廣東科技創(chuàng)新能力監(jiān)測指標體系設(shè)計與實證研究

劉建明，顏學明

(1.廣東省科學技術(shù)情報研究所，廣東廣州 510033；2.廣東外語外貿(mào)大學，廣東廣州 510006)

當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新冠肺炎疫情全球大流行加速了百年未有之大變局。習近平總書記在兩院院士大會上強調(diào)，堅持把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十八大以來，習近平總書記多次深入廣東考察調(diào)研。習近平總書記在2020 年考察廣東時強調(diào)，要堅決貫徹黨中央戰(zhàn)略部署，堅持新發(fā)展理念，堅持高質(zhì)量發(fā)展，進一步解放思想、大膽創(chuàng)新、真抓實干、奮發(fā)進取，以更大魄力、在更高起點上推進改革開放，在推進粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、推動更高水平對外開放、推動形成現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、加強精神文明建設(shè)、抓好生態(tài)文明建設(shè)、保障和改善民生等方面展現(xiàn)新的更大作為，努力在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程中走在全國前列、創(chuàng)造新的輝煌。習近平總書記對廣東的重要指示批示為廣東科技創(chuàng)新指明了前進的方向。當前，廣東正遭遇中美經(jīng)貿(mào)摩擦和新冠肺炎疫情的雙重疊加影響，依靠資源、勞動力、資本等要素驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展模式已遇到瓶頸，必然要走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的道路。廣東以創(chuàng)建科技創(chuàng)新強省為目標，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動高水平大學和高水平科研院所建設(shè)，迫切需要編制科學的創(chuàng)新指數(shù)來監(jiān)測廣東創(chuàng)新型省份建設(shè)的成效和不足，為廣東科技創(chuàng)新下一步工作建言獻策。

1 文獻綜述

1912 年，美國哈佛大學熊彼特［1］教授在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”的概念，認為創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新結(jié)合引入生產(chǎn)體系，驅(qū)動著經(jīng)濟增長。隨著創(chuàng)新研究的不斷發(fā)展，國家創(chuàng)新理論和區(qū)域創(chuàng)新理論先后被提出，并受到廣泛的關(guān)注，國際上許多智庫先后開展了創(chuàng)新能力監(jiān)測與評價的研究，掀起了相關(guān)研究熱潮。目前，國外影響力較大的創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)主要有歐盟委員會［2］、美國康奈爾大學等［3］、洛桑國際管理學院［4］和世界經(jīng)濟論壇［5］分別編制的《歐洲創(chuàng)新記分牌》《全球創(chuàng)新指數(shù)》《世界競爭力年鑒》《全球競爭力報告》，等從不同的視角監(jiān)測和評價國家的科技創(chuàng)新能力。2012 年，中共中央國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》提出要建立全國范圍內(nèi)創(chuàng)新調(diào)查制度，加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)監(jiān)測評價。到2017 年，科技部、國家統(tǒng)計局聯(lián)合印發(fā)的《國家創(chuàng)新調(diào)查制度實施辦法》明確提出，要從國家、區(qū)域等層面進行創(chuàng)新能力監(jiān)測，構(gòu)建指標體系對國家、區(qū)域、企業(yè)、研究機構(gòu)、高等學校、創(chuàng)新密集區(qū)等創(chuàng)新能力進行綜合分析、比較與判斷。通過梳理，國內(nèi)知名的科技創(chuàng)新監(jiān)測與評價報告主要有國家統(tǒng)計局社科文司“中國創(chuàng)新指數(shù)(CII)研究”課題組［6］編制的《中國創(chuàng)新指數(shù)》、中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院［7］編制的《國家創(chuàng)新指數(shù)》、中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組等［8］編制的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》，以及科技部［9］編制的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測報告》等。國內(nèi)外創(chuàng)新能力監(jiān)測和評價的研究成果具體如表1 所示。

表1 國內(nèi)外典型的創(chuàng)新監(jiān)測與評價指數(shù)

從表1 來看，國外科技創(chuàng)新監(jiān)測評價指標體系不僅涵蓋創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，還比較關(guān)注政府執(zhí)行效率、商業(yè)和市場成熟度、宏觀經(jīng)濟環(huán)境等軟環(huán)境指標，因為科技創(chuàng)新與市場環(huán)境密切相連，良好的營商環(huán)境可以促進科技創(chuàng)新，創(chuàng)新的成果又可以反哺市場；國內(nèi)創(chuàng)新監(jiān)測指標體系更為關(guān)注創(chuàng)新的全流程，從知識創(chuàng)造的原始創(chuàng)新到研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員的創(chuàng)新投入，最后再到論文、專利和技術(shù)市場的創(chuàng)新成果產(chǎn)出的全鏈條進行監(jiān)測和評價，這主要是因為我國的科技創(chuàng)新已經(jīng)從引進、消化吸收到了再創(chuàng)新的階段，必須要加強基礎(chǔ)研究，為科技創(chuàng)新注入“源頭活水”，此外，國內(nèi)的創(chuàng)新監(jiān)測評價指標體系大都體現(xiàn)了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。上述國內(nèi)外典型的指標監(jiān)測評價體系雖然覆蓋面廣、理論性強，但是并不能完全照搬過來對廣東省科技創(chuàng)新進行監(jiān)測和評價，因為不同地區(qū)的情況不同，科技創(chuàng)新所處的階段也不同。對于區(qū)域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測和評價，有部分學者開展了相關(guān)研究，如李瀟等［10］從科技創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化對山東科技創(chuàng)新能力進行監(jiān)測；孫玉蛟［11］以天津“十三五”期間的科技創(chuàng)新重點工作來構(gòu)建監(jiān)測指標體系，一級指標包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；殷俊等［12］從創(chuàng)新主體的角度，分別從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出設(shè)計評價指標；張婧等［13］基于區(qū)域創(chuàng)新體系理論，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績效來構(gòu)建四川科技創(chuàng)新監(jiān)測指標體系。通過對上述文獻的分析發(fā)現(xiàn)，對區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測和評價尚未有統(tǒng)一的監(jiān)測指標體系，對于原始創(chuàng)新的持續(xù)投入監(jiān)測及創(chuàng)新促進綠色發(fā)展的相關(guān)研究還比較少。在當前中美經(jīng)貿(mào)摩擦的大環(huán)境下，廣東科技創(chuàng)新面臨新形勢、呈現(xiàn)出新特征，需要采用新的監(jiān)測指標來研判廣東科技創(chuàng)新所處的新階段。

為此，基于客觀、詳實、全面和動態(tài)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本研究分別從創(chuàng)新的軟硬件環(huán)境、創(chuàng)新的人力和財力投入、創(chuàng)新的直接成果和轉(zhuǎn)化成果、企業(yè)的創(chuàng)新情況及創(chuàng)新在推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成效等多個維度對廣東2015—2019 年科技創(chuàng)新發(fā)展情況進行整體全面的評估，為深入剖析廣東在建設(shè)科技創(chuàng)新強省中存在的問題提供依據(jù)，為廣東下一步實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略部署提供決策參考。

2 廣東科技創(chuàng)新能力監(jiān)測指標體系框架設(shè)計

2.1 廣東科技創(chuàng)新的新特征

“十三五”時期，廣東全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，全省科技創(chuàng)新成效顯著，區(qū)域創(chuàng)新綜合能力穩(wěn)步提升?？萍紕?chuàng)新主要呈現(xiàn)以下幾個方面的特征：一是研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)強度再創(chuàng)新高。2019 年，全省研發(fā)經(jīng)費超過3 000 億元，穩(wěn)居全國首位，研發(fā)強度達到2.88%［14］247-249，研發(fā)投入強度超過來2.5%這一國際通認的關(guān)鍵拐點，這標志著廣東已進入創(chuàng)新經(jīng)濟體行列。二是加快重大科技創(chuàng)新平臺建設(shè)。東莞散裂中子源等一批大科學裝置落地建成，積極推動實驗室體系建設(shè)和重組，10 家省實驗室基本布局完成，鵬城實驗室和廣州實驗室成功獲批國家實驗室，不斷提升原始創(chuàng)新能力。三是瞄準科技前沿持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入。聚焦“卡脖子”領(lǐng)域開展重點領(lǐng)域研發(fā)計劃，力爭突破美國技術(shù)封鎖，保障產(chǎn)業(yè)鏈安全。四是堅持企業(yè)創(chuàng)新主體地位不動搖。深入實施高新技術(shù)企業(yè)“樹標提質(zhì)”行動，企業(yè)創(chuàng)新綜合實力邁上新臺階。

2.2 指標體系構(gòu)建原則

為深入貫徹廣東省創(chuàng)新大會精神，更加科學合理監(jiān)測廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平，按照高水平建設(shè)科技創(chuàng)新強省的總定位總目標，本研究在創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上充分吸收借鑒國內(nèi)外典型的創(chuàng)新監(jiān)測評價指標體系，參考《廣東省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展工作考核實施辦法》《全省各地市創(chuàng)新驅(qū)動重點工作監(jiān)測指標（修訂）》等政策文件對廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展監(jiān)測評價的要求，構(gòu)建廣東省科技創(chuàng)新重點監(jiān)測指標體系。多次召開不同領(lǐng)域?qū)＜医M的學術(shù)研討會，在充分吸納專家的意見后，形成了廣東科技創(chuàng)新重點監(jiān)測指標體系構(gòu)建的幾個原則：第一，指標體系按照經(jīng)典的“創(chuàng)新投入-創(chuàng)新產(chǎn)出”模型來構(gòu)建。創(chuàng)新投入包括人力投入、研發(fā)經(jīng)費投入和財政科技撥款?？萍紕?chuàng)新具有高風險、高收益、高創(chuàng)造性，基礎(chǔ)研究的成果具有公益性，政府部門必須要投入高風險低回報的基礎(chǔ)研究。創(chuàng)新產(chǎn)出從3 個層次進行監(jiān)測，分別是基礎(chǔ)研究產(chǎn)出、應(yīng)用研究產(chǎn)出和R&D 成果應(yīng)用的角度。其中，論文和著作是基礎(chǔ)研究的典型產(chǎn)物，可以反映基礎(chǔ)研究取得的成效；專利是應(yīng)用研究的重要產(chǎn)物，尤其是含金量高的發(fā)明專利是反映創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標；技術(shù)市場合同是研究成果轉(zhuǎn)化的重要體現(xiàn)。第二，廣東近年來持續(xù)推動省實驗室體系建設(shè)、高水平大學建設(shè)，并且成立省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會，專門為廣東開展基礎(chǔ)研究提供資助服務(wù)，聚焦“卡脖子”問題進行若干批次重點研發(fā)計劃攻關(guān)，因此廣東科技創(chuàng)新在“十三五”期間尤其需要加強對基礎(chǔ)研究的相關(guān)指標進行監(jiān)測，包括基礎(chǔ)研究占地方財政科技撥款的比重、基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出的比重。第三，強調(diào)科技創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)升級的引領(lǐng)帶動作用，堅持“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念。選取國際上通用的指標，對高技術(shù)制造業(yè)增加值和高技術(shù)制造業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)企業(yè)增加值比重進行監(jiān)測；為了衡量科技創(chuàng)新對于綠色發(fā)展的成效，選取了萬元地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）能耗和工業(yè)廢氣排放總量進行監(jiān)測分析。第四，強調(diào)企業(yè)創(chuàng)新的主體地位，從企業(yè)研發(fā)能力、合作創(chuàng)新和孵化育成3 個方面對企業(yè)創(chuàng)新進行監(jiān)測評價分析。第五，遵循科學性原則、可比性原則、連續(xù)性原則和可獲得性原則，監(jiān)測指標應(yīng)包括總量指標、均量指標和強度指標，指標的內(nèi)涵和統(tǒng)計口徑一致，盡量選擇連續(xù)的指標，保證歷史數(shù)據(jù)縱向可比，且選取的指標盡可能來自公開的渠道，數(shù)據(jù)可通過公開的渠道獲取。

2.3 指標體系構(gòu)建方法

立足廣東科技創(chuàng)新的新階段，基于以上5 個構(gòu)建原則，構(gòu)建了一套涵蓋5 個一級指標、15 個二級指標、39 個三級指標的廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指標體系（見表2）。其中，一級指標包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效。創(chuàng)新環(huán)境用來監(jiān)測創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)業(yè)政策、創(chuàng)新文化的綜合水平；創(chuàng)新投入用來衡量支持創(chuàng)新的人力投入、財政科技撥款投入、全社會研發(fā)經(jīng)費投入的綜合水平；創(chuàng)新產(chǎn)出用來衡量科研論文、著作、專利產(chǎn)出以及成果轉(zhuǎn)化的綜合水平；企業(yè)創(chuàng)新用來衡量企業(yè)研發(fā)投入、合作創(chuàng)新和孵化育成的綜合水平；創(chuàng)新績效用來衡量科技促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、穩(wěn)定就業(yè)以及綠色發(fā)展的綜合水平。該監(jiān)測指標體系中，除了萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗和工業(yè)廢氣排放總量為負向指標外，其他指標均為正向指標。這套監(jiān)測指標體系更能反映廣東新時期的特征，例如，為考量廣東近年來在省實驗室和科技重大基礎(chǔ)設(shè)施平臺的投入,用科研機構(gòu)R&D 資產(chǎn)性支出來反映，地方財政科技撥款和基礎(chǔ)研究占地方財政科技撥款的比重能較好地體現(xiàn)廣東為提高基礎(chǔ)研究水平和實力所做的相關(guān)工作。

表2 廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指標體系

表2 （續(xù)）

2.4 編制方法

廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指標體系的主要目標是監(jiān)測和評價廣東“十三五”期間的科技創(chuàng)新發(fā)展水平，因此，采用某歷史年份作為基期年份，以基期年份的指標值作為參考基準來計算各指標的增長速度，從而得出當前年份指標的發(fā)展情況。在基期年份的選擇上，按照可操作性、連續(xù)性的原則，選擇“十二五”末期2015 年作為基期年份。在比較多種賦權(quán)方法的優(yōu)缺點后，指標權(quán)重設(shè)置方法采用國家統(tǒng)計局社科文司《中國創(chuàng)新指數(shù)》中的逐級等權(quán)法來對各層級指標賦權(quán)，即每個指標的權(quán)重為（是該層級指標的個數(shù)）。由于各指標采用了不同的量綱，指數(shù)復合的第一步就必須要移除所有指標的量綱，通過數(shù)學變換消除原始指標單位和數(shù)值對綜合評價的影響。借鑒王斌會［15］的研究，考慮到以2015 年作為基期年份，指標無量綱化適合采用指數(shù)分析法，各級指標經(jīng)過標準化后均能得到不帶單位的數(shù)值。具體計算方法如下：

第一步，將所有的三級指標根據(jù)公式（1）移除不同指標的量綱，從而得到三級指標的無量綱后的數(shù)值。

第三步，對第二步得到的二級指標效用值再次做加權(quán)復合，最終復合得到各年度的綜合總指數(shù)。公式如下：

2.5 數(shù)據(jù)來源

為客觀、科學、準確地反映廣東科技創(chuàng)新的情況，本研究的數(shù)據(jù)均來源于公開出版的統(tǒng)計年鑒和政府報告，主要包括《中國科技統(tǒng)計年鑒》《廣東統(tǒng)計年鑒》《廣東火炬統(tǒng)計年鑒》以及各地市統(tǒng)計年鑒，廣東省統(tǒng)計局、廣東省市場監(jiān)督管理局、廣東省生產(chǎn)力促進中心、廣東省科學技術(shù)情報研究所等政府機關(guān)和事業(yè)單位的報告和數(shù)據(jù)資料等，少量指標數(shù)據(jù)來源于未公開發(fā)布的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)。對于某些年度極個別指標缺失的數(shù)據(jù)，采用線性回歸分析法作平滑處理，其中缺失數(shù)據(jù)較少，對于監(jiān)測和評價的影響較小。

3 實證分析

根據(jù)以上構(gòu)建的廣東科技創(chuàng)新能力監(jiān)測指標體系框架，對“十三五”期間廣東科技創(chuàng)新能力進行監(jiān)測評價分析?？紤]到2020 年仍有許多指標的統(tǒng)計數(shù)據(jù)未發(fā)布，因此采用2016—2019 年數(shù)據(jù)實證分析。從監(jiān)測結(jié)果來看，廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)在“十三五”期間呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，從2015 年的基期100 快速增長至2019 年的202.95（見圖1），較基期實現(xiàn)了翻番，年均增速達到19.4%。這主要得益于廣東近年來大力實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，強化科技政策供給，開展科技政策立法工作，多次修訂《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》，制定《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，為科技創(chuàng)新營造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。“十三五”期間，廣東多措并舉促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，高新技術(shù)企業(yè)從2015 年的1.1 萬家增長到2020 年的5.3 萬家［16］，華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、深圳市騰訊計算機系統(tǒng)有限公司等科技龍頭企業(yè)，深圳市大疆創(chuàng)新科技有限公司、OPPO 等一批獨角獸企業(yè)已成為廣東科技創(chuàng)新的“王牌軍”。

從一級指標來看，2019 年，創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)均超過200，分別為270.81 和232.47（見表3），分別位居五個一級指數(shù)的第一和第二，說明廣東創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，企業(yè)創(chuàng)新主體地位愈加凸顯；創(chuàng)新投入指數(shù)也是保持快速增長趨勢，從2015 年的100 快速增長到2019 年的196.55，研發(fā)經(jīng)費投入和人力資本投入均實現(xiàn)快速增長。2019 年，創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)達到184.20，是2015 年基期的1.8 倍，專利產(chǎn)出成果豐碩，成果轉(zhuǎn)化市場活躍。創(chuàng)新績效指數(shù)較之其他指數(shù)增長較為緩慢，年均增速只有6.9%，科技創(chuàng)新驅(qū)動綠色發(fā)展仍有較大的提升空間。

表3 2015—2019 年廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測一級指標指數(shù)

3.1 創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)分析

2019 年，創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)高達270.81，是基期的2.7 倍，以年均增速28.3%領(lǐng)跑所有一級指標指數(shù)。從二級指標來看，2019 年，創(chuàng)新環(huán)境的3 個二級指標指數(shù)較基期均實現(xiàn)了翻番，其中創(chuàng)新政策指數(shù)是基期的3 倍多。這主要得益于廣東創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，先后多次修改《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》，出臺了《關(guān)于進一步促進科技創(chuàng)新的若干政策措施》，著力打破制約科技創(chuàng)新的體制機制，進一步釋放科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。此外，廣東在不折不扣地落實國家對于企業(yè)的研發(fā)費用加計扣除政策基礎(chǔ)上，鼓勵有條件的地市對于高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)等創(chuàng)新生力軍的研發(fā)加計扣除給予進一步的獎補，盡最大可能激勵企業(yè)開展研發(fā)活動，同時加大對于粵東西北地區(qū)創(chuàng)新型企業(yè)的傾斜力度。從基礎(chǔ)指標來看，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的比例從2015 年的15.6%提高到2019 年的46.7%［14］247-249,［17］,［18］40-48，近年來規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)加計扣除額也是快速攀升，這些指標的穩(wěn)步增長都是廣東創(chuàng)新氛圍日趨濃厚、創(chuàng)新基礎(chǔ)不斷夯實、創(chuàng)新政策日益完善的集中體現(xiàn)。

3.2 創(chuàng)新投入指數(shù)分析

2019 年，創(chuàng)新投入指數(shù)達到196.55，實現(xiàn)年均兩位數(shù)增長。從二級指標來看，財政科技投入增幅最大，財政投入2019 年的指數(shù)達到266.83，年均增速達到27.8%，經(jīng)費投入和人力投入指數(shù)也是穩(wěn)步增長。“十三五”期間廣東重視科技創(chuàng)新投入，從財政科技投入、研發(fā)經(jīng)費投入到人力資本投入都是大幅增長，主要是因為廣東近年來大力推進高水平大學建設(shè)、推進10 家省實驗室加快布局，國家超算中心、東莞散裂中子源、江門中微子實驗室和惠州加速器驅(qū)動嬗變裝置等一批國家級重大科技創(chuàng)新平臺加快建設(shè)，著力提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入，實施省級重點研發(fā)專項，解決制約廣東經(jīng)濟發(fā)展的“卡脖子”問題。從基礎(chǔ)指標來看，2019 年地方財政科技撥款達到1 168.79 億元［14］247-249，比2015 年翻一番，基礎(chǔ)研究占地方財政科技撥款比重提高至4.5%［16］，這主要得益于廣東持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入，加強基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，成立省級基礎(chǔ)研究基金委員會，實施省部、省市和省企聯(lián)合基金的多元投入方式，圍繞前沿技術(shù)、重點領(lǐng)域?qū)嵤┦』A(chǔ)研究重大項目；研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出達到3 098.49 億元，比2015 年增加了1 300 多億元［14］247-249，研發(fā)人員隊伍不斷壯大，這與廣東實施人才強省戰(zhàn)略，不斷優(yōu)化提升“珠江人才計劃”“揚帆計劃”“廣東特支計劃”等重大人才項目是密不可分的。

3.3 創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)分析

“十三五”期間，創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)逐年遞增，年均增速達到16.5%。從二級指標來看，論文和著作產(chǎn)出緩慢增長，專利產(chǎn)出成果豐碩，成果轉(zhuǎn)化活躍，2019 年專利產(chǎn)出指數(shù)和成果轉(zhuǎn)化指數(shù)均超過200，比基期翻一番。基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出依然是廣東的短板，這主要是由于廣東一直以來缺少大院大所，而基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出需要長期穩(wěn)定的投入機制來保障長期研究的知識產(chǎn)出［19］，這需要廣東放眼未來，建立長期穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究投入保障機制。廣東近年來大力推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)，不斷健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識，修訂《廣東省專利獎勵辦法》，提高專利獎勵力度。從基礎(chǔ)指標來看，2019 年，專利授權(quán)量達到52.74 萬件，是2015年的2 倍多，發(fā)明專利授權(quán)量接近6 萬件，是2015年的1.8 倍［14］247-249。從宏觀來看，廣東高度重視高價值發(fā)明專利的培育，正在從專利大省邁向?qū)＠麖娛。a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新取得新進展，依據(jù)專利鏈布局創(chuàng)新鏈邁出新步伐；從微觀來看，企業(yè)越來越重視科技創(chuàng)新，專利申請和保護意識不斷強化。此外，2019 年技術(shù)合同成交額達到2 272.78 億元，是2015 年的3.4倍［14］247-249，說明廣東技術(shù)市場活力旺盛，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活躍，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)上的投入加大和技術(shù)升級需求強烈。

3.4 企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)分析

2019 年，企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)達到232.47，比基期翻了一番，在5 個一級指數(shù)中僅次于創(chuàng)新環(huán)境位居第二。從二級指數(shù)來看，企業(yè)研發(fā)投入指數(shù)平穩(wěn)增長，合作創(chuàng)新和孵化育成指數(shù)高速增長。近年來，廣東不斷健全以企業(yè)為主體、市場為導向，產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員占全社會總量的八成以上，企業(yè)創(chuàng)新主體地位進一步凸顯；深入實施高新技術(shù)企業(yè)“樹標提質(zhì)”行動，推動規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)全覆蓋。從基礎(chǔ)指標來看，2019 年，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出超過2 300 億元［16］，比2015 年增加了近800 億元，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費總量比重的七成以上，企業(yè)是研發(fā)的主體，是科技創(chuàng)新的主力軍；企業(yè)購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出259.74 億元［18］40-48，是2015 年的6 倍多，說明境內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新意識不斷加強，企業(yè)創(chuàng)新活動競相迸發(fā)；孵化器在孵企業(yè)3.3 萬家，是2015 年的3 倍多［16］，廣東孵化育成體系更加健全，規(guī)模不斷擴大，“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”成效顯著。

3.5 創(chuàng)新績效指數(shù)分析

創(chuàng)新績效指數(shù)從2015 年基期的100 緩慢增長至2019 年的130.72，增速在5 個一級指數(shù)排在最后一位。從二級指數(shù)來看，產(chǎn)業(yè)升級和促進就業(yè)指數(shù)均實現(xiàn)了正增長，綠色發(fā)展指數(shù)逐年下降。廣東在經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和工業(yè)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展為目標，積極落實《廣東省智能制造發(fā)展規(guī)劃（2015—2025）》，高新技術(shù)制造業(yè)快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，質(zhì)量和效益不斷提升，努力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈向中高端邁進。從基礎(chǔ)指標來看，2019 年，高技術(shù)制造業(yè)增加值達到10 222.97 億元［14］247-249，比2015 年增加了2 685.63億元［20］213-217，說明廣東創(chuàng)新驅(qū)動推動產(chǎn)業(yè)高級化成效顯著，產(chǎn)業(yè)科技含金量不斷提升，科技創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得了較好的效果；高新技術(shù)企業(yè)新增就業(yè)人員數(shù)達到145.45 萬人，是2015 年的2 倍多［16］，高新技術(shù)企業(yè)在穩(wěn)就業(yè)方面發(fā)揮了積極作用，為應(yīng)屆大學畢業(yè)生高質(zhì)量就業(yè)提供了就業(yè)崗位；工業(yè)廢氣排放總量達到47 889.11 億立方米［14］247-249，比2015 年多16 966.11 億立方米［20］213-217，科技創(chuàng)新在支撐節(jié)能減排方面是目前的短板，廣東需要積極推廣新能源和可再生能源技術(shù)，推動高排放的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。

4 結(jié)論與建議

本研究立足廣東新發(fā)展階段，采用綜合加權(quán)分析方法從5 個方面來構(gòu)建廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測指標體系，研究表明，廣東科技創(chuàng)新能力得到大幅提升，創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，創(chuàng)新氛圍日趨濃厚，創(chuàng)新投入顯著提高，創(chuàng)新產(chǎn)出碩果累累，企業(yè)創(chuàng)新主體地位不斷夯實，科技創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級成效顯著。另據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》顯示，廣東自2017 年至2020 年，區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)4 年居全國首位［21］。但廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展仍然面臨不少的問題：（1）創(chuàng)新投入力度還不夠大，尤其是基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入不足，財政支持不夠穩(wěn)定。廣東基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費比重較北京、上海等偏低，地方財政科技撥款統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，廣東基礎(chǔ)研究占地方財政科技撥款比重長期在1%以下。（2）企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)化率偏低，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重相對偏低。（3）企業(yè)研發(fā)投入強度相對偏低，增速也較慢，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比重一直在1%左右徘徊。（4）創(chuàng)新在降低能耗、促進綠色發(fā)展依然任重而道遠。廣東萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗在“十三五”期間略有下降，但工業(yè)廢氣排放總量逐年增加。對此，我們提出如下對策建議：

一是形成基礎(chǔ)研究穩(wěn)定投入機制，鼓勵大型龍頭企業(yè)開展基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究是整個科技創(chuàng)新體系的源頭，必須有穩(wěn)定的經(jīng)費投入，為科研人員營造“十年磨一劍”的氛圍，讓科研人員可以心無旁騖地做研究。加大財政對基礎(chǔ)研究的投入，探索穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究投入機制，對基礎(chǔ)研究中的前沿領(lǐng)域和關(guān)系到廣東經(jīng)濟社會發(fā)展的定向基礎(chǔ)研究項目予以重點傾斜。發(fā)揮科技型領(lǐng)軍企業(yè)的國家戰(zhàn)略科技力量，引導和鼓勵大型企業(yè)開展基礎(chǔ)研究；對企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實行更大的稅收優(yōu)惠政策，提高重點產(chǎn)業(yè)、重點領(lǐng)域企業(yè)研發(fā)加計扣除比例；支持企業(yè)牽頭建立創(chuàng)新聯(lián)合體、成立企業(yè)實驗室，主動承擔國家和省重點研發(fā)項目。

二是以粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)為契機，扎實推進廣東科技創(chuàng)新強省建設(shè)。以粵港澳大灣區(qū)綜合性國家科學中心建設(shè)為核心，加快謀劃和建設(shè)一批重點科技基礎(chǔ)平臺；以創(chuàng)建國家實驗室為目標，以評促建，持續(xù)推動省實驗室建設(shè)；推動高水平大學建設(shè)，為廣東經(jīng)濟發(fā)展培養(yǎng)一流人才。以粵港澳大灣區(qū)國家技術(shù)創(chuàng)新中心為抓手，構(gòu)建以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，持續(xù)推動制造業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)全覆蓋行動計劃；鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，搶抓機遇發(fā)展“雙十”產(chǎn)業(yè)集群，爭取壯大新興產(chǎn)業(yè)，積極謀劃未來產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化；依靠科技創(chuàng)新降低能耗，提高全要素生產(chǎn)率。

三是加快創(chuàng)新型科技人才隊伍建設(shè)，打造粵港澳大灣區(qū)高水平人才高地。以重大科技創(chuàng)新平臺為重要載體實施人才鍛造工程，造就一批具有國際競爭力的青年科技人才隊伍、培育支撐廣東產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的科技工程師隊伍，全面提升人才供給自主可控能力，發(fā)揮高水平大學人才培養(yǎng)主陣地作用。企業(yè)承載創(chuàng)新人才主體作用，加快建設(shè)高水平、多層次聚才平臺，聚焦產(chǎn)業(yè)需求，吸引和集聚全球人才。深入實施人才體制改革，釋放人才創(chuàng)造、創(chuàng)新活力；完善人才評價體系，構(gòu)建具備全球競爭力的人才評價體系；營造尊重知識、尊重人才的良好環(huán)境，不拘一格選拔和使用人才，形成人才輩出的良好局面。

四是持續(xù)深化科技體制改革，進一步理順科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，厘清政府和市場的關(guān)系。堅持科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動，堅持問題導向，以制約廣東經(jīng)濟發(fā)展的“卡脖子”問題為榜單，在全國范圍內(nèi)實行“揭榜掛帥”制度；繼續(xù)深化科研項目管理流程改革，減少項目的考核檢查，簡化項目預算編制說明，為科研人員減去繁瑣的填表工作，保障科研時間。深化科研成果分類評價機制改革，對于基礎(chǔ)研究以國內(nèi)外同行評議為主，著重評價成果的原創(chuàng)性和科學價值；應(yīng)用研究著重評價項目目標的完成情況，以及項目預期的新應(yīng)用；試驗發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化項目應(yīng)該讓市場和應(yīng)用來檢驗，著重評價項目的經(jīng)濟社會價值。解放高校和科研院所的科技生產(chǎn)力，積極吸納社會資本，讓實驗室的成果走向社會，形成新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)，讓科研人員參與項目分紅。