障體系內(nèi)容，對安全技術(shù)和專項施工方案及措施加大審查力度。確保安全技術(shù)措施的可靠性，要貫穿于施工作業(yè)的全過程之中。其應(yīng)具備對顯性和隱性風(fēng)險的分析，明確其內(nèi)在規(guī)律，在進(jìn)行可靠性編制、設(shè)計計算、實施規(guī)定等方面可參考以下步驟：工程項目和施工技術(shù)特點、難點→研究具體工程項目（參考安全事故的基本要素）→找出不安全因素和風(fēng)險點→制定應(yīng)對保障措施→判斷各方面可靠性→完成安全技術(shù)措施編制。

4、建筑工程施工安全風(fēng)險防范有效途徑

4.1 加強(qiáng)工程監(jiān)理單位自身建設(shè)水平

由于建筑工程施工過程中所存在的風(fēng)險因素受到內(nèi)部和外部兩種環(huán)境的影響，這也導(dǎo)致了風(fēng)險因素的出現(xiàn)難以避免，在施工監(jiān)管過程中想要完全杜絕，基本是不現(xiàn)實的，只有依托監(jiān)理單位加強(qiáng)自身水平的建設(shè)，才能夠提高組織機(jī)構(gòu)成員對風(fēng)險防范的意識，提高隊伍在工作中防范安全風(fēng)險的能力。建筑市場變化較多，基于新時代背景之下，監(jiān)理單位應(yīng)建立一個學(xué)習(xí)型隊伍，提高對建立人員的安全生產(chǎn)教育工作，樹立其防范意識，加大對法制內(nèi)容的培訓(xùn)，提升其合同管理能力，注重對其綜合素養(yǎng)的培訓(xùn)，避免在施工監(jiān)理過程中可能會出現(xiàn)的舞弊、腐敗、違規(guī)行為的出現(xiàn)。

4.2 重視建筑工程安全監(jiān)理合同管理

應(yīng)依照所承辦的監(jiān)理業(yè)務(wù)，展開履約制的審查活動，依靠制度，去制約風(fēng)險違規(guī)行為。首先，監(jiān)理單位要保證所承擔(dān)的項目內(nèi)容與單位資質(zhì)、能力相匹配，部分缺乏實際操作經(jīng)驗的建設(shè)工程，要謹(jǐn)慎承接，避免由于經(jīng)驗不足導(dǎo)致監(jiān)管工作出現(xiàn)疏忽，合同內(nèi)容不夠全面；其次，加大對建設(shè)項目背景的調(diào)查，部分項目存在資金支持不足、無良好融資渠道的狀況，這會進(jìn)一步導(dǎo)致參建單位壓低工程造價以及監(jiān)理費(fèi)用，并可能會出現(xiàn)拖欠工程款的現(xiàn)象，此類項目本身就存在極大的安全風(fēng)險，單位要慎重承接，分析利害關(guān)系，做好合同條款內(nèi)容的研究。最后，在與建設(shè)單位簽訂合同的過程中，要進(jìn)一步完善雙方的安全監(jiān)理權(quán)利義務(wù)，做好條款內(nèi)容的梳理，協(xié)助建設(shè)單位，選擇優(yōu)質(zhì)的施工單位。

4.3 認(rèn)真履行安全職責(zé)杜絕出現(xiàn)越界

在施工過程中，監(jiān)理人員一定要明確好自己所要承擔(dān)的責(zé)任以及職權(quán)范圍，保證各項條款與法規(guī)可以落實到位，不要出現(xiàn)職責(zé)越界的現(xiàn)象，施工單位應(yīng)履行應(yīng)有的安全生產(chǎn)工作職責(zé)，監(jiān)理人員要做好監(jiān)督工作，不要過多干涉，并且總監(jiān)理工程師與全體監(jiān)理人員應(yīng)明確一點，各參建方之間不存在被誰領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，其行為規(guī)范都有相應(yīng)的法律條款進(jìn)行制約，安全監(jiān)理單位不能替代施工單位進(jìn)行安全管理作業(yè)，施工作業(yè)在安全、順利開展的前提之下，不違反各類法規(guī)條例，可以按照自己的方式與方法去開展各項作業(yè)，如在必要的情況之下，可以提出相關(guān)書面建議，或向監(jiān)理人員進(jìn)行相關(guān)咨詢活動。

4.4 加大安全監(jiān)理檔案資料收集保存

建筑工程項目施工過程中會產(chǎn)生大量的文件資料，而這些資料均能夠真實地反映出施工現(xiàn)場作業(yè)過程以及各項目的變更情況，因此監(jiān)理人員應(yīng)重視施工過程中所產(chǎn)生的安全監(jiān)理資料，做好收集、整理以及保存工作，這樣既能為后期的施工作業(yè)監(jiān)審提供良好的思路，又可以維護(hù)各方的合法權(quán)益。在施工過程中，安全監(jiān)理人員首先要如實的記錄，施工現(xiàn)場安全管理過程中所產(chǎn)生的監(jiān)理內(nèi)容，包含監(jiān)理日記、月報、音像資料以及事故處理資料等等。其中的安全管理月報監(jiān)理資料，要按月對施工現(xiàn)場的各項安全管理內(nèi)容進(jìn)行梳理，并要及時地報送建設(shè)單位，部分資料要及時報送主管部門，并要提高監(jiān)理期間各參建部門的信息共享力度。

4.5 學(xué)會使用法律武器保護(hù)自身權(quán)益

由于建筑施工項目參建單位較多，各單位之間的關(guān)系較為復(fù)雜，因此很有可能會出現(xiàn)法律糾紛問題，針對此類風(fēng)險，監(jiān)理人員要學(xué)會使用法律的武器，維護(hù)自身的合法權(quán)益，避免法律糾紛風(fēng)險的出現(xiàn)。第一，要將承擔(dān)與自己資質(zhì)和能力相稱的業(yè)務(wù)擺放在首位；第二，加大對相關(guān)政策與法律的解讀，各項標(biāo)準(zhǔn)均要按照國家與地方現(xiàn)行要求開展，尤其是在合同簽訂環(huán)節(jié)，要謹(jǐn)慎小心，并要按照程序內(nèi)容，注重數(shù)據(jù)信息的保存，留好相關(guān)憑證；第三，由于安全風(fēng)險問題的出現(xiàn)，導(dǎo)致需要被追究法律責(zé)任時，則要明確自身的責(zé)任范圍，例如：有無責(zé)任區(qū)別、共同責(zé)任中主要責(zé)任與次要責(zé)任區(qū)別等[5]。

4.6 重視建設(shè)工程安全監(jiān)理保險工作

由于施工環(huán)境復(fù)雜，意外情況較多，因此為能夠進(jìn)一步減少由于安全風(fēng)險所帶來的經(jīng)濟(jì)或人身傷害等問題，監(jiān)理單位除去常規(guī)的規(guī)避風(fēng)險措施之外，還可通過轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方式，依靠健全的保險制度，保證機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員與經(jīng)濟(jì)的安全。首先，我國當(dāng)前仍有部分監(jiān)理單位未能加大對工程建設(shè)安全保險的重視，在建立合同投保期間仍處于觀望態(tài)度[6]?；谛聲r期背景之下，應(yīng)摒棄此種作業(yè)思想，提高對保險制度的重視，加大與相關(guān)保險公司的合作與溝通，提高監(jiān)理單位的風(fēng)險轉(zhuǎn)移與防范意識，將其作為風(fēng)險管理機(jī)制當(dāng)中的一項保障措施，規(guī)定具體的流程及洽談內(nèi)容，推動監(jiān)理保險制度的發(fā)展，實現(xiàn)有效規(guī)避建設(shè)工程施工安全管理風(fēng)險。

結(jié)語：

綜上所述，安全監(jiān)理工作在建筑工程施工安全生產(chǎn)工作中起到了決定性的作用，針對當(dāng)前建筑工程施工項目參建單位多、人員流動性大、工作環(huán)境復(fù)雜的特點，有關(guān)單位一定要加強(qiáng)對安全監(jiān)理工作的重視，提高對既有與潛在風(fēng)險的分析，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)理念，進(jìn)一步規(guī)范安全監(jiān)理合同條款內(nèi)容，建立科學(xué)的施工安全保障體系，以此推動我國建筑行業(yè)安全穩(wěn)定的發(fā)展。