基于多層次分析法的扶貧綜合績(jī)效評(píng)估
——以東、中、西部七個(gè)省份為例

張浩帆

（新疆大學(xué)，新疆 烏魯木齊 830046）

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái)這40年有計(jì)劃、有組織的貧困治理，我國(guó)的減貧效果顯著。截止2020年底，我國(guó)歷史性地消除了絕對(duì)貧困，所有貧困縣集體摘帽，提前十年完成聯(lián)合國(guó)減貧目標(biāo)，創(chuàng)造了人類減貧史上的奇跡。從中共中央國(guó)務(wù)院《關(guān)于實(shí)現(xiàn)鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接的意見(jiàn)》可以看出，打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)以后，我國(guó)之前的扶貧政策將會(huì)總體穩(wěn)定，并通過(guò)更加普惠的政策實(shí)現(xiàn)治理重心從脫貧攻堅(jiān)到鄉(xiāng)村振興的平穩(wěn)過(guò)渡。確保農(nóng)村貧困人口脫貧更加穩(wěn)定、鄉(xiāng)村全面發(fā)展以后，我國(guó)將會(huì)進(jìn)入相對(duì)貧困的治理階段。

無(wú)論在貧困治理的哪個(gè)階段，都要做好貧困治理的考核驗(yàn)收工作，防止數(shù)字脫貧、虛假脫貧，確保脫貧成果經(jīng)得起歷史的檢驗(yàn)。扶貧績(jī)效評(píng)估是檢驗(yàn)扶貧成果的重要方法，本文選取的7個(gè)研究省份涵蓋西部地區(qū)3個(gè)省份或自治區(qū)、中部地區(qū)2個(gè)省份、東部地區(qū)2個(gè)省份。旨在通過(guò)對(duì)其扶貧績(jī)效的評(píng)估和歸類分析，以期對(duì)各地區(qū)鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果提供一些有用建議。

1 文獻(xiàn)回顧與問(wèn)題的提出

在扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建方面，李社寧、張哲、李喜寧（2019）通過(guò)構(gòu)建精準(zhǔn)扶貧全過(guò)程的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用關(guān)鍵指標(biāo)法（KPI）列出了反映扶貧績(jī)效的5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和15個(gè)二級(jí)指標(biāo)；然后運(yùn)用層次分析法給每個(gè)指標(biāo)賦予權(quán)重[1]。王林雪、殷雪（2019）針對(duì)教育扶貧，也是從扶貧對(duì)象的識(shí)別、資源投入、產(chǎn)出和扶貧成效等全過(guò)程構(gòu)建了一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用灰色關(guān)聯(lián)度給每個(gè)指標(biāo)賦予權(quán)重，并通過(guò)具體的算例說(shuō)明模型的用法[2]。張?jiān)?、段洪波?017）利用平衡記分卡，結(jié)合層次分析法賦予指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建出針對(duì)于財(cái)政專項(xiàng)扶貧資金的績(jī)效評(píng)價(jià)體系[3]。

在專項(xiàng)扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)方面，陳超群、胡伏湘（2019）通過(guò)德?tīng)柗品ê蛯哟畏治龇?gòu)建指標(biāo)體系，對(duì)長(zhǎng)沙市鄉(xiāng)村旅游扶貧績(jī)效進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)沙市鄉(xiāng)村旅游扶貧績(jī)效顯著，但是脫貧農(nóng)戶仍存在較大的返貧風(fēng)險(xiǎn)[4]。宋震宇、黃強(qiáng)、陳昭玖、朱博（2019）運(yùn)用多層次分析法對(duì)江西省南豐縣的蜜桔產(chǎn)業(yè)扶貧績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)孛劢郛a(chǎn)業(yè)對(duì)貧困治理多有貢獻(xiàn)，但是也存在產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)力不強(qiáng)等問(wèn)題[5]。在扶貧綜合績(jī)效評(píng)價(jià)方面，陳弘、周賢君、胡揚(yáng)名（2019）通過(guò)構(gòu)建雙層綜合績(jī)效分析框架對(duì)4省38個(gè)市的農(nóng)村精準(zhǔn)扶貧績(jī)效進(jìn)行測(cè)算，研究發(fā)現(xiàn)，多個(gè)地區(qū)存在高投入、低產(chǎn)出的現(xiàn)象，客觀扶貧績(jī)效不高[6]。田茂海、王榮黨（2012）利用時(shí)序主成分分析法對(duì)云南省農(nóng)村綜合扶貧績(jī)效進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，認(rèn)為為了實(shí)現(xiàn)貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展必須堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，逐步縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的差距；反貧政策要直面窮人；同時(shí)要堅(jiān)持政府在反貧工作中的主導(dǎo)地位[7]。

綜上可以看出，學(xué)者們多用層次分析法和熵值法來(lái)確定指標(biāo)體系的權(quán)重。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，遵循明確具體、可衡量、可達(dá)到、相關(guān)性、和時(shí)限性原則，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性構(gòu)建扶貧績(jī)效指標(biāo)體系，然后采用多層次分析法來(lái)確定各指標(biāo)的權(quán)重，對(duì)我國(guó)七個(gè)省份2019年的扶貧績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。

2 層次分析法

層次分析法，簡(jiǎn)稱AHP，是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家匹茨堡大學(xué)教授薩蒂于20世紀(jì)70年代初，在為美國(guó)國(guó)防部研究“根據(jù)各個(gè)工業(yè)部門對(duì)國(guó)家福利的貢獻(xiàn)大小而進(jìn)行電力分配”課題時(shí)，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，提出的一種層次權(quán)重決策分析方法[8]。具體操作步驟如下：

2.1 構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型

將目標(biāo)概念模糊量化成若干維度的若干指標(biāo)。下一級(jí)指標(biāo)能夠以量化的形式反映其上一級(jí)指標(biāo)的程度，并且在同一級(jí)指標(biāo)中各指標(biāo)又相互獨(dú)立。

2.2 構(gòu)建成對(duì)比較矩陣

為了避免不同屬性指標(biāo)之間相互比較的困難，該步驟采用專家評(píng)價(jià)法，根據(jù)Saaty的九個(gè)重要性等級(jí)賦值表（見(jiàn)表1），給每層的各指標(biāo)相對(duì)重要性賦值，構(gòu)建每層的判斷矩陣。在這里假定：指標(biāo)X相對(duì)于指標(biāo)Y 的重要性等于指標(biāo)Y相對(duì)于指標(biāo)X的重要性的倒數(shù)，即：

表1 重要性等級(jí)及其賦值表

2.3 層次單排續(xù)及其一致性檢驗(yàn)

首先，用求和法求出各比較判斷矩陣的權(quán)重向量。公式如下：V1=， V2=，……

表2 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI的標(biāo)準(zhǔn)值

2.4 確定綜合權(quán)重

根據(jù)各層次的權(quán)重指標(biāo)，從最高層次到最低層次計(jì)算最后一個(gè)層次中各指標(biāo)對(duì)于總目標(biāo)的影響權(quán)重。最后根據(jù)確定好的各指標(biāo)的權(quán)重，結(jié)合各方案數(shù)據(jù)，將每個(gè)方案的績(jī)效量化，最終挑出最優(yōu)方案。

3 扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及權(quán)重確定

3.1 指標(biāo)選取原則

本文選取評(píng)價(jià)指標(biāo)遵循SMART原則。將模糊的目標(biāo)具體成相關(guān)可測(cè)量的指標(biāo)，同時(shí)考慮到時(shí)限性原則，結(jié)合各地實(shí)際情況和數(shù)據(jù)的可獲得性，收集2019年各省份的數(shù)據(jù)信息。

3.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文根據(jù)層次遞進(jìn)的思想，選取了4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，10個(gè)二級(jí)指標(biāo)和17個(gè)三級(jí)指標(biāo)，構(gòu)成了本文的省扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表3）。

表3 扶貧綜合績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.3 根據(jù)層次分析法分步驟確定各指標(biāo)的權(quán)重

成對(duì)比較矩陣層次單排續(xù)及其一致性檢驗(yàn)結(jié)果如下表4，綜合計(jì)算結(jié)果，可得出每級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)如表5。

表4 成對(duì)比較矩陣計(jì)算結(jié)果

表5 指標(biāo)權(quán)重系數(shù)表

根據(jù)前文構(gòu)建的指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)形成1個(gè)成對(duì)比較矩陣，二級(jí)指標(biāo)形成4個(gè)成對(duì)比較矩陣，三級(jí)指標(biāo)形成10個(gè)成對(duì)比較矩陣，通過(guò)計(jì)算，所有矩陣的CR均小于0.1，通過(guò)一致性檢驗(yàn)。

一級(jí)指標(biāo) 指標(biāo)權(quán)重 二級(jí)指標(biāo) 指標(biāo)權(quán)重 三級(jí)指標(biāo) 指標(biāo)權(quán)重 綜合權(quán)重科教水平 0.4160 R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度 0.50 0.0290高中階段教育毛入學(xué)率 0.50 0.0290醫(yī)療保障 0.3928 基本醫(yī)療保險(xiǎn)參保率 1 0.0547社會(huì)發(fā)展水平 0.1392農(nóng)房改善 0.4126 0.0053衛(wèi)生戶廁普及率 0.2599 0.0034居民人均生活消費(fèi)支出增長(zhǎng) 0.3275 0.0042就業(yè)水平 0.0982 農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移率 0.50 0.0068城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 0.50 0.0068生活水平 0.0930

4 七省扶貧績(jī)效的層次分析

4.1 扶貧績(jī)效數(shù)據(jù)選取和量化處理

本文使用的數(shù)據(jù)主要從各省（自治區(qū)）2019年的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、2020年的《政府工作報(bào)告》和2020年的統(tǒng)計(jì)年鑒中獲得或經(jīng)計(jì)算獲得，具體情況見(jiàn)表6。

表6中，有些指標(biāo)是正向指標(biāo)，有些是逆向指標(biāo)。因此需要對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理公式如下：

表6 三省份2019年的扶貧績(jī)效數(shù)據(jù)

量化處理后的數(shù)據(jù)如下表7。

表7 三省份扶貧績(jī)效處理后的數(shù)據(jù)

4.2 扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)上文得出的各指標(biāo)的綜合權(quán)重以及無(wú)量鋼化數(shù)值，可計(jì)算得出四省份的扶貧績(jī)效數(shù)值。扶貧績(jī)效數(shù)值如下表8。

表8 扶貧綜合績(jī)效排序

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，甘肅省扶貧績(jī)效排名第一，績(jī)效值為0.6576。從數(shù)據(jù)可以看出，甘肅省在2019年下大力度減少貧困，扶貧成效顯著；但是甘肅省地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在七個(gè)省份中較為落后，科教水平較低，居民整體生活水平較低。

河南省排名第二，績(jī)效值為0.6141。河南省扶貧資金投入水平較高，減貧成效相對(duì)來(lái)說(shuō)不是很大。社會(huì)投資水平較高，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入較低，農(nóng)村居民人均可支配收入處于中等水平；2019年農(nóng)房改善戶數(shù)最多，且衛(wèi)生戶廁普及率較高，超當(dāng)年全國(guó)平均水平。

江蘇省之所以能排名第三，是因?yàn)榻K省雖然在系數(shù)最大的財(cái)政專項(xiàng)扶貧資金投入指標(biāo)上表現(xiàn)最差，但是由于其整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)發(fā)展水平等指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)秀，城鄉(xiāng)居民收入高、生活水平高，以此彌補(bǔ)了扶貧資金投入的短板，使得江蘇省總體扶貧績(jī)效靠前。

安徽省、陜西省和寧夏回族自治區(qū)三地以微末的差距排名其后。其中安徽省2019年固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)、居民人均生活消費(fèi)支出增長(zhǎng)兩個(gè)指標(biāo)在7個(gè)省份（自治區(qū)）中最高，安徽省的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率最低。陜西省的收入水平在七個(gè)省份（自治區(qū)）中處于較低水平，居民生活水平較低，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移率較高。寧夏回族自治區(qū)地區(qū)生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)參保率等指標(biāo)墊底，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率最高，規(guī)模以上工業(yè)增加值增長(zhǎng)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，其他指標(biāo)均處于中低水平。

山東省在脫貧成效和扶貧情況兩個(gè)指標(biāo)上呈現(xiàn)出不好的成績(jī)，是因?yàn)樯綎|省在2018年已經(jīng)完成了絕對(duì)貧困消除任務(wù)，2019年進(jìn)入脫貧鞏固階段。因此在2019年山東省扶貧投入不大，都是在原先脫貧的基礎(chǔ)上進(jìn)行鞏固。

5 結(jié)論及政策建議

5.1 結(jié)論

各?。ㄗ灾螀^(qū)）的扶貧投入不總是與脫貧成效和扶貧綜合績(jī)效成正比。由此可以看出：一方面，扶貧資金投入精度不夠高，導(dǎo)致投入與產(chǎn)出不匹配。另一方面，影響扶貧綜合績(jī)效的因素眾多，不僅僅在于扶貧資源的投入，還有社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響。

西部地區(qū)貧困基數(shù)大，減貧成效也大。西部陜甘寧3個(gè)省份（自治區(qū)）2018年底的貧困發(fā)生率，在7個(gè)省份（地區(qū)）中占了前三，同時(shí)這三個(gè)省份（地區(qū)）2019年貧困發(fā)生率降低的幅度也占前三。

地區(qū)之間社會(huì)各方面的發(fā)展仍有不小的差距，但是西部地區(qū)仍取得了較大發(fā)展。西部地區(qū)發(fā)展確實(shí)落后于中東部地區(qū)，但是西部地區(qū)的醫(yī)保水平基本與中東部地區(qū)保持齊平，西部地區(qū)的居民人均生活消費(fèi)支出增長(zhǎng)幅度不遜于中部地區(qū)，甚至超過(guò)了東部地區(qū)的增長(zhǎng)幅度。這反映出西部地區(qū)居民的生活水平正在逐步提高。

7省份（自治區(qū)）就業(yè)形勢(shì)總體穩(wěn)定。2019年我國(guó)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率在3.62%，7個(gè)省份（自治區(qū)）的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率基本上達(dá)到了全國(guó)平均水平，都控制在3.62%以內(nèi)。農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移率均比較充分，通過(guò)多種渠道，將農(nóng)村富余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)就業(yè)或者從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到二三產(chǎn)業(yè)，充分促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)，拓寬農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)渠道，增進(jìn)農(nóng)民收入。

5.2 政策建議

5.2.1 建立動(dòng)態(tài)的貧困監(jiān)測(cè)體系

通過(guò)建立動(dòng)態(tài)貧困監(jiān)測(cè)體系，提高貧困識(shí)別精度和貧困幫扶資源投入的精度。可以通過(guò)建立動(dòng)態(tài)的貧困監(jiān)測(cè)體系，及時(shí)識(shí)別出有返貧風(fēng)險(xiǎn)人口，同時(shí)監(jiān)控貧困邊緣人口，及時(shí)對(duì)其進(jìn)行幫扶，規(guī)避大規(guī)模返貧風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)還可以檢測(cè)出脫貧成效高的項(xiàng)目，以提高扶貧的投入產(chǎn)出比，避免資源的浪費(fèi)。

5.2.2 政策和資源保持適度傾斜以縮小地區(qū)之間差距

我國(guó)在脫貧攻堅(jiān)階段，已經(jīng)很大程度上縮小了不同地區(qū)之間的差距。但是像“集中連片特困地區(qū)”以及“三區(qū)三州”地區(qū)，即使完成了脫貧攻堅(jiān)任務(wù)，進(jìn)入到相對(duì)貧困治貧階段，與東部地區(qū)之間的差距依然存在，并且差距將會(huì)更加受到關(guān)注，因?yàn)樨毟徊罹嗍窍鄬?duì)貧困產(chǎn)生的內(nèi)核。因此要從多方面縮小地區(qū)之間的差距，國(guó)家在各方面也應(yīng)繼續(xù)給予西部地區(qū)相應(yīng)的政策優(yōu)惠。對(duì)口支援也不能中斷，同時(shí)發(fā)掘互相可利用資源，建立區(qū)域間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)地區(qū)間協(xié)同發(fā)展。也要探索打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的道路，精準(zhǔn)發(fā)展農(nóng)村產(chǎn)業(yè)，增加農(nóng)民收入，促進(jìn)公共服務(wù)均等化，縮小城鄉(xiāng)差距。

5.2.3 推動(dòng)鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有效銜接

在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高保障水平，逐步實(shí)現(xiàn)從脫貧攻堅(jiān)向鄉(xiāng)村振興的過(guò)渡。2020年以后我國(guó)扶貧工作的重點(diǎn)從減貧轉(zhuǎn)向防止返貧，因此要嚴(yán)格落實(shí)“四個(gè)不摘”，保證貧困戶穩(wěn)定脫貧，促進(jìn)脫貧戶穩(wěn)定就業(yè)，鞏固脫貧攻堅(jiān)成果。在此基礎(chǔ)上，提高農(nóng)村公共服務(wù)供給水平，完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，打造農(nóng)村生態(tài)宜居環(huán)境，構(gòu)建農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)，吸引年輕有知識(shí)青年返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)、就業(yè)，實(shí)現(xiàn)脫貧攻堅(jiān)到鄉(xiāng)村振興的平穩(wěn)過(guò)渡。