中國區(qū)塊鏈發(fā)展的控制路徑

周榮庭，何同亮，李佳藝，楊曉桐

（1.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，安徽合肥 230026；2.安徽新華傳媒股份有限公司沉浸式媒體技術(shù)文化和旅游部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，安徽合肥 230051）

1 研究背景

區(qū)塊鏈正在迅速崛起，全球各國爭相規(guī)劃和投入?yún)^(qū)塊鏈的發(fā)展，期待這項(xiàng)新興技術(shù)能夠在金融交易、資產(chǎn)管理、合約管理及法規(guī)監(jiān)管領(lǐng)域產(chǎn)生巨大效益。全球區(qū)塊鏈規(guī)模排名前十位的企業(yè)總量占比為83.08%，主要分布在美國、歐洲及亞洲少數(shù)國家和地區(qū)［1］。區(qū)塊鏈最典型的應(yīng)用是加密數(shù)字貨幣，比較典型的有比特幣、以太坊、瑞波幣和萊特幣等。隨著共識(shí)機(jī)制、加密算法等方面研究成果的不斷涌現(xiàn)，相關(guān)支撐技術(shù)對(duì)區(qū)塊鏈起到了助推作用，幫助區(qū)塊鏈機(jī)技術(shù)全面升級(jí)和擴(kuò)展。并且，區(qū)塊鏈本身亦屬于一門底層技術(shù)，具有鮮明的靈活性和可塑性，可以在發(fā)揮自身價(jià)值的同時(shí)與其他前沿科技融合，發(fā)揮更大的商業(yè)價(jià)值。目前，區(qū)塊鏈應(yīng)用正逐步從加密數(shù)字貨幣延伸到數(shù)字金融、能源、物聯(lián)網(wǎng)、教育、醫(yī)療、公共服務(wù)等各個(gè)領(lǐng)域。

區(qū)塊鏈的高速發(fā)展也引起了學(xué)術(shù)界的持續(xù)關(guān)注，國內(nèi)外的不少文獻(xiàn)中都探討了區(qū)塊鏈的發(fā)展、應(yīng)用和監(jiān)管問題，總體上可以歸結(jié)為發(fā)展和控制兩個(gè)方面。第一，區(qū)塊鏈的發(fā)展方面，雖然已經(jīng)在很多場景中得到探索性應(yīng)用，但事實(shí)上該技術(shù)并不完全成熟，區(qū)塊鏈集成的非對(duì)稱加密算法、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)（P2P網(wǎng)絡(luò)）、共識(shí)機(jī)制等都存在各種各樣的缺陷，可能導(dǎo)致平臺(tái)癱瘓或被攻擊。第二，區(qū)塊鏈的控制方面，區(qū)塊鏈?zhǔn)艿搅烁鲊闹匾?，部分技術(shù)特性對(duì)于各國監(jiān)管體系構(gòu)成了挑戰(zhàn)，主要涉及監(jiān)管的主體、有效性、安全性和實(shí)施措施方面的變化。過去幾年，中國區(qū)塊鏈發(fā)展取得了長足的進(jìn)步，但規(guī)?；膽?yīng)用還處在摸索階段，面臨著發(fā)展與控制方面的難題。另外，作為一種戰(zhàn)略性的前沿技術(shù)，區(qū)塊鏈的升級(jí)迭代速度快，涉及面廣泛，對(duì)社會(huì)帶來的影響與變化巨大，尤其是發(fā)展和控制的平衡關(guān)系需要慎重對(duì)待。然而，區(qū)塊鏈的理論研究滯后于實(shí)踐仍然是一個(gè)不得不面臨的難題，現(xiàn)有的研究成果缺少經(jīng)驗(yàn)性的實(shí)證檢測(cè)。因此本研究圍繞中國（未含港澳臺(tái)地區(qū)。下同）區(qū)塊鏈的發(fā)展?fàn)顩r梳理控制要素，通過通徑分析計(jì)算區(qū)塊鏈發(fā)展的最優(yōu)控制路徑，并根據(jù)結(jié)果提出有針對(duì)性的對(duì)策建議，以彌補(bǔ)國內(nèi)外相關(guān)研究不足，促進(jìn)實(shí)踐中的反思。

2 中國區(qū)塊鏈發(fā)展現(xiàn)狀

近幾年，中國區(qū)塊鏈的發(fā)展進(jìn)入了加速階段，不僅市場規(guī)模躋身世界前列，國家層面的戰(zhàn)略布局也更加完善,尤其是2020 年借鑒區(qū)塊鏈技術(shù)，在全球率先推出數(shù)字人民幣（digital currency electronic payment,DCEP）系統(tǒng)，影響了不少國家的主權(quán)區(qū)塊鏈發(fā)展。目前，中國區(qū)塊鏈的發(fā)展優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)關(guān)注度和技術(shù)水平4 個(gè)方面。

（1）政策環(huán)境方面，中國處于全球領(lǐng)先水平。早在2013 年，中國政府便開始持續(xù)跟蹤區(qū)塊鏈的發(fā)展，前期主要是應(yīng)對(duì)比特幣帶來的經(jīng)濟(jì)市場變化。2013 年12 月3 日，中國人民銀行、工信部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知》，將區(qū)塊鏈貨幣界定為虛擬商品，不具有與貨幣等同的法律地位，不能且不應(yīng)作為貨幣在市場上流通使用，并在當(dāng)時(shí)要求各金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)不得開展與其相關(guān)的業(yè)務(wù)。之后的幾年間，區(qū)塊鏈的相關(guān)政策圍繞著加密數(shù)字貨幣的應(yīng)用保持著審慎態(tài)度。直到2018 年，相關(guān)政策的重心開始轉(zhuǎn)移，從推廣布局和金融風(fēng)險(xiǎn)防范轉(zhuǎn)向應(yīng)用體系建構(gòu)。3 月下旬，工業(yè)與信息化部發(fā)布2018 年信息化和軟件服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)，欲推動(dòng)區(qū)塊鏈創(chuàng)新達(dá)到國際先進(jìn)水平，促進(jìn)成立全國區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)；10 月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》，向全社會(huì)公開征求意見。地方政府關(guān)于區(qū)塊鏈的政策也開始豐富，鏈塔智庫（BlockData）［2］發(fā)布的《2018年中國區(qū)塊鏈政策環(huán)境分析》中部分統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2018 年5 月，中國已有22 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市發(fā)布了約96 項(xiàng)關(guān)于區(qū)塊鏈的扶持政策，其中廣東省最多。2019 年，中國出臺(tái)的區(qū)塊鏈政策數(shù)量居全球首位，共40 多項(xiàng)國家層面的指導(dǎo)政策［3］。2020 年年初，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于支持國家級(jí)新區(qū)深化改革創(chuàng)新加快推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，強(qiáng)調(diào)培育新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式，鼓勵(lì)探索“區(qū)塊鏈+”模式，加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)區(qū)塊鏈和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。

（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面，中國一方面對(duì)首次幣發(fā)行（ICO）全面禁止，另一方面表現(xiàn)出對(duì)該技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的全力孵化。2016 年以來，大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)紛紛入局區(qū)塊鏈領(lǐng)域，到2018 年，初創(chuàng)企業(yè)的規(guī)模更是進(jìn)入井噴狀態(tài)，投融資事件及額度劇增，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模成倍擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用覆蓋了多個(gè)領(lǐng)域，從硬件制造、基礎(chǔ)設(shè)施到底層技術(shù)開發(fā)、平臺(tái)建設(shè)，再到安全防護(hù)以及媒體社區(qū)等區(qū)塊鏈行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，已經(jīng)初步形成了一個(gè)較為完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈。工信部信息中心［4］發(fā)布的《2018 年中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)白皮書》從創(chuàng)業(yè)資本和企業(yè)數(shù)快速增加、產(chǎn)業(yè)分布的集聚、應(yīng)用的加速與轉(zhuǎn)型、對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的升級(jí)作用、商業(yè)模式的變革5 個(gè)方面介紹了中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要特征，目前區(qū)塊鏈在金融領(lǐng)域的應(yīng)用有供應(yīng)鏈金融、貿(mào)易金融、征信、交易清算、積分共享、保險(xiǎn)和證券，而在實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用主要涉及商品溯源、版權(quán)保護(hù)與交易、電子證據(jù)存證、財(cái)務(wù)管理、精準(zhǔn)營銷、大數(shù)據(jù)交易、工業(yè)、能源、醫(yī)療、數(shù)字身份、物聯(lián)網(wǎng)、公益和電子政務(wù)。值得注意的是，中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出較為集中的態(tài)勢(shì)，包括地域集中在個(gè)別發(fā)達(dá)城市和融資集中在天使投和A輪融資階段，這表明中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)整體上還處于初期探索狀態(tài)。

（3）社會(huì)關(guān)注度方面，自2014 年開始區(qū)塊鏈在中國獲得了廣泛關(guān)注，媒體報(bào)道不斷增多，社會(huì)公眾也表現(xiàn)出濃厚的興趣。通過百度搜索指數(shù)查詢關(guān)鍵詞“區(qū)塊鏈”，從結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，2014 年中國關(guān)注區(qū)塊鏈的人極少，之后呈現(xiàn)倍數(shù)級(jí)增長，在2018 年達(dá)到了峰值，年日均搜索值為16 259，盡管近兩年有所回落，但年度日均搜索值依然保持5 000以上。從出現(xiàn)峰值的2018 年來看，中國關(guān)注區(qū)塊鏈的人群中，30 歲至39 歲的群體興趣最高，占52%；其次是40 歲至49 歲的群體，占27%；20 歲至29 歲的群體排在第三，占14%。其中，關(guān)注區(qū)塊鏈的男性高達(dá)75%，是女性的3 倍。

（4）技術(shù)水平方面，也有著同步的增長軌跡。在中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利公布公告平臺(tái)（http://epub.cnipa.gov.cn/）上查詢可知，最早公布的區(qū)塊鏈專利出現(xiàn)在2016 年4 月，當(dāng)年共計(jì)67 項(xiàng)，其中區(qū)塊鏈共識(shí)方面的專利僅1項(xiàng)，隨后的4年呈現(xiàn)跳躍式增長。2019 年公布的區(qū)塊鏈相關(guān)技術(shù)專利達(dá)到了5 089 項(xiàng)，每月都在300 項(xiàng)以上，最多的一個(gè)月有547 項(xiàng)，幾乎與2017 年的全年數(shù)量相當(dāng)，其中共識(shí)專利有75 項(xiàng)，超過了往年的總和。另外，區(qū)塊鏈的運(yùn)行架構(gòu)保障了系統(tǒng)內(nèi)部的驅(qū)動(dòng)力，能夠適應(yīng)復(fù)雜外部環(huán)境，在資源有限的情況下實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。區(qū)塊鏈在系統(tǒng)層面的演化不僅強(qiáng)化了其生存能力，也在一定程度上帶動(dòng)了相關(guān)支撐技術(shù)的發(fā)展，導(dǎo)致相關(guān)技術(shù)群在宏觀技術(shù)系統(tǒng)中的地位與比重加強(qiáng)，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)力度加大。隨著區(qū)塊鏈在技術(shù)框架、共識(shí)機(jī)制、加密算法等方面取得了關(guān)鍵性進(jìn)展，區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展對(duì)于相關(guān)的支撐技術(shù)起到了反哺作用，帶動(dòng)了加密算法、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、數(shù)字貨幣等主要支撐技術(shù)及其基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升。

3 區(qū)塊鏈發(fā)展的控制要素

根據(jù)中國區(qū)塊鏈發(fā)展的現(xiàn)狀，本研究從政策、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)關(guān)注和技術(shù)4 個(gè)方面梳理相關(guān)的控制要素。

3.1 政策要素

政策要素主要是有關(guān)區(qū)塊鏈的政策態(tài)度，包括監(jiān)管和扶持兩種情況，這對(duì)區(qū)塊鏈的發(fā)展具有重要影響。技術(shù)通常表現(xiàn)出較強(qiáng)路徑依賴性，使隨機(jī)或特殊事件對(duì)技術(shù)的成功或失敗產(chǎn)生巨大影響，但這些影響是有序累積結(jié)果，由可預(yù)測(cè)影響的一系列因素組成。盡管區(qū)塊鏈的發(fā)展主要受限于技術(shù)層面的因素，但政策制度層面的因素同樣發(fā)揮著重要作用，基于區(qū)塊鏈的應(yīng)用引起的監(jiān)管問題已引起各國政府關(guān)注，相關(guān)的政策可能會(huì)減慢區(qū)塊鏈的應(yīng)用推廣，甚至可能阻止某些應(yīng)用程序應(yīng)用［5］，因而，頒布相關(guān)的政策法規(guī)及其配套的措施是控制區(qū)塊鏈發(fā)展的主要方式。鏈塔智庫［2］發(fā)布的《2018 年中國區(qū)塊鏈政策環(huán)境分析》中盡管只是部分?jǐn)?shù)據(jù)，但已反映出政策對(duì)區(qū)塊鏈的控制力度，從中央到地方出臺(tái)的多項(xiàng)政策覆蓋互聯(lián)網(wǎng)、消費(fèi)、金融、教育、政務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和醫(yī)療8 個(gè)領(lǐng)域，22 個(gè)省份在2018 年5 月之前發(fā)布了共96 條相關(guān)政策（不含監(jiān)管政策）。目前全球主要采用監(jiān)管沙箱(regulatory sandbox)和分類控制措施。監(jiān)管沙箱最早見于英國金融行為監(jiān)管局，本是用于測(cè)試和激勵(lì)金融科技的創(chuàng)新，同時(shí)保護(hù)用戶利益的一種折中管理辦法［6］。除了采取遏制措施外，一些國家有時(shí)也會(huì)根據(jù)具體的情況采取扶持和引導(dǎo)措施，如直接參與符合規(guī)定的區(qū)塊鏈項(xiàng)目建設(shè)，尤其是國家發(fā)起和參與的區(qū)塊鏈項(xiàng)目，這類項(xiàng)目通常斥資多、規(guī)模大、布局廣、實(shí)用性和創(chuàng)新性較高，能夠快速推動(dòng)區(qū)塊鏈的應(yīng)用與發(fā)展。

3.2 經(jīng)濟(jì)要素

在當(dāng)前以市場為基礎(chǔ)的全球性經(jīng)濟(jì)背景下，不受監(jiān)管的金融資本發(fā)揮著難以預(yù)料的作用，使得技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長與人類社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系表現(xiàn)出復(fù)雜性和非線性，甚至可能相互矛盾［7］。區(qū)塊鏈作為一種創(chuàng)新技術(shù)，相關(guān)應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)環(huán)境有著千絲萬縷的聯(lián)系，在很大程度上受到經(jīng)濟(jì)因素的制約。在諸多的經(jīng)濟(jì)條件影響中，市場風(fēng)險(xiǎn)投資是限制區(qū)塊鏈發(fā)展的一個(gè)重要因素。在缺乏風(fēng)險(xiǎn)資本融資的情況下技術(shù)很難得以發(fā)展，并且會(huì)因地理位置差異而獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的機(jī)會(huì)與額度都不相同，而經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)資本市場的發(fā)達(dá)程度對(duì)于技術(shù)的需求存在差異，技術(shù)發(fā)展和活動(dòng)需要充足的資金來發(fā)展和拓展其業(yè)務(wù)，傳統(tǒng)金融部門建立的孵化器與股票市場是獲得發(fā)展資金的重要來源［8］。因而，區(qū)塊鏈的應(yīng)用推廣需要資本投入，在充足資金的助力下，區(qū)塊鏈研發(fā)與應(yīng)用相關(guān)產(chǎn)業(yè)能夠迅速成形和實(shí)現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展。在推動(dòng)或抑制區(qū)塊鏈發(fā)展的經(jīng)濟(jì)要素中，主要包括了從業(yè)人員情況和產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)情況。

3.3 社會(huì)關(guān)注要素

社會(huì)關(guān)注要素主要包括了公眾積極的關(guān)注程度和輿論推廣情況。不少觀點(diǎn)認(rèn)為，新興的技術(shù)的創(chuàng)新是由對(duì)技術(shù)有不同興趣的不同社會(huì)行為者在社會(huì)交往中構(gòu)建的，這些利益相關(guān)者在公共空間發(fā)表關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的意見和信息，通過媒體報(bào)道和在社交媒體上廣泛傳播的意見產(chǎn)生公共話語，推動(dòng)內(nèi)部某些價(jià)值的傳播和制度化［9］，當(dāng)其意見形成合議之后，以輿論的形式持續(xù)影響著技術(shù)的發(fā)展與演化。輿論導(dǎo)向的區(qū)塊鏈控制效果主要體現(xiàn)在媒體報(bào)道和公眾輿論對(duì)于區(qū)塊鏈應(yīng)用需求方面的影響，各類媒體通過報(bào)道和評(píng)論引導(dǎo)輿論對(duì)于區(qū)塊鏈的發(fā)展具有一定的影響，通過增加和減少、或正向和負(fù)向的宣傳，可以在一定程度上控制公眾理解區(qū)塊鏈的速度和深度，快速形成廣泛的合議，以此對(duì)區(qū)塊鏈的應(yīng)用和推廣產(chǎn)生影響。過去的幾年中，在媒體報(bào)道和公眾輿論的作用下，區(qū)塊鏈的應(yīng)用機(jī)會(huì)和社會(huì)需求不斷增加。輿論廣泛宣傳區(qū)塊鏈所具有的技術(shù)特性有助于解決一些社會(huì)問題，如利用區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈中的產(chǎn)品溯源，以及幫助公益事業(yè)解決流程中的弊端等，圍繞這類問題的探討增加了潛在的需求。例如分布式記賬的區(qū)塊鏈交易在理論上具有可追溯性的特征，將此應(yīng)用于供應(yīng)鏈中的產(chǎn)品溯源能夠發(fā)揮更多的作用，解決假冒偽劣商品和食品安全問題，提高公眾的健康生活水平；區(qū)塊鏈用于公益慈善活動(dòng)中，可以保證資金去向信息的公開透明，提供流程更加簡化的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交易方式，捐贈(zèng)者直接捐贈(zèng)給指定的人或機(jī)構(gòu)后實(shí)時(shí)監(jiān)督捐贈(zèng)資金去向，從而避免了第三方機(jī)構(gòu)導(dǎo)致的篡改金額、吞沒和挪用資金等失信事件，維護(hù)公益事業(yè)的良性發(fā)展。在媒體的正向報(bào)道和公眾的正向輿論中，區(qū)塊鏈產(chǎn)品和服務(wù)獲得良好的市場前景和更多的應(yīng)用需求，推動(dòng)了區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)和升級(jí)，增加對(duì)相關(guān)應(yīng)用場景的探索和實(shí)踐，如在游戲、基因測(cè)序等領(lǐng)域的創(chuàng)新。媒體與公眾輿論廣泛地報(bào)道區(qū)塊鏈的探索和潛在的應(yīng)用對(duì)于區(qū)塊鏈的發(fā)展具有積極作用，而區(qū)塊鏈造成社會(huì)動(dòng)蕩和非法用途等負(fù)面報(bào)道和議論也會(huì)產(chǎn)生消極作用［10］。另外，有研究顯示，像比特幣論壇這樣的信息交流活躍的大型社會(huì)社區(qū)中，少數(shù)意見領(lǐng)袖所傳遞的信息可能左右整個(gè)社區(qū)的意見［11］。

3.4 技術(shù)要素

區(qū)塊鏈的技術(shù)要素主要分為核心技術(shù)要素與支撐技術(shù)要素兩個(gè)方面。核心技術(shù)要素主要包括了框架水平與算法水平；支撐技術(shù)要素根據(jù)區(qū)塊鏈的應(yīng)用主要有貨幣與非貨幣兩種，因而又可以細(xì)分為數(shù)字貨幣技術(shù)與非貨幣的相關(guān)技術(shù)。

區(qū)塊鏈的框架水平是區(qū)塊鏈最為核心的要素之一，是決定區(qū)塊鏈生存與發(fā)展的關(guān)鍵。區(qū)塊鏈的技術(shù)框架包括了對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)訪問的硬件與網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)層，對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)邏輯的分布式應(yīng)用層和分布式編制層，對(duì)應(yīng)用戶界面的技術(shù)展現(xiàn)層。其中，硬件與網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)層表示區(qū)塊鏈系統(tǒng)的運(yùn)行基礎(chǔ)以及所需的軟硬件條件；技術(shù)展現(xiàn)層表示區(qū)塊鏈系統(tǒng)對(duì)于節(jié)點(diǎn)的請(qǐng)求，接收后以數(shù)據(jù)的形式返回，為客戶端提供應(yīng)用程序的訪問；業(yè)務(wù)邏輯層可以細(xì)分為離散式編制層和離散式應(yīng)用層，這也是區(qū)塊鏈系統(tǒng)的核心，離散式編制層表示區(qū)塊鏈的代碼基礎(chǔ)，包括通信層、公鑰基礎(chǔ)、構(gòu)建和維護(hù)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)以及用于智能契約語言的執(zhí)行環(huán)境，開發(fā)和維護(hù)編制層的人最終控制著整個(gè)系統(tǒng)的功能，而離散式應(yīng)用層表示的是以智能合約形式實(shí)現(xiàn)的服務(wù)的應(yīng)用邏輯，與離散式編制層不同的是，該層的代碼可以由任何參與者編寫并綁定到系統(tǒng)，被參與者控制，一旦用戶將自己的代碼部署到開放運(yùn)行的區(qū)塊鏈系統(tǒng)上，離散式編制層的開發(fā)人員就不再控制系統(tǒng)實(shí)際發(fā)生的事情［12］。在進(jìn)一步深化開發(fā)后，區(qū)塊鏈的技術(shù)框架可以細(xì)化為數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層、激勵(lì)層、合約層以及應(yīng)用層［13］。隨著區(qū)塊鏈的技術(shù)更新和應(yīng)用場景不斷豐富，有些技術(shù)層如激勵(lì)層已不是區(qū)塊鏈的技術(shù)框架中所必須具備的，可以分解為網(wǎng)絡(luò)層、交易層和應(yīng)用層［14］。

區(qū)塊鏈的算法水平主要通過共識(shí)機(jī)制表現(xiàn)，區(qū)塊鏈的共識(shí)屬于“分布式共識(shí)”或“離散式共識(shí)”概念，即讓所有節(jié)點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)的當(dāng)前狀態(tài)達(dá)成一致。區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制包括一致性和共識(shí)性，前者是指網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)一致，后者是指實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一結(jié)果的措施［15］。區(qū)塊鏈?zhǔn)袌錾蠑?shù)十種共識(shí)機(jī)制并存，最常見的有工作量證明（PoW）、權(quán)益證明（PoS）和實(shí)用拜占庭容錯(cuò)（PBFT），其余的共識(shí)機(jī)制都是在這些基礎(chǔ)上進(jìn)行修改和發(fā)展而來。由算法支撐的共識(shí)機(jī)制決定了區(qū)塊鏈的生產(chǎn)流程與運(yùn)營方式，不同共識(shí)機(jī)制的區(qū)塊鏈項(xiàng)目對(duì)于外部環(huán)境的適應(yīng)能力也有所差異。

區(qū)塊鏈的數(shù)字貨幣技術(shù)與非貨幣相關(guān)技術(shù)主要包括了數(shù)字貨幣、加密算法、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫，其中數(shù)字貨幣對(duì)應(yīng)于區(qū)塊鏈的數(shù)字貨幣技術(shù)，后三者屬于區(qū)塊鏈的非貨幣相關(guān)技術(shù)。數(shù)字貨幣技術(shù)與非貨幣相關(guān)技術(shù)在發(fā)展水平和應(yīng)用上對(duì)區(qū)塊鏈的發(fā)展起到促進(jìn)和制約作用，對(duì)特定時(shí)期區(qū)塊鏈的發(fā)展方向、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的實(shí)現(xiàn)路徑產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

4 研究方法與指標(biāo)數(shù)據(jù)

4.1 通徑分析

通徑分析是一種多元統(tǒng)計(jì)技術(shù)，基于相關(guān)分析和多元回歸分析，將自變量與因變量之間的相關(guān)系數(shù)分解為自變量對(duì)因變量的直接影響和間接影響。由于可以通過分解自變量與因變量之間的相關(guān)性來研究因變量（性狀）的相對(duì)重要性，因而通徑分析在不少領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，適用于尋找自變量對(duì)因變量的最佳影響路徑。例如，Kirk 等［16］通過通徑分析評(píng)估了社交焦慮和恐慌癥狀與基于特征的回避（經(jīng)驗(yàn)回避）、預(yù)防性和恢復(fù)性安全行為的使用之間的直接和間接關(guān)系，以確定其在預(yù)測(cè)臨床相關(guān)結(jié)果方面的直接和間接貢獻(xiàn)；Irani 等［17］對(duì)370 名患有心力衰竭的人的樣本所產(chǎn)生的橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行通徑分析，以檢查社會(huì)環(huán)境、社會(huì)便利和自身信念同自我管理行為之間的間接和直接關(guān)聯(lián)。通徑分析過程所涉及的計(jì)算指標(biāo)包括直接通徑、間接通徑、總影響系數(shù)、直接通徑系數(shù)、間接通徑系數(shù)、決策系數(shù)和剩余通徑，建模所依據(jù)的基本原理是標(biāo)準(zhǔn)化多元線性回歸方程的正則方程組，具體如下：

式（1）中：rij為自變量Xi與Xj之間的關(guān)系系數(shù)；β1、β2、…、βj為直接通徑，是自變量X1、X2、…、Xj對(duì)于因變量Y的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)，反映所有自變量分別對(duì)因變量的影響；βjrij是間接通徑，反映每個(gè)自變量通過其他自變量對(duì)因變量Y產(chǎn)生影響，總間接通徑為∑βjrij（i≠j）；rjy為總影響；i，j=1，2，…，p。

從而計(jì)算出直接通徑系數(shù)為Rj=βj2與間接通徑系數(shù)Rij=2βirijβj，則有決策系數(shù)R=Rj+∑Rij，即∑βjrjy；通過公式計(jì)算出剩余通徑，由其大小判斷模型中自變量提取成分的解釋能力，值越小說明結(jié)果越有效力。對(duì)各個(gè)自變量的決策系數(shù)進(jìn)行排序，選最大值對(duì)應(yīng)的自變量為目標(biāo)對(duì)象，獲取最佳的決策路徑。直接通徑為正值或負(fù)值說明該自變量與因變量之間呈正比和反比關(guān)系；而間接通徑為正值說明目標(biāo)自變量會(huì)輔助該通徑上的另一個(gè)自變量對(duì)因變量的作用，若為負(fù)值則說明目標(biāo)自變量對(duì)通徑上的另一個(gè)自變量的影響起到一定的限制作用。

本研究中，區(qū)塊鏈的控制決策通徑分析以所有指標(biāo)的耦合協(xié)調(diào)度為因變量，根據(jù)公式計(jì)算得出，其中耦合度，n個(gè)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，權(quán)重采用熵值法計(jì)算。

4.2 指標(biāo)與數(shù)據(jù)

根據(jù)中國區(qū)塊鏈發(fā)展中的政策、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)關(guān)注和技術(shù)水平情況，梳理出9 個(gè)與控制有關(guān)的要素指標(biāo)，包括區(qū)塊鏈框架水平（F1）、區(qū)塊鏈算法水平（F2）、從業(yè)情況（F3）、人的主觀活動(dòng)（F4）、政策態(tài)度（F5）、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（F6）、輿論和推廣（F7）、相關(guān)技術(shù)水平（F8）和數(shù)字貨幣水平（F9），如表1所示。要素指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)分為20 個(gè)觀測(cè)指標(biāo)，其中區(qū)塊鏈框架水平和區(qū)塊鏈算法水平由區(qū)塊鏈技術(shù)水平和共識(shí)機(jī)制水平反映；用戶指數(shù)、新客戶指數(shù)、員工指數(shù)反映人的從業(yè)行為情況；關(guān)注度體現(xiàn)人的主觀活動(dòng)情況；政策態(tài)度由新增扶持政策和新增監(jiān)管政策反映；經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括資產(chǎn)價(jià)值指數(shù)、融資環(huán)境指數(shù)、研發(fā)投入指數(shù)、業(yè)務(wù)收入指數(shù)、業(yè)績完成指數(shù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)預(yù)期指數(shù)；輿論和推廣則是由資訊指數(shù)和媒體指數(shù)反映；相關(guān)技術(shù)水平和數(shù)字貨幣水平由區(qū)塊鏈的支撐技術(shù)情況來反映，分別包括對(duì)稱加密技術(shù)水平、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)水平、數(shù)據(jù)庫技術(shù)水平和數(shù)字貨幣技術(shù)水平。

表1 中國區(qū)塊鏈發(fā)展控制決策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

指標(biāo)對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)選用上，全部采用客觀的截面數(shù)據(jù)，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗后（排除遺漏值和公布的數(shù)據(jù)出現(xiàn)前后矛盾的情況），最終截取時(shí)間段為2019 年4 月至2020 年6 月的月度數(shù)據(jù)。區(qū)塊鏈技術(shù)水平、共識(shí)機(jī)制水平、非對(duì)稱加密技術(shù)水平、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)水平、數(shù)據(jù)庫技術(shù)水平、數(shù)字貨幣技術(shù)水平指標(biāo)有關(guān)數(shù)據(jù)來源于中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站公開的中國專利情況，檢索詞條分別為“區(qū)塊鏈 or blockchain ”“區(qū)塊鏈共識(shí)”“非對(duì)稱加密 or RSA”“點(diǎn)對(duì)點(diǎn) or P2P”“數(shù)據(jù)庫 or Database”“數(shù)字貨幣 or DIGICCY”，根據(jù)公布日期截取分月度數(shù)據(jù)。百度搜索指數(shù)提供資訊指數(shù)、媒體指數(shù)、關(guān)注度的個(gè)人電腦（PC）端和移動(dòng)端數(shù)據(jù)，選取區(qū)塊鏈概念中最為常見的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索并取和值，包括“區(qū)塊鏈”“比特幣”“以太坊”。根據(jù)百度公司提供的解釋，百度搜索指數(shù)的數(shù)據(jù)反映互聯(lián)網(wǎng)用戶（包括PC 端和移動(dòng)端）對(duì)關(guān)鍵詞搜索關(guān)注程度及持續(xù)變化情況，是以網(wǎng)民在百度的搜索量為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，以關(guān)鍵詞為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，科學(xué)分析并計(jì)算出各個(gè)關(guān)鍵詞在百度網(wǎng)頁搜索中搜索頻次的加權(quán)。資訊指數(shù)和媒體指數(shù)的數(shù)據(jù)反映新聞資訊在互聯(lián)網(wǎng)上對(duì)特定關(guān)鍵詞的關(guān)注和報(bào)道程度及持續(xù)變化，其中，資訊指數(shù)是以百度智能分發(fā)和推薦內(nèi)容數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，將網(wǎng)民的閱讀、評(píng)論、轉(zhuǎn)發(fā)、點(diǎn)贊、不喜歡等行為的數(shù)量加權(quán)求和得出資訊指數(shù)；媒體指數(shù)是以各大互聯(lián)網(wǎng)媒體報(bào)道的新聞中，與關(guān)鍵詞相關(guān)的、被百度新聞?lì)l道收錄的數(shù)量，采用新聞標(biāo)題包含關(guān)鍵詞的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)來源、計(jì)算方法與百度搜索指數(shù)無直接關(guān)系。資產(chǎn)價(jià)值指數(shù)、融資環(huán)境指數(shù)、研發(fā)投入指數(shù)、業(yè)務(wù)收入指數(shù)、業(yè)績完成指數(shù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)預(yù)期指數(shù)、新增扶持政策、新增監(jiān)管政策、用戶指數(shù)、新客戶指數(shù)、員工指數(shù)相關(guān)數(shù)據(jù)來源于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)共識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)課題組與互鏈脈搏網(wǎng)站合作公布的研究數(shù)據(jù)，通過爬蟲程序抓取https://www.hulianmaibo.com/網(wǎng)站中所有相關(guān)數(shù)據(jù)。根據(jù)互鏈脈搏提供的解釋，各項(xiàng)指數(shù)根據(jù)定期調(diào)研獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，具體為“增加”選項(xiàng)的百分比×1+“基本不變”選項(xiàng)的百分比×0.5，其中，融資環(huán)境和業(yè)績完成兩指標(biāo)為逆向指標(biāo)。

5 計(jì)算結(jié)果與分析

本研究中，各項(xiàng)指標(biāo)單位不同，因而需要先進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。新增監(jiān)管政策為負(fù)向指標(biāo)，按照公式進(jìn)行計(jì)算；其余均為正向指標(biāo)，按照計(jì)算。最終計(jì)算得到指標(biāo)的耦合協(xié)調(diào)度值，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用SIMCA 14.0 與SPSS 25.0 計(jì)算變量的直接通徑系數(shù)與間接通徑系數(shù)。以9 個(gè)要素指標(biāo)為自變量，記為F1、F2、F3、F4、F5、F6、F7、F8、F9，綜合耦合協(xié)調(diào)度為因變量D，通過SPSS 25.0 對(duì)所有樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果如表2 所示，得到各變量之間的相關(guān)系數(shù)。

表2 中國區(qū)塊鏈發(fā)展控制決策評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)性分析

通過SIMCA 14 進(jìn)行偏最小二乘法（PLS）計(jì)算，獲得標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)，代入直接通徑系數(shù)計(jì)算公式，得到各指標(biāo)的直接決定系數(shù)；將直接通徑與自變量之間的相關(guān)系數(shù)代入式（1），計(jì)算出間接通徑、總影響和各個(gè)自變量的決策系數(shù)，結(jié)果如表3 所示。計(jì)算出模型的決定系數(shù)約為0.982，從而得到剩余通徑值約為0.136，說明指標(biāo)數(shù)據(jù)具備的解釋能力約為98.2%，涵蓋了與本研究問題相關(guān)的主要影響成分，通徑分析的結(jié)果對(duì)于控制要素作用的解釋具有顯著意義，因而根據(jù)計(jì)算結(jié)果可以總結(jié)出最優(yōu)的控制路徑，從而有效分析不同控制要素對(duì)于區(qū)塊鏈發(fā)展影響。根據(jù)各自變量的決策系數(shù)值的大小進(jìn)行排序，則有F6＞F3＞F8＞F1＞F2＞F7＞F4＞F9＞F5,因此判斷經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（F6）為控制系統(tǒng)的主要決策變量，以此對(duì)應(yīng)的通徑路線為系統(tǒng)最佳控制路徑。

表3 中國區(qū)塊鏈發(fā)展控制決策通徑計(jì)算結(jié)果

表3 （續(xù)）

如圖1 所示，主要結(jié)果如下：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（F6）的總影響值在所有要素中最高，通過人員的從業(yè)情況（F3）、輿論和推廣（F7）和相關(guān)技術(shù)水平（F8）發(fā)揮的增進(jìn)作用最強(qiáng)，但政策態(tài)度（F5）和數(shù)字貨幣水平（F9）通路對(duì)控制要素的耦合協(xié)調(diào)情況影響較小。因此，當(dāng)前中國要提升區(qū)塊鏈控制要素的耦合協(xié)調(diào)水平，需加強(qiáng)區(qū)塊鏈的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，基本保持或提升區(qū)塊鏈框架水平、區(qū)塊鏈算法水平、人員從業(yè)情況、人的主觀活動(dòng)、輿論和推廣和相關(guān)技術(shù)水平，并對(duì)政策態(tài)度和數(shù)字貨幣水平適當(dāng)加以限制。

圖1 中國區(qū)塊鏈發(fā)展的最優(yōu)控制路徑

6 對(duì)策建議

區(qū)塊鏈?zhǔn)钱?dāng)今社會(huì)中具有戰(zhàn)略地位的前沿技術(shù)，其發(fā)展的復(fù)雜性與創(chuàng)新性超過了以往任何技術(shù)，并且涉及面較廣，帶來的社會(huì)性變革難以預(yù)估，因而在控制上需更加慎重和全面。中國的區(qū)塊鏈發(fā)展迅速，在全球具有較高的影響力，對(duì)中國區(qū)塊鏈發(fā)展進(jìn)行有針對(duì)性的研究對(duì)全球的區(qū)塊鏈發(fā)展和治理都具有一定的啟示意義。

本研究通過梳理與整合政策、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)關(guān)注和技術(shù)4 個(gè)維度的控制要素并進(jìn)行系統(tǒng)性分析，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)要素對(duì)中國區(qū)塊鏈發(fā)展整個(gè)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)具有決定性的影響，最為顯著的是圍繞區(qū)塊鏈的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和從業(yè)情況，為中國區(qū)塊鏈的持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)；另外，技術(shù)要素發(fā)揮著較大的促進(jìn)作用，較為顯著的是相關(guān)技術(shù)水平和區(qū)塊鏈框架水平的促進(jìn)作用，中國區(qū)塊鏈技術(shù)水平的穩(wěn)步提升能夠不斷地支撐社會(huì)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新，推動(dòng)政策環(huán)境的優(yōu)化與社會(huì)輿論的關(guān)注。而當(dāng)前中國區(qū)塊鏈發(fā)展的實(shí)際情況表明，政策和社會(huì)關(guān)注方面的要素對(duì)于促進(jìn)區(qū)塊鏈發(fā)展整體控制效果實(shí)現(xiàn)耦合協(xié)調(diào)的貢獻(xiàn)較少，還需進(jìn)一步的調(diào)整。因此，結(jié)合以上通徑分析的計(jì)算結(jié)果，對(duì)中國區(qū)塊鏈發(fā)展提出以下對(duì)策建議：

第一，提升區(qū)塊鏈的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要有兩種方式，一方面可以全面擴(kuò)大體量，增加區(qū)塊鏈控制系統(tǒng)的絕對(duì)值，如通過立項(xiàng)刺激投資、探索應(yīng)用場景和創(chuàng)新服務(wù)、拉動(dòng)市場需求、擴(kuò)大用戶規(guī)模、提升從業(yè)人員水平和行業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力等；另一方面，調(diào)整經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的貢獻(xiàn)比例、增加相對(duì)值，如適當(dāng)減少政策干預(yù)和限制數(shù)字貨幣方面的投入。

第二，從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面來看，從業(yè)情況、輿論和推廣以及相關(guān)技術(shù)水平的通路對(duì)區(qū)塊鏈發(fā)展的貢獻(xiàn)較大，因而引導(dǎo)或直接加大經(jīng)濟(jì)投入、培育區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提高相關(guān)就業(yè)人員的數(shù)量和質(zhì)量、優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)，有助于區(qū)塊鏈發(fā)展控制系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)協(xié)同與發(fā)揮整體效力；加強(qiáng)科普力度、減小公眾的信息熵，增加區(qū)塊鏈相關(guān)信息，可以消減對(duì)區(qū)塊鏈認(rèn)知上的不確定性，塑造有利的環(huán)境；相關(guān)技術(shù)水平不僅與區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有著較高的協(xié)力效果，也是區(qū)塊鏈技術(shù)生存和發(fā)展的重要支撐，對(duì)其同樣需要加大投入以形成良性環(huán)境。

第三，目前中國的區(qū)塊鏈政策態(tài)度和數(shù)字貨幣水平限制了區(qū)塊鏈的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作用發(fā)揮，減弱了區(qū)塊鏈發(fā)展最優(yōu)方式的調(diào)控效力，需要在兼顧區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)活動(dòng)增強(qiáng)的同時(shí)注意調(diào)節(jié)相關(guān)政策的影響，注重扶持和監(jiān)管政策出臺(tái)的時(shí)機(jī)、力度和頻度，精簡流程和措施，避免各種資源之間的脫節(jié)和浪費(fèi)，尤其是需要配合政策對(duì)數(shù)字貨幣應(yīng)用加以限制。

第四，不能忽視區(qū)塊鏈框架水平和算法水平在現(xiàn)有的區(qū)塊鏈發(fā)展控制系統(tǒng)中發(fā)揮的重要作用。區(qū)塊鏈的框架水平越高，其系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能越復(fù)雜，共識(shí)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)難度越大，阻礙了人的認(rèn)知、理解和參與；而人的認(rèn)知在區(qū)塊鏈的演化和控制上發(fā)揮著重要作用，解讀后的信息傳遞給其他要素，引導(dǎo)其他要素作出調(diào)整，包括技術(shù)專家行為、政策態(tài)度、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等，在沒有充分的保障下，區(qū)塊鏈的框架和算法水平發(fā)展過快會(huì)阻礙人類社會(huì)和宏觀技術(shù)系統(tǒng)對(duì)于區(qū)塊鏈發(fā)展的控制。另外，共識(shí)機(jī)制的復(fù)雜程度是理解區(qū)塊鏈的又一難點(diǎn)，作為區(qū)塊鏈系統(tǒng)運(yùn)行的核心要素，共識(shí)機(jī)制含有大量難以理解的信息時(shí)會(huì)限制媒體報(bào)道，引發(fā)科普質(zhì)量和力度降低，會(huì)進(jìn)一步限制公眾的理解度程。正是有關(guān)區(qū)塊鏈的信息熵較高，尤其是共識(shí)機(jī)制相關(guān)的理解難度高，導(dǎo)致區(qū)塊鏈在中國一度被誤解，公眾輿論缺乏科學(xué)性，嚴(yán)重干擾了區(qū)塊鏈發(fā)展控制系統(tǒng)的行為及其協(xié)調(diào)。這就要求不僅要持續(xù)發(fā)展區(qū)塊鏈的框架和算法水平，還要盡力營造相匹配的信息環(huán)境，在各種資源條件的基礎(chǔ)上，借助宣傳和應(yīng)用的不斷推廣，以更加有效的方式促進(jìn)人們對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)知、理解和參與。