基于個(gè)體的空管風(fēng)險(xiǎn)管理與框架淺談

□ 民航黑龍江空管分局 房芯羽/文

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)研究學(xué)者圍繞空管安全風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因及國(guó)際民航組織《安全管理手冊(cè)》（SMM）提出的 “SHEL模型”展開(kāi)了一系列深入的研究?；鶎庸芾韱挝唤?jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展完善，各類(lèi)安全規(guī)章已逐步趨于完善，業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核日趨規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行安全獎(jiǎng)懲制度，安全檢查與整改常抓不懈，民航安全管理體系（SMS）建設(shè)不斷推進(jìn)，安全文化氛圍濃厚，在應(yīng)對(duì)空管風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性管理上取得了階段性成果，積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。面對(duì)當(dāng)前中國(guó)民航進(jìn)入發(fā)展階段轉(zhuǎn)換期、發(fā)展質(zhì)量提升期和發(fā)展格局拓展期的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，加強(qiáng)系統(tǒng)性安全管理是行業(yè)重點(diǎn)任務(wù)之一。2021年7月6日，民航空管系統(tǒng)第十四個(gè)五年發(fā)展規(guī)劃專(zhuān)家論證會(huì)議中，提出了要增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提升空管治理體系和治理能力水平的規(guī)劃重點(diǎn)任務(wù)要求。筆者認(rèn)為，在提高風(fēng)險(xiǎn)化解能力探索智慧監(jiān)管與治理方面，可以考慮以管制員個(gè)體為單位建立風(fēng)險(xiǎn)管理的正向反饋機(jī)制，與組織風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合，從而提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理效能。本文結(jié)合筆者的從業(yè)經(jīng)歷以及相關(guān)行業(yè)信息，對(duì)基于管制員個(gè)體建立風(fēng)險(xiǎn)管理與框架搭建進(jìn)行初步探討。

基于管制員個(gè)體開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

（一）人為因素成為傳統(tǒng)模式下的主要安全風(fēng)險(xiǎn)

通過(guò)對(duì)一系列航空事故的調(diào)查和分析得到的“二八定律”，我們可知事故中人的因素占到80%以上，而設(shè)備和其它確定因素僅占20%。有研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)生空管安全風(fēng)險(xiǎn)的人為因素常見(jiàn)的有：管制員通話用語(yǔ)不規(guī)范、錯(cuò)發(fā)指令、未聽(tīng)清機(jī)組復(fù)誦、雙崗制落實(shí)不到位、違反操作規(guī)定、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)掌握不牢、經(jīng)驗(yàn)不足、遺忘動(dòng)態(tài)、特情處置能力差、疲勞上崗等。多年來(lái)，國(guó)內(nèi)研究學(xué)者對(duì)人為因素導(dǎo)致事故發(fā)生的原因進(jìn)行多維探究，找出管制員工作負(fù)荷大、精力分配不到位等共性問(wèn)題?；鶎庸苤茊挝粡慕M織管理架構(gòu)方面也對(duì)管制員的倒班方式、管制員的通話用語(yǔ)、模擬機(jī)訓(xùn)練、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與考核進(jìn)行系統(tǒng)性改革。但現(xiàn)有的研究大多是在已發(fā)生的事故案例基礎(chǔ)上進(jìn)行分析，而基層單位主要是從安全檢查、業(yè)務(wù)考察、不安全事件等方面發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，進(jìn)行整改，存在滯后性。自上而下、上傳下達(dá)式的傳統(tǒng)管理模式無(wú)法保證每名管制員全盤(pán)掌握并應(yīng)用于值班工作中，存在被動(dòng)性。而缺乏反饋機(jī)制的組織管理難以保證空管安全管理的系統(tǒng)全面性。因此，是否可以考慮將安全關(guān)口前移并基于管制員個(gè)體開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理研究，從而解決傳統(tǒng)管理模式下的滯后性與不全面性的問(wèn)題。從管制員個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)管理著手，建立個(gè)體主動(dòng)反饋機(jī)制，對(duì)組織管理進(jìn)行反向促進(jìn)。

（二）個(gè)體化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)欠缺導(dǎo)致安全隱患增加

先假設(shè)一個(gè)情境，在一起不安全事件即將發(fā)生的前半個(gè)小時(shí)，兩名符合資質(zhì)的管制員在席位上平靜地指揮飛機(jī)，沒(méi)有意識(shí)到相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值班上崗流程，這兩名管制員在上崗前參加了崗前工作會(huì)議，前一個(gè)班組以及帶班主任對(duì)當(dāng)日運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，是基于當(dāng)日天氣、設(shè)備、環(huán)境進(jìn)行預(yù)見(jiàn)性的風(fēng)險(xiǎn)提示。帶班主任詢(xún)問(wèn)了兩名管制員的身體狀況，報(bào)告為良好。在值班現(xiàn)場(chǎng)，帶班主任對(duì)各席位輪流監(jiān)控，做好現(xiàn)場(chǎng)管理。這時(shí)如果突然發(fā)生特情，兩名管制員能成功處置的幾率能有多大？他們需要在極短的時(shí)間內(nèi)做出正確的判斷，而事實(shí)上大多數(shù)人在壓力情況下很難發(fā)揮出正常水平。如果存在睡眠不足、心理波動(dòng)、精神狀態(tài)欠佳等自身因素更是影響管制員在壓力條件下的決策。

這樣的情境是真實(shí)存在的，事實(shí)上所有不安全事件的發(fā)生都是沒(méi)有提前意識(shí)到相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，缺乏準(zhǔn)備。分析這起不安全事件，其內(nèi)因就是管制員缺乏個(gè)體化的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管理。我們常提到的管制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該分為外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。上崗前進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)提示，是基于環(huán)境（天氣、流量、工作環(huán)境）、設(shè)備等，屬于外部風(fēng)險(xiǎn)，而基于管制員個(gè)體的技能、狀態(tài)、習(xí)慣與管制員間的協(xié)作，屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。管制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不易被察覺(jué)，所以經(jīng)常會(huì)被忽視。如身體狀況，盡管管制員均報(bào)告良好，因?yàn)槭悄：臉?biāo)準(zhǔn)，不能完全真實(shí)的反映管制員的狀況。另外，崗前的身心狀態(tài)也不代表值班過(guò)程中管制員的實(shí)際工作狀態(tài)。在值班現(xiàn)場(chǎng)，帶班主任也僅能從管制員口誤、發(fā)錯(cuò)指令等外在表現(xiàn)延后發(fā)現(xiàn)管制員狀態(tài)較差的問(wèn)題。關(guān)于管制設(shè)備，在統(tǒng)一化的培訓(xùn)下，其實(shí)并不是每一個(gè)人都能完全熟練掌握設(shè)備的使用。因此，探究個(gè)體化風(fēng)險(xiǎn)，還要考慮個(gè)體差異性的問(wèn)題。定義一名成熟的管制員，需要具備扎實(shí)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)、嫻熟的管制技能、符合標(biāo)準(zhǔn)的陸空通話力、良好的應(yīng)變能力、處置突發(fā)事件的能力以及與相鄰管制單位溝通協(xié)調(diào)的能力等，并能在工作過(guò)程中合理地分配注意力。事實(shí)上，放單管制員不等于成熟管制員，即便是成熟管制員，在實(shí)際的特情處置能力上也是參差不齊的。很多管制員在值班過(guò)程中對(duì)于潛在風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)是不夠的，他們?nèi)狈?duì)環(huán)境、設(shè)備、自身技能、個(gè)體狀態(tài)、以及搭檔狀態(tài)的一個(gè)全面評(píng)估，因而不易防范風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)正確處置特情。

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（三）個(gè)體差異因素影響運(yùn)行安全

1.管制員的管理模式

為統(tǒng)一規(guī)范，管制員的管理模式有著明顯的“泰勒式”（達(dá)到最高效率最重要的工作手段是用科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化管理方法代替經(jīng)驗(yàn)管理）特點(diǎn)，即使用檢查單、標(biāo)準(zhǔn)操作程序、規(guī)定的培訓(xùn)計(jì)劃和模擬機(jī)練習(xí)?；谛袠I(yè)目前發(fā)展與新設(shè)備技術(shù)的使用，特情基本上可以被歸納為幾種固定類(lèi)型，標(biāo)準(zhǔn)化的操作使安全性得到很大程度的提高。但是在值班過(guò)程中，管制員具體面對(duì)的情況卻是千變?nèi)f化的，一些管制員由于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化操作的依賴(lài)，會(huì)產(chǎn)生思維定式，不能靈活應(yīng)對(duì)和處置。同樣，在統(tǒng)一科目與時(shí)長(zhǎng)要求的培訓(xùn)下，不能使每名管制員都達(dá)到預(yù)期的培訓(xùn)目標(biāo)。近兩年，各管制單位已經(jīng)開(kāi)始有意識(shí)地進(jìn)行管制員的復(fù)訓(xùn)改革，增加差異化練習(xí)，對(duì)于仍未達(dá)到能力要求的管制員進(jìn)行加練。

2.知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的衰退

對(duì)于長(zhǎng)期不使用的程序、長(zhǎng)期未遇到的情況，如機(jī)坪移交前的地面管制業(yè)務(wù)、久未遇到的復(fù)雜天氣、HUD運(yùn)行程序……管制員會(huì)存在知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)不同程度的衰退，從而缺乏管理非預(yù)期狀況的知識(shí)和能力。

3.對(duì)設(shè)備的依賴(lài)過(guò)度

不斷集成化智能化的空管自動(dòng)化設(shè)備，減輕了管制員的工作負(fù)荷，但也使管制員對(duì)自動(dòng)化設(shè)備產(chǎn)生過(guò)度依賴(lài)，影響正常的決策判斷，降低了管制員在系統(tǒng)設(shè)備非正常運(yùn)行情況下的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處置能力。

4.心理狀態(tài)差異

根據(jù)事件案例原因分析，管制員的畏懼心理(搭檔年長(zhǎng)資歷深的管制員）和依賴(lài)心理（主要發(fā)生在新放單管制員，對(duì)帶班和搭檔存在依賴(lài)性）都是未能有效發(fā)揮雙崗制工作職能的重要原因。模擬機(jī)特情訓(xùn)練僅能模擬實(shí)際特殊情況的百分之六十左右，主要的差別在于管制員心理。在模擬機(jī)訓(xùn)練中，管制員的心理較為放松，有精力去思考如何處置特情。而實(shí)際情形，管制員需要在極短時(shí)間與壓力下快速?zèng)Q策，每個(gè)人的驚嚇效應(yīng)程度是不同的，不同的心理狀態(tài)影響著管制員的注意力、情緒、認(rèn)知靈活性，導(dǎo)致反應(yīng)時(shí)間和行為決策存在差異。

5.組織價(jià)值認(rèn)同

管制員個(gè)體對(duì)組織管理要求、班組文化的價(jià)值認(rèn)同，影響管制員執(zhí)行落實(shí)行為。

（四）復(fù)雜情況下處置能力影響個(gè)體表現(xiàn)

不同于模擬機(jī)扁平化科目訓(xùn)練，管制員在實(shí)際情境中遇到的問(wèn)題可能是多個(gè)特情等復(fù)雜情況的疊加，單純的模擬機(jī)考核分?jǐn)?shù)與能力指揮架次不能完全反映管制員的真實(shí)水平，導(dǎo)致管理科室、帶班主任、與管制員自身對(duì)能力評(píng)價(jià)不夠全面，班組資源管理與人員搭配不合理。經(jīng)驗(yàn)、狀態(tài)、應(yīng)激反應(yīng)決策、壓力與情緒管理，在復(fù)雜條件下影響管制員的表現(xiàn)。

因此，空管單位有必要基于個(gè)人進(jìn)行綜合能力分析與風(fēng)險(xiǎn)管理，搭建起個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)管理框架。

個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)管理框架研究

（一）建立勝任力評(píng)價(jià)指標(biāo)

國(guó)際民航組織（ICAO）在2006年發(fā)布的9868文件 《空中航行服務(wù)程序-培訓(xùn)（PANS-TRG）》中提出“勝任力”的概念。將“勝任力”的定義為：“被用來(lái)可靠預(yù)測(cè)有效崗位績(jī)效的人員績(jī)效的范圍。對(duì)勝任力的顯示和觀察，是通過(guò)調(diào)動(dòng)相關(guān)知識(shí)、技能和態(tài)度來(lái)開(kāi)展規(guī)定條件下的活動(dòng)或任務(wù)的行為進(jìn)行的?！眳⒖糏CAO核心能力框架與PLM（飛行員技能全生命周期管理體系），以管制員核心勝任力、心理勝任力和作風(fēng)勝任力為三個(gè)維度建立評(píng)估模型（見(jiàn)表1）。

表1：空管勝任力評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)想

再將勝任力評(píng)價(jià)各模塊指標(biāo)細(xì)化為具體行為指標(biāo)，建立指標(biāo)量化與評(píng)價(jià)體系，獲得管制員勝任能力評(píng)價(jià)。為組織管理班組人員搭配，席位勝任、放單考核提供重要參考。

（二）個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)養(yǎng)成

一個(gè)成熟的放單管制員應(yīng)該對(duì)自身情況有全面掌握和評(píng)價(jià)，對(duì)值班環(huán)境變化有敏銳的察覺(jué)力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)有一個(gè)大致的評(píng)估，并根據(jù)意識(shí)到的可能風(fēng)險(xiǎn)提前做好防范準(zhǔn)備。根據(jù)人因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，制定個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)自檢自查清單（見(jiàn)表2）。該清單將外部與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)囊括進(jìn)去，可以更好的幫助管制員養(yǎng)成風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)開(kāi)展個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理，也為組織風(fēng)險(xiǎn)管理提供個(gè)人樣本依據(jù)。

表2：個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)自檢自查清單

（三）個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理與緩控

根據(jù)識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)開(kāi)展個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)的管理并采取緩控措施（見(jiàn)表3）。針對(duì)心理素質(zhì)不好容易緊張焦慮的情況，進(jìn)行正念訓(xùn)練，學(xué)會(huì)緩解壓力放松心情。對(duì)于驚嚇效應(yīng)時(shí)間較長(zhǎng)的問(wèn)題可以有針對(duì)性的進(jìn)行模擬機(jī)訓(xùn)練，養(yǎng)成風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范提前準(zhǔn)備，可以降低驚嚇效應(yīng)程度，盡可能減少反應(yīng)時(shí)間。有策略性地開(kāi)展自我防疲勞管理，比如久坐困頓可以站起來(lái)活動(dòng)，保證值班前充足睡眠，在休息時(shí)進(jìn)行適度的體育鍛煉或娛樂(lè)休閑。關(guān)于知識(shí)經(jīng)驗(yàn)欠缺，提前查找資料咨詢(xún)帶班，有目的性解決風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

表3：個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)緩控策略

（四）個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)管理框架

按照個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、管制員勝任力評(píng)價(jià)、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理、組織風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)聯(lián)系，搭建起基于管制員個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)管理框架（見(jiàn)圖1）。

如圖1所示，建立圍繞個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理的正向機(jī)制與反饋機(jī)制。

正向機(jī)制：以管制員核心勝任力、心理勝任力和作風(fēng)勝任力為維度的勝任力評(píng)價(jià)幫助管制員更清晰的了解自己能力層級(jí)與短板，形成個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，利于個(gè)人有針對(duì)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí)，在基層組織風(fēng)險(xiǎn)管理的影響下開(kāi)展個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理。

個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理：包括有針對(duì)性的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、技能訓(xùn)練、疲勞管理、心理干預(yù)……研究表明，正念行為訓(xùn)練可以幫助改善調(diào)節(jié)情緒、集中注意力、提高開(kāi)放認(rèn)識(shí)和認(rèn)知靈活性。目前，國(guó)內(nèi)培訓(xùn)尚未開(kāi)展對(duì)管制員系統(tǒng)的心理訓(xùn)練，針對(duì)管制員心理訓(xùn)練不足的現(xiàn)狀，幫助管制員學(xué)會(huì)自我壓力管理是未來(lái)培訓(xùn)可以考慮的方向。

反饋機(jī)制：對(duì)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)的管理有助于改進(jìn)勝任力評(píng)價(jià)并降低個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)。管制員個(gè)體的勝任力評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管理情況對(duì)基層管理組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考樣本，基層管理組織可以根據(jù)管制員反饋信息找出共性問(wèn)題，制定組織層面的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，幫助管制員進(jìn)行個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理。

由此，搭建個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理框架，可以輔助組織機(jī)構(gòu)和個(gè)人更好的開(kāi)展培訓(xùn)、考核、風(fēng)險(xiǎn)排查、問(wèn)題整改等任務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效能，更加充分地調(diào)動(dòng)管制員自我風(fēng)險(xiǎn)管理的積極性，對(duì)組織風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。