既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究綜述

王明宇，郭漢丁，賀雨桐，蘇 聰，金振興

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384)

既有建筑綠色改造是實(shí)現(xiàn)中國(guó)雙碳目標(biāo)、踐行綠色發(fā)展理念的戰(zhàn)略需求，也是完善能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度雙控制度的必然選擇[1]。據(jù)相關(guān)資料表明，截至2019年，中國(guó)既有建筑約為718億m2，二氧化碳排放占全國(guó)碳排放的比重達(dá)到50%，能源消耗占全國(guó)能耗總量的比例約為47%，綠色建筑面積約為50億m2，既有建筑存量大、能耗高，改造迫切、潛力巨大。至今，中國(guó)既有建筑改造多以單項(xiàng)節(jié)能改造為主要內(nèi)容，雖取得一定成效，但距綜合效益集成的整體化綠色改造目標(biāo)還相差甚遠(yuǎn)，究其原因，既有理念觀念問(wèn)題，又有體制機(jī)制問(wèn)題，更有合同能源管理(EPC)模式運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)制約問(wèn)題。因此，既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值得深化探究。鑒于國(guó)內(nèi)外對(duì)既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究尚屬鮮見(jiàn)，從風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容來(lái)看，既有建筑綠色改造與一般工程項(xiàng)目屬于特殊與一般的關(guān)系?；诖耍疚膹氖崂韲?guó)內(nèi)外一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論著手，解析既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特殊性，論證既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制與響應(yīng)策略研究的價(jià)值與必要性，以期為中國(guó)既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供理論支持與實(shí)踐參考，以風(fēng)險(xiǎn)治理有效性推動(dòng)既有建筑綠色改造效益，驅(qū)動(dòng)既有建筑綠色改造市場(chǎng)健康高效發(fā)展。

1 國(guó)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究動(dòng)態(tài)

國(guó)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步源于20世紀(jì)30年代。1930年美國(guó)蕭伯納博士提出工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概念[2]，拉開(kāi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究帷幕。近期的研究主要涉及風(fēng)險(xiǎn)治理、風(fēng)險(xiǎn)感知、風(fēng)險(xiǎn)閾值、風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化等4個(gè)方面。

1.1 基于要素協(xié)同的風(fēng)險(xiǎn)治理研究

從風(fēng)險(xiǎn)管理向風(fēng)險(xiǎn)治理轉(zhuǎn)變是主動(dòng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理念變革。“風(fēng)險(xiǎn)治理”一詞是在2003年由國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)(IRGC)提出的。Ruijter等[3]基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角，指出風(fēng)險(xiǎn)治理是由行為者、規(guī)則、慣例、流程和機(jī)制構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)在綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的法律、制度、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)背景下，收集、分析和傳達(dá)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息并做出管理決策的活動(dòng)。Ingram等[4]強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目治理中合作關(guān)系的內(nèi)涵，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)治理是將良好的治理原則應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、管理和溝通，由此意味著良好的風(fēng)險(xiǎn)治理需要多元參與、溝通包容以及協(xié)調(diào)配合等多種要素協(xié)同下的合作關(guān)系。Hardy和Maguire[5]從風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)角度出發(fā)，指出風(fēng)險(xiǎn)治理能夠預(yù)先確定風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的條件，通過(guò)變更風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和排列風(fēng)險(xiǎn)次序，從而改觀管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的看法，使風(fēng)險(xiǎn)管理從被動(dòng)型轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)型。Gachie[6]基于動(dòng)態(tài)視角闡述了風(fēng)險(xiǎn)治理理念，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)治理具備動(dòng)態(tài)的應(yīng)對(duì)能力，通過(guò)整合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目資源，能夠幫助管理人員靈活調(diào)整項(xiàng)目運(yùn)行的方向，并提高對(duì)于項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、流程和環(huán)境之間的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。Lidskog等[7]基于對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知偏差的本質(zhì)，指出風(fēng)險(xiǎn)治理的基本理念是公開(kāi)、透明、參與、包容、審議和反思，在保證專家之于風(fēng)險(xiǎn)的不同見(jiàn)解持開(kāi)放態(tài)度的同時(shí)要多方考量利益相關(guān)者的意見(jiàn)。

1.2 基于主體特征的風(fēng)險(xiǎn)感知研究

項(xiàng)目主體特征和因素復(fù)雜性波及風(fēng)險(xiǎn)感知與決策。行為的異質(zhì)性決定了風(fēng)險(xiǎn)感知因素的復(fù)雜性，穩(wěn)定的感知風(fēng)險(xiǎn)有賴于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)感知影響因素的科學(xué)分析。Requier等[8]將項(xiàng)目主體的風(fēng)險(xiǎn)感知因素概括為先天偏見(jiàn)和后天經(jīng)驗(yàn)的范式組合，即文化、社會(huì)、政治和情感因素，并在此基礎(chǔ)上，通過(guò)定性分析與定量計(jì)算的方法，確定了各影響因素的價(jià)值。Regan[9]提出風(fēng)險(xiǎn)感知因素中存在“堤壩效應(yīng)”，認(rèn)為主體的風(fēng)險(xiǎn)感知強(qiáng)度與其風(fēng)險(xiǎn)防范程度成反比關(guān)系，項(xiàng)目主體針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的防范程度越高，風(fēng)險(xiǎn)的感知能力就越低。Ploywarin等[10]在泰國(guó)鐵路項(xiàng)目中以問(wèn)卷的方式獲取了675個(gè)樣本數(shù)據(jù)，利用結(jié)構(gòu)方程模型探究了信息獲取、信任、情緒與風(fēng)險(xiǎn)感知之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，結(jié)果表明，在影響風(fēng)險(xiǎn)感知的因素中，公眾對(duì)鐵路項(xiàng)目的情感因素影響更為直接。Liu等[11]對(duì)項(xiàng)目中不同主體分別設(shè)計(jì)問(wèn)卷，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目合作主體分享的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚴构芾砣藛T對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)更加敏感，進(jìn)而增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)感知，同時(shí)能夠減輕項(xiàng)目主體之間角色模糊的現(xiàn)象。Pandit等[12]指出風(fēng)險(xiǎn)感知因素不僅涵括風(fēng)險(xiǎn)本身的特征和信息來(lái)源，還包括不同主體的性格、情緒和價(jià)值取向，項(xiàng)目主體的性格或情緒嵌入可能導(dǎo)致對(duì)于實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)的忽略抑或?qū)τ陲L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生與影響的適應(yīng)，價(jià)值取向則會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)紓解的路徑。Wauters等[13]通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，影響項(xiàng)目主體決策的風(fēng)險(xiǎn)感知因素不僅受到?jīng)Q策所造成潛在損失概率和程度的影響，其之于項(xiàng)目的熟悉程度也是重要因素之一，對(duì)于項(xiàng)目熟悉程度高的決策者具備更穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)感知。

1.3 基于柔性原則的風(fēng)險(xiǎn)閾值研究

風(fēng)險(xiǎn)的未知性與動(dòng)態(tài)性決定了風(fēng)險(xiǎn)閾值柔性的本質(zhì)特征。Malhotra等[14]基于風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)性特征，利用由進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析(SRA)獲得的敏感性信息和在項(xiàng)目控制期間獲得的掙值管理(EVM)信息作為設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)閾值的合理指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)閾值的柔性調(diào)整。Kim[15]指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制策略實(shí)施的有效性受牽制于風(fēng)險(xiǎn)閾值設(shè)定，基于項(xiàng)目目標(biāo)在時(shí)間和資金上的可實(shí)現(xiàn)程度提出了一種根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度動(dòng)態(tài)柔性調(diào)整閾值的定量方法，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的及時(shí)糾偏。Liu等[16]針對(duì)閾值設(shè)定的原則展開(kāi)研究，指出閾值設(shè)定沒(méi)有絕對(duì)的準(zhǔn)則，在預(yù)警系統(tǒng)中強(qiáng)行套用閾值并不可取，每個(gè)環(huán)節(jié)都必須經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承載力的測(cè)算，視不同情況進(jìn)行柔性設(shè)定。Xie等[17]基于D-S證據(jù)理論和粗糙集理論柔性地設(shè)定了風(fēng)險(xiǎn)閾值，能夠處理不精準(zhǔn)、不精細(xì)和不完整的數(shù)據(jù)。Holm[18]指出風(fēng)險(xiǎn)閾值要參照可忽略風(fēng)險(xiǎn)與必須接受風(fēng)險(xiǎn)的水平評(píng)估結(jié)果柔性設(shè)限，并提出嵌入主體風(fēng)險(xiǎn)偏好的支付意愿(WTP)方法以及添加不同閾值加權(quán)平均的兩種閾值設(shè)定的方法。

1.4 基于價(jià)值導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化研究

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的損失和收益雙重性決定了風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化的價(jià)值趨向。Rouhani等[19]通過(guò)研究智利公路建設(shè)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配策略，指出項(xiàng)目的性質(zhì)和參與者的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的核心要素，最優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配形式的形成取決于承包商現(xiàn)有業(yè)務(wù)與項(xiàng)目之間的關(guān)聯(lián)程度。Nasirzadeh等[20]針對(duì)項(xiàng)目先前風(fēng)險(xiǎn)分配研究忽略締約方行為的困厄，利用量化風(fēng)險(xiǎn)分配的博弈模型予以優(yōu)化，同時(shí)著眼于客戶和承包商成本，使客戶和承包商的總成本降到最低。Shrestha等[21]指出在PPP項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)分配不當(dāng)源于政府外部風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的缺失，致使風(fēng)險(xiǎn)承受能力與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任失衡成為常態(tài)，據(jù)此提出避免政府向私營(yíng)部門轉(zhuǎn)移過(guò)多外部風(fēng)險(xiǎn)的做法，并促使政府在風(fēng)險(xiǎn)管理方面承擔(dān)更多責(zé)任的優(yōu)化策略。Klinke[22]指出合同能源管理模式中合理的風(fēng)險(xiǎn)分配是業(yè)主擇取節(jié)能服務(wù)企業(yè)(ESCO)的重要因素，并基于激勵(lì)系統(tǒng)理論與風(fēng)險(xiǎn)道德模型從風(fēng)險(xiǎn)分配內(nèi)容上進(jìn)行優(yōu)化，厘清了合作過(guò)程中ESCO承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及重新談判風(fēng)險(xiǎn)。Hufen等[23]針對(duì)鹿特丹市節(jié)能改造項(xiàng)目合同案例展開(kāi)分析，基于風(fēng)險(xiǎn)因素的動(dòng)態(tài)變化設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)分配的優(yōu)化策略，以形成互利共贏的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分配。Su等[24]設(shè)運(yùn)用博弈論對(duì)IPD項(xiàng)目主體風(fēng)險(xiǎn)分配決策的互動(dòng)分析進(jìn)行建模，重構(gòu)了IPD項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化框架，同時(shí)考慮框架中相互作用的4個(gè)層次:成本超支、管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)機(jī)制和參與者決策等影響項(xiàng)目效益的風(fēng)險(xiǎn)。

2 國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究現(xiàn)狀

1987年郭仲偉的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》出版標(biāo)志著中國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究的開(kāi)端[25]。近期研究主要集中于風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)演化規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型4個(gè)方面。

2.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制研究

工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程長(zhǎng)期復(fù)雜多變性決定了實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的必要性。鄒靜等[26]基于系統(tǒng)視角圍繞“點(diǎn)面結(jié)合，整體關(guān)聯(lián)”的原則實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采集，深層挖掘風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)以搭建監(jiān)測(cè)平臺(tái)為媒介建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，通過(guò)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)保持動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)信息的掌控，達(dá)到應(yīng)急處理的目的。王國(guó)明[27]在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系設(shè)立的基礎(chǔ)上詳細(xì)設(shè)置安全區(qū)、輕警區(qū)、重警區(qū)的域值，旨在明晰實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度，掌握風(fēng)險(xiǎn)好轉(zhuǎn)或惡化的變動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制的建立。劉飛[28]針對(duì)海外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性采用常規(guī)監(jiān)測(cè)、特殊監(jiān)測(cè)與隨機(jī)監(jiān)測(cè)相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，靈活、全面、系統(tǒng)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)信息，從常規(guī)到特殊、從既定到隨機(jī)全方位判別風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)管理模式高效化提供保障。肖玲玲[29]以GIS 方法為核心，以通信技術(shù)為指導(dǎo)，對(duì)城市軌道交通工程項(xiàng)目實(shí)時(shí)監(jiān)控，通過(guò)對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)同步歸并形成風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制從而保障項(xiàng)目穩(wěn)定運(yùn)行，提升風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)測(cè)水平。林鳴[30]在島隧工程中建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，同時(shí)利用PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)內(nèi)信息的實(shí)時(shí)更新，通過(guò)反復(fù)漸進(jìn)式地辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，不斷掃清項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的“盲點(diǎn)”，從而建立更加健全的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。

2.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化規(guī)律研究

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的內(nèi)在機(jī)理決定了風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)演變特征。高軍等[31]著眼于施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)演化規(guī)律，借助系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)本身的動(dòng)態(tài)演變特征建構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)演化模型，通過(guò)仿真試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在“閾值效應(yīng)”的演化規(guī)律，通過(guò)技術(shù)水平等要素的投入會(huì)使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從演化階段跳轉(zhuǎn)到消解階段。劉曉峰等[32]以自組織理論為基礎(chǔ)探析項(xiàng)目鄰避風(fēng)險(xiǎn)的演化規(guī)律，從而得出：鄰避風(fēng)險(xiǎn)演化呈現(xiàn)出先下降后上升的倒“U”形規(guī)律，隨著公眾風(fēng)險(xiǎn)感知增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在一定階段內(nèi)處于高發(fā)狀態(tài)，但并不會(huì)就此愈演愈烈。江新等[33]通過(guò)模擬仿真實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目前期規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)演化的規(guī)律，即信息不透明、公眾參與度低等負(fù)面情況的交互式效應(yīng)使利益相關(guān)者的負(fù)面情緒上升，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)伴隨工程的推進(jìn)不斷加劇，若不采取合理的管控措施，將會(huì)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)峰值使風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。向鵬成等[34]引入社會(huì)燃燒理論對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)演化規(guī)律展開(kāi)分析，得出公眾風(fēng)險(xiǎn)感知會(huì)給原有平衡局面施以“負(fù)貢獻(xiàn)”，經(jīng)過(guò)外界“助燃劑”的推波助瀾，致使其質(zhì)、量突破點(diǎn)火溫度閾值，從而爆發(fā)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。秦旋等[35]基于 CAS 理論構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)演化模型，通過(guò)計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法和強(qiáng)化學(xué)習(xí) Q-learning探究風(fēng)險(xiǎn)演化規(guī)律，得出管理者應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是抑制風(fēng)險(xiǎn)加劇最為關(guān)鍵的因素，并提出“探測(cè)—效應(yīng)”風(fēng)險(xiǎn)治理模式有效提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。高武等[36]基于風(fēng)險(xiǎn)演化外生動(dòng)力研究不足的基礎(chǔ)上指出風(fēng)險(xiǎn)演化動(dòng)力不僅有環(huán)境改變的因素，還受到主體價(jià)值導(dǎo)向與博弈格局的牽制，并通過(guò)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)交互演化的“三重動(dòng)力機(jī)制模型”發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)演化的動(dòng)力規(guī)律和路徑規(guī)律。

2.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系研究

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理與應(yīng)對(duì)離不開(kāi)科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。郭柯蘭等[37]通過(guò)MATLAB軟件構(gòu)建BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，同時(shí)參照BIM模型可視化操作功能實(shí)現(xiàn)與計(jì)價(jià)軟件的交互，從而依據(jù)清單定額量化風(fēng)險(xiǎn)，最后結(jié)合實(shí)例驗(yàn)證采用該方法能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的客觀性與高效性。湯曉玲等[38]通過(guò)文獻(xiàn)梳理識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)因素，基于因子分析法測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，以國(guó)際政治、外交關(guān)系等為基本的評(píng)價(jià)維度，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，從而形成有效決策依據(jù)。郭子妍等[39]基于投資視角建構(gòu)多層次項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，從外部環(huán)境、節(jié)能量等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)得到投資風(fēng)險(xiǎn)程度的權(quán)重，架構(gòu)了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制思路。劉曉君等[40]在既有住區(qū)節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，綜合風(fēng)險(xiǎn)因素間關(guān)聯(lián)機(jī)理，利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法和灰色綜合評(píng)價(jià)法建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，對(duì)技術(shù)、財(cái)務(wù)市場(chǎng)、效益等方面展開(kāi)評(píng)價(jià)，并針對(duì)高權(quán)重風(fēng)險(xiǎn)因素從不同角度提出管控措施。李強(qiáng)年等[41]利用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)材料設(shè)備、客觀環(huán)境、參與方因素等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)評(píng)價(jià)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的量化排序從而確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.4 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型研究

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)治理的基礎(chǔ)前提是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。建立有效的預(yù)警模型能夠有效提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的可靠性，是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵途徑。黃德春等[42]基于項(xiàng)目多元利益沖突視角，依托貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，以其網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)表征利益相關(guān)者與利益訴求風(fēng)險(xiǎn)，連接節(jié)點(diǎn)有向邊表征利益沖突，據(jù)此構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，通過(guò)港珠澳大橋項(xiàng)目中預(yù)警模型實(shí)例驗(yàn)證，結(jié)果表明該預(yù)警模型能夠較好地鎖定風(fēng)險(xiǎn)源泉。程平等[43]將風(fēng)險(xiǎn)誘因作用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度注入貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，依據(jù)對(duì)各級(jí)節(jié)點(diǎn)的賦值，測(cè)探各指標(biāo)節(jié)點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的作用程度，據(jù)此建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，以期為項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理提供路徑指引。文凡等[44]基于項(xiàng)目生命周期理論，以項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)控優(yōu)化提升為出發(fā)點(diǎn)，應(yīng)用正態(tài)分布擬合量化時(shí)間節(jié)點(diǎn)、集成多維數(shù)據(jù)、設(shè)定預(yù)警區(qū)間，形成項(xiàng)目癥結(jié)節(jié)點(diǎn)管控和偏差剖析的預(yù)警模型，旨在增強(qiáng)全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控。謝宇浩等[45]在系統(tǒng)分析項(xiàng)目合同履約風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)合同履約實(shí)踐與風(fēng)險(xiǎn)管理理論雙向引導(dǎo)，來(lái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合同履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管控的概念模型構(gòu)建，繼而提升履約風(fēng)險(xiǎn)的整體管控。馬力等[46]基于風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)發(fā)展視角，圍繞政府公共工程項(xiàng)目特性，基于云理論通過(guò)云推理和正逆向云模型分別測(cè)算以 COWA 算子賦權(quán)的定量、定性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)測(cè)度值，據(jù)此構(gòu)建投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。

3 既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特殊性分析

同一般工程項(xiàng)目相比，既有建筑綠色改造項(xiàng)目是一項(xiàng)基于綠色發(fā)展理念下追求建筑性能系統(tǒng)提升的特殊改造項(xiàng)目，除具有一般項(xiàng)目屬性和通用風(fēng)險(xiǎn)管理原理要求外，還由于改造目標(biāo)綜合、內(nèi)容過(guò)程集聚、改造與使用重疊、維護(hù)與更新兼顧以及EPC模式下風(fēng)險(xiǎn)分配不均衡等特征交互影響，帶來(lái)了其風(fēng)險(xiǎn)管理研究的復(fù)雜性。

3.1 改造目標(biāo)綜合性與內(nèi)容過(guò)程集聚性增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性

相較于傳統(tǒng)改造項(xiàng)目而言，既有建筑綠色改造以提升建筑綜合性能為目標(biāo)，注重用戶感知體驗(yàn)的增強(qiáng)，旨在提升業(yè)主的獲得感、幸福感、安全感，打造高品質(zhì)、低能耗的生活與工作空間。綜合目標(biāo)下的綠色改造集聚控制能源消耗、優(yōu)化功能分區(qū)、完善配套設(shè)施完善和改善環(huán)境品質(zhì)等諸多內(nèi)容與調(diào)查居民意愿、設(shè)計(jì)建筑結(jié)構(gòu)、監(jiān)測(cè)節(jié)能效果等眾多過(guò)程。改造目標(biāo)綜合性與內(nèi)容過(guò)程集聚性勢(shì)必導(dǎo)致既有建筑綠色改造項(xiàng)目生命周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)因素龐雜、風(fēng)險(xiǎn)源頭多端、風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)多變。一方面，伴隨改造過(guò)程各個(gè)階段工作內(nèi)容的驟增會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的增量風(fēng)險(xiǎn)因素，由此增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性。另一方面，集聚性的改造內(nèi)容相互存在關(guān)聯(lián)，伴隨漫長(zhǎng)的改造周期形成風(fēng)險(xiǎn)因素交叉，從而誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的耦合效應(yīng)，迸發(fā)出新的風(fēng)險(xiǎn)，造成風(fēng)險(xiǎn)因素的復(fù)雜性增大，進(jìn)一步增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性。

3.2 改造與使用重疊、維護(hù)與更新兼顧導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)管理的困難性

相較于傳統(tǒng)新建項(xiàng)目，既有建筑綠色改造項(xiàng)目不僅包含了人機(jī)交互還涵括了環(huán)境交互，承載了更多潛在未知的風(fēng)險(xiǎn)。一方面既有建筑綠色改造項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中面臨改造與使用重疊的問(wèn)題。從內(nèi)部施工來(lái)看，除既有建筑自身占用空間之外，民眾使用過(guò)程所占據(jù)的停車、休閑及通行空間等嚴(yán)重壓縮了施工空間，導(dǎo)致施工環(huán)境狹小，為機(jī)器堆放及運(yùn)輸制造不小障礙，由此為改造內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)了困難；從外部環(huán)境來(lái)看，既有建筑綠色改造項(xiàng)目具體使用對(duì)象的需求層次及需求結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性，導(dǎo)致無(wú)法與改造價(jià)值目標(biāo)提升趨同，增加了改造過(guò)程外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，同時(shí)施工帶來(lái)的噪音、污染以及安全隱患導(dǎo)致民眾生活品質(zhì)下降甚至危及到人身安全，故民眾與機(jī)器、施工環(huán)境與生活環(huán)境的交互勢(shì)必會(huì)帶來(lái)民眾的不滿情緒，既要解決民眾訴求又要協(xié)調(diào)各方利益，同時(shí)在不影響建筑正常使用的前提下保證施工有序開(kāi)展導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)管理的困難性；另一方面，既有建筑綠色改造項(xiàng)目進(jìn)行維護(hù)的同時(shí)還要兼顧更新。由于待改造建筑物年久失修、線路老化，在更新過(guò)程中容易造成結(jié)構(gòu)、設(shè)備的損壞，帶來(lái)重復(fù)維護(hù)等問(wèn)題。此外施工順序錯(cuò)亂、設(shè)計(jì)方案不兼容等矛盾都會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的環(huán)節(jié)增多、未知性增大，同樣導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)管理的困難性。

3.3 EPC模式下風(fēng)險(xiǎn)分配不均衡加劇了風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)性

中國(guó)既有建筑綠色改造剛剛起步，與取得一定成效的節(jié)能改造擁有共同市場(chǎng)運(yùn)作模式。經(jīng)國(guó)內(nèi)外證明EPC模式是節(jié)能改造有效的市場(chǎng)運(yùn)作模式，具有風(fēng)險(xiǎn)分配不均衡的特征。其內(nèi)涵決定節(jié)能服務(wù)公司需要為業(yè)主提供一系列專業(yè)化綠色改造服務(wù)，設(shè)限了ESCO承擔(dān)既有建筑綠色改造中大部分風(fēng)險(xiǎn)的困局。在項(xiàng)目的改造過(guò)程中，ESCO負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資與建設(shè)，由此默認(rèn)了投資和建設(shè)過(guò)程中主要風(fēng)險(xiǎn)的歸屬性；在改造完成后的運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中，業(yè)主用能不規(guī)范的行為或是外部宏觀市場(chǎng)環(huán)境的變化引起能源價(jià)格的波動(dòng)進(jìn)而造成投資收益縮水，導(dǎo)致ESCO還承擔(dān)著收益和回報(bào)不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)，這樣一味地將項(xiàng)目中大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給ESCO的分配格局增大了其風(fēng)險(xiǎn)承受壓力的同時(shí)加劇了風(fēng)險(xiǎn)管理挑戰(zhàn)性。另一方面，既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與收益分配的不匹配性導(dǎo)致ESCO承擔(dān)項(xiàng)目大部分風(fēng)險(xiǎn)后,還要與項(xiàng)目其他主體共同分享節(jié)能收益，無(wú)疑弱化了ESCO風(fēng)險(xiǎn)管理的主動(dòng)性，更加加劇了風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)性。

4 結(jié)語(yǔ)

市場(chǎng)機(jī)制下推動(dòng)既有建筑綠色改造項(xiàng)目順利開(kāi)展的關(guān)鍵在于有效風(fēng)險(xiǎn)治理?？v觀國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究，涉及風(fēng)險(xiǎn)治理、風(fēng)險(xiǎn)閾值、風(fēng)險(xiǎn)演化規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系等4個(gè)方面。以研究對(duì)象來(lái)看，國(guó)內(nèi)外理論多局限于一般工程項(xiàng)目，以管理主體來(lái)看，則聚焦于同等地位的主體，以治理視角來(lái)看，多側(cè)重于雙方主體風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。以ESCO承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)為主的EPC模式下，考慮既有建筑綠色改造項(xiàng)目目標(biāo)綜合性與內(nèi)容過(guò)程集聚性、改造與使用重疊、維護(hù)與更新兼顧，以及EPC模式下風(fēng)險(xiǎn)分配不均衡帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管理復(fù)雜、困難與挑戰(zhàn)特征的既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究尚屬鮮見(jiàn)，以EPC模式下風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)治理為切入點(diǎn)，考慮其風(fēng)險(xiǎn)管理特殊性開(kāi)展既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制與響應(yīng)策略研究具有現(xiàn)實(shí)的理論與實(shí)踐價(jià)值。因此，基于項(xiàng)目治理視角，以既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)治理有效性為導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)既有建筑綠色改造項(xiàng)目綜合效益最大化為歸宿，綜合考慮既有建筑綠色改造項(xiàng)目目標(biāo)綜合性與內(nèi)容過(guò)程集聚性、改造與使用重疊、維護(hù)與更新兼顧，以及EPC模式下風(fēng)險(xiǎn)分配不均衡的特殊性，闡釋EPC模式下既有建筑綠色改造特征，探析既有建筑綠色改造項(xiàng)目ESCO風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警影響要素及其關(guān)聯(lián)關(guān)系，剖析既有建筑綠色改造項(xiàng)目ESCO風(fēng)險(xiǎn)成因，識(shí)別既有建筑綠色改造項(xiàng)目ESCO風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建既有建筑綠色改造項(xiàng)目ESCO風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，探索既有建筑綠色改造項(xiàng)目ESCO風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警運(yùn)行機(jī)制，剖析中國(guó)既有建筑綠色改造項(xiàng)目具體實(shí)例，判定既有建筑綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)警度，提出既有建筑綠色改造項(xiàng)目ESCO風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)策略，推動(dòng)基于風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)治理驅(qū)動(dòng)的既有建筑綠色改造事業(yè)高效健康發(fā)展。