黃河流域城市綠色全要素生產(chǎn)率的時(shí)空演變及驅(qū)動(dòng)因素分析

朱艷閣

(蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 蘭州 730000)

黃河經(jīng)濟(jì)帶是中華文明重要的發(fā)源地和傳承創(chuàng)新區(qū)，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)中具有極為重要的戰(zhàn)略地位[1]。測(cè)度并分析黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率的時(shí)空演變特征、分析各影響因素的作用機(jī)制，對(duì)深入實(shí)施國(guó)家綠色發(fā)展戰(zhàn)略、推動(dòng)黃河流域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

綠色全要素生產(chǎn)率將能源環(huán)境因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析框架，修正了傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿υ慈?，而綠色全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)能否長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的依據(jù)。

關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)度主要有隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)。包絡(luò)分析法作為一種非參數(shù)方法，與其他方法相比，具有可以不固定數(shù)據(jù)單位、不需要制度假設(shè)、不指定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式等優(yōu)勢(shì)[2]。效率測(cè)度的模型選擇方面，Chung等提出了方向性距離函數(shù)(DDF),在DEA模型中納入了非期望產(chǎn)出[3]。但模型基準(zhǔn)為徑向和角度，故此測(cè)度時(shí)存在諸多假設(shè)，影響測(cè)度結(jié)果的精確性。Tone[4]提出了基于松弛測(cè)度的效率評(píng)價(jià)模型，即SBM模型，2004年改進(jìn)為考慮“非期望產(chǎn)出”的SBM模型，能夠較好地處理“非期望產(chǎn)出”和松弛變量。因此目前大多學(xué)者都采非徑向、非角度的SBM模型，分別對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率[5]、農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率[6]、工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率[7]、服務(wù)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率[8]等進(jìn)行了測(cè)度。從研究尺度看，主要以中國(guó)30個(gè)省區(qū)市、三大城市群[9]、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶[10]、“一帶一路”沿線省份為樣本。

部分學(xué)者考察了綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素。影響綠色全要素生產(chǎn)率的因素比較復(fù)雜，已有研究大多從對(duì)外開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、金融發(fā)展、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、城市化等方面展開(kāi)研究。張建、李占風(fēng)[11]利用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用動(dòng)態(tài)系統(tǒng)GMM估計(jì)檢驗(yàn)了OFDI對(duì)GTFP的影響，結(jié)果顯示，OFDI顯著地促進(jìn)了GTFP的增長(zhǎng)。任松、左暉[12]研究結(jié)果表明FDI顯著抑制了中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。李德山、張鄭秋[13]以262個(gè)地級(jí)市為樣本，研究表明環(huán)境規(guī)制與城市綠色全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)顯著的倒“U”形關(guān)系。但也有學(xué)者認(rèn)為正式環(huán)境規(guī)制抑制了綠色全要素生產(chǎn)率[14]。葛鵬飛等[15]以“一帶一路”42個(gè)國(guó)家為樣本，研究發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展顯著的抑制了GTFP。鄭垂勇等[16]以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為樣本，研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化率對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響呈現(xiàn)顯著的門(mén)檻效應(yīng)。劉贏時(shí)等[17]利用260個(gè)城市面板數(shù)據(jù)，測(cè)度了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，研究發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠促進(jìn)東部、西部地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率，但并未影響中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率。

梳理上述研究結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，以上研究還存在以下幾方面的改進(jìn)空間：首先，現(xiàn)有研究多數(shù)從全國(guó)層面、城市群等層面考察綠色全要素生產(chǎn)率，對(duì)黃河流域城市的研究暫時(shí)還不多。其次，現(xiàn)有研究成果對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的研究還比較分散，缺乏對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的作用機(jī)理分析?；诖?，本文以2006—2016年黃河流域77個(gè)城市為研究樣本，利用SBM超效率模型測(cè)算其綠色全要素生產(chǎn)率，分析了其增長(zhǎng)的空間分異特征，進(jìn)而考察了黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素及作用機(jī)理，旨在增進(jìn)對(duì)黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率現(xiàn)狀及其認(rèn)知，以期為黃河流域提高高質(zhì)量發(fā)展水平提供參考。

2 研究方法與指標(biāo)選取

2.1 研究方法

2.1.1 考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型

隨機(jī)前沿方法(SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)已被越來(lái)越多的學(xué)者應(yīng)用于綠色全要率生產(chǎn)率的測(cè)算。與隨機(jī)前沿方法相比，因預(yù)設(shè)生產(chǎn)函數(shù)形式以及誤差項(xiàng)分布特征帶來(lái)的偏差，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法可以有效避免。Zhou等[18]、Chung等[3]開(kāi)創(chuàng)性提出了方向性距離函數(shù)(DDF),將污染排放作為非期望產(chǎn)出納入DEA模型。Fare等[19]、Tone[4]分別定義了環(huán)境技術(shù)函數(shù)以及包含非期望產(chǎn)出的非徑向SBM模型，并把投入、產(chǎn)出、環(huán)境污染納入統(tǒng)一指標(biāo)體系中，較好解決了松弛變量的問(wèn)題，然而在標(biāo)準(zhǔn)效率模型中，得出的效率值最大為1，當(dāng)有效決策單元效率值相同時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)無(wú)法區(qū)分效率高低的問(wèn)題。而在超效率SBM模型中，允許決策單元效率值大于1，進(jìn)而解決了無(wú)法區(qū)分決策單元效率值等于1時(shí)有效程度的問(wèn)題。首先定義綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算生產(chǎn)可能性集合：

(1)

(2)

(3)

借鑒Li和Shi[20]、余奕杉等[21]的測(cè)算方法，構(gòu)建包含非期望產(chǎn)出超效率SBM模型。根據(jù)超效率SBM函數(shù)規(guī)劃式可以推導(dǎo)出包含非期望產(chǎn)出超效率SBM模型,即

(4)

2.1.2 Tobit模型

基于超效率SBM方法對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度，ML指數(shù)的取值范圍大于0，屬于“受限因變量”，如果采用OLS對(duì)模型進(jìn)行回歸，可能會(huì)出現(xiàn)模型參數(shù)產(chǎn)生偏差，估計(jì)量不一致等問(wèn)題。因此，選取Tobit模型實(shí)證研究黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素。Tobit模型公式為

(5)

式中：Yit為被解釋變量；xit為自變量；α0為常數(shù)項(xiàng)；αt為估計(jì)系數(shù)向量；i=1，2，3，…，77，代表黃河流域城市個(gè)數(shù)；t=1，2，3，…，n，n為解釋變量個(gè)數(shù)；εit～(0,σ2)為隨機(jī)誤差擾動(dòng)項(xiàng)，服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布。

2.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.2.1 投入產(chǎn)出指標(biāo)

根據(jù)上述測(cè)算方法，并不意味著能準(zhǔn)確計(jì)算出綠色全要素生產(chǎn)率，投入產(chǎn)出指標(biāo)體系的構(gòu)建也十分重要。

2.2.1.1 投入指標(biāo)

1)勞動(dòng)力投入。選擇地級(jí)市單位從業(yè)人員數(shù)和私營(yíng)個(gè)體人員數(shù)總和表征勞動(dòng)投入。

3)能源投入。采用全社會(huì)用電總量作為能源投入的代理變量。

4)土地投入。采用建成區(qū)面積來(lái)表示。

5)水資源。采用全社會(huì)供水總量來(lái)表示。

2.2.1.2 產(chǎn)出指標(biāo)

1)期望產(chǎn)出。采用城市實(shí)際GDP表示，并以2005年為基期進(jìn)行GDP平減，對(duì)城市歷年名義GDP消除價(jià)格因素的影響。

2)非期望產(chǎn)出。參照胡曉珍等[23]，將工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量納入非期望產(chǎn)出指標(biāo)體系。

2.2.2 影響因素指標(biāo)

1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)水平較高的城市會(huì)吸引更多高層次的人才和科技企業(yè)，為綠色全要素生產(chǎn)率的提升提供知識(shí)人才和技術(shù)支撐。另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市人們的環(huán)保意識(shí)較強(qiáng)，人們追求綠色品質(zhì)生活對(duì)推動(dòng)城市綠色發(fā)展有積極作用[24]。本文用人均GDP表征經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,并以2005年為基期進(jìn)行了平減。

2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是推動(dòng)供給側(cè)改革、提升全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在機(jī)制和重要手段之一。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)提高了要素的配置效率，要素從低邊際生產(chǎn)率的部門(mén)轉(zhuǎn)移到高邊際生產(chǎn)率部門(mén)，節(jié)約了生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品附加值，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，同時(shí)也減少了能源消耗與污染物排放，改善了環(huán)境質(zhì)量[25]。但是，“退二進(jìn)三”的過(guò)度追求，也會(huì)使得要素資源誤配，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空心化，不利于地方經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。同時(shí)，以服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)也會(huì)對(duì)環(huán)境帶來(lái)負(fù)向影響。因此，一味發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)并不能從根本上解決環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題，反而會(huì)對(duì)TGP產(chǎn)生負(fù)向影響。那么，什么樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才能實(shí)現(xiàn)黃河流域城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量提升的雙贏呢？本文用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，研究其對(duì)黃河流域城市綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

3)技術(shù)創(chuàng)新能力。內(nèi)生增長(zhǎng)理論、新經(jīng)濟(jì)地理理論等均認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，對(duì)全要素生產(chǎn)率帶來(lái)正向影響[26]。但是經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大勢(shì)必導(dǎo)致能源需求的增長(zhǎng)，這樣由于技術(shù)進(jìn)步提高能源利用效率而節(jié)約的能源無(wú)法部分或全部抵消由于需求增加導(dǎo)致的能源需求量的增加，產(chǎn)生“能源回彈”效應(yīng)，從而抑制綠色全要素率的增長(zhǎng)。本文用地級(jí)市科學(xué)技術(shù)支出表征技術(shù)創(chuàng)新能力。

4)對(duì)外開(kāi)放水平。外商直接投資是影響綠色全要素生產(chǎn)率的重要因素之一，目前對(duì)于兩者關(guān)系尚未形成一致的研究結(jié)論。FDI通過(guò)帶來(lái)先進(jìn)清潔技術(shù)、提高產(chǎn)業(yè)集聚程度、增加居民收入等方式提高東道國(guó)的綠色全要素生產(chǎn)率。另一方面，F(xiàn)DI通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、擠出效應(yīng)、轉(zhuǎn)移污染性產(chǎn)業(yè)等方式對(duì)東道國(guó)的綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)向影響[27]。因此，F(xiàn)DI對(duì)黃河流域城市綠色全要素生產(chǎn)率的影響方向尚不能確定。本文用實(shí)際利用外商直接投資額表征對(duì)外開(kāi)放水平，研究其對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

5)環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，目前有“遵循成本”效應(yīng)和“波特假說(shuō)”兩種觀點(diǎn)。前者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制短期會(huì)增加企業(yè)的污染治理成本，抑制生產(chǎn)效率，降低盈利能力，從而不利于綠色全要素生產(chǎn)率的提高?！安ㄌ丶僬f(shuō)”認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新一方面能夠降低非期望產(chǎn)出，另一方面能提高生產(chǎn)率部分抵消環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本負(fù)擔(dān)，從而提高綠色全要素生產(chǎn)率。為了具體研究環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，將環(huán)境規(guī)制也納入模型?？紤]到數(shù)據(jù)可得性，本文用工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫以及工業(yè)煙塵排放量之和與GDP比重的倒數(shù)表征環(huán)境規(guī)制。

6)金融發(fā)展。金融發(fā)展通過(guò)分散風(fēng)險(xiǎn)、提供流動(dòng)性、降低信息不對(duì)稱程度增強(qiáng)投資者的長(zhǎng)期投資意愿，優(yōu)化資本配置，提高綠色全要素生產(chǎn)率[28]。另一方面金融發(fā)展提高了獲取資金的便利性，企業(yè)更關(guān)注調(diào)整自身產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而不是改變資金配置效率。企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模增加了整體社會(huì)的能源消耗，由此增加了污染物排放。籌資的便利性可能使得資金流向高污染高排放的企業(yè)，加劇環(huán)境污染，產(chǎn)生環(huán)境負(fù)外部性，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率帶來(lái)負(fù)向影響[29]。為了研究黃河流域城市金融發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，將金融發(fā)展也納入模型。本文用年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額/GDP測(cè)量金融發(fā)展。

2.2.3 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

黃河流域區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)參照黃河水利委員會(huì)劃定的自然流域的范圍，并同時(shí)考慮城市經(jīng)濟(jì)與黃河流域關(guān)聯(lián)度，借鑒師博等[30]的劃分方法，主要涉及青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、陜西、山西、河南以及山東8個(gè)省(自治區(qū))的77個(gè)地級(jí)市[注]由于黃河流域流經(jīng)四川省很小區(qū)域，且經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)不大，所以未測(cè)算四川省地級(jí)市的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)，且漢中市、安康市、商洛市、隴南市在流域區(qū)域范圍和經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度上也歸屬于長(zhǎng)江流域。黃河上游地區(qū)范圍包括巴彥淖爾、白銀、包頭、赤峰、定西、鄂爾多斯、固原、呼和浩特、呼倫貝爾、嘉峪關(guān)、酒泉、蘭州、石嘴山、通遼、烏海、烏蘭察布、吳忠、武威、西寧、銀川、張掖、中衛(wèi)。中游地區(qū)包括寶雞、大同、晉城、晉中、臨汾、洛陽(yáng)、呂梁、南陽(yáng)、平?jīng)?、慶陽(yáng)、三門(mén)峽、朔州、太原、天水、銅川、渭南、西安、咸陽(yáng)、忻州、延安、陽(yáng)泉、榆林、運(yùn)城、長(zhǎng)治。下游地區(qū)包括安陽(yáng)、濱州、德州、東營(yíng)、菏澤、鶴壁、濟(jì)南、濟(jì)寧、焦作、開(kāi)封、萊蕪、聊城、臨沂、漯河、平頂山、濮陽(yáng)、青島、日照、商丘、泰安、威海、濰坊、新鄉(xiāng)、信陽(yáng)、許昌、煙臺(tái)、棗莊、鄭州、周口、駐馬店、淄博。作為研究樣本。本文的樣本數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫(kù)等。

3 黃河流域城市綠色全要素生產(chǎn)率水平評(píng)價(jià)

3.1 黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率時(shí)序演變特征

2006—2016年黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)如圖1所示。

圖1 2006—2016年黃河流域綠色全要素 生產(chǎn)率指數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)

從黃河流域整體來(lái)看，2006—2016年，黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈現(xiàn)波折上升的趨勢(shì)。在2007年，綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)超過(guò)1，這可能和國(guó)家實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)“十一五”規(guī)劃政策效果相關(guān)，國(guó)家不斷加大對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的政策扶持和政府轉(zhuǎn)移支付力度，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，提升了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。2008—2009年，黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈下降趨勢(shì)，由于2008年全球金融危機(jī)的爆發(fā)，對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了不同程度的重創(chuàng)，面對(duì)嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，政府部門(mén)會(huì)實(shí)施強(qiáng)制性措施，可能會(huì)出現(xiàn)資源錯(cuò)配的情形。“十二五”規(guī)劃首次提出了綠色發(fā)展的目標(biāo)，也標(biāo)志著中國(guó)進(jìn)入綠色發(fā)展的時(shí)代，也將綠色發(fā)展的指標(biāo)納入各地政府考核的績(jī)效目標(biāo)，使得各地政府在注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也要考慮生態(tài)環(huán)境的發(fā)展，加之創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大力宣傳，2011年作為“十二五”規(guī)劃的開(kāi)局之年，綠色全要素生產(chǎn)率得到明顯的提升。2012—2014又回到原來(lái)的衰退趨勢(shì)。黃河流域產(chǎn)業(yè)構(gòu)成以第二產(chǎn)業(yè)為主，主要為能源工業(yè)，初級(jí)加工業(yè)占比較高，資源消耗量大，這也是黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率下降的長(zhǎng)期主導(dǎo)的原因。2015年和2016年，綠色全要素生產(chǎn)率有所提升。2014年，國(guó)家頒布了《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014—2020年)》，大力推行新型城鎮(zhèn)化，更加強(qiáng)調(diào)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2015年國(guó)家實(shí)施《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》，把生態(tài)文明建設(shè)放在突出的戰(zhàn)略位置，更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，各地政府也更加注重生態(tài)效益。

分流域來(lái)看，2006—2016年，黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)排序：上游地區(qū)>下游地區(qū)>中游地區(qū)。黃河上游地區(qū)人口較少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，污染排放相對(duì)較少，是我國(guó)主要的農(nóng)牧區(qū)，且作為生態(tài)環(huán)境保護(hù)屏障，有著國(guó)家生態(tài)保護(hù)政策以及資金支持，綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)較高。下游地區(qū)靠近沿海地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，人們環(huán)境保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)，近年來(lái)也注重環(huán)境保護(hù)政策的實(shí)施。中游地區(qū)能源資源豐富，但由于開(kāi)采利用技術(shù)水平較低，資源開(kāi)發(fā)方式不當(dāng)，資源利用率較低，以破壞生態(tài)環(huán)境為代價(jià)來(lái)謀取經(jīng)濟(jì)發(fā)展，生態(tài)環(huán)境較為脆弱，綠色經(jīng)濟(jì)效益較低。上游、中游、下游地區(qū)成波折上升的趨勢(shì)，2014年以后，綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)提升速度加快。

3.2 黃河流域城市綠色全要素生產(chǎn)率空間演變格局

為了更好地分析黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率空間格局演變特征，用ArcGIS 10.2軟件對(duì)黃河流域77個(gè)地級(jí)及以上城市進(jìn)行了地圖的提取，并運(yùn)用克里金、裁剪等工具進(jìn)行了黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率空間分布圖的可視化制作，如圖2所示。

圖2 2006、2016年黃河流域綠色全要素 生產(chǎn)率空間分布圖

從圖2中可以看出，黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率分布呈現(xiàn)連片塊狀分布，邊緣地帶顏色較內(nèi)部顏色更深，綠色全要素生產(chǎn)率更高。為了更加具體地區(qū)分綠色全要素生產(chǎn)率值的空間分布，將綠色全要素生產(chǎn)率值的空間分布范圍劃分為高(>1.7)、較高(1.4～1.7)、中等(1～1.4)、低(0.5～1)、較低(0.3～0.5)。2006年綠色全要素生產(chǎn)率值大于1的城市有40個(gè)，處于高值的城市有6個(gè)，處于較高取值范圍的城市有5個(gè)，處于中等取值范圍的城市有29個(gè)。2016年黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率大于1的城市增長(zhǎng)到62個(gè)，處于高值范圍的城市有32個(gè)，處于較高取值范圍的城市有6個(gè)，處于中等取值范圍的城市有24個(gè)。黃河流域近年來(lái)接近80%的城市相對(duì)效率值都有所提升。2006年，效率高值主要集中在黃河流域以南，形成狹長(zhǎng)片狀地帶，2016年，狹長(zhǎng)片狀地帶逐漸延伸蔓延，集中在黃河流域周邊地區(qū)。分流域來(lái)看，黃河流域下游地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率高于黃河上游地區(qū)，中游地區(qū)顏色較淺，綠色全要素生產(chǎn)率較低。

4 綠色全要素生產(chǎn)率影響因素實(shí)證結(jié)果分析

4.1 Tobit實(shí)證結(jié)果分析

黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率影響因素實(shí)證結(jié)果見(jiàn)表1。

從整體回歸結(jié)果來(lái)看：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響系數(shù)為正，且通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)， 說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升提高了黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)為負(fù)，且通過(guò)了1%的顯著性水平。說(shuō)明第二產(chǎn)業(yè)占比提高會(huì)抑制綠色全要素生產(chǎn)率的提升。黃河流域總體處于工業(yè)化中期發(fā)展階段，多以煤炭及高耗能的重化工業(yè)為主，現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升起到了抑制作用。如何構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)現(xiàn)動(dòng)能新舊轉(zhuǎn)換，對(duì)于提升綠色全要素生產(chǎn)具有關(guān)鍵作用[31]。

表1 黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率影響因素實(shí)證結(jié)果

技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)向作用，但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。產(chǎn)生這種結(jié)果的可能原因是，技術(shù)創(chuàng)新可以分為生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和綠色技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新在生產(chǎn)過(guò)程中降低了產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，導(dǎo)致需求增加，消耗了更多的能源，產(chǎn)生了“能源回彈”效應(yīng)。同時(shí)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式需要投入更多的能源，導(dǎo)致效率更加低下。對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)為負(fù)，且通過(guò)了5%的顯著性水平檢驗(yàn)。說(shuō)明對(duì)于黃河流域城市而言，目前FDI的“污染天堂效應(yīng)”大于“污染光環(huán)效應(yīng)”，F(xiàn)DI顯著的抑制了綠色全要素生產(chǎn)率。黃河流域城市大多位于中西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展外向度低，2016年實(shí)際利用外資僅占全國(guó)城市群的15.86%[32]。為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，降低了外資準(zhǔn)入門(mén)檻。

環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響為正，且通過(guò)了1%的顯著性水平。這表明隨著國(guó)家和地方政府環(huán)境治理的投入，黃河流域環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)不斷增強(qiáng)，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為正向的影響作用。金融發(fā)展系數(shù)為正，在10%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。具體來(lái)看，金融發(fā)展水平每提高1%，將會(huì)導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率提升0.039 5%。說(shuō)明在黃河流域金融發(fā)展能促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。這與趙明亮等[33]的研究結(jié)論一致。產(chǎn)生這種結(jié)果可能原因是，金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展在一定程度上改善了黃河流域城市傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，資本在由高耗能產(chǎn)業(yè)向以金融產(chǎn)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[34]?？梢?jiàn)，金融發(fā)展是黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。

從黃河流域分流域結(jié)果來(lái)看：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)黃河流域的上游、下游綠色全要素生產(chǎn)率有正向影響作用。分別通過(guò)了10%、5%的顯著性水平，中游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率有負(fù)的影響作用，但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這可能是因?yàn)橹杏蔚貐^(qū)資源型城市較多，現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平過(guò)度依賴資源消耗，以犧牲環(huán)境為代價(jià)，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生了阻礙作用。黃河流域上游、中游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響系數(shù)為負(fù)，與整體估計(jì)一致，說(shuō)明中上游地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)占比過(guò)高，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生了不利的影響，下游地區(qū)尤其是山東省近年來(lái)實(shí)施新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程，動(dòng)能轉(zhuǎn)換加速推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率有所提升。

黃河流域的技術(shù)創(chuàng)新能力估計(jì)系數(shù)在上游、中游、下游都為負(fù)值，但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，與流域整體估計(jì)結(jié)果一致。科技投入并沒(méi)有帶來(lái)綠色全要素生產(chǎn)率的提升，這與岳立等[35]的研究結(jié)果一致，可能原因在于企業(yè)對(duì)綠色清潔生產(chǎn)的投入較少，而對(duì)會(huì)帶來(lái)高利潤(rùn)的生產(chǎn)技術(shù)投入較多，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升并沒(méi)有顯著影響。上游對(duì)外開(kāi)放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了正向影響作用，但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放對(duì)于黃河流域上游綠色全要素生產(chǎn)率的提升作用有限。在中游、下游地區(qū)對(duì)外開(kāi)放對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率的影響估計(jì)系數(shù)為負(fù)，但只有中游估計(jì)系數(shù)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這可能和中下游地區(qū)城市吸引外資額主要集中在低附加值、高能耗、高污染等行業(yè)，盡管近年來(lái)對(duì)高附加值、污染較小的產(chǎn)業(yè)吸引外資額增多，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型仍然需要很長(zhǎng)一段時(shí)間。環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)為正，中下游地區(qū)估計(jì)系數(shù)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明黃河流域中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升起到了顯著的提升作用，這可能和環(huán)境規(guī)制的生態(tài)“補(bǔ)償效應(yīng)”有關(guān)[36]。金融發(fā)展在中游地區(qū)估計(jì)系數(shù)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，說(shuō)明黃河流域中游地區(qū)金融發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升起到了顯著的提升作用。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)論的可靠性，通過(guò)hausman檢驗(yàn)，采用固定效應(yīng)模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，由表2可知，從流域整體來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新能力、對(duì)外開(kāi)放水平、環(huán)境規(guī)制、金融發(fā)展估計(jì)系數(shù)和Tobit模型估計(jì)結(jié)果一致，技術(shù)創(chuàng)新能力回歸結(jié)果顯著，但系數(shù)仍為負(fù)，分流域來(lái)看，黃河流域上游、中游、下游部分系數(shù)和顯著性出現(xiàn)了變化，但大部分都和回歸結(jié)果一致，說(shuō)明上文中Tobit實(shí)證結(jié)果是相對(duì)穩(wěn)健的。

表2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果

5 結(jié)論及啟示

5.1 結(jié)論

基于超效率SBM模型的Malmquist指數(shù),測(cè)度并分析了黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率時(shí)空演變特征，并利用Tobit 模型揭示了黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素及其作用機(jī)制。并從分流域的角度，對(duì)黃河流域上游、中游、下游各影響因素的區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行了探討，得到以下結(jié)論：

1)黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率整體呈現(xiàn)波折上升趨勢(shì)。分流域來(lái)看，區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率異質(zhì)性明顯，黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率上游地區(qū)>下游地區(qū)>中游地區(qū)。從空間分布特征來(lái)看，黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)狹長(zhǎng)片狀分布狀態(tài)，黃河流域周邊地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率值更高。

2)從各影響因素對(duì)黃河流域整體影響作用來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、金融發(fā)展顯著促進(jìn)了綠色全要素生產(chǎn)率的提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升起到了抑制作用。技術(shù)水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用不顯著。

3)從各影響因素對(duì)黃河流域分流域影響作用來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)中上游地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率影響作用并不顯著，對(duì)下游地區(qū)有明顯的提升作用。環(huán)境規(guī)制對(duì)中下游地區(qū)有顯著促進(jìn)作用，對(duì)上游地區(qū)沒(méi)有明顯的影響作用。對(duì)外開(kāi)放對(duì)中游地區(qū)有抑制作用，對(duì)上游和下游地區(qū)沒(méi)有明顯影響作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中上游地區(qū)有顯著的抑制作用，對(duì)下游地區(qū)有提升作用。技術(shù)水平對(duì)上游、中游、下游地區(qū)都沒(méi)有明顯的影響作用。金融發(fā)展對(duì)中游地區(qū)有提升作用。

5.2 啟示與建議

根據(jù)上述研究結(jié)論，得到以下啟示與建議：

1)黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率雖然有所完善，但整體效率水平不高，效率值分布不均勻。黃河流域是我國(guó)重要的生態(tài)屏障和重要的經(jīng)濟(jì)地帶，各地方政府要貫徹落實(shí)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略部署，堅(jiān)持走綠色發(fā)展的道路，不斷提高資源的利用效率，減少污染物的排放，特別是內(nèi)部地區(qū)的資源型城市，要減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源消耗的依賴，努力提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色含量，將“碳達(dá)峰”“碳中和”納入企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)約束，實(shí)現(xiàn)低碳、綠色、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。

2)根據(jù)黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的實(shí)證結(jié)果，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境規(guī)制、金融發(fā)展都有效提升了黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率。黃河流域仍需提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，進(jìn)行合理的環(huán)境規(guī)制，要繼續(xù)強(qiáng)化金融發(fā)展對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，強(qiáng)化資本市場(chǎng)資源配置效率的提升，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的資源配置效應(yīng)，防止金融資本的不當(dāng)利用和外逃。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升起到了抑制作用。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求下，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式向內(nèi)涵集約型、質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變，積極布局循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)產(chǎn)業(yè)，不斷健全綠色生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。要不斷提升利用外資水平的競(jìng)爭(zhēng)力，將引進(jìn)外資集中在高附加值、低污染、低能耗行業(yè)，不斷提高引進(jìn)外資的門(mén)檻水平。避免成為“污染避難所”。要加強(qiáng)重視技術(shù)水平的影響作用，助推綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

3)對(duì)于黃河流域上游、中游、下游及其影響因素的區(qū)域差異性，各地政府在制定方針政策時(shí)，既要因地制宜，考慮到各個(gè)地區(qū)的差異性，分類(lèi)實(shí)施政策，也要將黃河流域視為一個(gè)整體，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)， 促進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的系統(tǒng)性、完整性、協(xié)同性。