影響口述經(jīng)濟史學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的研究環(huán)節(jié)分析——口述歷史運用于我國經(jīng)濟史研究

◎顧恩澍

一、引言

口述歷史就是指口頭的、有聲音的歷史，它是對人們的特殊回憶和生活經(jīng)歷的一種記錄（楊祥銀，2000）。20世紀(jì)80年代中期以來，口述歷史一直受到中國學(xué)術(shù)界的普遍重視。近代口述史學(xué)的興起擴展了史料收集的范圍，為史學(xué)研究提供了更多必要的線索、資料（左玉河，2015）。而由于口述歷史研究可以突破現(xiàn)有文字史料不足的局限，研究方向可以從更容易獲得文字史料的統(tǒng)治階級、精英階級或與之直接相關(guān)歷史事件向文字史料很少但能夠獲得口述史料的社會大眾轉(zhuǎn)移（曹幸穗，2002）。而口述歷史因其在搜集整理史料時可以獲得更多細(xì)節(jié)化的信息，可以作為文字歷史的互補和參考修正（鐘少華，1997；曹幸穗，2002）。當(dāng)然，口述歷史也存在其局限性，其強調(diào)歷史親歷者的口述，存在親歷者“在世”，在時間上存在限制，因而更多使用在近代史的研究中。但口述歷史的價值更不容否認(rèn)，其擴充并細(xì)節(jié)化了歷史研究史料、增加了歷史研究視角，并為歷史解釋的多樣性提供了現(xiàn)實的可能性。正如左玉河（2015）提出的，口述歷史作為歷史學(xué)的一門新興分支學(xué)科，使歷史文本的書寫不再是歷史學(xué)家的專利，歷史的創(chuàng)造者同時也成為歷史的記錄著和見證人；歷史的創(chuàng)造者與歷史的研究者共同書寫著剛剛失去的歷史文本，客觀存在的“本然的歷史”與歷史學(xué)家撰寫的“歷史的文本”之間結(jié)合的程度由此加深?？谑鰵v史研究不僅為歷史學(xué)的研究提供了新的資料，也提供了新的研究思路和研究方法——這無疑是口述歷史作品具有學(xué)術(shù)價值的有力說明。那么，什么因素是直接決定口述歷史作品的學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的呢？

為回答這一問題，需圈定一個范圍來確定決定口述歷史作品學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的因素。從口述歷史項目運行的角度來看，口述歷史項目的運行可以分為策劃、采訪、記錄、整理、呈現(xiàn)、傳播等環(huán)節(jié)，而這些環(huán)節(jié)或多或少的影響著口述歷史作品的學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間。然而，回答口述歷史作品學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的直接決定因素這一問題似乎并不是那么容易。具體問題具體分析，似乎是解決這一問題更為有效且能得出合乎邏輯的結(jié)論的一個討論方式。因此，在之后的論述中，本文將以經(jīng)濟史研究為切入點，討論口述歷史在經(jīng)濟史的研究中，其作品的學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間是如何被研究中各個環(huán)節(jié)所影響的。

二、口述歷史與經(jīng)濟史的相關(guān)辨析

1.口述歷史研究與經(jīng)濟史研究的關(guān)系。

對口述歷史概念的界定，學(xué)界一直沒有達(dá)成一致。一方面，有學(xué)者將“口述歷史”解釋為“口頭描述的歷史”。例如，路易斯·斯塔爾認(rèn)為口述歷史是通過有準(zhǔn)備的、以錄音機為工具的采訪，記述人們口述所得的具有保存價值和迄今尚未得到的原始資料。這一觀點的落腳點在搜集口述歷史資料，將口述歷史與口述史料等同。另一方面，認(rèn)為口述歷史不等同于口述史料的學(xué)者往往會支持里奇（2006）的觀點。他們強調(diào)口述史料是進行歷史研究所使用的資料或是素材，而口述歷史則不僅是對口述史料的搜集和整理，而是基于口述史料更進一步的研究和個人觀點的形成（左玉河，2015）。而經(jīng)濟史是過去的、我們還不認(rèn)識或認(rèn)識不清楚的經(jīng)濟實踐（吳承明，1995），屬于歷史中的專門史。經(jīng)濟史的研究實際上是對各時代經(jīng)濟實踐的功效分配和功效結(jié)合的性質(zhì)的考究，其研究基礎(chǔ)是相關(guān)史料，也應(yīng)包含口述史料。那么，如果將口述歷史定義為將搜集的口述史料進行歷史研究和歷史寫作的方法，可以認(rèn)為對搜集的經(jīng)濟口述史料使用歷史學(xué)以及經(jīng)濟學(xué)的研究方法研究分析，其實是從經(jīng)濟學(xué)的角度從事口述歷史研究，這其實是經(jīng)濟史研究和口述歷史研究的一個交叉結(jié)合。因此，可以認(rèn)為利用口述史料進行的經(jīng)濟史研究屬于口述歷史研究中的一種，在此，將其命名為口述經(jīng)濟史。

口述史料的搜集和研究將體現(xiàn)其作品的學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間，這在口述經(jīng)濟史的研究中同樣適用。那么，對口述史料在經(jīng)濟史的研究中的作用和國內(nèi)使用現(xiàn)狀的分析，可以幫助說明口述史料如何在經(jīng)濟史研究中運用，并進一步說明口述歷史研究中各環(huán)節(jié)對口述歷史作品學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的直接決定。本文也將按照這個邏輯繼續(xù)論述。

2.口述史料在經(jīng)濟史研究中的作用及國內(nèi)使用現(xiàn)狀。

熊彼特在其《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中指出：經(jīng)濟史只是通史的一部分，只是為了說明而把它從其他部分分離出來?？梢姡?jīng)濟史是史學(xué)的一部分，在經(jīng)濟史的研究過程中，也應(yīng)該使用史學(xué)研究方法。

在政府政策、經(jīng)濟制度、對外貿(mào)易、金融等研究領(lǐng)域，已存在大量豐富的文獻資料，同時也有足夠的數(shù)據(jù)以支持研究，而這些領(lǐng)域往往是經(jīng)濟史研究的重點。然而，這并不意味著口述史料在經(jīng)濟史的研究中毫無作用，相反，它的存在可以更加深入細(xì)化研究，為研究依據(jù)的真實性提供一定的依據(jù)。對在而這在研究中對研究成果的學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間而言是非常重要的。口述史料作為現(xiàn)有資料來源的修正和補充，可以輔助經(jīng)濟史研究學(xué)者驗證已有史料或研究結(jié)論，甚至可以用于發(fā)現(xiàn)或證明現(xiàn)有史料的缺陷。例如，在西方的相關(guān)研究中，Elizabeth Roberts通過對蘭開夏郡的兩個城鎮(zhèn)的工人階級家庭訪談，發(fā)現(xiàn)反映生活標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計指標(biāo)計算曾經(jīng)誤解或完全遺失了很多因素。

口述史料在企業(yè)史和行業(yè)史的研究中也起到了類似作用。通過訪談搜集到的口述史料，可以用于解釋和修正已有的文字史料，也可以用于豐富已有的文字史料。Thompson（1983）在對捕魚這樣一個主要由小公司和季節(jié)性勞工所支配的行業(yè)進行研究時，使用口述歷史方法，指出訪談證明是構(gòu)建每個有關(guān)共同體和每個家庭企業(yè)的地方經(jīng)濟史輪廓的最快方法，有助于在豐富的政府文獻和統(tǒng)計資料中看到一些錯誤。此外，企業(yè)的發(fā)展歷程，存在的文字史料較少，而僅僅基于現(xiàn)有資料很難進行研究，因此需要口述史料作為補充。而訪談得到的口述史料還為比較共同體之間的企業(yè)文化提供了重要信息，有助于解釋企業(yè)的消亡和興旺發(fā)達(dá)。事實上，口述歷史已存在于我國企業(yè)史和行業(yè)史的現(xiàn)有研究中。

其中，口述史料對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟史的研究中有重要意義。湯普森指出，在對西方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟史的研究中，能夠獲得的資料只有較大的、技術(shù)上更先進的農(nóng)場的報表、工資賬冊和日志，而僅有的資料也可能存在工資比率或工作技術(shù)信息不充分的情況。因此，要獲得一個特定地區(qū)內(nèi)有關(guān)勞動模式或技術(shù)水平變化的可靠指標(biāo)，口頭證據(jù)是不可或缺的。就中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟史研究而言，獲得類似于報表、工資賬冊和日志這樣的資料更是難上加難，因而口述史料更是不可或缺的。我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟史的研究重點為地區(qū)農(nóng)業(yè)的興衰與社會政治經(jīng)濟條件之間的關(guān)系，重點討論的各地區(qū)不同歷史時期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力以及它們相互的制約和促進作用。而在相關(guān)著作方面，研究地區(qū)歷代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟史的著作相對更多，基于我國悠久的歷史，這類著作可研究的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟史時間跨度較廣，總結(jié)概括性質(zhì)更強，在資料的使用方面很少會使用到口述史料作為研究的補充。

口述歷史也適用于研究歷史經(jīng)濟事件。Tosh（2010）認(rèn)為，口述研究的主要意義并不在于它是什么真實的歷史或作為社會團體政治意圖的表達(dá)手段，而在于證明人們的歷史意識是怎樣形成的。而集體“歷史意識”是由個體“歷史意識”組成的，個體“歷史意識”由個人對時間的情感所構(gòu)建，從側(cè)面反映的個人的心理因素。從心理學(xué)的角度研究經(jīng)濟，屬于行為經(jīng)濟學(xué)的研究范疇，這屬于經(jīng)濟學(xué)的新興學(xué)科。而在眾多重大歷史經(jīng)濟事件中，人們的心理往往加速或影響了事件的走向，例如金融危機、經(jīng)濟泡沫等歷史事件。目前少有相關(guān)研究，在此也僅指出對這些歷史事件使用口述歷史方法研究的可能性。

三、口述經(jīng)濟史作品學(xué)術(shù)品質(zhì)與價值空間的體現(xiàn)

1.口述經(jīng)濟史的研究目標(biāo)。

口述經(jīng)濟史研究屬于經(jīng)濟史研究范疇。因此，口述經(jīng)濟史的研究意義應(yīng)該和經(jīng)濟史的研究意義一致。經(jīng)濟史的研究任務(wù)則可以分為以下三個層次。首先，是對史料的發(fā)掘，在此過程中，主要工作是鑒別并取舍史料，盡可能真實的還原歷史，為進一步研究提供史料依據(jù)。其次，是對史料的整理，在這個過程中，分析史料構(gòu)建的史實的各方面并以時間為維度梳理歷史事件，以探究各環(huán)節(jié)間的內(nèi)在聯(lián)系。最后，深入分析各經(jīng)濟因素在某歷史事實中的相互關(guān)系。該步驟可以通過研究各經(jīng)濟變量間的數(shù)量關(guān)系完成。以此發(fā)現(xiàn)歷史時間中所體現(xiàn)的經(jīng)濟運作特征、因果關(guān)系和經(jīng)濟規(guī)律，為經(jīng)濟理論提供實際歷史過程的驗證。

而口述經(jīng)濟史的研究并不停留于對史料的獲得和鑒別取舍，還需要對所得史料進行分析，因此，口述經(jīng)濟史的研究需要完成的任務(wù)起碼是第二個層次的任務(wù)。而不管是第二層次還是第三層次的任務(wù)，其最終成果都是形成的相關(guān)研究的研究報告或是學(xué)術(shù)著作。在此，我們可以把形成相關(guān)研究的研究報告或是學(xué)術(shù)著作作為口述經(jīng)濟史的研究目標(biāo)。

2.口述經(jīng)濟史作品學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的決定因素分析。

和口述歷史項目的運行環(huán)節(jié)一樣，口述經(jīng)濟史項目的研究大概可以分為策劃、采訪、記錄、整理、呈現(xiàn)、傳播這幾個環(huán)節(jié)。由于口述經(jīng)濟史作品的呈現(xiàn)方式的固定與單一，加之研究報告和學(xué)術(shù)著作的價值在于為今后的研究提供參考和依據(jù)或是提供政策制定依據(jù)等，因此使用者多為該領(lǐng)域?qū)W者或是政策制定者，信息接收人群相對固定。此外，研究報告和學(xué)術(shù)著作可以在相關(guān)學(xué)術(shù)性網(wǎng)站、論文庫進行檢索，這也是進行學(xué)術(shù)研究等搜集相關(guān)研究資料的主要渠道，即現(xiàn)有傳播渠道已經(jīng)能夠滿足其使用價值的體現(xiàn)。因此也不會直接決定口述經(jīng)濟史作品的學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間。至于記錄方式，可以認(rèn)為最終的記錄方式限制了最終的呈現(xiàn)形式，而呈現(xiàn)形式?jīng)Q定了記錄方式。由于口述經(jīng)濟史呈現(xiàn)方式的固定單一，只需要如實記錄口述者敘述內(nèi)容即可，因此，筆錄加錄音的記錄方式就已經(jīng)足夠?？梢姡涗浄绞揭膊⒉皇菦Q定作品學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的直接因素。

和相對固定的記錄、呈現(xiàn)和傳播環(huán)節(jié)不同的是，策劃、采訪以及整理這三個環(huán)節(jié)的操作是相對靈活的，在這三個環(huán)節(jié)中，口述經(jīng)濟史的研究不再具有其特殊性，而是與其他口述歷史研究一樣。

其中，在研究策劃、設(shè)立項目過程中，需要搜集相關(guān)資料并確定經(jīng)濟史研究選題的意義、可行性和具體研究方法，進而在編制項目計劃大綱時確定實施計劃、人員分工等。選題的意義和可行性直接決定了研究是否有研究價值，并且是否能夠?qū)嵤@關(guān)系到能否獲得口述史料。如果口述史料的獲取是可行的，則應(yīng)該根據(jù)選題和根據(jù)研究方法確定需要獲取什么樣的口述史料，主要涉及到確定受訪人群并預(yù)估能獲取到的史料信息（如何獲得則在采訪環(huán)節(jié)制定）?？梢?，在策劃環(huán)節(jié)，選題的確定將直接決定經(jīng)濟史研究項目的價值空間、可行性以及執(zhí)行方案。

采訪環(huán)節(jié)能夠幫助研究者獲得相關(guān)的口述史料，而在溝通過程中，還可以探析到受訪者的“歷史意識”。采訪環(huán)節(jié)直接決定了能夠獲得的口述史料的內(nèi)容和質(zhì)量，而口述史料作為口述歷史研究的資料，是進行口述歷史研究的基礎(chǔ)。這不僅對于口述經(jīng)濟史研究適用，對于整個口述歷史的研究也是成立的。在此，可以認(rèn)為，口述史料的質(zhì)量直接決定了口述歷史研究成果的質(zhì)量，而采訪是獲取口述史料的途徑，得到什么樣的口述史料決定于進行什么樣的采訪。因此，采訪環(huán)節(jié)將直接決定口述歷史質(zhì)量，而質(zhì)量則是對學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的反映。

整理環(huán)節(jié)則確定了最終用于研究的口述史料的史料內(nèi)容，并基于史料分析歷史事件。這構(gòu)成了最終形成的研究報告和學(xué)術(shù)著作的絕大部分，同樣也是口述歷史作品學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的直接決定因素。

3.口述經(jīng)濟史作品學(xué)術(shù)品質(zhì)與價值空間的體現(xiàn)。

在我國經(jīng)濟史的研究領(lǐng)域，口述歷史更適用于經(jīng)濟史研究中企業(yè)史、行業(yè)史（包括農(nóng)業(yè)史）以及重大歷史經(jīng)濟事件的研究，也適用于相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)由收集、計算再到計量分析的經(jīng)濟史研究。因此，在策劃環(huán)節(jié)中，研究者需要確定研究目的，即希望通過對企業(yè)史、行業(yè)史、重大歷史經(jīng)濟事件的研究得出什么樣的結(jié)論?；谀康模枰_定研究資料，資料是否可得，并將企業(yè)、行業(yè)參與者或某歷史經(jīng)濟事件的關(guān)鍵人物和親歷者作為受訪人選，并制定備選方案等。而如果將口述史料作為歷史經(jīng)濟數(shù)據(jù)收集的參考依據(jù)，則應(yīng)該考慮搜集經(jīng)濟數(shù)據(jù)的范圍，即是地方的、區(qū)域的還是全國范圍的?？紤]到口述史料獲得的成本，將口述史料作為地方經(jīng)濟數(shù)據(jù)獲取的依據(jù)還較為可行，而如果將范圍擴大到區(qū)域或是全國，則需要采訪更多的受訪者，成本高可行性低，如果控制成本，則很難保證質(zhì)量。而在采訪環(huán)節(jié)，則需要根據(jù)策劃環(huán)節(jié)制定的方案以及史學(xué)、經(jīng)濟研究方法確定采訪內(nèi)容并找好側(cè)重點，為之后的研究打好基礎(chǔ)。最后，整理環(huán)節(jié)需要研究者在已獲得的口述史料中選取適合進行研究、能完成研究目標(biāo)的部分進行研究。這樣，才能真正體現(xiàn)口述經(jīng)濟史作品的學(xué)術(shù)品質(zhì)與價值空間。

四、總結(jié)

綜上所述，口述歷史的研究方法在經(jīng)濟史的研究中是值得借鑒和運用的。如果將口述歷史定義為將搜集的口述史料進行歷史研究和歷史寫作的方法，那么利用口述史料進行的經(jīng)濟史研究便屬于口述歷史研究中的一種，可將其命名為口述經(jīng)濟史?？紤]到我國經(jīng)濟史研究現(xiàn)狀以及口述史料對經(jīng)濟史研究的適用性，可以認(rèn)為口述經(jīng)濟史的研究范圍為對企業(yè)史、行業(yè)史（包括農(nóng)業(yè)史）以及重大歷史經(jīng)濟事件的研究，以及涉及相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)由收集、計算再到計量分析的經(jīng)濟史研究。

口述經(jīng)濟史的研究目標(biāo)在于形成研究報告或是學(xué)術(shù)著作，基于這一目標(biāo)，直接決定口述經(jīng)濟史作品的學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間的環(huán)節(jié)是策劃、采訪和整理。而為了保證甚至更好的體現(xiàn)口述經(jīng)濟史作品的學(xué)術(shù)品質(zhì)和價值空間，需要研究者在策劃環(huán)節(jié)結(jié)合研究目的確定采訪范圍，在采訪環(huán)節(jié)基于研究目的和擬采用的研究方法獲取研究所需資料，而在整理環(huán)節(jié)基于口述史料制定真正予以實施的研究方法并選取相應(yīng)的用于分析的口述史料。