基于扎根理論的中國高速鐵路融合創(chuàng)新模式研究

陳向博

(北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 北京 100044)

高速鐵路(以下簡(jiǎn)稱“高鐵”)已成為我國自主創(chuàng)新的一個(gè)成功范例。技術(shù)創(chuàng)新是中國高鐵發(fā)展的顯性驅(qū)動(dòng)力，為中國高鐵帶來了規(guī)劃自由、研發(fā)自由和生產(chǎn)自由。研究中國高鐵的創(chuàng)新路徑，有利于剖析在中國產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展成熟且完備的大背景下，更好地利用政策實(shí)踐生產(chǎn)要素的融合，支持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新微環(huán)境的建設(shè)與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新謀求發(fā)展的目標(biāo)，為其他行業(yè)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

多數(shù)學(xué)者將中國高鐵的創(chuàng)新演進(jìn)歸功于政策支持[1-3]，也有學(xué)者從微觀層面探索中國高鐵創(chuàng)新演進(jìn)的重要影響要素[4-8]，還有人認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力基礎(chǔ)的作用是在其他因素之上[9]。

本文認(rèn)為中國高鐵的創(chuàng)新是具有融合性的，包含了創(chuàng)新需求、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新效率等等。融合創(chuàng)新的概念始于熊彼特對(duì)創(chuàng)新理論的定義，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。Iansiti[10]提出通過組織過程把資源、工具和方法相結(jié)合進(jìn)行應(yīng)用是技術(shù)集成，被認(rèn)為是“融合創(chuàng)新”概念前身。后續(xù)學(xué)者們結(jié)合社會(huì)和市場(chǎng)需求[11]、聯(lián)系相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[12]，拓展了融合創(chuàng)新的概念。微觀層面，李文博等[13]認(rèn)為融合創(chuàng)新是創(chuàng)新主體將創(chuàng)新要素優(yōu)化、整合相互之間以最合理的結(jié)構(gòu)形式結(jié)合在一起，形成具有功能倍增性和適應(yīng)進(jìn)化性的有機(jī)整體；Freeman[14]強(qiáng)調(diào)管理對(duì)創(chuàng)新具有顯著影響。

目前關(guān)于中國高鐵的創(chuàng)新研究基本以線性發(fā)展為主，較為單一地去分析和論述單維度要素的影響。本文基于扎根理論質(zhì)性研究方法，立足于整體觀，對(duì)中國高鐵全產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行深入研究，結(jié)合中國高鐵發(fā)展的內(nèi)生與外部因素、中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)水平的發(fā)展，全面研究中國高鐵創(chuàng)新演進(jìn)的影響要素，構(gòu)建中國高鐵融合創(chuàng)新模型，并考慮各要素之間的相關(guān)關(guān)系以及共同的作用力，分析其邏輯關(guān)系。同時(shí)為我國高端裝備制造業(yè)的培育和建設(shè)提供理論和實(shí)踐指導(dǎo)。

1 研究方法

扎根理論是一種質(zhì)性研究方法，認(rèn)為只要有新的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)就可能產(chǎn)生新的理論[15]，通過系統(tǒng)的收集和分析資料衍生出理論，是探索性研究運(yùn)用的重要研究工具。中國高鐵融合創(chuàng)新模式是全新概念，同時(shí)中國高鐵創(chuàng)新演進(jìn)的影響要素較多，且互為影響，具有非線性特征，因此選擇扎根理論從整體分析經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)以研究中國高鐵創(chuàng)新演進(jìn)各維度間的互動(dòng)關(guān)系。

對(duì)中國高鐵融合創(chuàng)新模式的研究，要求以全新而中立的立場(chǎng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理歸納，通過資料編碼及分析，以自下而上的模式建立理論模型，即“提純”經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)直至通過編碼分析收集到的大量資料數(shù)據(jù)建立起新的理論或者豐富現(xiàn)有理論，方法流程見圖1。

圖1 扎根理論研究流程設(shè)計(jì)

基于扎根理論研究的樣本選擇的取樣方法，選取具有代表性的訪談對(duì)象作為研究樣本，受訪對(duì)象涵蓋中國高鐵的勘察設(shè)計(jì)、理論與技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和裝備制造等環(huán)節(jié)，包括團(tuán)隊(duì)帶頭人、團(tuán)隊(duì)部門分管領(lǐng)導(dǎo)和一般科研人員，樣本的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 樣本描述性統(tǒng)計(jì)表

除訪談外，還通過其他渠道收集了相關(guān)資料，目的是通過多元化的信息對(duì)研究結(jié)論進(jìn)行補(bǔ)充和交叉驗(yàn)證，以提高理論框架的構(gòu)建信度和效度，收集資料數(shù)據(jù)共計(jì)3萬余字，主要來源見表2。

表2 資料數(shù)據(jù)來源表

2 資料編碼與分析——構(gòu)建中國高鐵融合創(chuàng)新模型

2.1 開放式編碼——中國高鐵創(chuàng)新模式的構(gòu)成要素

開放式編碼是對(duì)原始資料所記錄的任何可被編碼的內(nèi)容給予概念化標(biāo)簽，從中產(chǎn)生初始概念和發(fā)現(xiàn)概念范疇，通過賦予概念和重新的排列組合使其成為利于研究的有效資料，部分資料見表3。通對(duì)已有資料的分析歸納，得出25個(gè)概念( aa1—aa25) 和9個(gè)范疇( A1—A9) ，見表4。

表3 部分原始資料示例表

表4 開放式編碼結(jié)果表

2.2 主軸編碼——中國高鐵創(chuàng)新模式的主要結(jié)構(gòu)

主軸編碼可發(fā)現(xiàn)、識(shí)別并建立開放式編碼所產(chǎn)生的概念范疇的主要聯(lián)系，以表現(xiàn)資料中各個(gè)部分的主要關(guān)聯(lián)?；?.1節(jié)開放式編碼結(jié)果，通過梳理、 歸類與合并有關(guān)內(nèi)容，共產(chǎn)生3個(gè)主范疇，社會(huì)發(fā)展要素、政策扶持要素、內(nèi)源發(fā)展要素。各主范疇及其對(duì)應(yīng)的開放式編碼范疇見表5。

表5 主軸編碼示例

2.2.1 社會(huì)發(fā)展要素孕育中國高鐵創(chuàng)新環(huán)境

在中國高鐵的技術(shù)創(chuàng)新中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為高鐵提供了實(shí)現(xiàn)滿足快速-規(guī)模化交通需求的機(jī)會(huì)，現(xiàn)階段的工業(yè)發(fā)展為建設(shè)高鐵打下了能力基礎(chǔ)，二者結(jié)合成為中國高鐵技術(shù)創(chuàng)新的雙動(dòng)力，也符合技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的二元論。

高鐵作為滿足交通出行需求中處于中高端層次的鐵路客運(yùn)產(chǎn)品，兼具快速、安全、舒適等個(gè)性化交通需求的特點(diǎn)，逐漸成為偏好于時(shí)間價(jià)值和服務(wù)品質(zhì)的長(zhǎng)途旅客出行的選擇。

中國工業(yè)規(guī)模大，產(chǎn)業(yè)細(xì)分程度高，有利于降低生產(chǎn)成本，同時(shí)在技術(shù)高度密集化發(fā)展中，不斷推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，為中國高鐵供應(yīng)鏈的發(fā)展提供了技術(shù)支持。

2.2.2 政策扶持要素支持中國高鐵創(chuàng)新機(jī)制

長(zhǎng)期慢性壓力必然引起腦卒中病人家庭照顧者知覺壓力提高。本次調(diào)查結(jié)果表明：腦卒中病人家庭照顧者知覺壓力處于較高水平，且得分高于國內(nèi)常模，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P<0.05)。表3和表4結(jié)果顯示：知覺壓力水平較高者，承受的壓力較大，心理健康水平較低。

高鐵概念在國內(nèi)產(chǎn)生伊始，便有國家意志和政策的支持。從《中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱要》[16]針對(duì)高鐵技術(shù)開啟專業(yè)化的研究，到《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》[17]建立起較為完善的高鐵技術(shù)體系，從“四萬億計(jì)劃”到“新基建計(jì)劃”，國家通過宏觀政策形成投資導(dǎo)向，吸引企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新實(shí)踐。

中國高鐵主要由政府主導(dǎo)，在創(chuàng)新演進(jìn)發(fā)展的過程中更多地融合了政策優(yōu)勢(shì)。在土地征收、高鐵開發(fā)建設(shè)、裝備制造、運(yùn)營(yíng)管理等方面，國家具有宏觀層面的統(tǒng)籌管理、資源整合能力。由于國有企業(yè)的信用支撐，商業(yè)銀行對(duì)高鐵借貸更具有信心，有利于中國高鐵規(guī)避建設(shè)過程中存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等不穩(wěn)定要素。

2.2.3 內(nèi)源發(fā)展要素推進(jìn)中國高鐵創(chuàng)新要素再整合

內(nèi)源要素主要是創(chuàng)造適于中國高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的微環(huán)境，通過融合更豐富的創(chuàng)新要素，運(yùn)用更合適和科學(xué)的創(chuàng)新方式，提升高鐵產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以期走向國際市場(chǎng)。

2.3 選擇性編碼——中國高鐵創(chuàng)新模式的邏輯關(guān)系

中國高鐵技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)動(dòng)力主要源于社會(huì)發(fā)展要素、政策扶持要素和內(nèi)源發(fā)展要素，見圖2。

圖2 中國高鐵融合創(chuàng)新構(gòu)成要素理論模型

由圖2可見，社會(huì)發(fā)展是中國高鐵創(chuàng)新演進(jìn)的基礎(chǔ)，政策扶持是中國高鐵創(chuàng)新演進(jìn)的支柱，而內(nèi)生發(fā)展決定中國高鐵的發(fā)展的上升空間。從供給側(cè)變革視角，高鐵可以填補(bǔ)中國交通市場(chǎng)供應(yīng)在中長(zhǎng)距離快速-規(guī)?；瓦\(yùn)的空白，完備產(chǎn)業(yè)鏈和工業(yè)規(guī)模水平的提升培育了中國高鐵的創(chuàng)新環(huán)境。在此基礎(chǔ)上，政策扶持為中國高鐵提供了更多發(fā)展的可能性。政府通過一系列政策引導(dǎo)支持中國高鐵網(wǎng)的規(guī)模擴(kuò)大，通過投資驅(qū)動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)控制和資源整合等手段鼓勵(lì)更多的企業(yè)進(jìn)入高鐵領(lǐng)域，營(yíng)造了良好的創(chuàng)新氛圍，有助于創(chuàng)新機(jī)制的落地實(shí)施。高鐵產(chǎn)業(yè)鏈在此發(fā)展空間上，從創(chuàng)新基礎(chǔ)、協(xié)同創(chuàng)新、持續(xù)創(chuàng)新和優(yōu)化管理四個(gè)維度不斷深化內(nèi)源發(fā)展，從宏觀的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)到微觀的內(nèi)部管理環(huán)境都給予中國高鐵良好的創(chuàng)新生態(tài)，有助于融合更為豐富的創(chuàng)新要素。高鐵作為技術(shù)導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)，內(nèi)源發(fā)展的上升空間決定中國高鐵的發(fā)展前景，以此為中國高鐵未來可持續(xù)發(fā)展增添動(dòng)力。

2.4 理論飽和度檢驗(yàn)

當(dāng)無法通過獲取額外數(shù)據(jù)進(jìn)一步發(fā)展新的范疇時(shí)，即達(dá)到了理論飽和，這也是決定何時(shí)停止分析的依據(jù)。本研究的訪談對(duì)象覆蓋以及資料收集途徑廣泛，來自于高鐵創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中不同環(huán)節(jié)的各創(chuàng)新主體，保證了數(shù)據(jù)的全面性和針對(duì)性。此外，本研究還在編碼前預(yù)留了兩份樣本資料，在編碼完成后，使用相同的方法對(duì)其進(jìn)行編碼，沒有發(fā)現(xiàn)之前未出現(xiàn)的概念生成，因此，上述理論框架是飽和的。

3 編碼結(jié)果分析——探尋中國高鐵可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)能

通過上文對(duì)中國高鐵創(chuàng)新模式的研究，本文認(rèn)為中國高鐵融合創(chuàng)新模式是指高鐵在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理實(shí)踐過程中根據(jù)實(shí)際情況而采取的推動(dòng)方式，以工業(yè)生產(chǎn)能力等高鐵硬實(shí)力為載體，以中國的文化制度、創(chuàng)新精神為核心理念，以滿足快速-規(guī)?；煌ㄐ枨鬄槭姑?，凝聚整合行業(yè)內(nèi)外人才、知識(shí)、技術(shù)、供應(yīng)鏈等各種內(nèi)源要素，形成的一種增進(jìn)中國高鐵內(nèi)生發(fā)展、外界認(rèn)同、推動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力。既是國家科技實(shí)力的典型縮影，又是工業(yè)實(shí)力的重要標(biāo)志，還是中國鐵路高端制造實(shí)力的集中體現(xiàn)。中國高鐵未來發(fā)展的研究重點(diǎn)在于如何保持中國高鐵的發(fā)展態(tài)勢(shì)并增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.1 充分利用中國現(xiàn)階段發(fā)展優(yōu)勢(shì)

人口眾多，中等收入群體龐大，撐起了中國高鐵的龐大需求；中國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)發(fā)展的政策背景下，高鐵具有較大的發(fā)展?jié)摿?；中國通用技術(shù)的勞動(dòng)力數(shù)量和專有技術(shù)的人才積累，使中國高鐵的大規(guī)模建造成為可能。

隨著全球科技發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)需求的動(dòng)態(tài)變化，“智慧高鐵”儼然成為高鐵產(chǎn)業(yè)下一個(gè)發(fā)展目標(biāo)。目前，中國貫徹智慧經(jīng)濟(jì)新發(fā)展理念，大力發(fā)展5G、特高壓、新能源、大數(shù)據(jù)中心、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等多領(lǐng)域，中國高鐵應(yīng)充分利用新科技的發(fā)展成果，率先進(jìn)行“智慧高鐵”創(chuàng)新活動(dòng)，以獲得高鐵發(fā)展新領(lǐng)域的市場(chǎng)地位，積極參與國際化競(jìng)爭(zhēng)。

3.2 保持政府在中國高鐵發(fā)展中的角色地位

高鐵作為新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要內(nèi)容之一，是聚焦區(qū)域一體化發(fā)展薄弱環(huán)節(jié)補(bǔ)短板的重要手段。同時(shí)，高鐵作為交通紐帶也是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)發(fā)展的重要依托。因此，中國高鐵依托發(fā)展規(guī)劃的支持，以新發(fā)展為理念，以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)，以信息網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，面向國際化競(jìng)爭(zhēng)和可持續(xù)發(fā)展的需要，加強(qiáng)數(shù)字轉(zhuǎn)型、智能升級(jí)、融合創(chuàng)新。

在未來世界高鐵版圖的畫寫中，企業(yè)的職責(zé)仍主要為研發(fā)、生產(chǎn)、制造與維護(hù)，而政府的角色則愈發(fā)重要。因此，需要政府在培育利于國內(nèi)高鐵產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)化提升環(huán)境的同時(shí)，在中國高鐵參與國際化競(jìng)爭(zhēng)的未來發(fā)展中更具有戰(zhàn)略策略。

3.3 深化中國高鐵產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)生發(fā)展

中國高鐵產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)生發(fā)展主要為兩個(gè)維度，在宏觀層面上是中國國家鐵路集團(tuán)有限公司牽頭組織的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)能夠聯(lián)動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)及相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和科研單位，具有導(dǎo)向、協(xié)調(diào)和管理的作用。微觀層面上企業(yè)是創(chuàng)新的主體，更加要求企業(yè)創(chuàng)新的效率和效果。在中國特色的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境下，兩者之間的協(xié)作關(guān)系也直接影響了高鐵產(chǎn)業(yè)的未來走向，因此國家提出要堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展和深化改革創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)交通強(qiáng)國、鐵路先行和建設(shè)世界一流鐵路企業(yè)[18]。

4 結(jié)論

本文研究表明，社會(huì)發(fā)展要素、政策扶持要素和內(nèi)源發(fā)展要素對(duì)中國高鐵的創(chuàng)新演進(jìn)存在顯著影響。其中，社會(huì)發(fā)展是中國高鐵創(chuàng)新演進(jìn)的基礎(chǔ)，政策扶持是中國高鐵創(chuàng)新演進(jìn)的支柱，而內(nèi)生發(fā)展決定中國高鐵的發(fā)展的上升空間。在此基礎(chǔ)上，本文探索性地構(gòu)建了上述3個(gè)主范疇對(duì)中國高鐵融合創(chuàng)新模式的作用機(jī)制模型。本研究在中國高鐵創(chuàng)新能力基礎(chǔ)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了如下拓展：交通市場(chǎng)對(duì)快速規(guī)?；某鲂行枨蟛粩嗵嵘?、完備產(chǎn)業(yè)鏈下的工業(yè)生產(chǎn)水平不斷突破，創(chuàng)造中國高鐵發(fā)展機(jī)遇；在宏觀統(tǒng)籌機(jī)制和一體化管理模式形成的制度集約大背景下，將政府與企業(yè)共筑的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新要素相融合，使一批企業(yè)通過技術(shù)融合實(shí)現(xiàn)高鐵產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新，提升中國高鐵的產(chǎn)品品質(zhì)和技術(shù)級(jí)別；在相關(guān)政策的支持和投資驅(qū)動(dòng)帶動(dòng)生產(chǎn)建設(shè)的助推下，創(chuàng)新方式的改變激勵(lì)企業(yè)通過持續(xù)創(chuàng)新與優(yōu)化管理等內(nèi)源要素促進(jìn)了與中國高鐵整體發(fā)展的互相成就。