合肥工業(yè)大學專利數(shù)據(jù)計量分析及啟示

萬紅瓊，殷延端，王偉麗，何恩情

(1.合肥工業(yè)大學 圖書館；2.合肥工業(yè)大學出版社，安徽 合肥 230000)

2021年9月22日，中共中央、國務院印發(fā)的《知識產(chǎn)權強國建設綱要(2021—2035年)》體現(xiàn)了全面加強知識產(chǎn)權保護的必要性和迫切性。高等學校作為科技人才的培養(yǎng)基地、發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)源地和專利產(chǎn)出的重要基地，是實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重要主體之一。知識產(chǎn)權信息服務成為我國高校圖書館面臨的新的機遇和挑戰(zhàn)。專利是知識產(chǎn)權的重要組成部分，充分代表了一個國家或者地區(qū)的自主創(chuàng)新能力以及科學技術發(fā)展水平[1]。專利轉化是高校支撐創(chuàng)新型國家建設的重要著力點，提升高校專利轉化率，是確保我國產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)優(yōu)勢創(chuàng)造與可持續(xù)發(fā)展的重點[2]。

近年來，我國對高等學校的投入不斷增大，高等學校的專利申請量及授權量不斷增多，質(zhì)量不斷提升，專利的結構也在不斷優(yōu)化，然而，大部分高校還沒有完善的專利保障體系，高校大部分專利轉化率較低。許多學者已經(jīng)對高等學校的專利發(fā)展態(tài)勢進行了計量分析評估以及對如何解決專利成果轉化時所遇到的實際問題進行了相關的研究[3-7]。合肥工業(yè)大學是教育部直屬全國重點大學，教育部、工信部和安徽省人民政府共建高校。學校于2005年成為國家“211工程”重點建設高校，2009年成為國家“985工程”優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺建設高校，2017年進入國家“雙一流”建設高校行列。文章以合肥工業(yè)大學為研究實例，通過專利計量分析，對該校1985年—2021年的專利申請數(shù)量進行了相關分析，探討該校的專利技術現(xiàn)狀及啟示。

1 檢索平臺與專利樣本

Patyee專利檢索數(shù)據(jù)庫是廣州奧凱信息咨詢有限公司開發(fā)的具有獨立知識產(chǎn)權的專利檢索數(shù)據(jù)分析平臺，提供智能檢索、高級檢索，支持按分類號檢索，針對檢索結果提供二次檢索和關鍵信息篩選，并支持多種形式的專利查看，支持專利的原文下載。目前，該數(shù)據(jù)庫涵蓋全球104個國家1.4億多條專利數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)全面、更新及時；對國內(nèi)外專利的申請時間和專利地域性、專利價值度及專利法律事件進行了深度分析。此外，Patyee還內(nèi)置多種分析模板，從多個維度進行專利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，并提供各類可視化的分析結果。國內(nèi)學者大多借助Incopat平臺開展情報分析工作[8-9]，Patyee作為一種新型的普適性專利檢索分析工具，目前應用還比較少[10]，該數(shù)據(jù)庫融合國內(nèi)外技術特點和優(yōu)點，彌補了國內(nèi)當前普適性檢索分析工具的嚴重缺失，為科研、園區(qū)、企業(yè)等科技人員，提供了更為簡單、方便、高效的專利檢索、閱讀和分析。文章依托Patyee專利數(shù)據(jù)庫檢索平臺，對合肥工業(yè)大學1985年—2021年的專利數(shù)據(jù)進行檢索分析。

以合肥工業(yè)大學為專利申請人(該校曾用名“安徽工學院”的專利已被歸入“合肥工業(yè)大學”)，依據(jù)如下檢索式：申請人(原始)=(合肥工業(yè)大學) AND 申請人(精確)=(合肥工業(yè)大學) AND 第一申請人(原始)=(合肥工業(yè)大學) AND 申請日=(1985.01.01：2021.12.31)，進行檢索，建立專利分析樣本庫，檢索時間為2021年12月31日。另外，因為專利從提交申請到專利公開需要一定的時間(如實用新型和外觀設計約需要6個月，發(fā)明專利為3～18個月)，因此，2021年的專利數(shù)據(jù)僅供參考。

2 合肥工業(yè)大學專利現(xiàn)狀分析

2.1 專利申請趨勢

至本研究檢索時間為止，合肥工業(yè)大學作為第一申請人在1985年—2021年期間總共申請了專利17 628件，我們對專利申請?zhí)栠M行合并后總計12 390件，其中發(fā)明申請5 646件，發(fā)明授權5 250件，實用新型1 443件，外觀設計為51件。我們對合肥工業(yè)大學1985年—2021年專利申請數(shù)量的逐年變化趨勢進行了統(tǒng)計分析，如圖1所示。

圖1 合肥工業(yè)大學專利價值度分布

從專利申請總量上看，合肥工業(yè)大學專利申請自1985年起，除了1997年專利申請為0件，其余年份均有專利申請，總體上該校專利發(fā)展期大致可以分為3個時期：第一個階段為1985年—2005年，專利申請量相對較低，每年不足60件，屬于緩慢發(fā)展期；第二個階段為2006年—2018年，該校先后進入國家“211工程”及985優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺建設高校序列，并出臺了一系列支持專利技術申請的政策文件，加大科研投入力度，專利的申請數(shù)量大幅度提升，屬于專利高速發(fā)展期；第三個階段為2019年—2021年，受政策導向的影響，如2020年，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部聯(lián)合發(fā)布的《關于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉化運用的若干意見》，提出全面提升高校專利質(zhì)量，強化高價值專利的創(chuàng)造，2021年國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《關于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》，提出以突出專利申請質(zhì)量為導向，該校專利申請數(shù)量有所下降，反映了專利申請從重視數(shù)量向重視質(zhì)量方向的轉變。

從申請專利的類型上看，合肥工業(yè)大學1985年—2021年歷年來的發(fā)明申請數(shù)量逐年攀升，2021年到達歷年來的峰值，總計發(fā)明申請1 442件，發(fā)明授權1985年—2018年呈上升趨勢，并在2018年達到歷年峰值，該年總計授權813件，2018年—2021年的授權數(shù)量有所下降，實用新型在2020年達到歷年峰值，該年總計申請實用新型179件，合肥工業(yè)大學的外觀設計申請相對其他專利數(shù)量偏少。

2.2 專利技術公開國地域分析

通過對合肥工業(yè)大學所申請專利的公開國進行分析，可以了解該校專利在世界范圍內(nèi)的技術應用地域及受知識產(chǎn)權保護的區(qū)域，為該校的知識產(chǎn)權保護布局提供依據(jù)。如圖1所示，以合肥工業(yè)大學為第一申請人的專利在國內(nèi)公開的有12 339件，在世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)申報的有51件。以下我們將這51件在世界知識產(chǎn)權組織申報的專利所屬技術領域進行分析，這51件國際專利所屬技術領域相對分散，如表1所示排名前10的技術領域中除了G01R31/316(模擬電路的測試)、G06K9/62(應用電子設備進行識別的方法或裝置)、G06F17/16(矩陣或向量計算)、G02F1/13357(照明裝)4個技術領域有2件及以上的國際專利，其他技術領域的國際專利只有1件?？梢姡戏使I(yè)大學在諸多領域均有國際專利申請成功，后續(xù)可以針對這些成功申請國際專利的技術領域加大科研力度，尤其是有2件及以上專利的技術領域。

表1 合肥工業(yè)大學國際專利排名前10技術領域

2.3 專利價值度分析

專利價值度分析是基于深度加工的專利數(shù)據(jù)，采用復合指標算法結合機器學習模型進行價值估算，通過多維度結合，整合出專利價值評估數(shù)值。對合肥工業(yè)大學的專利從價值度角度分析，如圖1所示，目前該校專利價值度整體偏低，價值度值0～9的專利最多，總6 460件，60～69間的專利1 180件，70～79間的專利338件，80～90間的專利20件，90～99間的專利僅1件。下面我們將分別對低價值度專利(30以下)和高價值度專利(70以上)所屬技術領域進行分析，以期為學校后期的專利挖掘提供理論支持。

低價值度專利總8 657件，中價值度專利3 380件，高價值度專利相對較少，總353件，分別對低、中、高價值度專利進行文本聚類分析。對低價值度專利，出現(xiàn)最多的詞是制備方法、優(yōu)化方法、無人機、復合材料、多功能等，其次是無人機飛行、無人機技術、優(yōu)化目標、優(yōu)化效率、放電等離子體燒結等；對中價值度專利，出現(xiàn)最多的詞是石墨烯、復合材料、自適性、逆變器、電動汽車等，其次為石墨烯薄膜、飛行路徑、分布式發(fā)電系統(tǒng)、同步器等；高價值度專利的文本聚類分析如圖2所示，出現(xiàn)較多的關鍵詞是石墨烯、電動汽車、自適性、無人機等，其次為硅片中介、交替制動、并放輸出、中空腔、重規(guī)劃模型、理論分類等。

圖2 高價值度專利價值度文本聚類分析

對合肥工業(yè)大學高價值度專利的技術領域進行分析，如表2所示，排名前10的技術領域包括A61H1/02(鍛煉用的伸張或彎曲器具)排名第一有15件，B82Y30/00(用于材料和表面科學的納米技術)排名第二有11件，G06Q10/04(預測或優(yōu)化，例如線性規(guī)劃、“旅行商問題”或“下料問題”)排名第三有10件，其余領域B82Y40/00(納米結構的制造或處理)、G06Q10/06(資源、工作流、人員或項目管理，例如組織、規(guī)劃、調(diào)度或分配時間、人員或機器資源；企業(yè)規(guī)劃；組織模型)、G06N3/08(學習方法)、G05D1/10(三維的位置或航道的同時控制)等專利量均為個位數(shù)。通過分析高價值專利所屬技術領域，可以為該校后期培育高價值度專利提供指導作用。

表2 合肥工業(yè)大學高價值度專利技術領域分布

對合肥工業(yè)大學的高價值度專利的發(fā)明人團隊進行了分析，如圖3所示，高價值度專利發(fā)明人中排名前10的團隊分別是吳玉程教授有高價值專利26件，馬華偉教授、胡笑旋、羅賀、夏維均有高價值專利17件，靳鵬和訾斌有高價值專利16件，王勇有高價值專利13件，楊善林教授有高價值專利12件，王國強有高價值專利11件。通過分析高價值度專利發(fā)明人的情況可以為該校后期培育高價值專利投入和規(guī)劃提供數(shù)據(jù)支撐。

圖3 合肥工業(yè)大學高價值度專利發(fā)明人分布

2.4 專利成果轉化

我國高校主要從事科技創(chuàng)新研究，缺乏對知識產(chǎn)權人才的培養(yǎng)[11-13]及科技成果轉移轉化專業(yè)機構且知識產(chǎn)權市場化意識淡薄，專利運營可行性較低[14]。經(jīng)統(tǒng)計分析，合肥工業(yè)大學歷年來轉讓專利技術288件(其中發(fā)明申請轉讓16件，發(fā)明授權轉讓271件，實用新型轉讓1件)，專利許可44件，專利質(zhì)押2件。專利的轉讓率是指已經(jīng)完成專利技術轉讓的專利數(shù)量占總專利數(shù)量的比值。圖4展示的是合肥工業(yè)大學歷年來專利權利發(fā)生轉讓的數(shù)量變化趨勢，專利的轉讓率約為2.31%。從轉化專利的類型上看，所有轉化的成果中發(fā)明授權占主導地位，僅有少數(shù)發(fā)明申請在近10年有部分轉化，另外，僅有一件實用新型轉化。從專利轉化年度趨勢上看，該校專利轉化量變化趨勢呈現(xiàn)3個階段，第一階段：1985年—2009年轉化量年平均不足10件；第二階段：2009年—2017年，轉化數(shù)量顯著增加，并在2017年年轉化量達到一個高峰(52件)；第三階段：2018年—2021后專利轉化量呈下降趨勢，這可能與該階段專利數(shù)量整體下降有關，也可能是專利轉化需要一定的時間，因此近兩年的專利轉化數(shù)據(jù)僅作為參考。

圖4 合肥工業(yè)大學專利逐年轉讓量

3 啟示

文章利用Patyee專利檢索數(shù)據(jù)庫，以合肥工業(yè)大學歷年專利數(shù)據(jù)為分析樣本，對該校1985年—2021年的專利數(shù)據(jù)從專利申請數(shù)量總體趨勢、專利技術公開國地域分析、專利價值度分析、專利法律事件(轉讓、許可、質(zhì)押等)4個角度進行了統(tǒng)計和可視化分析，總結了該校目前在專利申請、專利價值度及成果轉移轉化方面存在的問題，為進一步提高該校專利申請數(shù)量和質(zhì)量及成果轉化地提供啟示?？傮w來說，截至檢索日期為止，合肥工業(yè)大學的專利申請情況目前主要有以下幾個特點。

3.1 專利申請總體趨勢方面

1985年—2018年，合肥工業(yè)大學的專利申請數(shù)量發(fā)展趨勢樂觀，2019年—2021年受國內(nèi)專利政策導向調(diào)控專利申請數(shù)量有所下降。

3.2 專利技術公開國地域方面

該校專利主要是國內(nèi)專利，國際專利數(shù)量較少，后期可以加強專利挖掘，鼓勵研究創(chuàng)新布局申請更多的國際專利。

3.3 專利價值度方面

該校專利更多的是低價值度專利，高價值度專利數(shù)量偏少，后期應加強培育高價值度專利，對可能產(chǎn)出高價值專利的技術領域和研究團隊予以更多的支持和鼓勵。

3.4 專利法律事件方面

目前，該校的專利技術轉讓率偏低，大多數(shù)專利技術還沒有得到轉化應用，后期應加強科技轉移轉化方面人才的培育，以及加強與科技轉移轉化機構的合作進一步促進該校科技成果的轉化，加強產(chǎn)學研合作。

4 結束語

合肥工業(yè)大學應進一步完善該校的知識產(chǎn)權服務制度，深度挖掘該校學科的專利申報潛力，加強已有專利的布局和知識產(chǎn)權保護，通過購買相關專利分析軟件及專利數(shù)據(jù)庫，舉辦或開設相關知識產(chǎn)權素養(yǎng)培訓，專利申請、保護及科技成果轉化方面的講座、課程或比賽，提高在校師生的知識產(chǎn)權素養(yǎng)。在注重專利申請數(shù)量的同時，重視培育高價值度專利，提高專利的授權占比和專利技術轉化率。