雙重環(huán)境規(guī)制、FDI與綠色全要素生產(chǎn)率
——以長江經(jīng)濟(jì)帶三大城市群為例

李 健，武 敏

（1.天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津300384；2.天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300372）

一、引言

長江經(jīng)濟(jì)帶橫跨東中西三大板塊，該區(qū)域承載了全國近2/5的人口，創(chuàng)造了全國逾2/5的生產(chǎn)總值，是我國最具經(jīng)濟(jì)實(shí)力和發(fā)展?jié)摿Φ膮^(qū)域之一?！堕L江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》確立了長江經(jīng)濟(jì)帶“一軸、兩翼、三級、多點(diǎn)”的發(fā)展新格局，明確要求重點(diǎn)布局三大流域型城市群，使其作為長江經(jīng)濟(jì)帶的三個增長極，引領(lǐng)和支撐長江經(jīng)濟(jì)帶綠色高效發(fā)展。但各城市群間發(fā)展階段、資源稟賦等方面均存在較大差異，經(jīng)濟(jì)和環(huán)境間的不平衡成為阻礙和制約其可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問題。在此背景下，以長江經(jīng)濟(jì)帶三大城市群為研究對象，探究如何優(yōu)化環(huán)境規(guī)制組合使其發(fā)揮“經(jīng)濟(jì)增長”和“環(huán)境保護(hù)”的雙重作用，環(huán)境規(guī)制利用何種機(jī)制“黑箱”提升綠色全要素生產(chǎn)率，對于促進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

有關(guān)環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）關(guān)系的研究主要集中于以下三種觀點(diǎn)：一是“遵循成本效應(yīng)”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)治污成本，擠占創(chuàng)新研發(fā)投資，束縛GTFP增長。吳磊等［1］的研究發(fā)現(xiàn)，公眾資源型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制短 期內(nèi)不利于GTFP增長;Gray和Shadbegian［2］的研究發(fā)現(xiàn)，指揮控制型環(huán)境規(guī)制抑制企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，負(fù)面效應(yīng)主要源于企業(yè)成本的增加。二是“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，彌補(bǔ)甚至超越“遵循成本效應(yīng)”，實(shí)現(xiàn)生態(tài)改善和經(jīng)濟(jì)增長的雙贏。李振洋和白雪潔［3］的研究發(fā)現(xiàn)，鼓勵型與限制型政策的聯(lián)合協(xié)同力量有效提高GTFP；Yang等［4］的研究表明，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)力度誘導(dǎo)增加研發(fā)投入，進(jìn)而促進(jìn)GTFP的增長。三是“拐點(diǎn)效應(yīng)”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與GTFP的關(guān)系具有不確定性。Wang和Shen［5］的研究表明，環(huán)境規(guī)制與工業(yè)全要素生產(chǎn)率之間呈“倒U”型關(guān)系。

FDI和環(huán)境規(guī)制都是影響GTFP的關(guān)鍵因素，F(xiàn)DI是資本、技術(shù)、知識及管理經(jīng)驗(yàn)的綜合體［6］。一方面，學(xué)習(xí)FDI先進(jìn)的環(huán)保理念與政策，有效轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，確立環(huán)保機(jī)制，推動綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展［7］；另一方面，地方政府間存在“逐底競爭”現(xiàn)象，引致FDI產(chǎn)生“污染避難所”效應(yīng)［8］。盡管已有研究探討了環(huán)境規(guī)制與FDI的關(guān)系，但將FDI作為調(diào)節(jié)變量探討雙重環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的研究仍不多見。

綜上，本文的邊際貢獻(xiàn)如下：①基于環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性，區(qū)分正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制，探尋雙重環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響；②引入調(diào)節(jié)變量FDI，探究FDI如何影響環(huán)境政策的制定，進(jìn)而影響GTFP；③彌補(bǔ)現(xiàn)有機(jī)制的不足，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級視角，探究FDI與環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合對GTFP的作用機(jī)制。

二、理論機(jī)制和研究假設(shè)

（一）理論機(jī)制

1.雙重環(huán)境規(guī)制與GTFP

正式環(huán)境規(guī)制是指政府制定環(huán)保法律、政策及準(zhǔn)則，通過強(qiáng)制公權(quán)力干預(yù)和約束企業(yè)生產(chǎn)活動，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)綠色發(fā)展。對于較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，企業(yè)往往采用繳納排污費(fèi)用或購置環(huán)保治理設(shè)備的方式應(yīng)對，無法提高自主創(chuàng)新能力，對提升GTFP產(chǎn)生阻礙作用［9］。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷增強(qiáng)，企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法同時實(shí)現(xiàn)減排和增產(chǎn)，倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，調(diào)整經(jīng)營管理模式，增強(qiáng)企業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)生性。據(jù)此，提出假設(shè)1a。

H1a：正式環(huán)境規(guī)制與GTFP間存在“U”型關(guān)系。

非正式環(huán)境規(guī)制通常體現(xiàn)民眾和社會群體保護(hù)環(huán)境的自覺性，具有較強(qiáng)的靈活性。民眾或社會群體為追求高質(zhì)量生活環(huán)境，自發(fā)通過申訴控告、協(xié)商談判等方式監(jiān)督和懲罰企業(yè)污染行為。公眾、媒體以及社會團(tuán)體通過向環(huán)保部門舉報(bào)，依靠法律政策逼迫企業(yè)技術(shù)革新。盡管民眾主導(dǎo)的非正式環(huán)境規(guī)制往往具有“立竿見影”的效果，但實(shí)際上民眾更多聚焦于個人經(jīng)濟(jì)利益，缺乏對社會整體效益的考慮。此外，公眾的長期施壓及媒體的過度曝光，會使企業(yè)陷入經(jīng)營困境［10］。據(jù)此，提出假設(shè)1b、假設(shè)1c。

H1b：非正式環(huán)境規(guī)制對GTFP具有正向影響；

H1c：非正式環(huán)境規(guī)制對GTFP具有負(fù)向影響。

2.FDI的調(diào)節(jié)機(jī)制

FDI對正式環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在兩方面：一是正向調(diào)節(jié)作用。本地政府在學(xué)習(xí)先進(jìn)的環(huán)境政策法律后，有效糾正其僵化和低效的環(huán)境政策，并不斷嘗試用新的環(huán)境政策解決環(huán)境問題，推動GTFP的提升；FDI資金的流入有助于增加我國對環(huán)境保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新的投入，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升GTFP。二是負(fù)向調(diào)節(jié)作用。受污染密集型企業(yè)高額利潤的吸引，地方政府偏重短期經(jīng)濟(jì)利益而忽視長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在環(huán)境規(guī)制上存在“逐底競爭”傾向，從而對GTFP產(chǎn)生消極影響［11］。據(jù)此，提出假設(shè)2a、假設(shè)2b。

H2a：FDI對正式環(huán)境規(guī)制提升GTFP起正向調(diào)節(jié)作用；

H2b：FDI對正式環(huán)境規(guī)制提升GTFP起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

FDI對非正式環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在兩方面：一方面，內(nèi)資企業(yè)員工通過與環(huán)境友好型外資企業(yè)高技能人才交流溝通，接觸到最新環(huán)保知識、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)環(huán)保意識，主動改善和革新生產(chǎn)技術(shù)，營造資源集約型環(huán)境，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和環(huán)境承載力相適應(yīng)的目的。另一方面，F(xiàn)DI通過影響當(dāng)?shù)叵M(fèi)者需求結(jié)構(gòu)，調(diào)整外資企業(yè)供給結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響GTFP。具體而言，外資企業(yè)的環(huán)境友好型產(chǎn)品滿足了內(nèi)地消費(fèi)者的環(huán)保需求，出現(xiàn)“良幣驅(qū)逐劣幣”現(xiàn)象；相反，長期以來，我國引進(jìn)的外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品多以資源消耗型和污染密集型為主，使得當(dāng)?shù)叵M(fèi)者習(xí)慣于非環(huán)境友好型產(chǎn)品，致使外資企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境友好型產(chǎn)品動力不足，不利于GTFP的提升。據(jù)此，提出假設(shè)2c、假設(shè)2d。

H2c：FDI對非正式環(huán)境規(guī)制提升GTFP起正向調(diào)節(jié)作用；

H2d：FDI對非正式環(huán)境規(guī)制提升GTFP起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介作用

在FDI和環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合下，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)培育經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展新動能，助推GTFP提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化看，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策和環(huán)境補(bǔ)貼政策，引導(dǎo)外資企業(yè)向環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)投資，使之成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的載體，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化看，加速化解高污染產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)移清潔產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)品附加值、優(yōu)化資源配置，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。據(jù)此，提出假設(shè)3a、假設(shè)3b。

H3a：在FDI與環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合下，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化促進(jìn)GTFP提升；

H3b：在FDI與環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合下，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化促進(jìn)GTFP提升。

三、空間計(jì)量模型的構(gòu)建與變量選擇

（一）SBM方向性距離函數(shù)

考慮當(dāng)投入過多或產(chǎn)出不足，即存在投入或產(chǎn)出的非零松弛（Slack）時，傳統(tǒng)徑向的DEA效率測度會高估研究對象的效率值，為克服這一問題，本文采用Fare和Grosskoph［12］、Fukuyama和Weber［13］提出的非徑向且基于松弛型的（SBM）方向性距離函數(shù)，此測算方法在原有基礎(chǔ)上將松弛變量引入目標(biāo)函數(shù)中，從而有效解決了投入產(chǎn)出松弛問題。假設(shè)將各城市作為一個生產(chǎn)決策單元，考慮能源環(huán)境下的SBM方向性距離函數(shù)為：

在測算過程中，關(guān)于投入產(chǎn)出的指標(biāo)設(shè)定為：①投入指標(biāo)，從勞動力、資本、能源［14］三個方面選取投入指標(biāo)，分別用各城市年末全社會就業(yè)人數(shù)（萬人）、固定資產(chǎn)存量（億元）、全年用電總量（萬千瓦時）表征，其中，采用永續(xù)盤存法估計(jì)固定資產(chǎn)存量，折舊率為10.96%。②產(chǎn)出指標(biāo)，包含期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，其中，期望產(chǎn)出用城市生產(chǎn)總值（億元）衡量，并以2003年為基期進(jìn)行折算；非期望產(chǎn)出指標(biāo)采用熵權(quán)法計(jì)算，以城市工業(yè)SO2排放量、城市廢水排放量、城市廢塵排放量的綜合指標(biāo)來衡量。

（二）Global Malmquist-Luenberger（GML）指數(shù)

學(xué)者們在測算區(qū)域或者行業(yè)層面的綠色全要素生產(chǎn)率時，多采用Fare和Grosskoph［12］提出的基于方向性距離函數(shù)（Directional Distance Function）的ML指數(shù)及Oh［15］構(gòu)建的Global Malmquist-Luen?berger生產(chǎn)率指數(shù)（GML指數(shù)），由于GML指數(shù)具有優(yōu)于ML指數(shù)的可傳遞、循環(huán)累加的特性，本文進(jìn)一步利用GML指數(shù)測算GTFP變動情況，構(gòu)建GML指數(shù)如下：

其中，t和t+1分別代表當(dāng)期和滯后一期，GML指數(shù)為t+1與t期GTFP的比值。如果GML大于1，說明綠色全要素生產(chǎn)率呈增長態(tài)勢，反之則說明綠色全要素生產(chǎn)率下降或不變；GTC代表t到t+1期的技術(shù)進(jìn)步，GEC代表t到t+1期的技術(shù)效率變化，GTC和GEC大于（小于）0分別代表技術(shù)進(jìn)步（退后）、技術(shù)效率提高（降低）。

（三）空間計(jì)量模型設(shè)定

1.空間計(jì)量模型的設(shè)定

基于理論分析，為探究正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制及外商直接投資對各城市群GTFP的影響，本文構(gòu)建的基準(zhǔn)計(jì)量模型如下：

根據(jù)H1a，為深入分析正式環(huán)境規(guī)制與GTFP間的非線性關(guān)系，引入環(huán)境規(guī)制平方項(xiàng)(ERit)2，構(gòu)建模型如下：

為考察鄰近區(qū)域GTFP水平對本地GTFP的影響，在模型1的基礎(chǔ)上引入被解釋變量的空間滯后變量。此外，區(qū)域的綠色發(fā)展往往具有滯后效應(yīng)，采用滯后一期的形式對鄰近區(qū)域的GTFP進(jìn)行處理，得到如下動態(tài)空間滯后模型：

為進(jìn)一步探究FDI對雙重環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用，在模型（6）的基礎(chǔ)上分別引入FDI與正式環(huán)境規(guī)制及非正式環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)，得到模型如下：

為分析正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境協(xié)調(diào)配合對GTFP的影響，引入正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制交叉項(xiàng)，模型如下：

其中：i和t分別代表城市和年份；α0代表截面效應(yīng)；τ0、ρ0-ρ3、β1-β5為各變量的回歸系數(shù)；GTFP為綠色全要素生產(chǎn)率；ER和IER分別為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制；FDI為外商投資；（lnER×lnFDI）和（lnIER×lnFDI）分別為正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制與FDI的交叉項(xiàng)；X為控制變量；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.空間權(quán)重矩陣的設(shè)定

城市群是指地理位置上鄰近的不同類型城市組成的空間結(jié)構(gòu)組織，由于地理距離產(chǎn)生的運(yùn)輸成本和交易成本在城市間的經(jīng)濟(jì)交流中發(fā)揮著重要作用，故本文選用地理距離矩陣作為空間權(quán)重矩陣Wij：

其中，dij代表i和j兩區(qū)域間的直線距離。

（四）有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型

基于H3a和H3b，為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與FDI的協(xié)調(diào)配合是否會通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響GTFP，本文采用遞推分析方法［13］，利用有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。模型如下：

其中：λ0、α0、β0、C0、b0為待估常數(shù)；STR、STA分別為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；FER代表環(huán)境規(guī)制與FDI協(xié)調(diào)配合的變量；μit為不隨時間變化的個體效應(yīng)；νit為時間固定效應(yīng)；其他變量同上。

（五）變量選擇與測量

1.被解釋變量

本文用超效率SBM-GML指數(shù)表征綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。GTFP克服傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率忽略環(huán)境因素的缺點(diǎn)，將環(huán)境保護(hù)和能源消耗納入效率測算體系［16］。

2.核心解釋變量

涉及正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制：①正式環(huán)境規(guī)制，借鑒陶長琪和丁煜［17］的研究方法，選用工業(yè)生產(chǎn)總值與工業(yè)廢水、廢氣、廢物排放總量的比值來衡量；②非正式環(huán)境規(guī)制，借鑒Wheeler和Pargal［18］的研究，采用熵權(quán)法計(jì)算，以受教育水平、人口密度、人均收入三個變量的綜合指標(biāo)衡量。

3.調(diào)節(jié)變量

選用外商直接投資（FDI）作為調(diào)節(jié)變量。用各城市實(shí)際利用外商額與城市生產(chǎn)總值比重來衡量［19-20］。

4.中介變量

選用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作為中介變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（STR）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（STA），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化反映產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)間的聚合質(zhì)量和相互協(xié)調(diào)程度，借鑒李曉英［21］的研究，綜合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離系數(shù)和泰爾指數(shù)來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，公式如下：

其中：STR表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；i=1、2、3分別表示第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)；L為就業(yè)人數(shù)；Y代表國民生產(chǎn)總值；t代表年份；Yit Yt代表第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的比重；Lit Lt代表第i產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比值，STR越大代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)衡量污染型生產(chǎn)相對于清潔型生產(chǎn)比重的降低，本文借鑒鐘茂出等［22］的研究，從數(shù)量和質(zhì)量兩個層面來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平，公式如下：

其中：Sikt代表i產(chǎn)業(yè)k地區(qū)t時間的產(chǎn)業(yè)增加值與三個產(chǎn)業(yè)總增加值的比重；Fikt代表i產(chǎn)業(yè)k地區(qū)t時間的生產(chǎn)率，本文采用GTFP衡量，投入指標(biāo)為資本和勞動，產(chǎn)出指標(biāo)為產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值。

5.控制變量

本研究控制變量包括：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ECO），用人均生產(chǎn)總值衡量，人均收入水平越高，更有意愿開展綠色活動［23］；②政府干預(yù)程度（GOV），以政府財(cái)政支出與同期生產(chǎn)總值比重衡量，增加政府財(cái)政支出有益于對綠色生產(chǎn)技術(shù)的投入［24］；③金融發(fā)展水平（MAR），用年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額與生產(chǎn)總值比值衡量，從金融機(jī)構(gòu)貸款越容易，越有利于降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險［25］；④交通基礎(chǔ)設(shè)施水平（ROAD），用每平方公里的公路和鐵路里程表示，完善交通基礎(chǔ)設(shè)施有利于企業(yè)對外和對內(nèi)貿(mào)易［26］。

6.數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計(jì)

以2003—2019年中國長江經(jīng)濟(jì)帶三大城市群70個城市面板數(shù)據(jù)為樣本，數(shù)據(jù)均來源于2004—2020年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）《統(tǒng)計(jì)年鑒》。鑒于天門市、潛江市和仙桃市數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故予以剔除，對于個別缺失數(shù)據(jù)采用插值法填充。為緩解異方差，數(shù)據(jù)均采用對數(shù)形式，價格變量均平減至2003年基期水平。表1匯報(bào)了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）GTFP及其分解項(xiàng)

依據(jù)國務(wù)院批復(fù)的城市群發(fā)展規(guī)劃，將長江經(jīng)濟(jì)帶分為長三角、中三角、成渝三個城市群，利用Max DEA測算的GTFP變化趨勢如圖1所示，GTFP及其分解項(xiàng)具體數(shù)值見表2所列。

表2 綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)

由圖1可知，從時間維度看，2003—2006年全區(qū)域GTFP由0.977增長至1.309，此時長江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)正處于快速增長趨勢；2006—2010年GTFP呈快速下降階段，究其原因，一是2008年金融危機(jī)帶來的影響，二是“十一五”收官，各城市為盡快完成經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，大力發(fā)展高能耗、低節(jié)能產(chǎn)業(yè)；2010—2018年GTFP呈波動起伏趨勢，究其原因，受“十二五”“十三五”規(guī)劃影響，政府日益重視環(huán)境問題，不斷加大對環(huán)境治理投資，但由于城市高能耗、高排放工業(yè)企業(yè)所占比重較大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整困難，不利于GTFP的增長。技術(shù)進(jìn)步變動趨勢與GTFP同步，年均增長率為3%，技術(shù)效率變動趨勢較平穩(wěn)，年均增長率為-4%，說明GTFP的增長主要是由技術(shù)進(jìn)步帶動的，技術(shù)效率仍處于較低態(tài)勢。這是因?yàn)殡S著國家環(huán)境規(guī)制政策的出臺，各地方政府日益重視環(huán)境保護(hù)，不斷吸收和應(yīng)用先進(jìn)綠色技術(shù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的同步發(fā)展。

圖1 綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)時間變化趨勢

從空間維度看，僅有長三角和中三角兩個城市群GTFP均值大于1，分別為1.026和1.010，表明長三角和中三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式處于良性拓展階段。三大城市群技術(shù)效率年均增長率分別為-1.8%、-0.5%和-8.1%，技術(shù)進(jìn)步均值均大于1，這表明技術(shù)效率制約了三大城市群GTFP的增長，而技術(shù)進(jìn)步是主要驅(qū)動力。因此，在推動三大城市群GTFP增長過程中，應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動引領(lǐng)作用，開發(fā)技術(shù)效率創(chuàng)造新動能的能力。

（二）空間相關(guān)性檢驗(yàn)

為明確長江經(jīng)濟(jì)帶城市群GTFP是否具有空間相關(guān)性，本文運(yùn)用莫蘭指數(shù)（Moran'sI）進(jìn)行測算。由表3可以看出，2003—2019年中除2013年以外，其余年份莫蘭指數(shù)均顯著為正，說明GTFP呈現(xiàn)正向空間相關(guān)性。

表3 空間相關(guān)性

（三）全區(qū)域回歸結(jié)果分析

首先對各變量進(jìn)行VIF檢驗(yàn)和ADF-Fisher單位根檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，所有變量均通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，方差膨脹因子最大值小于10，說明不存在多重共線性，可以進(jìn)行計(jì)量回歸。其次對方程進(jìn)行OLS回歸和LM檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，LM spatial lag比LM spatial error更顯著，且R-LM spatial lag通過5%顯著性水平檢驗(yàn)，R-LM spatial error未通過顯著性檢驗(yàn)，故選用空間滯后模型（SLM），最后通過Haus?man檢驗(yàn)，選用時間空間雙固定模型進(jìn)行回歸分析，全區(qū)域的回歸結(jié)果見表4所列。

由表4可知，GTFP空間溢出系數(shù)均在1%的顯著性水平上為正，說明長江經(jīng)濟(jì)帶GTFP具有正向空間相關(guān)性。究其原因，綠色生產(chǎn)技術(shù)在鄰近區(qū)域的擴(kuò)散，推動鄰近區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)的革新，激發(fā)新的發(fā)展動力，帶動經(jīng)濟(jì)的增長。

表4 全區(qū)域回歸結(jié)果

從正式環(huán)境規(guī)制看，正式環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)的系數(shù)均顯著為負(fù)，平方項(xiàng)均顯著為正，說明正式環(huán)境規(guī)制與GTFP呈“U”型關(guān)系，驗(yàn)證H1a。正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明FDI對正式環(huán)境規(guī)制起正向調(diào)節(jié)作用，驗(yàn)證H2a。此外，正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)顯著為正，說明兩者協(xié)同有效促進(jìn)了城市綠色發(fā)展。

從非正式環(huán)境規(guī)制看，非正式環(huán)境規(guī)制系數(shù)均未通過顯著性檢驗(yàn)，說明非正式環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響尚未凸顯。究其原因，民眾環(huán)保意識不強(qiáng)，創(chuàng)新目標(biāo)仍局限于經(jīng)濟(jì)利益最大化，忽視產(chǎn)能利用率。非正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)系數(shù)不顯著，說明FDI在調(diào)節(jié)非正式環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系方面存在不足。究其原因，民眾缺乏創(chuàng)新實(shí)踐能力，不能將外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)消化吸收。

從控制變量看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系數(shù)顯著為正，說明經(jīng)濟(jì)為城市綠色可持續(xù)發(fā)展提供了保障。政府干預(yù)的系數(shù)顯著為負(fù)，這是因?yàn)檎疄橥瓿山?jīng)濟(jì)考核目標(biāo)，傾向于投資高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)，對清潔產(chǎn)業(yè)投入較少，不利于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。金融發(fā)展水平的系數(shù)顯著為負(fù)，表明金融發(fā)展不利于GTFP的提升，究其原因，金融機(jī)構(gòu)在一定程度上存在資源錯配，對環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的金融信貸不足。交通基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)顯著為正，說明便利的交通設(shè)施有助于加速創(chuàng)新資源在區(qū)域間的流動。

（四）分區(qū)域回歸結(jié)果分析

考慮三大城市群資源稟賦、環(huán)境壓力的差異會導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效果不同，進(jìn)一步以長三角、中三角、成渝三大城市群為研究樣本，實(shí)證分析雙重環(huán)境規(guī)制對各城市群GTFP及其分解項(xiàng)的影響，研究結(jié)果見表5所列。

表5 分區(qū)域回歸結(jié)果

由表5可知，從正式環(huán)境規(guī)制看，長三角正式環(huán)境規(guī)制與GTFP呈“U”型關(guān)系，與技術(shù)進(jìn)步顯著正相關(guān)，但與技術(shù)效率顯著負(fù)相關(guān)，說明長三角GTFP提升主要是由技術(shù)進(jìn)步帶動的。究其原因，長三角制造業(yè)規(guī)模龐大且呈“大分散、小聚集”分布，具有先進(jìn)技術(shù)競爭優(yōu)勢。中三角正式環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)與GTFP顯著為負(fù)，與技術(shù)進(jìn)步顯著為正，說明在中三角實(shí)施正式環(huán)境規(guī)制使內(nèi)資企業(yè)將資金用于創(chuàng)新研發(fā)和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，但由于“遵循成本效應(yīng)”大于“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，抑制了GTFP的提升。究其原因，制造業(yè)是中三角的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，盡管內(nèi)資企業(yè)在嚴(yán)格的環(huán)境制度倒逼下不斷改進(jìn)現(xiàn)有工藝技術(shù)，但由于現(xiàn)有制造業(yè)企業(yè)普遍規(guī)模小，處于生產(chǎn)價值鏈較低位置，創(chuàng)新技術(shù)紅利不能彌補(bǔ)治污成本。因此，應(yīng)完善環(huán)境執(zhí)法和監(jiān)督體系，約束和規(guī)范各企業(yè)污染行為。成渝正式環(huán)境規(guī)制與GTFP呈“U”型關(guān)系，與長三角變化趨勢相同。究其原因，成渝具有承東啟西、連接南北的獨(dú)特區(qū)位優(yōu)勢，其有序承接?xùn)|部清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，制定綠色鼓勵政策，實(shí)現(xiàn)成渝現(xiàn)代化。正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)與長三角和中三角GTFP和技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)均顯著為正，驗(yàn)證H2a。創(chuàng)新效率的系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，說明FDI僅對長三角和中三角的正式環(huán)境與GTFP關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用，且主要是通過技術(shù)進(jìn)步帶動GTFP的增長。正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)與成渝GTFP和技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)均顯著為負(fù)，驗(yàn)證H2b。這是可能因?yàn)槊つ孔非驠DI數(shù)量而忽視FDI質(zhì)量，降低了環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行“技術(shù)換市場”策略，導(dǎo)致外資在華的技術(shù)和產(chǎn)品的綠色含量偏低。

從非正式環(huán)境規(guī)制看，非正式環(huán)境規(guī)制與長三角和中三角技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)均顯著為正，但與長三角和中三角GTFP系數(shù)為負(fù)，其中與長三角的系數(shù)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明實(shí)施非正式環(huán)境規(guī)制有助于長三角和中三角的技術(shù)進(jìn)步，而不利于提升GTFP，驗(yàn)證H1c。究其原因，企業(yè)面對利益相關(guān)者對產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝的環(huán)保要求，主動改善內(nèi)部管理系統(tǒng)，最大限度提高資源利用效率，通過技術(shù)創(chuàng)新以獲得市場競爭力，但技術(shù)創(chuàng)新誘導(dǎo)的“技術(shù)回彈”，即技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的刺激誘導(dǎo)企業(yè)技術(shù)人員增加、能源投入加大，抑制GTFP增長。成渝非正式環(huán)境規(guī)制未通過顯著性檢驗(yàn)，這是因?yàn)榉钦江h(huán)境規(guī)制實(shí)施效果與民眾的環(huán)保意識、人均收入水平及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成正比，成渝經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與長三角和中三角相比有一定差距。非正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)對長三角技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)顯著為正，與技術(shù)效率的系數(shù)顯著為負(fù)。究其原因，長三角民眾對生活質(zhì)量要求的提高，更偏向于引進(jìn)外資企業(yè)的綠色技術(shù)，購買外資企業(yè)的綠色環(huán)保產(chǎn)品，但由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的消化吸收具有時滯性，因此尚未推動創(chuàng)新效率提升。

從控制變量看，只有長三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展系數(shù)顯著為正，說明長三角整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平優(yōu)于中三角和成渝。政府干預(yù)與長三角GTFP的系數(shù)顯著為正，與中三角和成渝的GTFP的系數(shù)均顯著為負(fù)。究其原因，中三角和成渝政府干預(yù)程度較強(qiáng)，在某種程度上代表政府對創(chuàng)新資源的干預(yù)程度，往往傾向于選擇強(qiáng)制的行政手段干預(yù)企業(yè)進(jìn)行污染防治，不利于技術(shù)創(chuàng)新。長三角和中三角市場化系數(shù)分別在10%和5%的顯著性水平上為正，成渝市場化系數(shù)不顯著，說明長三角和中三角市場完善程度優(yōu)于成渝。道路基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)均未通過顯著性檢驗(yàn)，原因在于盡管便利的交通降低了運(yùn)輸成本，但同時也對大氣造成污染。

（五）帶有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

上述研究證明了在正式環(huán)境規(guī)制和外商投資的協(xié)調(diào)配合下，長三角和中三角城市群主要通過技術(shù)進(jìn)步提升GTFP，成渝城市群未形成正式環(huán)境規(guī)制與FDI的良性互動。在城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整同樣是影響城市建設(shè)的重要機(jī)制。因此，基于上述研究，進(jìn)一步檢驗(yàn)長三角和中三角城市群正式環(huán)境規(guī)制與FDI的協(xié)調(diào)配合是否會推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，間接促進(jìn)GTFP的增長，結(jié)果見表6所列。

表6 長三角和中三角中介效應(yīng)檢驗(yàn)

表6顯示了中介效應(yīng)的回歸結(jié)果，就長三角城市群而言，M1中正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)對GTFP的系數(shù)顯著為正，說明FDI對正式環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用，進(jìn)一步驗(yàn)證了H2a。由M2-M5可以看出，長三角城市群存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的部分中介效應(yīng)。究其原因，長三角城市群產(chǎn)業(yè)和科技基礎(chǔ)扎實(shí)，可迅速消化和吸收外資的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。就中三角城市群而言，M6檢驗(yàn)結(jié)果顯示，正式環(huán)境規(guī)制與FDI交叉項(xiàng)對GTFP的總效應(yīng)存在；M7-M10檢驗(yàn)結(jié)果顯示，存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的部分中介效應(yīng)，不存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的中介效應(yīng)，驗(yàn)證了H3a。這是因?yàn)殚L江中游城市群以第二產(chǎn)業(yè)為主，內(nèi)資企業(yè)將外商資本主要用于高消耗、高排放的第二產(chǎn)業(yè)，盡管近年來增加對第三產(chǎn)業(yè)的投資，但集中投入到房地產(chǎn)等高利潤、低風(fēng)險的產(chǎn)業(yè)，造成科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)等清潔產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后。

（六）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保研究結(jié)論有效性，采用替換核心解釋變量和空間權(quán)重矩陣兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)［27］，結(jié)果見表7所列。借鑒王鵬和郭淑芬［28］的研究，選擇工業(yè)生產(chǎn)總值與能源投入量（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）的比值作為正式環(huán)境規(guī)制的替代變量，結(jié)果見M1所列。借鑒孫慧和扎恩哈爾·杜曼［29］的研究，選用2003—2019年百度搜索“環(huán)境污染”數(shù)量作為非正式環(huán)境規(guī)制的替代指標(biāo)，結(jié)果見M2所列；M3是用鄰接權(quán)重矩陣替代地理距離矩陣得到的回歸結(jié)果，限于篇幅，僅展示長江經(jīng)濟(jì)帶全區(qū)域的回歸結(jié)果。表7核心解釋變量顯著性和符號方向與前文一致，其余變量符號基本不變，表明研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、研究結(jié)論與政策啟示

本文以2003—2019年中國長江經(jīng)濟(jì)帶三大城市群70個城市面板數(shù)據(jù)為研究樣本，基于動態(tài)空間滯后模型分析FDI對雙重環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，在此基礎(chǔ)上，利用帶有調(diào)節(jié)變量的中介效應(yīng)模型，深入探討環(huán)境規(guī)制與FDI的協(xié)調(diào)配合對GTFP的作用機(jī)制。主要結(jié)論如下：①整體來看，長江經(jīng)濟(jì)帶城市群GTFP具有空間相關(guān)性；高強(qiáng)度的正式環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”大于“遵循成本效應(yīng)”，從而帶動GTFP的提升；非正式環(huán)境規(guī)制作為一種新型的環(huán)境管制工具，其對提升長江經(jīng)濟(jì)帶城市群GTFP的規(guī)制力量尚未凸顯，正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)配合有助于提高GTFP。②分區(qū)域來看，雙重環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響具有區(qū)域異質(zhì)性。長三角和成渝正式環(huán)境規(guī)制與GTFP呈“U”型關(guān)系，F(xiàn)DI強(qiáng)化了長三角和中三角的正式環(huán)境規(guī)制對GTFP的促進(jìn)作用，對成渝正式環(huán)境規(guī)制與GTFP起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。盡管近年來三大城市群生產(chǎn)者環(huán)保意識的高漲，但在外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)誘導(dǎo)下產(chǎn)生“技術(shù)回彈”效應(yīng)，削弱了高素質(zhì)人才對提升FDI的貢獻(xiàn)，因此FDI對三大城市群非正式環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用不明顯。③從中介效應(yīng)來看，在正式環(huán)境規(guī)制與FDI的協(xié)調(diào)配合下，長三角城市群通過技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化，間接促進(jìn)GTFP增長，中三角城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)。

依據(jù)以上結(jié)論，本文提出以下建議：第一，從區(qū)域一體化綠色發(fā)展要求出發(fā)，加強(qiáng)跨區(qū)域的聯(lián)防聯(lián)控合作。政府應(yīng)轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，增強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃能力，為規(guī)避污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的地區(qū)，構(gòu)建跨區(qū)域協(xié)同治污模式，出臺嚴(yán)格且規(guī)范化的綠色經(jīng)濟(jì)考核體系；對民眾進(jìn)行有針對性和前瞻性的環(huán)保教育，培養(yǎng)綠色創(chuàng)新性思維，提高創(chuàng)新實(shí)踐能力，使得高素質(zhì)人才同時兼具綠色“硬技術(shù)”和“軟技術(shù)”；強(qiáng)化正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的互動協(xié)調(diào)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長方式由能源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變。第二，針對不同城市群特點(diǎn)，推行差異化的環(huán)境規(guī)制政策。長三角應(yīng)穩(wěn)步提升正式環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度和合理性，引導(dǎo)社會綠色消費(fèi)；中三角應(yīng)建立健全環(huán)境保護(hù)制度，創(chuàng)建和完善環(huán)保監(jiān)督體系，全程指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)活動，加大環(huán)境保護(hù)優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動；成渝應(yīng)提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，限制高污染、高能耗外資企業(yè)進(jìn)入，引導(dǎo)、激勵知識和技術(shù)密集型外資企業(yè)投資。第三，打通各城市群“堵塞”的傳導(dǎo)路徑，使更多經(jīng)濟(jì)資源流向環(huán)保產(chǎn)業(yè)。長三角應(yīng)對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)等環(huán)保產(chǎn)業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠，繼續(xù)發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢；中三角應(yīng)積極培育高端制造業(yè)，提升高附加值、低污染產(chǎn)業(yè)在價值鏈的地位；成渝應(yīng)依靠其獨(dú)特的地理區(qū)位優(yōu)勢，重點(diǎn)關(guān)注承接長三角和中三角的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。