國(guó)外學(xué)分累積與轉(zhuǎn)換實(shí)踐對(duì)我國(guó)開(kāi)放大學(xué)學(xué)分銀行建設(shè)的啟示

劉永權(quán)

（國(guó)家開(kāi)放大學(xué) 外語(yǔ)教學(xué)部，北京 100039）

在世界高等教育改革進(jìn)入深水區(qū)，教育國(guó)際化探索進(jìn)入轉(zhuǎn)折期，終身教育日益深入人心的新時(shí)代，處于轉(zhuǎn)型期的開(kāi)放大學(xué)如何紓解困境，在變局中謀新局，在新冠肺炎疫情蔓延的危機(jī)中尋找生機(jī)，一項(xiàng)制度設(shè)計(jì)或者說(shuō)一個(gè)操作工具進(jìn)入了利益相關(guān)者的視野，那便是學(xué)分銀行制度?？梢哉J(rèn)為，學(xué)分銀行是教育改革發(fā)展到一定階段的必然選擇，是終身教育時(shí)代的迫切需要，是破解各種“瓶頸”與矛盾的有力武器。

目前，全國(guó)各地的教育行政管理部門(mén)大多把本地學(xué)分銀行的具體建設(shè)任務(wù)放到開(kāi)放大學(xué)各分部，國(guó)家開(kāi)放大學(xué)也成立了學(xué)分銀行，不但承擔(dān)體系內(nèi)學(xué)分銀行的學(xué)分累積與轉(zhuǎn)換，而且成立了67個(gè)分中心，建成了網(wǎng)上學(xué)分存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)換的平臺(tái) ——“學(xué)銀網(wǎng)”，更擔(dān)負(fù)起建設(shè)國(guó)家職業(yè)教育學(xué)分銀行的重任，開(kāi)啟了繼續(xù)教育、職業(yè)教育學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換探索之路，現(xiàn)正在著手申報(bào)國(guó)家學(xué)分銀行的建設(shè)項(xiàng)目。盡管各地的學(xué)分銀行項(xiàng)目經(jīng)過(guò)幾年的探索已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展，但與形勢(shì)的發(fā)展、國(guó)家的要求、民眾的期望尚存在較大距離，成效也差強(qiáng)人意，主要體現(xiàn)在：①由政府推動(dòng)、行業(yè)參與、雇主認(rèn)可和教育機(jī)構(gòu)接受的成果認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系和成果轉(zhuǎn)換協(xié)同機(jī)制尚未形成；②學(xué)分銀行系統(tǒng)缺乏整體設(shè)計(jì)和統(tǒng)一規(guī)劃，學(xué)分仍舊不能互認(rèn)（張璇，邵文莎，2021）。2022年5月1日，我國(guó)新的職業(yè)教育法正式頒布，其中第十七條強(qiáng)調(diào)了學(xué)分銀行的重要作用，“國(guó)家建立健全各級(jí)各類學(xué)校教育與職業(yè)培訓(xùn)學(xué)分、資歷以及其他學(xué)習(xí)成果的認(rèn)證、積累和轉(zhuǎn)換機(jī)制，推進(jìn)職業(yè)教育國(guó)家學(xué)分銀行建設(shè)，促進(jìn)職業(yè)教育與普通教育的學(xué)習(xí)成果融通、互認(rèn)”。新修訂的職業(yè)教育法出臺(tái)，更突顯了學(xué)分銀行建設(shè)的重要性和緊迫性。

學(xué)分銀行理念并非今日肇始，而是發(fā)軔于20世紀(jì)60年代的英國(guó)。隨著高等教育的發(fā)展，其內(nèi)涵和功能逐步得到深化。而整個(gè)歐洲為了促進(jìn)歐洲一體化，在20世紀(jì)末實(shí)施了“博洛尼亞進(jìn)程”（Bologna Process），2010年建立了歐洲高等教育區(qū)（European Higher Education Area, EHEA），其中歐洲學(xué)分轉(zhuǎn)換系統(tǒng)（The European Credit Transfer System, ECTS）發(fā)揮了重要作用。以聯(lián)合國(guó)教科文組織（United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization，UNESCO）為代表的一批國(guó)際組織在學(xué)分銀行理念倡導(dǎo)、政策與工具制定、良好實(shí)踐案例總結(jié)方面做了很多工作。本文將重點(diǎn)概述和分析UNESCO的相關(guān)工作， ECTS的最新進(jìn)展，以及英國(guó)學(xué)分銀行系統(tǒng)的歷史沿革和英國(guó)開(kāi)放大學(xué)的實(shí)踐，旨在為我國(guó)開(kāi)放大學(xué)學(xué)分銀行建設(shè)提供借鑒與啟示。

一、重要概念的厘清

（一）遠(yuǎn)程開(kāi)放教育與開(kāi)放遠(yuǎn)程教育的辨析

作為一所新型高校，國(guó)家開(kāi)放大學(xué)主要利用互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展教學(xué)。長(zhǎng)久以來(lái)，在大多數(shù)場(chǎng)合下稱自己從事的是遠(yuǎn)程開(kāi)放教育，國(guó)內(nèi)學(xué)界也通常采用這一術(shù)語(yǔ)。但筆者認(rèn)為，開(kāi)放是理念，而且久已有之，凡事理念先行，行動(dòng)跟上。而遠(yuǎn)程只是手段，隨著時(shí)間的推移和技術(shù)的迅猛發(fā)展，媒介的更新和迭代速度會(huì)越來(lái)越快，誠(chéng)如北京師范大學(xué)近期宣布，二級(jí)學(xué)科遠(yuǎn)程教育更名為互聯(lián)網(wǎng)教育。時(shí)代在發(fā)展，技術(shù)手段會(huì)常變常新，而開(kāi)放教育作為一種理念，只會(huì)歷久彌新。另外，國(guó)際上也把這種教育形式稱之為Open and distance education（開(kāi)放和遠(yuǎn)程教育）或Open and distance Learning（開(kāi)放遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)），同樣是把“開(kāi)放”（Open）放到前面。中國(guó)文化講究“名不正，則言不順；言不順，則事不成”，遠(yuǎn)程開(kāi)放教育之名的謬誤久矣，撥亂反正稱之為開(kāi)放遠(yuǎn)程教育方顯其真正內(nèi)涵。而在開(kāi)放遠(yuǎn)程教育領(lǐng)域，無(wú)論是對(duì)慕課學(xué)分的認(rèn)證，還是開(kāi)放大學(xué)體系內(nèi)外的學(xué)分認(rèn)證，學(xué)分銀行的作用尤為顯著，理應(yīng)先行先試，無(wú)論在理論研究還是在實(shí)踐探索上都應(yīng)走在前列。

（二）學(xué)分轉(zhuǎn)換向?qū)W分累積的演進(jìn)

學(xué)分銀行的主要功能是學(xué)分的累積與轉(zhuǎn)換（Credit Accumulation and Transfer, CAT）。學(xué)分的累積指的是在正式、非正式或非正規(guī)學(xué)習(xí)環(huán)境下完成學(xué)習(xí)活動(dòng)，取得學(xué)習(xí)成果，并匯集學(xué)分的過(guò)程。學(xué)習(xí)者累積學(xué)分可以實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)，一是獲得院校的資歷，二是建立個(gè)人終身學(xué)習(xí)成就的檔案。學(xué)分的轉(zhuǎn)換指的是在某所院?；蛘吣硞€(gè)項(xiàng)目上已經(jīng)得到的學(xué)分，基于獲得資歷的目的得到另一種正式情境認(rèn)可的過(guò)程。實(shí)際上，學(xué)分的累積與轉(zhuǎn)換是兩個(gè)不同的階段，演進(jìn)的路徑與字面的順序正相反。在學(xué)分銀行的歷史發(fā)展過(guò)程中，進(jìn)行學(xué)分的轉(zhuǎn)換在前，學(xué)分的累積反而在后。正是隨著終身學(xué)習(xí)理念的興起，人們發(fā)現(xiàn)學(xué)分還可以累積、存儲(chǔ)，積攢到一定的額度可以兌換某種資歷，才開(kāi)始有了學(xué)分累積的概念。理論上，學(xué)習(xí)者無(wú)論何時(shí)、何地、以何種方式獲取資歷，當(dāng)然也獲取了與該資歷相應(yīng)的學(xué)分。只要學(xué)習(xí)的成果能夠適當(dāng)?shù)睾藢?shí)及評(píng)估，便應(yīng)該獲得認(rèn)可（香港特別行政區(qū)政府教育局，2013）。

（三）學(xué)分銀行、資歷框架和學(xué)習(xí)成果認(rèn)證三者之間的關(guān)系

學(xué)分銀行之所以冠以“銀行”的名稱，是指模擬、借鑒銀行存儲(chǔ)、兌換的特點(diǎn)，但學(xué)分才是問(wèn)題的核心。在談到學(xué)分銀行時(shí)，離不開(kāi)另外兩個(gè)與之相輔相成的重要概念——資歷框架和學(xué)習(xí)成果認(rèn)證。

資歷框架在我國(guó)被形象地比喻為構(gòu)建終身教育的“立交橋”。在中國(guó)香港被稱為“資歷架構(gòu)”。UNESCO強(qiáng)調(diào)，“資歷框架是一個(gè)資格分類體系，它與由公共權(quán)威部門(mén)制定的一整套全國(guó)性標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)聯(lián)”（UIL, 2012）。世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織則認(rèn)為資歷框架“是一種用以對(duì)各種資歷進(jìn)行開(kāi)發(fā)和分類的工具，它是按照事先確定的一套標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各級(jí)學(xué)習(xí)成果所應(yīng)達(dá)到的程度或目標(biāo)做出規(guī)定”（OECD,2007）。歐盟組織把資歷框架簡(jiǎn)單概括為“反映能力水平（學(xué)習(xí)成果）的等級(jí)體系”（Young,2010）。按照中國(guó)香港教育界的定義，“資歷架構(gòu)是一個(gè)跨界別的資歷等級(jí)制度，用以整理和支持主流教育、職業(yè)培訓(xùn)和持續(xù)進(jìn)修方面的資歷”（香港特別行政區(qū)政府教育局，2014）。

國(guó)際上資歷框架按照其適用范圍分為三類：一是地區(qū)性框架，如歐洲資歷框架、東盟十國(guó)的資格框架、英聯(lián)邦共同體小國(guó)的共同框架等；二是國(guó)家資歷框架，適用于某個(gè)國(guó)家或某個(gè)地區(qū)范圍內(nèi)各類資格的框架；三是適用于某一國(guó)內(nèi)特定教育領(lǐng)域的局部框架，如英國(guó)、德國(guó)和泰國(guó)等國(guó)家的高等教育資歷框架或職業(yè)教育資歷框架。

學(xué)習(xí)成果認(rèn)證（Accreditation of Learning Outcomes）這一概念實(shí)際上由兩部分構(gòu)成，即學(xué)習(xí)成果（Learning Outcomes，LOs）和認(rèn)證（Accreditation）。學(xué)習(xí)成果指的是學(xué)生在一個(gè)教育機(jī)構(gòu)中，在課程、專業(yè)或活動(dòng)結(jié)束時(shí)，已經(jīng)確定獲得的知識(shí)、技能、能力和態(tài)度（UVI，2021）。美國(guó)教育信息網(wǎng)把認(rèn)證界定為“在教育中應(yīng)用的質(zhì)量保證過(guò)程，用以確保各級(jí)各類學(xué)校和其他教育提供者滿足并保持有關(guān)學(xué)術(shù)、管理和相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量和道德的最低標(biāo)準(zhǔn)”（USNEI, 2019）。幾乎每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)都會(huì)給出自己對(duì)認(rèn)證的定義，但不論把認(rèn)證作為過(guò)程還是手段，其目的都是質(zhì)量保證和機(jī)構(gòu)的持續(xù)改進(jìn)與發(fā)展。

學(xué)習(xí)成果的內(nèi)涵是知識(shí)、技能、能力和態(tài)度，認(rèn)證的功能是質(zhì)量保證。因此，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證就是對(duì)個(gè)人知識(shí)、技能、能力和態(tài)度的鑒別與認(rèn)可的過(guò)程。

學(xué)分積累與轉(zhuǎn)換（CAT）是資歷框架運(yùn)行和學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的具體政策和途徑，資歷框架由名銜、級(jí)別等要素構(gòu)成，其中級(jí)別的認(rèn)定是關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，而學(xué)分則是構(gòu)成級(jí)別的基礎(chǔ)，只有把學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換成學(xué)分，才可在公開(kāi)、透明的情況下進(jìn)行比較。資歷框架是上位的概念，尤其國(guó)家資歷框架是一個(gè)國(guó)家教育制度的有機(jī)組成部分，而學(xué)習(xí)成果認(rèn)證可以在資歷框架和學(xué)分銀行之間起到“橋梁”的作用，它在具體操作上可以為學(xué)分銀行的實(shí)施與開(kāi)展提供指導(dǎo)及完成基礎(chǔ)性工作；在與資歷框架的聯(lián)系上，可以為資歷的最終獲得提供質(zhì)量的保證。在學(xué)分銀行、資歷框架和學(xué)習(xí)成果認(rèn)證三者關(guān)系上，首先應(yīng)該按照資歷框架的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)課程，通過(guò)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證來(lái)認(rèn)可學(xué)習(xí)的過(guò)程和結(jié)果，獲得學(xué)分，然后存儲(chǔ)在學(xué)分銀行，并根據(jù)學(xué)分銀行的規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)換，最終獲取資歷，但三者都必須以質(zhì)量保證為基礎(chǔ)。簡(jiǎn)單地理解，如果說(shuō)資歷框架是已經(jīng)建好的四通八達(dá)的道路，那么CAT則是“交通規(guī)則”，只有在這套“規(guī)則”的指揮下，各種車輛——學(xué)習(xí)者才能順利到達(dá)目的地。

二、國(guó)際組織有關(guān)學(xué)分銀行的政策

國(guó)內(nèi)學(xué)分銀行試點(diǎn)如火如荼，國(guó)際上學(xué)分銀行建設(shè)也已成為國(guó)際組織關(guān)注的重要目標(biāo)。UNESCO作為世界各國(guó)教育、科學(xué)、文化交流方面溝通協(xié)調(diào)的國(guó)際組織，發(fā)揮著重要作用，通過(guò)發(fā)布國(guó)際公約、地區(qū)公約等方式促進(jìn)各國(guó)學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)，制定了不少有關(guān)學(xué)分銀行的政策和工具等。UNESCO發(fā)布了《教育2030行動(dòng)框架》（The Education 2030 Framework for Action）。該框架在目標(biāo)3中指出促進(jìn)高等教育機(jī)構(gòu)間的學(xué)分轉(zhuǎn)換，在目標(biāo)4中再次重申資格框架以及提高資格證書(shū)的透明度和認(rèn)可度（UNESCO，2015）。

2019年11月14日，UNESCO第40屆大會(huì)表決通過(guò)了《全球高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)公約》（Global Convention on the Recognition of Qualifications concerning Higher Education）。該公約成為第一個(gè)具有法律約束力的聯(lián)合國(guó)高等教育條約，為資歷的承認(rèn)確立了普遍原則，促進(jìn)了全世界高等教育機(jī)構(gòu)之間的流動(dòng)性，并確保個(gè)人享有其資歷在國(guó)際間獲得公平、透明和非歧視評(píng)估的權(quán)利。

該公約是在前期六個(gè)地區(qū)性承認(rèn)高等教育學(xué)歷、文憑和學(xué)位公約的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，其中與開(kāi)放遠(yuǎn)程高等教育相關(guān)的有三個(gè)概念：①非傳統(tǒng)學(xué)習(xí)模式（Non-traditional Learning Modes），不主要依靠教育者和學(xué)習(xí)者面對(duì)面互動(dòng)的正規(guī)、非正規(guī)和非正式的教學(xué)活動(dòng)機(jī)制。②流動(dòng)性（Mobility），個(gè)人到國(guó)外從事學(xué)習(xí)、研究、教學(xué)或工作的實(shí)際或虛擬形式的流動(dòng)。③先前學(xué)習(xí)（Prior Learning），個(gè)人通過(guò)正規(guī)、非正規(guī)或非正式學(xué)習(xí)所獲得的且經(jīng)過(guò)比照一組特定學(xué)習(xí)成果、目標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、技能、態(tài)度和能力。公約專門(mén)定義了非傳統(tǒng)學(xué)習(xí)模式表明以開(kāi)放遠(yuǎn)程高等教育為代表的教育形式逐漸從邊緣向主流靠近。流動(dòng)性涉及目前全球530萬(wàn)留學(xué)生的切身利益，而跨境遠(yuǎn)程高等教育的資歷認(rèn)證則是跨境教育中最具困難、最具挑戰(zhàn)性的問(wèn)題，為此，中國(guó)教育部留學(xué)服務(wù)中心迄今仍把學(xué)習(xí)者通過(guò)在線學(xué)習(xí)獲得的國(guó)外院校學(xué)歷學(xué)位放在暫不予與認(rèn)證的范圍內(nèi)。先前學(xué)習(xí)同樣是學(xué)分銀行認(rèn)證的難點(diǎn)，但對(duì)于終身學(xué)習(xí)者來(lái)說(shuō)，先前學(xué)習(xí)認(rèn)證最具價(jià)值，往往通過(guò)挑戰(zhàn)性考試、檔案袋評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)演示等形式加以認(rèn)證。在公約第四章“本公約締約國(guó)的義務(wù)”中的第四條“對(duì)高等教育入學(xué)資歷的承認(rèn)”和第五條“對(duì)高等教育資歷的承認(rèn)”中都有類似的表述：“對(duì)于在可比質(zhì)量保障機(jī)制框架內(nèi)通過(guò)得到承認(rèn)且被視為締約國(guó)高等教育系統(tǒng)組成部分的非傳統(tǒng)學(xué)習(xí)模式獲得的高等教育資歷，將根據(jù)受理資歷承認(rèn)申請(qǐng)的締約國(guó)或其組成單位的規(guī)章制度，運(yùn)用與通過(guò)傳統(tǒng)學(xué)習(xí)模式獲得的類似資歷相同的標(biāo)準(zhǔn)予以評(píng)估”（UNESCO，2019）。雖然公約中的這句話因?yàn)榉g的原因比較拗口，但卻道出了一個(gè)實(shí)質(zhì)，那就是對(duì)包括開(kāi)放遠(yuǎn)程高等教育在內(nèi)的非傳統(tǒng)學(xué)習(xí)模式獲得的高等教育資歷，應(yīng)該以公正、透明和非歧視的原則予以評(píng)估。

三、歐盟的經(jīng)驗(yàn)

歐洲學(xué)分轉(zhuǎn)換系統(tǒng)（ECTS）是迄今運(yùn)行最為成功的學(xué)分轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，作為歐洲促進(jìn)高等教育一體化的重要的政策工具之一，它在促進(jìn)學(xué)生流動(dòng)方面的地位也舉足輕重。

在1988年至1994年間，作為歐洲學(xué)生交換項(xiàng)目“伊拉斯謨計(jì)劃”（Erasmus Programme）的一部分，歐洲各國(guó)發(fā)現(xiàn)亟需一份政策、程序和標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一文件，能夠讓各國(guó)高校間的學(xué)生學(xué)分進(jìn)行互換。于是，在歐洲理事會(huì)的支持下，選定歐盟成員國(guó)中的145所高校的5個(gè)學(xué)科，用6年時(shí)間進(jìn)行了學(xué)分轉(zhuǎn)換的項(xiàng)目試點(diǎn)。在1989年初步擬定了學(xué)分轉(zhuǎn)換的方案，即ECTS的雛形。

1995年1月至1996年5月之間，項(xiàng)目將試點(diǎn)院校和學(xué)科范圍擴(kuò)大，而且特別強(qiáng)調(diào)嘗試把該方案引進(jìn)到非大學(xué)的高等教育機(jī)構(gòu)中去，這樣又有206所高校和教育機(jī)構(gòu)參與了ECTS系統(tǒng)試點(diǎn)。試點(diǎn)結(jié)果證明，ECTS可以增強(qiáng)課程的透明度，有助于學(xué)術(shù)認(rèn)可，是一種有效的工具。隨后，ECTS又進(jìn)入了歐盟的綜合教育計(jì)劃——“蘇格拉底計(jì)劃”（Socrates Programme），并進(jìn)行更大規(guī)模的推廣和普及。在1997年至1998年，有772所院校引入了ECTS，期間召開(kāi)了多次ECTS應(yīng)用宣傳的工作坊和會(huì)議；1998年至1999年，再次有290所院校使用ECTS。進(jìn)入21世紀(jì)后，ECTS日漸成熟，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，有三分之二的歐洲高校使用ECTS進(jìn)行學(xué)分互認(rèn)與互換。

2003年歐盟在柏林舉行了歐洲教育部長(zhǎng)會(huì)議，在會(huì)后發(fā)表的公報(bào)上，部長(zhǎng)們希望ECTS不僅僅要用于學(xué)分互換，而且要升級(jí)換代為可以累積的系統(tǒng)。于是，ECTS從單一的學(xué)分轉(zhuǎn)換（Credit Transfer）演進(jìn)到了學(xué)分累積（Credit Accumulation）。專家們開(kāi)發(fā)了《ECTS用戶指南》（ECTS Users’Guide），第一版的指南在2005年頒布，隨后在2009年進(jìn)行了修訂，在2015年又公布了新一版的指南，加入了對(duì)開(kāi)放遠(yuǎn)程高等教育等非傳統(tǒng)學(xué)習(xí)模式獲得學(xué)分進(jìn)行累積與轉(zhuǎn)換規(guī)則的內(nèi)容。專家們發(fā)現(xiàn)，ECTS的難點(diǎn)在于各校對(duì)學(xué)分的理解和學(xué)分的分配差異較大，而各國(guó)高等教育界對(duì)學(xué)分的分配已經(jīng)逐漸取得共識(shí)，即“為取得學(xué)習(xí)項(xiàng)目目標(biāo)而對(duì)學(xué)生要求的學(xué)習(xí)工作量，這些目標(biāo)最好是用學(xué)習(xí)成果來(lái)具體體現(xiàn)?！保╖ürich, 2002），換言之，學(xué)分分配以量來(lái)表示，但對(duì)于學(xué)分是否可以互換互認(rèn)，更需關(guān)注對(duì)學(xué)習(xí)成果的認(rèn)證。這一點(diǎn)，尤其適用于開(kāi)放遠(yuǎn)程高等教育的學(xué)分認(rèn)證。

ECTS所蘊(yùn)含的可比性（Comparability）、透明性（Transparency）、流動(dòng)性（Mobility）、連貫性（Coherence）和高質(zhì)量（Quality）五大理念，可以為我國(guó)開(kāi)放大學(xué)學(xué)分銀行建設(shè)提供原則上的總體指導(dǎo)。

四、英國(guó)在CAT上的創(chuàng)新與發(fā)展

（一）英國(guó)CAT的發(fā)展演變

英國(guó)CAT系統(tǒng)建立和運(yùn)行的時(shí)間比歐洲的ECTS更早，可以追溯到20世紀(jì)的60年代。在這一時(shí)期，有兩個(gè)事件與該國(guó)CAT的形成息息相關(guān)。第一個(gè)事件是1963年《羅賓斯報(bào)告》（Robbins Report）出臺(tái)，報(bào)告建議各院校應(yīng)該給學(xué)生更多的選擇權(quán)和自由度，“學(xué)生可以有更多的機(jī)會(huì)從一所院校轉(zhuǎn)學(xué)到另一所院?！保–ommittee on Higher Education,1963）。第二個(gè)事件是1969年英國(guó)開(kāi)放大學(xué)正式成立，開(kāi)始了學(xué)位項(xiàng)目的教學(xué)。該校以開(kāi)放遠(yuǎn)程教學(xué)為主，旨在為那些沒(méi)有機(jī)會(huì)上普通高校的人群提供高等教育，采取開(kāi)放入學(xué)的方式和靈活的學(xué)習(xí)方法，允許學(xué)習(xí)者累積學(xué)分直到最后獲取學(xué)歷學(xué)位。

20世紀(jì)70年代中期，前英國(guó)國(guó)家學(xué)歷頒授委員會(huì)（Council for National Academic Awards, CNAA）和英國(guó)開(kāi)放大學(xué)宣布構(gòu)建一個(gè)聯(lián)合的學(xué)分轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，學(xué)生可以利用該系統(tǒng)申請(qǐng)已經(jīng)修完課程的學(xué)分，幫助學(xué)生在英國(guó)開(kāi)放大學(xué)和CNAA上注冊(cè)的課程之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，其結(jié)果為全國(guó)范圍的學(xué)分累積與轉(zhuǎn)換改革提供了基礎(chǔ)（Bekhradnia, 2004）。另一個(gè)與CAT相關(guān)的“加速器”是國(guó)家開(kāi)放院校聯(lián)盟（National Open College Network, NOCN）的成立。該聯(lián)盟是由地區(qū)間的合作院校和成人教育機(jī)構(gòu)組成，在20世紀(jì)70年代和80年代間建立，直至今天還是英國(guó)重要的學(xué)分授予機(jī)構(gòu)。這種聯(lián)盟模式強(qiáng)調(diào)學(xué)分而不是資歷，開(kāi)始有了學(xué)分銀行的意味，其主要功能是為了幫助學(xué)習(xí)者“積累學(xué)分，相當(dāng)于持有一種可兌換資歷的貨幣”（Lester, 2001）。直到20世紀(jì)80年代，CNAA才開(kāi)始在全英國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立全國(guó)學(xué)分轉(zhuǎn)換和累積制度，而地區(qū)性的學(xué)分聯(lián)盟第一次出現(xiàn)，人們才開(kāi)始認(rèn)真地考慮把學(xué)分和學(xué)位水平的學(xué)習(xí)掛上鉤。CNAA體系旨在支持學(xué)生在院校間流動(dòng)，鼓勵(lì)更多的人接受高等教育，認(rèn)可先前的學(xué)習(xí)成果，認(rèn)證基于工作的學(xué)習(xí)和員工培訓(xùn)。通過(guò)學(xué)分聯(lián)盟大部分的學(xué)分轉(zhuǎn)換實(shí)踐也開(kāi)始在地區(qū)或院校間發(fā)展起來(lái)。這些學(xué)分聯(lián)盟包括南英格蘭學(xué)分累積和轉(zhuǎn)換聯(lián)盟（Southern England Consortium for Credit Accumulation and Transfer, SEEC）和北方院校學(xué)分累積與轉(zhuǎn)換聯(lián)盟（Northern Universities Consortium for Credit Accumulation and Transfer, NUCCAT）。兩個(gè)聯(lián)盟迄今仍然在緊密合作，在英國(guó)學(xué)分論壇（UK Credit Forum）機(jī)制下發(fā)揮著重要作用。

隨著《1992年繼續(xù)和高等教育法》（1992 Further and Higher Education Act）的出臺(tái)，宣告英國(guó)高等教育的雙重制（一方是大學(xué)，另一方是多科技術(shù)學(xué)院）終結(jié)，CNAA也宣告解散。然而，地區(qū)性學(xué)分聯(lián)盟和英國(guó)開(kāi)放大學(xué)在20世紀(jì)90年代繼續(xù)他們的學(xué)分轉(zhuǎn)換相關(guān)工作。各個(gè)學(xué)分聯(lián)盟的目標(biāo)是在聯(lián)盟成員之間能夠建立統(tǒng)一的框架和方法，以便增加學(xué)分轉(zhuǎn)換的程度和水平。實(shí)際上，英格蘭和北愛(ài)爾蘭較大的學(xué)分聯(lián)盟多年來(lái)一直在分享學(xué)分實(shí)踐上的經(jīng)驗(yàn)和做法，通過(guò)在標(biāo)準(zhǔn)上的一致性，使用共同的“語(yǔ)言”來(lái)支持院校間的課程開(kāi)發(fā)。通過(guò)推進(jìn)聯(lián)盟學(xué)分的使用和實(shí)踐，尋求在高等教育領(lǐng)域內(nèi)擴(kuò)大各群體的入學(xué)機(jī)會(huì)和倡導(dǎo)終身學(xué)習(xí)。迪爾英爵士（Sir Dearing）發(fā)表題為《學(xué)習(xí)社會(huì)中的高等教育》報(bào)告（Higher education in the learning society），又稱“迪爾英報(bào)告”（Dearing Report），提出建立“過(guò)程性檔案”（Progress File）以便記錄學(xué)生學(xué)習(xí)的情況等建議。

在2003年，英國(guó)的高等教育白皮書(shū)《高等教育的未來(lái)》（The Future of Higher Education）發(fā)表，大力倡導(dǎo)利用學(xué)分——這一有力的工具來(lái)應(yīng)對(duì)學(xué)生群體多元化的變化，院校和機(jī)構(gòu)為學(xué)生提供了更為多樣化的教學(xué)方式，并指出了成人繼續(xù)高等教育和普通高等教育間學(xué)分轉(zhuǎn)換的重要性（Andreshak-Behrman & Storan, 2004）。從2003年起，蘇格蘭撥款委員會(huì)（Scottish Funding Council）出臺(tái)了一項(xiàng)政策，把繼續(xù)教育院校（Further Education Colleges,FECs）和高等教育院校（HEIs）的聯(lián)系作為撥款的依據(jù)之一，兩者要確保有可以相互轉(zhuǎn)換學(xué)分的路徑——尤其是FECs可以向HEIs轉(zhuǎn)移學(xué)分。2004年的一項(xiàng)調(diào)查顯示，雖然大多數(shù)高校都使用某種形式的學(xué)分系統(tǒng)，但是“在實(shí)際操作中還是有前后不一致的地方，對(duì)學(xué)生造成了潛在的損害”。這份被稱為《約翰遜報(bào)告》（Johnson Report）的調(diào)查建議“應(yīng)當(dāng)盡早地在英格蘭、蘇格蘭、威爾士和北愛(ài)爾蘭建立一套共同的FE/HE學(xué)分系統(tǒng)”（Junor & Usher,2008）。

2008年8月，在英格蘭高等教育界的通力合作下，頒布了英格蘭的“國(guó)家高等教育學(xué)分框架”（National Higher Education Credit Framework）。在2004年至2012年間，英格蘭高等教育撥款委員會(huì)還資助高校和繼續(xù)教育院校合作，成立了終身學(xué)習(xí)聯(lián)盟（Lifelong Learning Networks, LLNs），目的是既能保證職業(yè)或繼續(xù)教育院校的學(xué)生能夠在同類院校間進(jìn)行學(xué)分互換，又能讓學(xué)生順暢地從職業(yè)（或繼續(xù)）教育轉(zhuǎn)到高等教育，反之亦然。英格蘭高等教育撥款委員會(huì)對(duì)終身學(xué)習(xí)聯(lián)盟的總結(jié)性評(píng)估指出，該項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了最初目標(biāo)，擴(kuò)大了潛在學(xué)習(xí)者的機(jī)會(huì)，否則的話，他們沒(méi)有進(jìn)入高等院校的途徑，而現(xiàn)在他們通過(guò)正式建立伙伴關(guān)系，改變了繼續(xù)教育和高等教育界的文化。但是，在兩所簽訂了協(xié)議的院校之間進(jìn)行學(xué)分轉(zhuǎn)換、學(xué)生流動(dòng)較為容易，一旦遇到多層次、多院校的合作，就會(huì)出現(xiàn)很多問(wèn)題（劉永權(quán)，郭志軍，2020）。

2016年英國(guó)政府發(fā)布了關(guān)于高等教育的白皮書(shū)《知識(shí)經(jīng)濟(jì)的成功：教學(xué)優(yōu)異、社會(huì)流動(dòng)和學(xué)生選擇》（Success as a Knowledge Economy: Teaching Excellence, Social Mobility and Student Choice）（BIS, 2016）。報(bào)告把學(xué)分轉(zhuǎn)換作為一種能更好地提升高等教育靈活性和質(zhì)量、支持終身學(xué)習(xí)和加強(qiáng)社會(huì)流動(dòng)的手段，并提到了顯著位置。在2017年，英國(guó)政府又發(fā)布了《構(gòu)建我們的行業(yè)戰(zhàn)略》（Building our Industrial Strategy）的綠皮書(shū)，再次強(qiáng)調(diào)終身學(xué)習(xí)是保證成人技能發(fā)展的重要手段，政府號(hào)召采用新的方法來(lái)促進(jìn)終身教育，報(bào)告認(rèn)為妨礙人們獲得更高資歷的障礙有很多，尤其是對(duì)于那些工學(xué)矛盾突出的職場(chǎng)人士更是如此，而且在職成人還不得不面對(duì)技術(shù)迅猛發(fā)展帶給他們職業(yè)生涯的挑戰(zhàn)（BEIS, 2017）。為此，政府旨在鼓勵(lì)那些“革命性的、促進(jìn)終身學(xué)習(xí)的創(chuàng)新方法”，同時(shí)把學(xué)分轉(zhuǎn)換看作是有效的方法之一：“作為政府高等教育改革的一部分，我們將鼓勵(lì)學(xué)生們有更多的從課程和院校之間流動(dòng)的機(jī)會(huì)。無(wú)論什么樣的年齡，無(wú)論什么樣的人，只要他們?cè)敢庠谏钪欣^續(xù)學(xué)習(xí)，在工作中提升技能水平，我們都應(yīng)該給他們更多轉(zhuǎn)換的機(jī)會(huì)和選擇”（BEIS, 2017）。

2020年，學(xué)分聯(lián)盟機(jī)構(gòu)SEEC對(duì)全英65所成人高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，同時(shí)高等教育質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)QAA也對(duì)108所普通院校展開(kāi)了調(diào)查，他們發(fā)現(xiàn)超過(guò)90%的高校認(rèn)可并授予了校外學(xué)分，大部分按照所在地區(qū)的學(xué)分和資歷框架的要求進(jìn)行，但是也有大約5%的院校沒(méi)有實(shí)施學(xué)分轉(zhuǎn)換制度（Souto-Otero, 2013）。

（二）英國(guó)開(kāi)放大學(xué)的實(shí)踐

正如前文所述，從事開(kāi)放遠(yuǎn)程高等教育的英國(guó)開(kāi)放大學(xué)在英國(guó)CAT起源和發(fā)展過(guò)程中起到很重要的作用。在其總部設(shè)有學(xué)分轉(zhuǎn)換中心（Credit Transfer Centre），也有自己專門(mén)的“學(xué)分轉(zhuǎn)換”網(wǎng)站。其學(xué)分轉(zhuǎn)換政策明確指出了學(xué)分轉(zhuǎn)換的三個(gè)步驟：①檢查先前學(xué)習(xí)是否符合學(xué)分轉(zhuǎn)換的要求；②檢查有多少學(xué)分可以轉(zhuǎn)移到本校的學(xué)習(xí)中；③提出正式的學(xué)分轉(zhuǎn)換申請(qǐng)（OU, 2020）。

英國(guó)開(kāi)放大學(xué)的學(xué)生群體大多數(shù)是在職成人，針對(duì)這部分人群的學(xué)分累積與轉(zhuǎn)換，英國(guó)開(kāi)放大學(xué)專門(mén)設(shè)置了一個(gè)部門(mén)——成果為本教育中心（The Centre for Outcomes-Based Education, COBE）來(lái)研究基于工作經(jīng)驗(yàn)的先前學(xué)習(xí)成果認(rèn)證。對(duì)傳統(tǒng)課程的先前學(xué)習(xí)成果認(rèn)證，主要的手段為考試，而且內(nèi)容與同類課程考試相同，這也是既經(jīng)濟(jì)又節(jié)約時(shí)間的方式。對(duì)經(jīng)驗(yàn)和技能的先前學(xué)習(xí)成果認(rèn)證，主要采用“證據(jù)檔案袋”（Portfolio of Evidence）來(lái)評(píng)估，但這種方式因?yàn)檎J(rèn)證的復(fù)雜性，成本較高而且周期相對(duì)較長(zhǎng)。另外，英國(guó)開(kāi)放大學(xué)允許先前學(xué)習(xí)成果認(rèn)證和學(xué)分轉(zhuǎn)換的期限分別從5年到16年不等。

五、借鑒與啟示

學(xué)分銀行既是一項(xiàng)宏觀的政策和制度，又是一項(xiàng)操作性很強(qiáng)的工具，但在我國(guó)資歷框架尚未制定完備的條件下，對(duì)于學(xué)分銀行理論與實(shí)踐的探索具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。學(xué)分銀行最早的實(shí)踐活動(dòng)起源于英國(guó)，而英國(guó)開(kāi)放大學(xué)又開(kāi)創(chuàng)了開(kāi)放遠(yuǎn)程高等教育領(lǐng)域?qū)W分累積與轉(zhuǎn)換的先河。歐洲的學(xué)分轉(zhuǎn)換系統(tǒng)ECTS是目前運(yùn)行得最為成功的學(xué)分銀行系統(tǒng)，有力地促進(jìn)了歐洲高等教育一體化進(jìn)程和人力資源的流動(dòng)，對(duì)我國(guó)開(kāi)放大學(xué)學(xué)分銀行建設(shè)帶來(lái)了諸多借鑒與啟示。

首先，在國(guó)際層面上，截至2018年12月31日，我國(guó)已與25個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家簽訂了28項(xiàng)學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)協(xié)議（包含續(xù)簽和修訂協(xié)議）（李和章，林松月，劉進(jìn)，2019）。2020國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易論壇發(fā)布數(shù)據(jù)顯示：我國(guó)已與54個(gè)國(guó)家簽署了高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)協(xié)議。截至2020年底，我國(guó)已與138個(gè)國(guó)家和地區(qū)以及國(guó)際組織簽署了共建“一帶一路”合作協(xié)議（國(guó)家信息中心“一帶一路”大數(shù)據(jù)中心，2019）。我國(guó)與這些國(guó)家和國(guó)際組織在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、教育等各方面都展開(kāi)了全方位的合作。我國(guó)作為全球最大的留學(xué)生生源國(guó)，現(xiàn)在又提出爭(zhēng)取更多的“一帶一路”沿線國(guó)家的留學(xué)生來(lái)我國(guó)留學(xué)，在尊重各國(guó)教育多樣性和保證質(zhì)量的前提下，與這些國(guó)家簽署學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)協(xié)議。與此同時(shí)，利用互聯(lián)網(wǎng)可以跨越疆界的優(yōu)勢(shì)，以跨境遠(yuǎn)程高等教育的形式進(jìn)行學(xué)歷教育，如云南開(kāi)放大學(xué)已經(jīng)開(kāi)始著手做這方面的探索，國(guó)家開(kāi)放大學(xué)也從2016年起提出海外學(xué)習(xí)中心建設(shè)規(guī)劃，在三年多的時(shí)間里，已經(jīng)建成了5所海外學(xué)習(xí)中心（楊孝堂，2020）。但是，由于我國(guó)對(duì)于跨境遠(yuǎn)程高等教育學(xué)歷學(xué)位尚不能認(rèn)證，這將極大影響教育走出去、引進(jìn)來(lái)的目標(biāo)?，F(xiàn)在我國(guó)政府提出“雙循環(huán)”策略應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)上的挑戰(zhàn)，但所謂循環(huán)就是流動(dòng)，在教育上，學(xué)分銀行發(fā)揮的正是在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上促進(jìn)流動(dòng)的功能。

其次，在國(guó)家層面上，各地雖然都在積極推動(dòng)學(xué)分銀行的建設(shè)，但由于缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和政策，效果并不顯著。從英國(guó)學(xué)分銀行發(fā)展的歷史演變中可以看出，其學(xué)分銀行建設(shè)顯示了從院校聯(lián)盟到地區(qū)聯(lián)盟，從普通高校到成人院校，從高教到職教，從證書(shū)型先前學(xué)習(xí)成果認(rèn)證到經(jīng)驗(yàn)型先前學(xué)習(xí)成果認(rèn)證，從學(xué)分轉(zhuǎn)換到學(xué)分累積的路徑，最后政府出面整合，才基本實(shí)現(xiàn)了“縱向銜接，橫向貫通”，促進(jìn)了各行各業(yè)人才流動(dòng)的目標(biāo)。目前國(guó)家開(kāi)放大學(xué)正在承擔(dān)著國(guó)家職業(yè)教育學(xué)分銀行的建設(shè)任務(wù)，已經(jīng)在標(biāo)準(zhǔn)制定、流程優(yōu)化、數(shù)據(jù)庫(kù)建立等方面取得了很大的進(jìn)展，也正在申請(qǐng)國(guó)家學(xué)分銀行的建設(shè)項(xiàng)目，著力打通成人教育、職業(yè)教育和普通教育在學(xué)分累積與轉(zhuǎn)換方面的壁壘，這就要破除體制上的障礙、利益上的藩籬、管理上的分割，當(dāng)然還要消除觀念上對(duì)職業(yè)教育與培訓(xùn)以及成人繼續(xù)教育的偏見(jiàn)。正如前文所言，學(xué)分銀行背后蘊(yùn)含著誠(chéng)信與質(zhì)量保證，如果在學(xué)術(shù)基本單元——課程上就按學(xué)分銀行的標(biāo)準(zhǔn)和要求來(lái)建設(shè)，學(xué)分轉(zhuǎn)換與累積自然就會(huì)順暢很多，在這一點(diǎn)上我國(guó)香港的資歷名冊(cè)和歐洲的調(diào)優(yōu)（Tuning）項(xiàng)目，都是想在源頭上融入學(xué)分銀行質(zhì)量保證和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的理念。

第三，在開(kāi)放大學(xué)體系中，無(wú)論是學(xué)歷教育還是非學(xué)歷教育，要培養(yǎng)凡課程必有證書(shū)、凡證書(shū)必有學(xué)分的意識(shí)，把學(xué)分中蘊(yùn)含的學(xué)習(xí)時(shí)間即量的概念和學(xué)習(xí)成果即質(zhì)的概念統(tǒng)一起來(lái)，尤其是開(kāi)放遠(yuǎn)程教育，更應(yīng)重視以成果為導(dǎo)向的能力標(biāo)準(zhǔn)。在成果認(rèn)證時(shí)，既要采用“檔案袋”評(píng)估，又可采取“挑戰(zhàn)性考試”評(píng)估。開(kāi)放大學(xué)體系內(nèi)有越來(lái)越多的學(xué)習(xí)者，本身已經(jīng)有了專本科文憑證書(shū)，甚至已經(jīng)是學(xué)碩博學(xué)位獲得者，為了轉(zhuǎn)崗或晉升的需要來(lái)開(kāi)放大學(xué)學(xué)習(xí)，學(xué)分轉(zhuǎn)換就顯得尤為重要，例如：國(guó)家開(kāi)放大學(xué)學(xué)分銀行項(xiàng)目之一——“英語(yǔ)能力等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建”，擬按《中國(guó)英語(yǔ)等級(jí)量表》的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置5個(gè)級(jí)別，通過(guò)設(shè)置統(tǒng)一的級(jí)別考試，免除相應(yīng)的本專科英語(yǔ)課程學(xué)習(xí)和學(xué)位英語(yǔ)考試等學(xué)分和學(xué)位的要求，為開(kāi)放大學(xué)體系內(nèi)近500萬(wàn)學(xué)習(xí)者的個(gè)性化需求提供服務(wù)，節(jié)約了社會(huì)和個(gè)人的辦學(xué)以及學(xué)習(xí)成本。

總之，由于我國(guó)已經(jīng)加入《全球高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)公約》，類似跨境遠(yuǎn)程高等教育學(xué)歷認(rèn)證等工作必須加緊進(jìn)行，學(xué)歷認(rèn)證與學(xué)分銀行緊密相關(guān)。另外，我國(guó)的學(xué)分銀行建設(shè)從歐洲ECTS的發(fā)展中可以借鑒很多有益的經(jīng)驗(yàn)，如學(xué)分的分配以及相關(guān)手冊(cè)的制定。開(kāi)放大學(xué)學(xué)分銀行的落地，應(yīng)該本著服務(wù)終身學(xué)習(xí)的目標(biāo)，統(tǒng)一課程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，不但要建立學(xué)習(xí)者個(gè)人學(xué)習(xí)空間，還要建立起統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的課程數(shù)據(jù)庫(kù)，提供有利于學(xué)分轉(zhuǎn)換與累積的學(xué)習(xí)資源，采用區(qū)塊鏈等先進(jìn)技術(shù)保證成果認(rèn)證的可追溯性，在完善制度并保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上促進(jìn)學(xué)分銀行的建設(shè)與發(fā)展。