高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究

陳童

摘要：本文在回顧以往文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，提出了一系列高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的假設(shè)概念模型。通過(guò)對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司的研究，結(jié)果表明，高管團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性、學(xué)歷異質(zhì)性和任期異質(zhì)性均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的積極影響。

關(guān)鍵詞：高層管理團(tuán)隊(duì);異質(zhì)性;教育質(zhì)量;創(chuàng)新績(jī)效

一、問(wèn)題提出

企業(yè)科技創(chuàng)新與眾多因素具有緊密的關(guān)聯(lián)，包括國(guó)家宏觀(guān)創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)技術(shù)研發(fā)人員的研發(fā)創(chuàng)新水平、企業(yè)的規(guī)模和資金運(yùn)營(yíng)狀況。然而從公司層面來(lái)說(shuō)，企業(yè)整體的發(fā)展戰(zhàn)略和決策對(duì)于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效具有決定性的作用。隨著中國(guó)社會(huì)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)模式、規(guī)范性、發(fā)展程度等各方面都與發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)越來(lái)越相近，公司開(kāi)始注重整體戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)也越來(lái)越科學(xué)，高層管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)及其對(duì)公司運(yùn)營(yíng)發(fā)展的重要性日漸凸顯。因此，從高管團(tuán)隊(duì)的角度研究企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素，從而使企業(yè)在高管團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)上能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)化，提高企業(yè)的創(chuàng)新水平。

二、理論和假設(shè)

企業(yè)的高層管理團(tuán)隊(duì)作為一個(gè)高層管理者的組合，必然需要通過(guò)團(tuán)隊(duì)協(xié)作來(lái)為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。在許多情況下，團(tuán)隊(duì)成員之間往往因?yàn)橐庖?jiàn)不一致而產(chǎn)生沖突。有學(xué)者將高管團(tuán)隊(duì)中的沖突分為認(rèn)知沖突與情感沖突，前者是指與任務(wù)有關(guān)的沖突，即決策時(shí)產(chǎn)生的意見(jiàn)分歧引起的沖突;后者是個(gè)性與人際關(guān)系等引起的沖突。在許多情況下，團(tuán)隊(duì)成員間的認(rèn)知沖突能夠集思廣益，提高決策質(zhì)量;而情感沖突會(huì)降低高管團(tuán)隊(duì)成員的滿(mǎn)意感，使得整個(gè)團(tuán)隊(duì)浪費(fèi)大量的時(shí)間和精力用于協(xié)調(diào)和溝通，從而對(duì)企業(yè)績(jī)效和創(chuàng)新帶來(lái)負(fù)面影響。為了改善決策，團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該鼓勵(lì)認(rèn)知沖突，并阻止情感沖突。通過(guò)這兩種方式，團(tuán)隊(duì)能夠更多的達(dá)成共識(shí)，在情感上互相接受，從而提升團(tuán)隊(duì)績(jī)效（韓慶瀟，2017）。

一個(gè)群體之中，所有個(gè)體的差異程度或團(tuán)隊(duì)的多樣化程度就是團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性。在心理學(xué)上，一個(gè)團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)可以按照同質(zhì)性結(jié)構(gòu)或者異質(zhì)性結(jié)構(gòu)作為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，而異質(zhì)性結(jié)構(gòu)表示的是團(tuán)隊(duì)成員在某些方面具有差異的組合，如年齡、性別、學(xué)歷等，也可以理解為團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人特質(zhì)具有多樣性（陳佳，2004）。

國(guó)外學(xué)者認(rèn)為，高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性可以分為生理特征異質(zhì)性和任務(wù)異質(zhì)性。其中，生理特征主要指年齡、性別等與生俱來(lái)的因素，并且在實(shí)踐中較容易識(shí)別與獲得;而任務(wù)異質(zhì)性則是指教育背景、職業(yè)背景、專(zhuān)業(yè)背景、海外背景等方面的團(tuán)隊(duì)差異。、專(zhuān)業(yè)背景、海外背景等方面的團(tuán)隊(duì)差異。陶章（2018）認(rèn)為，任務(wù)異質(zhì)性與企業(yè)中的工作相關(guān)性更大，從而這一類(lèi)異質(zhì)性更容易引起工作時(shí)的矛盾和沖突，不利于高管團(tuán)隊(duì)間的合作以及企業(yè)績(jī)效的提升;而與前者相比，生理特征異質(zhì)性則屬于間接性的差異，且組織結(jié)構(gòu)隨著生理特征異質(zhì)性的增大會(huì)變得更加合理，不同生理特征的高管就能夠?qū)⒏髯缘膬?yōu)點(diǎn)匯集在一起，使得團(tuán)隊(duì)合作效率提高。Watson等（1993）將過(guò)程創(chuàng)造性作為中介變量，發(fā)現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)合作過(guò)程中，異質(zhì)性高的高管團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力比同質(zhì)性團(tuán)隊(duì)的提升更明顯，從而有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高。此外，還有學(xué)者認(rèn)為，在團(tuán)隊(duì)間進(jìn)行信息交換的過(guò)程中可以相互學(xué)習(xí)， 并以團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)行為作為中介變量，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性高的團(tuán)隊(duì)中成員間相互學(xué)習(xí)的熱情比同質(zhì)性團(tuán)隊(duì)更高。

基于文獻(xiàn)回顧以及上述理論基礎(chǔ)，本文提出研究假設(shè)如下：假設(shè)1：高管團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān);假設(shè)2：高管團(tuán)隊(duì)學(xué)歷異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān);假設(shè)3：高管團(tuán)隊(duì)任期異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)

三、研究方法

（1）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取了我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司2018年的數(shù)據(jù)作為樣本，所采用的數(shù)據(jù)主要來(lái)自國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR），對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)中缺失的數(shù)據(jù)，通過(guò)新浪財(cái)經(jīng)、百度百科和上市公司年報(bào)進(jìn)行了手工搜集補(bǔ)充。

為保證結(jié)果的客觀(guān)性和準(zhǔn)確性，首先剔除了無(wú)法獲得所需數(shù)據(jù)的企業(yè);其次，剔除上市時(shí)間未滿(mǎn)兩年的企業(yè)，避免因上市時(shí)間過(guò)短，數(shù)據(jù)獲取范圍有限而導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)結(jié)果失真;最后，通過(guò)STATA 14.0對(duì)連續(xù)變量進(jìn)行了Winsorize上下1%的處理，消除極端值的影響。經(jīng)過(guò)上述條件的篩選，最終獲得了6262家創(chuàng)業(yè)板上市公司作為有效觀(guān)測(cè)樣本。

（2）因變量

本文將企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（OP）作為被解釋變量來(lái)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。參考以往許多學(xué)者的做法，選擇以企業(yè)的專(zhuān)利產(chǎn)出作為創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利的類(lèi)型被劃分為申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)，由于企業(yè)申請(qǐng)獲得專(zhuān)利授權(quán)的過(guò)程存在較長(zhǎng)的延遲性和其他多種復(fù)雜的因素，難以客觀(guān)的反映企業(yè)創(chuàng)新的水平，因此選擇企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)更為合適。

（3）自變量

高管團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量以及學(xué)歷都屬于分類(lèi)變量，參考Hambrick、張平等人的方法，這兩類(lèi)異質(zhì)性采用Herfindahl 指數(shù)方法進(jìn)行測(cè)量。具體公式為：

其中，i指的是高管團(tuán)隊(duì)中第i類(lèi)成員所占的比例，n表示種類(lèi)變量，即高管團(tuán)隊(duì)中成員的總類(lèi)別;Herfindahl指數(shù)的取值范圍介于0到1之間，H值越接近1則表示高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性越強(qiáng)，越接近0則表示異質(zhì)性越弱。

高管團(tuán)隊(duì)成員任期屬于連續(xù)變量，參照常啟軍等（2015）的做法，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)法來(lái)衡量高管團(tuán)隊(duì)的任期異質(zhì)性，即任期標(biāo)準(zhǔn)差與平均值的比值。

對(duì)于高管團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量，將其定義為四類(lèi)（以本科畢業(yè)學(xué)校為參考標(biāo)準(zhǔn)）：二本院校及以下取值為1，普通一本院校取值為2，“211工程”（非985）院校取值為3，“985工程”院校取值為4，對(duì)于國(guó)外高校畢業(yè)高管的教育質(zhì)量，參考2018年USNews、QS世界高校排名，取與其排名相近的國(guó)內(nèi)院校的變量值。

對(duì)于高管的最高學(xué)歷，根據(jù)國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)的分類(lèi)方法則將其分為五類(lèi)：高中、中專(zhuān)及以下取值為 1，大專(zhuān)取值為 2，本科取值為 3，碩士取值為 4，博士及以上取值為 5。

四、研究結(jié)果

（1）描述性統(tǒng)計(jì)

首先用STATA 14.0對(duì)樣本進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。由結(jié)果可知，創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的對(duì)數(shù)最小值為 0，最大值為 9.785，再由均值和中位數(shù)可知，創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效整體較高，但仍存在明顯的波動(dòng)，即各公司的創(chuàng)新發(fā)展較不平衡;高管團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性、學(xué)歷異質(zhì)性和任期異質(zhì)性上也有較大的差異;此外，不同企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)的平均年齡也存在較大區(qū)別，平均年齡最低的團(tuán)隊(duì)僅 35 歲，這一現(xiàn)象可能與我國(guó)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)大多為民營(yíng)企業(yè)有關(guān)，高管的年齡門(mén)檻相對(duì)國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)更低。

（2）相關(guān)性分析

根據(jù)皮爾遜相關(guān)系數(shù)顯示，高管團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性和任期異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)性較強(qiáng)，且為顯著正相關(guān)，說(shuō)明高管團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性、任期異質(zhì)性越高，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效越好，因此本文假設(shè)一和假設(shè)三初步得到驗(yàn)證。此外，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)規(guī)模之間也存在顯著的正相關(guān)，這一點(diǎn)在前文已經(jīng)提到，這是因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模越大，資金量相應(yīng)的也會(huì)較大，并且企業(yè)的發(fā)展已較為成熟，往往會(huì)在研發(fā)創(chuàng)新上投入大量的資金，同時(shí)也有能力聘請(qǐng)到更為優(yōu)秀的研發(fā)人員，因此在一定程度上會(huì)顯著的提升專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，即創(chuàng)新產(chǎn)出。

（3）回歸分析

經(jīng)過(guò)回歸分析得到高層管理團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性HEDU的系數(shù)為1.810724，P 值為 0.078，通過(guò)了10% 的顯著性檢驗(yàn)。經(jīng)過(guò)VIF多重共線(xiàn)性檢驗(yàn)，可以看到模型中的變量均不存在多重共線(xiàn)性的問(wèn)題。因此，假設(shè)一得到檢驗(yàn)，可以認(rèn)為企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性越高，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效越好。

高層管理團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性系數(shù)為1.05522，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在正向影響，且 P = 0.086 < 0.1，因此假設(shè)二在 10%的顯著性水平下得到驗(yàn)證。

高管團(tuán)隊(duì)任期異質(zhì)性系數(shù)為0.454，P值0.02 < 0.05，表明任期異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效在5%的顯著性水平下正相關(guān)，假設(shè)三得到驗(yàn)證。

五、結(jié)論與討論

本研究主要結(jié)論如下：本文的研究結(jié)果表明，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司的高管團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性、學(xué)歷異質(zhì)性和任期異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效都存在正向影響。

企業(yè)中與研發(fā)創(chuàng)新有關(guān)的決策較為特殊，因?yàn)檫@類(lèi)決策不僅涉及傳統(tǒng)的融資、營(yíng)銷(xiāo)等方面的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，還與高科技行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)技能有關(guān)，需要多元化的知識(shí)基礎(chǔ)作為支撐，多樣化的高管團(tuán)隊(duì)擁有更多的資源和更廣的知識(shí)面，能夠從更多的途徑獲取信息，并且由于他們自身的專(zhuān)業(yè)背景、學(xué)歷水平存在差異，根據(jù)所獲得的信息作出的判斷和決策也不盡相同，從而實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。高層管理團(tuán)隊(duì)教育質(zhì)量異質(zhì)性、學(xué)歷異質(zhì)性和任期異質(zhì)性都是團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)多樣化的體現(xiàn)，因此，在制定決策時(shí)，能夠?yàn)閳F(tuán)隊(duì)提供多方面的信息和思路，通過(guò)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部交流討論，相互間進(jìn)行補(bǔ)充和完善并重新審視自身的觀(guān)點(diǎn)，從而能使決策達(dá)到最優(yōu)。

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