環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響分析

摘 要：在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，本文以浙江省11個(gè)地級市2010—2019年的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制作為解釋變量，外商投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為控制變量，建立門檻回歸模型，深入探討環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響。結(jié)果顯示，存在雙重門檻效應(yīng)，在不同階段的環(huán)境規(guī)制中，兩者之間的關(guān)系具有不同的特征。外商投資、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分別在不同程度上促進(jìn)著綠色技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)研究結(jié)果，本文提出相應(yīng)政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;綠色技術(shù)創(chuàng)新;門檻效應(yīng)

本文索引：錢銀利.環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響分析[J].中國商論，2022（03）：-116.

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2022）02（a）--03

1 文獻(xiàn)綜述

綠色技術(shù)創(chuàng)新是一種管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，以環(huán)境保護(hù)為目標(biāo)，包括節(jié)能、減少污染排放環(huán)境管理等方面。環(huán)境規(guī)制是指政府為對生產(chǎn)企業(yè)的活動進(jìn)行約束，通過制定相應(yīng)政策來激勵或倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高科技水平和污染控制能力。

波特（1995）[1]認(rèn)為企業(yè)會在環(huán)境倒逼的作用下進(jìn)行技術(shù)革新，環(huán)境規(guī)制顯著正向作用于綠色技術(shù)創(chuàng)新。張旭、王宇（2017）[2]構(gòu)建了系統(tǒng)動力模型，證實(shí)了環(huán)境規(guī)制與研發(fā)投入均有助于企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。但是有學(xué)者認(rèn)為兩者之間是非線性關(guān)系，胡雪萍、陶靜（2018）[3]運(yùn)用SYS-GMM方法證明了環(huán)境規(guī)制以一種“U”型動態(tài)影響著綠色技術(shù)創(chuàng)新。劉章生等（2018）[4]基于GML指數(shù)分析得出環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)之間存在顯著的“倒N型”關(guān)系。

綜上所述，有關(guān)環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究尚未達(dá)成共識?；诖?，本文從浙江省11個(gè)地級市2010—2019年的面板數(shù)據(jù)出發(fā)，深入研究環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，對探究經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展具有實(shí)際意義。

2 環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理分析

環(huán)境污染是一種消極的外部性行為，對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響有兩條截然不同的路徑，既存在正面的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，又存在負(fù)面的“遵循成本效應(yīng)”。

2.1 創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式下，企業(yè)忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的平衡，隨著環(huán)境執(zhí)行力度的不斷加強(qiáng)，面對嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，企業(yè)有兩種選擇：一是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，二是進(jìn)行污染治理。美國學(xué)者波特認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制具有一定的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，企業(yè)基于利益最大化原則在合理的環(huán)境規(guī)制作用下，會進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高資源配置和生產(chǎn)管理效率，減少環(huán)境成本，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。從當(dāng)前來看，我國執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)章制度，對企業(yè)污染物排放制定標(biāo)準(zhǔn)，使得企業(yè)生產(chǎn)和污染治理的成本上升。因此，追求利潤最大化的企業(yè)將主動增加綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，改善生產(chǎn)工藝。

2.2 遵循成本效應(yīng)

“遵循成本理論”認(rèn)為，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制必然導(dǎo)致治理和控制污染的成本上升，這一部分成本會擠占企業(yè)資源。為了將污染物排放降到國家標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)，企業(yè)需要在生產(chǎn)選址、綠色原材料等方面進(jìn)行資金投入。在管理方面，企業(yè)需要培養(yǎng)污染治理的專業(yè)人才，對企業(yè)員工進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，從而提高了管理費(fèi)用。另外，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制使得企業(yè)面臨的外部環(huán)境存在不確定性，企業(yè)為獲取有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面的知識信息需要加大資金投入。這一系列的環(huán)保支出勢必會增大企業(yè)的資金壓力，擠占了投入綠色技術(shù)創(chuàng)新的資源，從而阻礙企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 變量選取

3.1.1 被解釋變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTI）。目前對綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量和定義還未形成統(tǒng)一的認(rèn)識，本文借鑒賈軍等（2017）[5]對綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量方法，用綠色專利數(shù)量來表示綠色技術(shù)創(chuàng)新程度。為衡量環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際效果，本文用綠色專利授權(quán)數(shù)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。

3.1.2 被解釋變量：環(huán)境規(guī)制（ER）。不同學(xué)者基于不同的環(huán)境治理角度來構(gòu)造衡量標(biāo)準(zhǔn)，目前對于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量尚無定論，本文借鑒郭捷、楊立成（2020）[6]的研究方法，將“工業(yè)三廢”排放量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，通過調(diào)整系數(shù)來賦予各項(xiàng)指標(biāo)不同的權(quán)重，其中調(diào)整系數(shù)為各市單位生產(chǎn)總值的污染物排放量與全省單位生產(chǎn)總值的污染物排放總量之比，最后將各項(xiàng)指標(biāo)加權(quán)平均后得到環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)，以此來度量環(huán)境規(guī)制程度。

3.1.3 控制變量：參考相關(guān)領(lǐng)域其他學(xué)者的研究，外商投資（OFDI）用外國和港澳臺地區(qū)在華直接投資總額來表示;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（RGDP）用人均地區(qū)生產(chǎn)總值GDP來表示。

3.2 數(shù)據(jù)來源

綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局，環(huán)境規(guī)制相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《浙江自然資源與環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，外商投資、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.3 模型構(gòu)建

本文借鑒Hansen（1999）[7]的門檻模型思想，將環(huán)境規(guī)制設(shè)置為門檻變量，利用面板門檻模型來檢驗(yàn)兩者之間的門檻效應(yīng)，構(gòu)建如下的門檻模型：

（1）

其中， Ln（GTIit）代表綠色技術(shù)創(chuàng)新的對數(shù)值， Ln（ERit）代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的對數(shù)值，I為示性函數(shù)，η為待估算的門檻值， Ln（Xit）為一系列控制變量對數(shù)值， λ、 ρ為待估計(jì)參數(shù)， μi為個(gè)體效應(yīng)， εit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

4 實(shí)證分析

4.1 門檻檢驗(yàn)

在不確定門檻個(gè)數(shù)的情況下，依次對模型進(jìn)行單一門檻、雙重門檻、三重門檻檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

由檢驗(yàn)結(jié)果可知，在10%的顯著性水平下，環(huán)境規(guī)制的單一門檻和三重門檻均不顯著，而環(huán)境規(guī)制的雙重門檻在5%的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)。第一個(gè)門檻值為0.0252，95%，置信區(qū)間為[0.0190，0.0267]，第二個(gè)門檻估計(jì)值為0.0345，95%，置信區(qū)間為[0.0324，0.0416]。因此可以判斷環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在雙重門檻效應(yīng)，最終選擇雙重門檻模型。

4.2 門檻回歸結(jié)果分析

在雙重門檻效應(yīng)下，基于固定效應(yīng)對模型進(jìn)行回歸分析，其結(jié)果如表2所示。

由表2可知，在不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異。當(dāng)門檻值低于0.0252時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為-0.2725，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每增加1%時(shí)，會使得綠色技術(shù)創(chuàng)新減少0.2725%。表明在低強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性不高，將資金投入環(huán)境治理中而不是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，此時(shí)“遵循成本效應(yīng)”處于主導(dǎo)地位。當(dāng)門檻值在0.0252和0.0345之間時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.0124，符號方向?yàn)檎?，說明環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用急劇下降，而促進(jìn)作用增加，但是沒有通過顯著性檢驗(yàn)，表明在中強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)不得不進(jìn)行技術(shù)革新來彌補(bǔ)環(huán)境成本，此時(shí)“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”開始起作用。但環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向影響并不明顯，可能是當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度既沒有引起企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的足夠重視，又?jǐn)D占掉一部分進(jìn)行創(chuàng)新的資金，所以總體上來看環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用不明顯。當(dāng)門檻值高于0.0345時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)在5%的顯著性水平下為-0.2674，說明高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制會抑制企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

就控制變量而言，外商投資在5%的水平上對綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向作用顯著，說明外商投資可以通過技術(shù)溢出來促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在1%的水平上顯著提升了綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，說明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，越能為綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高提供所需的資源，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

5 結(jié)語

環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在著臨界值。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，“遵循成本效應(yīng)”起主要作用;當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨過臨界值持續(xù)增強(qiáng)時(shí)，“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”的存在促使企業(yè)不得不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨國第二個(gè)臨界值繼續(xù)增加時(shí)，企業(yè)污染治理的成本也會增加，會迅速擠占進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的資金，從而抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新。此外，外商投資、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分別在不同的程度促進(jìn)著綠色技術(shù)創(chuàng)新。

根據(jù)研究結(jié)論，提出以下三點(diǎn)建議：

一是制定適宜的環(huán)境規(guī)制政策。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過低時(shí)，不足以激勵企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，但是過高的環(huán)境規(guī)制會對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，進(jìn)而抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度必須控制在合理的范圍內(nèi)，要充分考慮到地區(qū)的發(fā)展水平和環(huán)境特征，以免造成適得其反的結(jié)果。

二是提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對綠色技術(shù)創(chuàng)新的支持能力越強(qiáng)。但在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也要注意環(huán)境保護(hù)，要重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量而不僅僅是數(shù)量。同時(shí)要加快綠色技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，尋求技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的聯(lián)動機(jī)制，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的雙贏。

三是加強(qiáng)對外開放和國際合作。提高對外開放強(qiáng)度、加強(qiáng)對外合作有利于引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供經(jīng)驗(yàn)，從而提高綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率。依托“一帶一路”倡議，深化與沿線國家的交流合作，引進(jìn)技術(shù)先進(jìn)的外資，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

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[7]Bruce E. Hansen. Threshold effects in non-dynamic panels： Estimation， testing， and inference[J]. Journal of Econometrics，1999 （2）.

The Effects of Environmental Regulation on Green Technology Innovation

—— Empirical Test Based on Panel Data of Zhejiang Province

College of Economics and Management， China Jiliang University? Hangzhou， Zhejiang? 310018

QIAN Yinli

Abstract： Based on the existing research， this paper takes the panel data of 11 prefecture-level cities in Zhejiang Province from 2010 to 2019 as the research sample， takes green technology innovation as the explained variable， environmental regulation as the explanatory variable， and foreign investment and economic development level as the control variable， establishes a threshold regression model， and deeply discusses the impact of environmental regulation on green technology innovation. The results show that there is a double threshold effect， and the relationship between them has different characteristics in different stages of environmental regulation. Foreign investment and economic development level promote green technology innovation to varying degrees. According to the research results， this paper puts forward corresponding policy suggestions.

Keywords： environmental regulation; green technology innovation; threshold effect