雙重環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)工業(yè)研發(fā)努力？
——基于價值鏈視角

胡逸群， 楊昌龍

(中國石油大學(xué)(北京)克拉瑪依校區(qū) 工商管理學(xué)院， 新疆 克拉瑪依 834000)

過去幾十年，經(jīng)濟的不斷發(fā)展給自然環(huán)境帶來了極大的挑戰(zhàn)，人類賴以生存的環(huán)境面臨著許多難題。為解決環(huán)境問題，自1970年起，中國政府已發(fā)布8 210條環(huán)境相關(guān)法規(guī)。其中，值得注意的是，有40%的法規(guī)發(fā)布于2007年以后[1]。環(huán)境法規(guī)的實施與推動均表明了中國政府整治環(huán)境問題的決心。而工業(yè)若想從根本上解決環(huán)境污染問題，提升技術(shù)創(chuàng)新能力是關(guān)鍵[2]。以Weitzman[3]、Cropper 和 Oates[4]為代表的傳統(tǒng)學(xué)派認(rèn)為環(huán)境保護會抑制一國的經(jīng)濟發(fā)展，環(huán)境管制迫使企業(yè)投入大量的治理成本，擠占了原有的創(chuàng)新投入，從而抑制了技術(shù)的進(jìn)步。然而，Porter 和 Vander Linde[5]認(rèn)為，環(huán)境管制為技術(shù)進(jìn)步提供了助力，這些技術(shù)進(jìn)步可以大大減少治理污染的長期成本并改善經(jīng)濟效益。為驗證環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，近20年學(xué)者們展開了大量的研究，但往往只關(guān)注到了正式環(huán)境規(guī)制，即政府層面給予企業(yè)的約束。而隨著公眾環(huán)保意識的增強，特別是在2015年國家生態(tài)環(huán)境部正式推出“政府-公眾-企業(yè)”3個主體構(gòu)成的多元共治環(huán)境治理體系后，由公眾構(gòu)成的非正式環(huán)境規(guī)制也在同樣影響著企業(yè)的決策。那么值得深思的是，在多元共治的背景下，企業(yè)同時面臨著政府的正式環(huán)境規(guī)制和公眾的非正式環(huán)境規(guī)制，在這雙重約束下企業(yè)能否實現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步，從而達(dá)到經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)？

實際上，技術(shù)的進(jìn)步離不開持續(xù)高效的研發(fā)努力。在價值鏈視角下，企業(yè)的研發(fā)努力貫穿整個生產(chǎn)經(jīng)營的過程，從最初的資源投入到技術(shù)成果產(chǎn)出再到最后的市場化運用，每一個階段都體現(xiàn)著企業(yè)為提高技術(shù)創(chuàng)新能力而付出的研發(fā)努力。但現(xiàn)有研究多選用研發(fā)投入或?qū)＠闆r等單一階段對企業(yè)研發(fā)努力進(jìn)行衡量，難以對企業(yè)研發(fā)努力的行為及其持續(xù)性的過程進(jìn)行描述。因此，本文基于價值鏈視角，將企業(yè)研發(fā)努力劃分為研發(fā)投入、專利產(chǎn)出及新產(chǎn)品開發(fā)3個維度，探究多元共治環(huán)境治理體系下，正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)研發(fā)努力的影響。為政府政策的制定、引導(dǎo)公眾積極參與環(huán)境治理，工業(yè)實現(xiàn)環(huán)保、科技與經(jīng)濟共同進(jìn)步的局面提出針對性的對策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 正式環(huán)境規(guī)制對研發(fā)努力影響分析

正式環(huán)境規(guī)制是政府以保護環(huán)境為目的制定的相關(guān)環(huán)境法規(guī)，旨在引導(dǎo)經(jīng)濟主體做出改善環(huán)境的決策，在提升經(jīng)濟效益的同時減少污染物排放，實現(xiàn)技術(shù)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)[6]。有關(guān)正式環(huán)境規(guī)制與研發(fā)努力的研究，可追溯至1974年，美國經(jīng)濟學(xué)家Weitzman[3]通過理論分析，認(rèn)為與政府的指揮控制手段相比，稅收等市場制度更能夠激勵企業(yè)加大研發(fā)努力。直到1995年P(guān)orter 和 Vander Linden[5]提出“波特假說”后，才有學(xué)者針對正式環(huán)境規(guī)制與研發(fā)努力的關(guān)系進(jìn)行實證研究。在已有的大量研究中，正式環(huán)境規(guī)制對研發(fā)努力的影響主要表現(xiàn)為促進(jìn)或抑制作用。正式環(huán)境規(guī)制促進(jìn)研發(fā)努力的觀點主要基于“波特假說”理論，認(rèn)為企業(yè)在政策的引導(dǎo)下加強技術(shù)研發(fā)，可實現(xiàn)資源利用率提升、產(chǎn)品性能增強、生產(chǎn)排污達(dá)標(biāo)等目標(biāo)，從而提升企業(yè)競爭優(yōu)勢。在這個過程中，收入大于成本，產(chǎn)生“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，實現(xiàn)了環(huán)保與經(jīng)濟的“雙贏”目標(biāo)。Yasmeen等[7]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對可持續(xù)發(fā)展是至關(guān)重要的，分析發(fā)現(xiàn)中國經(jīng)濟較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)存在“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，即正式環(huán)境規(guī)制能夠?qū)|部企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生長期的促進(jìn)作用。此外，Brunnermeierab 和 Cohenc[8]、張平等[9]分別以美國制造業(yè)、中國工業(yè)為研究對象，均得出正式環(huán)境規(guī)制對專利申請數(shù)有顯著促進(jìn)作用的結(jié)論。而正式環(huán)境規(guī)制抑制研發(fā)努力的觀點，則主要基于新古典經(jīng)濟理論，認(rèn)為企業(yè)為實現(xiàn)環(huán)保達(dá)標(biāo)，需投入大量的成本，而環(huán)保成本則擠占了原有的研發(fā)投入，那么企業(yè)必須對現(xiàn)有工藝進(jìn)行調(diào)整，最終影響了企業(yè)生產(chǎn)效率及創(chuàng)新進(jìn)度，產(chǎn)生了“遵循成本”效應(yīng)[10]。Yuan等[11]通過擴展引力模型研究正式環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)創(chuàng)新能力影響時，發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制不僅對研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，還對專利申請量產(chǎn)生抑制作用。Li[12]發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制不僅對研發(fā)投入和專利產(chǎn)出有抑制作用，還對技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)合作等產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。

1.2 非正式環(huán)境規(guī)制對研發(fā)努力影響分析

非正式環(huán)境規(guī)制是公眾通過一定的程序或途徑，參與到同自身環(huán)境利益相關(guān)的活動中，以獲得符合公眾需求的環(huán)境現(xiàn)狀，是有利于環(huán)境保護的行為。非政府環(huán)境規(guī)制最早是由Pargal 和 Whee-ler[13]提出的，他們認(rèn)為非正式環(huán)境規(guī)制是對正式環(huán)境規(guī)制的補充，是約束企業(yè)經(jīng)營行為的重要力量。在中國自2007年起爆發(fā)了一系列因環(huán)境問題引起的游行事件，使政府意識到公眾參與在環(huán)境管理中的重要性。因此，在2012年建立了12369線上投訴平臺，2015年《新環(huán)保法》中新增“信息公開和公眾參與”專章。非正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)行為的軟約束也由此逐漸受到各界關(guān)注。Zhang等[14]認(rèn)為歐美等發(fā)達(dá)國家的非正式環(huán)境規(guī)制是“從下至上”自發(fā)形成的，而中國的非正式環(huán)境規(guī)制仍與政府的正式環(huán)境規(guī)制一樣是“從上到下”的，政府依然發(fā)揮著主導(dǎo)作用。因此，非正式環(huán)境規(guī)制會對研發(fā)努力產(chǎn)生抑制作用。游達(dá)明和蔣瑞琛[15]認(rèn)為由于中國公眾參與制度體系尚不完善，公眾未完全通過正確且合法的方式參與環(huán)境保護活動中。因此，目前非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生顯著“擠出效應(yīng)”。同樣的蘇昕和周升師[16]發(fā)現(xiàn)中國社會公眾對企業(yè)污染行為的容忍度較低，不僅僅滿足于企業(yè)末端治理技術(shù)的創(chuàng)新，而是要求整個工藝流程的創(chuàng)新，對企業(yè)的研發(fā)提出了更高的要求，而這超出了大部分企業(yè)的承受范圍。因此，目前中國非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入及專利產(chǎn)出產(chǎn)生抑制作用。但也有學(xué)者認(rèn)為公眾參與能夠促進(jìn)研發(fā)努力，如王淑英等[17]認(rèn)為公眾參與約束在顯著提升企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費投入的同時，還能顯著增加新產(chǎn)品銷售收入。

1.3 正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制交互作用分析

隨著多元共治環(huán)境治理體系的推出，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)在正式環(huán)境規(guī)制單方面的管理中，一方面由于技術(shù)溢出效應(yīng)、信息不對稱現(xiàn)象的存在，導(dǎo)致正式環(huán)境規(guī)制單方面的管理中存在著市場失靈問題；另一方面由于政府將資源過度集中于自身，或存在包庇企業(yè)違規(guī)行為的嫌疑，導(dǎo)致存在政府失靈的可能。隨著非正式環(huán)境規(guī)制加入后，公眾可以對企業(yè)的行為進(jìn)行約束，若出現(xiàn)市場失靈則通過投訴或信訪的方式向政府舉報，驅(qū)動企業(yè)實現(xiàn)環(huán)保合規(guī)。同時，還能對政府監(jiān)管企業(yè)的行為進(jìn)行監(jiān)督，若出現(xiàn)政府失靈則向通過投訴或信訪的方式倒逼政府。王懷明等[18]首次探究正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制之間的交互作用，他發(fā)現(xiàn)，非正式環(huán)境規(guī)制對可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮著重要作用。企業(yè)僅面臨正式環(huán)境規(guī)制一個約束變量時，對研發(fā)投入產(chǎn)生了顯著抑制作用。但隨著非正式環(huán)境規(guī)制的加入，正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)研發(fā)投入的影響由抑制轉(zhuǎn)為促進(jìn)，且隨著非正式環(huán)境規(guī)制程度的增強，正向激勵作用更加明顯。

由此，非正式環(huán)境規(guī)制成為正式環(huán)境規(guī)制推動工業(yè)企業(yè)研發(fā)努力，實現(xiàn)經(jīng)濟效益與環(huán)境效益共同發(fā)展過程中不可獲取的一部分。根據(jù)以上邏輯關(guān)系，本文建立了雙重環(huán)境規(guī)制與研發(fā)努力之間的影響機理，如圖1所示。

圖1 影響機理

2 研究設(shè)計

2.1 模型構(gòu)建

在Barbera 和 McConnell[19]、馬艷艷等[20]研究的基礎(chǔ)上，建立理論模型為

RDE=f(ER,Z)

(1)

式中：RDE表示研發(fā)努力；ER表示環(huán)境規(guī)制；Z表示影響研發(fā)努力的其他因素。在式(1)的基礎(chǔ)上建立計量經(jīng)濟模型，為提升平穩(wěn)性，對非比值變量均進(jìn)行對數(shù)處理，具體模型為

β4GDPit+β5ISit+εit

(2)

式中：i、t分別表示省份和年份；ER2為環(huán)境規(guī)制的二次項，用來檢驗環(huán)境規(guī)制與研發(fā)努力的非線性關(guān)系；FDI表示外商直接投資；GDP表示經(jīng)濟發(fā)展水平；IS表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

2.2 變量選取與描述

選用2008—2018年中國工業(yè)30個省級面板數(shù)據(jù)，考察雙重環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)努力的影響，由于西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)不全，故將其剔除，同時也未包含港澳臺數(shù)據(jù)。基于價值鏈視角，選取研發(fā)投入、專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品開發(fā)作為因變量，正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制為自變量，外商直接投資、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為控制變量。

2.2.1 因變量描述

研發(fā)努力(RED)。在價值鏈視角下，研發(fā)努力是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、提升企業(yè)價值的基礎(chǔ)保障，是企業(yè)根據(jù)內(nèi)部需求和外部變化做出決策，從而掌握核心技術(shù)、獲取競爭優(yōu)勢的行為。前期研究，學(xué)者多采用研發(fā)投入單一指標(biāo)來衡量企業(yè)研發(fā)投入。但研發(fā)投入僅作為企業(yè)研發(fā)努力的一個前端環(huán)節(jié)。因此，本文將從研發(fā)投入(RD)、專利產(chǎn)出(PO)及新產(chǎn)品開發(fā)(NPSR)3個方向，基于價值鏈的視角對工業(yè)研發(fā)努力進(jìn)行考察。其中，研發(fā)投入則選用“研發(fā)經(jīng)費支出總額”衡量；專利產(chǎn)出則選用“有效發(fā)明專利數(shù)”衡量；新產(chǎn)品開發(fā)則選用“新產(chǎn)品產(chǎn)值”衡量。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

2.2.2 自變量描述

1)正式環(huán)境規(guī)制(FER)。已有研究多從污染治理投入、污染治理效果對正式環(huán)境規(guī)制的強度進(jìn)行測量。余偉等[21]認(rèn)為GDP/Energy可以綜合反映政府環(huán)境法規(guī)的影響效果。因此，本文借鑒其思路，選用GDP/Energy衡量正式環(huán)境規(guī)制的強度。即正式環(huán)境規(guī)制強度隨著該指標(biāo)的增加而增強。數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》。

2)非正式環(huán)境規(guī)制(IER)。由于中國公眾參與機制尚不完善，公眾多以信訪、投訴的渠道參與到環(huán)境治理中。因此，本文參考張翼和盧現(xiàn)祥[22]、Zhang等[14]的觀點，選用與環(huán)境相關(guān)的投訴舉報與信訪數(shù)量作為非正式環(huán)境規(guī)制強度的測量指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》。

2.2.3 控制變量描述

1)外商直接投資(FDI)。選用地區(qū)外商直接投資額占當(dāng)?shù)谿DP的比值來衡量。蘇昕和周升師[16]基于微觀層面結(jié)合工業(yè)企業(yè)2009—2015年的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)外商直接投資占GDP比值越高的區(qū)域，對該地專利產(chǎn)出的阻礙力度更大。

2)經(jīng)濟發(fā)展水平(GDP)。選用人均GDP來衡量。Lei等[23]探究環(huán)境規(guī)制與城市技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系時，采用地級市面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)地方政府的環(huán)境規(guī)制強度會隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提升而加強。

3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)。選擇地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)增加值占當(dāng)?shù)谿DP的比值來衡量。張國興[24]發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)占比越高的地區(qū)，環(huán)境污染程度越嚴(yán)重，因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到環(huán)境規(guī)制的影響也越大。數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

3 實證分析

3.1 描述性統(tǒng)計分析

通過SPSS統(tǒng)計軟件分析得出本文主要變量的描述性相關(guān)統(tǒng)計，具體結(jié)果見表1。可以看出，各地區(qū)的研發(fā)努力存在明顯差異，且目前面臨的正式環(huán)境規(guī)制強度處于(0.298，3.927)，面臨的非正式環(huán)境規(guī)制強度處于(4.330，16.333)。從標(biāo)準(zhǔn)差可以看出非正式環(huán)境規(guī)制的波動大于正式環(huán)境規(guī)制的。此外，從控制變量的統(tǒng)計結(jié)果可以看出與外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相比，各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大。

3.2 實證檢驗及結(jié)果分析

在進(jìn)行回歸分析之前，通過Eviews8.0分析軟件進(jìn)行了單位根檢驗、協(xié)整檢驗，分別驗證各指標(biāo)均不存在單位根，說明數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的；對每一個方程中的變量組合進(jìn)行協(xié)整檢驗，結(jié)果均拒絕原假設(shè)，說明各變量之間存在協(xié)整關(guān)系。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

3.2.1 正式環(huán)境規(guī)制對研發(fā)努力的影響

通過式(3)來檢驗正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)努力的影響。具體檢驗結(jié)果見表2。

(3)

表2 正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)努力影響的檢驗結(jié)果

表2中模型(2)結(jié)果顯示，正式環(huán)境規(guī)制的一次項對工業(yè)研發(fā)投入的影響系數(shù)為0.647(P<0.01)，顯著為正，而正式環(huán)境規(guī)制二次項對工業(yè)研發(fā)投入的影響系數(shù)為-0.087(P<0.01)，顯著為負(fù)，說明正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)投入的影響非簡單的線性關(guān)系，而是呈倒“U”形的非線性關(guān)系。即二者之間存在一個臨界值，當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制強度處于臨界值左端時，能夠顯著促進(jìn)工業(yè)研發(fā)投入；當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制強度處于臨界值右端時，則對工業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生抑制作用。對該結(jié)果進(jìn)一步檢驗可知，二者之間的臨界值FER=3.718，結(jié)合表1中正式環(huán)境規(guī)制平均值和最大值分別為1.388、3.927可知，目前中國大部分地區(qū)的正式環(huán)境規(guī)制強度仍處于臨界值的左側(cè)，即能夠顯著促進(jìn)工業(yè)的研發(fā)投入。且有部分地區(qū)的環(huán)境規(guī)制已超過臨界值，抑制了工業(yè)研發(fā)投入。結(jié)合模型(3)和模型(4)中正式環(huán)境規(guī)制一次項系數(shù)和二次項系數(shù)均未通過顯著性檢驗，可知正式環(huán)境規(guī)制尚未對工業(yè)專利產(chǎn)出產(chǎn)生顯著影響。模型(6)中正式環(huán)境規(guī)制一次項系數(shù)顯著為正，二次項顯著為負(fù)，說明正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)同樣產(chǎn)生倒“U”形影響。根據(jù)相關(guān)系數(shù)計算可知，臨界值為FER=2.970。同樣，根據(jù)表1中正式環(huán)境規(guī)制的平均值和最大值可知，目前中國正式環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進(jìn)工業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)。但從正式環(huán)境規(guī)制的最大值為3.927可知，目前中國有部分省份的正式環(huán)境規(guī)制強度已處于臨界值左端。此外，從正式環(huán)境規(guī)制對研發(fā)投入、新產(chǎn)品開發(fā)的兩個臨界值可以看出，新產(chǎn)品開發(fā)對于正式環(huán)境規(guī)制強度的變化更加敏感。

3.2.2 非正式環(huán)境規(guī)制對研發(fā)努力的影響研究

通過式(4)來檢驗非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)努力的影響。具體檢驗結(jié)果見表3。

(4)

表3 非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)努力影響的檢驗結(jié)果

由表3可以看出，非正式環(huán)境規(guī)制僅對工業(yè)研發(fā)投入具有顯著影響，而對專利產(chǎn)出及新產(chǎn)品開發(fā)的影響不顯著。從模型(2)可知，非正式環(huán)境規(guī)制一次項系數(shù)-0.089(P<0.1)，顯著為負(fù)，非正式環(huán)境規(guī)制二次項系數(shù)0.005(P<0.1)顯著為正，說明非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)投入的影響呈“U”形。根據(jù)檢驗結(jié)果計算可知，非正式環(huán)境規(guī)制影響研發(fā)投入的臨界值為IER=8.9，而根據(jù)表1描述性統(tǒng)計結(jié)果中非正式環(huán)境規(guī)制的數(shù)據(jù)可知，非正式環(huán)境規(guī)制強度的平均值為9.151、最小值為4.330、最大值為16.333。這說明中國大部分地區(qū)的非正式環(huán)境規(guī)制已處于臨界值的右端，能夠顯著促進(jìn)工業(yè)研發(fā)投入。但仍存在部分地區(qū)非正式環(huán)境規(guī)制小于臨界值，對工業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生抑制作用。而因變量為工業(yè)專利產(chǎn)出和新產(chǎn)品開發(fā)的研究結(jié)果來看，非正式環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項系數(shù)均為通過顯著性檢驗，說明非正式環(huán)境規(guī)制尚未對研發(fā)努力中專利產(chǎn)出階段和新產(chǎn)品開發(fā)階段產(chǎn)生影響?？梢?，非正式環(huán)境規(guī)制對于工業(yè)研發(fā)努力的影響僅表現(xiàn)在研發(fā)努力的前端環(huán)節(jié)，尚未貫穿整個研發(fā)流程。

3.2.3 正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的交互效應(yīng)

通過式(5)來檢驗正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制之間的交互效應(yīng)。具體檢驗結(jié)果見表4。

lnRDit/lnPOit/lnNPSRit=β0+β1FERit×lnIERit+β2FDIit+β3GDPit+β4ISit+εit

(5)

基于學(xué)者研究，當(dāng)交互項系數(shù)顯著正相關(guān)時說明變量間存在互補效應(yīng)，反之，當(dāng)交互項系數(shù)顯著負(fù)相關(guān)時則為替代效應(yīng)[25-26]。結(jié)合表4可知，當(dāng)因變量為研發(fā)投入時，正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的交互項系數(shù)顯著正相關(guān)。這表明正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)投入的影響表現(xiàn)為互補效應(yīng)，政策的實施激勵了公眾的環(huán)境監(jiān)督行為，公眾的環(huán)境監(jiān)督行為同樣可以推動政策的實施與完善，二者的交互作用更有助于刺激工業(yè)企業(yè)增大研發(fā)投入。而當(dāng)工業(yè)專利產(chǎn)出和新產(chǎn)品開發(fā)為因變量時，正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的交互項未通過顯著性檢驗，說明二者在影響工業(yè)專利產(chǎn)出和新產(chǎn)品開發(fā)的過程中不存在顯著交互作用。可知，基于價值鏈視角，正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制僅對研發(fā)努力的一個環(huán)節(jié)發(fā)揮交互效應(yīng)。

表4 正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制交互效應(yīng)的檢驗結(jié)果

4 結(jié)論與建議

在價值鏈視角下對工業(yè)研發(fā)努力的研究進(jìn)行拓展，利用中國2008—2018年工業(yè)30個省級(不包西藏自治區(qū)及港澳臺)面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了正式與非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)努力的影響，得出以下結(jié)論和啟示：

1)正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)投入、新產(chǎn)品開發(fā)的影響呈倒“U”形，對工業(yè)專利產(chǎn)出無顯著影響。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度處于較弱區(qū)間時，環(huán)境規(guī)制主要通過“創(chuàng)新補償效應(yīng)”刺激工業(yè)的研發(fā)投入及新產(chǎn)品開發(fā)；而隨著環(huán)境規(guī)制強度的持續(xù)加強，當(dāng)處在較強區(qū)間時，由于減排成本過高，擠占原本用于研發(fā)的資金，產(chǎn)生“創(chuàng)新擠出效應(yīng)”，則對工業(yè)的創(chuàng)新投入及新產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)生抑制作用。且隨著正式環(huán)境規(guī)制強度的增加，其對研發(fā)投入和新產(chǎn)品開發(fā)的影響由從促進(jìn)轉(zhuǎn)為抑制。值得注意的是，中國已有小部分地區(qū)的正式環(huán)境規(guī)制超過臨界值，即已對研發(fā)努力中研發(fā)投入和新產(chǎn)品開發(fā)環(huán)節(jié)產(chǎn)生顯著抑制作用。

2)非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)投入的影響呈“U”形，對工業(yè)專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品開發(fā)無顯著影響。在信息公開機制的保障下，公眾可以及時了解到企業(yè)環(huán)保信息，進(jìn)而通過非正式環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)行為。當(dāng)非環(huán)境規(guī)制處于較弱區(qū)間時，公眾對企業(yè)污染行為敏感度較低、容忍度較高，企業(yè)可通過加大宣傳、促銷等方式刺激消費，故而無需增加研發(fā)投入。而隨著公眾環(huán)境訴求的進(jìn)一步增加，非環(huán)境規(guī)制處于較強區(qū)間時，企業(yè)會通過加大研發(fā)投入，樹立環(huán)保形象、擴大消費群體等。因此，非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)研發(fā)投入的影響呈“U”形。

3)在影響工業(yè)研發(fā)投入的過程中，正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制之間存在著互補效應(yīng)。單一的政府規(guī)制管理存在著信息不對稱和政府失靈的問題，而公眾雖有知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，但無執(zhí)行權(quán)。因此，公眾只能通過倒逼的形式迫使政府和公眾。在環(huán)境治理的過程中，政府的信息公開機制為公眾的知情權(quán)提供了保障，公眾的參與權(quán)彌補了政府單一管理過程中的信息不對稱問題，公眾的監(jiān)督權(quán)對企業(yè)經(jīng)營活動和政府執(zhí)法行為提出了更高的要求。因此，正式環(huán)境規(guī)制與非環(huán)境規(guī)制之間存在著互補效應(yīng)，且僅存在于研發(fā)努力過程中研發(fā)投入這一前端環(huán)節(jié)。

結(jié)合中國國情和實證研究提出以下政策建議：

1)控制環(huán)境規(guī)制強度，實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)工業(yè)研發(fā)努力程度最大化。已有部分省份的環(huán)境規(guī)制強度越過臨界值，對工業(yè)研發(fā)投入和新產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)生抑制作用，且與研發(fā)投入相比，環(huán)境規(guī)制對新產(chǎn)品開發(fā)的影響系數(shù)臨界值更小。因此，在調(diào)整環(huán)境規(guī)制強度的過程中需注意，應(yīng)將環(huán)境規(guī)制強度控制在最優(yōu)范圍內(nèi)，從而實現(xiàn)環(huán)保、科技與經(jīng)濟共同進(jìn)步的良好局面。

2)積極引導(dǎo)公眾參與環(huán)境保護，實現(xiàn)多元共治環(huán)境治理體系的有效循環(huán)。政府應(yīng)加大環(huán)護宣傳，普及環(huán)保知識，營造全民參與的社會氛圍，并引導(dǎo)公眾通過正確、合法的方式參與到環(huán)境保護中。從而持續(xù)激發(fā)工業(yè)企業(yè)增加研發(fā)投入，實現(xiàn)公眾非正式環(huán)境規(guī)制和政府正式環(huán)境規(guī)制的有效互補。