以合同全生命周期管理強(qiáng)化 國(guó)際能源工程企業(yè)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控

李小寧

合同是企業(yè)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來(lái)的重要依據(jù)，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主要管理載體。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)就是對(duì)合同進(jìn)行履約的過(guò)程，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)存在于以合同為導(dǎo)向的所有業(yè)務(wù)工作中。高水平的合同管理能夠協(xié)助企業(yè)理解、評(píng)估和克服當(dāng)今全球市場(chǎng)的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，是推進(jìn)企業(yè)提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平的重要任務(wù)之一[1-2]。合同全生命周期管理是將合同的前期準(zhǔn)備階段，到終止階段的全部業(yè)務(wù)囊括到合同管理中，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，對(duì)企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)起到至關(guān)重要的作用。中國(guó)石油工程建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱工程建設(shè)公司）作為典型國(guó)際能源工程企業(yè)，隨著海外業(yè)務(wù)的不斷拓展，受政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然環(huán)境等諸多不確定因素影響，面臨的合同法律風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越錯(cuò)綜復(fù)雜。通過(guò)堅(jiān)持推行合同全生命周期管理，強(qiáng)化項(xiàng)目全方位、全流程、動(dòng)態(tài)化合同法律管控，極大地提升了合同管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，為建設(shè)基業(yè)長(zhǎng)青的世界一流國(guó)際能源工程公司筑牢依法合規(guī)屏障。

一、合同全生命周期管理的內(nèi)涵與意義

（一）內(nèi)涵要義

合同全生命周期管理是對(duì)合同進(jìn)行貫穿項(xiàng)目全生命周期的、動(dòng)態(tài)化、精細(xì)化、全方位的過(guò)程管控。國(guó)際能源工程建設(shè)領(lǐng)域合同全生命周期管理伴隨整個(gè)工程項(xiàng)目管理過(guò)程，以市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、投標(biāo)報(bào)價(jià)為起點(diǎn)，貫穿合同簽訂和履行、變更索賠和合同關(guān)閉等合同全鏈條過(guò)程管理，包括高效維權(quán)并處理應(yīng)對(duì)爭(zhēng)議和仲裁訴訟的全生命周期、全過(guò)程、全方位、動(dòng)態(tài)化合同法律管控體系。

合同全生命周期管理與一般合同管理的主要區(qū)別在于：第一，一般合同管理未涵蓋全部經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，僅強(qiáng)調(diào)合同評(píng)審環(huán)節(jié)和事后仲裁訴訟處理；而合同全生命周期管理貫穿整個(gè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，側(cè)重事前預(yù)防，通過(guò)前期調(diào)研，對(duì)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控。第二，合同全生命周期管理人員與一般合同管理職責(zé)不同，需要具有合同法律、項(xiàng)目管理等復(fù)合型知識(shí)結(jié)構(gòu)，能夠更好地實(shí)現(xiàn)業(yè)法融合，為企業(yè)創(chuàng)造更大價(jià)值。

（二）重要意義

工程建設(shè)企業(yè)EPC（工程總承包）項(xiàng)目合同一般包括總包合同、分包合同、房屋租賃合同、材料采購(gòu)合同、當(dāng)?shù)毓蛦T勞動(dòng)合同、車輛或施工機(jī)具租賃合同等，涉及設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等全過(guò)程。強(qiáng)化合同全生命周期管理對(duì)項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控、滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求和維護(hù)自身權(quán)益等具有重要意義。

1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是契約經(jīng)濟(jì)，建立科學(xué)系統(tǒng)的合同全生命周期管理體系和框架以及相應(yīng)的管理程序和流程，并據(jù)之對(duì)合同進(jìn)行有效管理，避免不必要的交易風(fēng)險(xiǎn)和損失，是企業(yè)維護(hù)合法權(quán)益、健康成長(zhǎng)和發(fā)展不可缺少的環(huán)節(jié)。規(guī)范的合同管理已成為現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的主要組成部分，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。

2.項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和企業(yè)權(quán)益維護(hù)的根本依據(jù)

能源工程建設(shè)企業(yè)各海外項(xiàng)目所在國(guó)的法治環(huán)境差別很大，對(duì)合法經(jīng)營(yíng)的要求不盡相同。而國(guó)際工程建設(shè)合同與國(guó)內(nèi)合同相比，形成階段時(shí)間長(zhǎng)、文件多、內(nèi)容更加詳細(xì)，一旦簽訂，雙方就必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定執(zhí)行。這就要求全體項(xiàng)目執(zhí)行人員以合同為基本準(zhǔn)繩，將合同法律專業(yè)管控體系貫穿項(xiàng)目全生命周期。只有抓住合同管理這個(gè)“牛鼻子”，才能管控整個(gè)工程項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)，最終實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)，取得預(yù)期效益。

3.海外項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管控的核心內(nèi)容

工程建設(shè)公司在阿聯(lián)酋、伊拉克、科威特、俄羅斯、哈薩克斯坦等國(guó)從事能源工程建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目所在國(guó)涉及大陸法系、英美法系等，繁雜的法系容易導(dǎo)致項(xiàng)目承包商對(duì)項(xiàng)目所在國(guó)法律體系了解不透徹，加之部分項(xiàng)目所在國(guó)政府行權(quán)履職法治化、規(guī)范化水平不高、法治意識(shí)不強(qiáng)、法律政策不穩(wěn)定不透明等，容易導(dǎo)致項(xiàng)目承包商利益受損。此外，還存在政治、經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境變化，以及新冠肺炎疫情導(dǎo)致人員動(dòng)遷困難、設(shè)備材料制造周期、運(yùn)輸周期延長(zhǎng)等一系列影響項(xiàng)目進(jìn)度、成本和收益的法律風(fēng) 險(xiǎn)[3-5]。只有從前期合同策劃、中期合同控制及糾偏到后期合同關(guān)閉的全過(guò)程加強(qiáng)管理，合同文本集中規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分配及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的責(zé)任，對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)都加以重視，才能夠保障整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)受控。

二、以合同全生命周期管理保障海外項(xiàng)目合同法律風(fēng)險(xiǎn)全面受控

工程建設(shè)公司已形成一套較為完整的合同和法律事務(wù)管理規(guī)章制度體系，包含法律盡職調(diào)查管理程序等18個(gè)管理程序文件和13個(gè)作業(yè)程序文件，通過(guò)表單化、清單化和格式化的動(dòng)態(tài)管理，進(jìn)一步提升從市場(chǎng)開(kāi)發(fā)到項(xiàng)目關(guān)閉全生命周期合同管理水平。海外單位同時(shí)也建立相應(yīng)的合同法律制度，每個(gè)海外項(xiàng)目都建立合同法律管理流程，從而形成公司上下一體、銜接嚴(yán)密的合同法律管控制度體系，對(duì)海外經(jīng)營(yíng)方面的合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控發(fā)揮了重要作用。

（一）注重事前預(yù)防，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.突出國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研

為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)，工程建設(shè)公司嚴(yán)把合同管理源頭關(guān)。一是建立海外市場(chǎng)國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研模板，形成貼近業(yè)務(wù)和可操作的流程和清單式調(diào)研模板，使合同法律人員在調(diào)研時(shí)既全面不漏項(xiàng)，又有針對(duì)性，保障全面有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。二是在進(jìn)入新市場(chǎng)前，組織有豐富工程經(jīng)驗(yàn)的法律、商務(wù)、技術(shù)專家開(kāi)展全面的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研，為下一步投標(biāo)報(bào)價(jià)階段的合同審查和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及提交針對(duì)合同條件的合同偏離奠定法律分析和評(píng)價(jià)基礎(chǔ)。三是識(shí)別項(xiàng)目立項(xiàng)合法性風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目各方面合法合規(guī)，落實(shí)承包商作為投標(biāo)主體的合法性、執(zhí)行項(xiàng)目必需的合法身份，為投標(biāo)主體的合法性和執(zhí)行項(xiàng)目的合法身份獲取，以及進(jìn)一步合法經(jīng)營(yíng)提供法律保證和依據(jù)。

2.完善法律盡職調(diào)查

各項(xiàng)目所在國(guó)法律環(huán)境、法律體系、法律制度等不盡相同，工程建設(shè)公司推動(dòng)關(guān)口前移，制定完善法律盡職調(diào)查清單，從深度和廣度上對(duì)新業(yè)主、新合作伙伴開(kāi)展實(shí)質(zhì)性盡職調(diào)查，將法律盡職調(diào)查作為公司投標(biāo)前不可逾越的前置條件。

3.加強(qiáng)招標(biāo)文件審查與合同談判

從合同的合法性、完備性、合同雙方責(zé)任和權(quán)利及其關(guān)系、合同條款之間的聯(lián)系、合同實(shí)施的結(jié)果五大方面進(jìn)行分析，識(shí)別、評(píng)價(jià)招標(biāo)文件中存在的風(fēng)險(xiǎn)，形成從風(fēng)險(xiǎn)、澄清、偏離三個(gè)方面細(xì)化審查招投標(biāo)文件和合同文本的表單。實(shí)現(xiàn)海外重大項(xiàng)目招標(biāo)文件和聯(lián)合體協(xié)議等評(píng)審全覆蓋，就關(guān)鍵條款提出理由、依據(jù)和建議。對(duì)合同形成階段的審查內(nèi)容主要包括：合同的合法性分析、合同完備性分析、合同雙方責(zé)任和權(quán)利及其關(guān)系分析、合同條款之間的聯(lián)系分析、合同實(shí)施的后果分析，形成細(xì)化清單。組建強(qiáng)有力的商務(wù)合同談判團(tuán)隊(duì)，通過(guò)詳盡可行的談判策略和方案，與投標(biāo)價(jià)格有機(jī)結(jié)合，在談判中積極主動(dòng)，全力爭(zhēng)取最有利合同條件。在海外與業(yè)主重大項(xiàng)目談判中，堅(jiān)持重大關(guān)鍵條款，守住項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的底線。

（二）注重事中控制，強(qiáng)化履約管理

1.加強(qiáng)制度建設(shè)

為了規(guī)避合同履約風(fēng)險(xiǎn)，工程建設(shè)公司總部建立針對(duì)在建項(xiàng)目履約過(guò)程各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度和程序：一是合同簽訂始終貫穿三級(jí)（總部—分（子）公司—項(xiàng)目部）把關(guān)原則，有效維護(hù)承包方的權(quán)利及整體合法性。二是建立對(duì)海外分（子）公司、項(xiàng)目各級(jí)管理和技術(shù)及施工人員的總承包合同層層宣貫機(jī)制。三是注重分包管理，建立境外項(xiàng)目承包商管理程序，明確工作職責(zé)，對(duì)承包商選擇、承包商招標(biāo)與合同管理、承包商人員管理、承包商現(xiàn)場(chǎng)管理、承包商考核評(píng)價(jià)進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。四是建立項(xiàng)目月報(bào)分析制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效規(guī)避項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。

2.加強(qiáng)變更索賠

EPC項(xiàng)目執(zhí)行周期較長(zhǎng)，合同執(zhí)行過(guò)程中會(huì)不可避免出現(xiàn)變更索賠。通過(guò)建立合同變更索賠管理程序、審核文件、參與協(xié)商和談判，指導(dǎo)和協(xié)助項(xiàng)目進(jìn)行合同變更索賠。工程建設(shè)公司建立變更索賠溝通和責(zé)任機(jī)制，按照“一項(xiàng)目一策”原則提出合同法律建議，在總部和海外項(xiàng)目層面安排專人負(fù)責(zé)變更索賠，明確工作內(nèi)容、完成節(jié)點(diǎn)，為提質(zhì)增效助力。積極主張工期和費(fèi)用補(bǔ)償權(quán)利，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)達(dá)成變更或補(bǔ)充協(xié)議，在海外重點(diǎn)項(xiàng)目獲得 3～10個(gè)月的工期延長(zhǎng)以及不同程度的費(fèi)用補(bǔ)償，降低了潛在損失，確保實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)效益。

3.加強(qiáng)合同關(guān)閉

工程建設(shè)公司根據(jù)合法性、合約性、合規(guī)性、及時(shí)性、書(shū)面性五個(gè)原則建立合同關(guān)閉制度及流程，對(duì)照合同關(guān)閉清單進(jìn)行審查，即合同規(guī)定的工程移交日期到期前60天對(duì)合同執(zhí)行情況的審查；工程實(shí)際移交日期后90天對(duì)合同執(zhí)行情況的審查；工程最終驗(yàn)收后90天對(duì)合同關(guān)閉情況的審查，海外項(xiàng)目部按照合同關(guān)閉檢查清單逐項(xiàng)審查所列事項(xiàng)的完成情況，并編寫(xiě)合同關(guān)閉報(bào)告進(jìn)行會(huì)簽審查。通過(guò)及時(shí)合法有效的合同關(guān)閉措施，消除包含技術(shù)、財(cái)稅、法律、質(zhì)量、安全、環(huán)保等所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)，避免了因時(shí)間久遠(yuǎn)，潛在的合同履行問(wèn)題等產(chǎn)生不必要的糾紛和訴訟。

（三）注重事后補(bǔ)救，積極主動(dòng)維權(quán)

法律是保障企業(yè)合法權(quán)益、保障正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的堅(jiān)強(qiáng)后盾。工程建設(shè)公司拿起法律武器，堅(jiān)決維護(hù)企業(yè)權(quán)益。對(duì)于糾紛案件，發(fā)案單位部門(mén)強(qiáng)化主體責(zé)任意識(shí)，重大案件主要領(lǐng)導(dǎo)親自部署，調(diào)動(dòng)公司整體資源、集思廣益，爭(zhēng)取個(gè)案的最佳處理效果。突出重點(diǎn)問(wèn)題監(jiān)管整治，強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)考核，加強(qiáng)糾紛案件過(guò)程管理?？偛啃抻喠思m紛案件管理程序，規(guī)范強(qiáng)化對(duì)二級(jí)單位糾紛管理的管控。二級(jí)單位按照總部要求，強(qiáng)化糾紛案件全過(guò)程管理，持續(xù)推進(jìn)未結(jié)案件處理，制訂工作計(jì)劃，深入分析案情，嚴(yán)格進(jìn)行案件處置，嚴(yán)肅考核。各單位嚴(yán)格執(zhí)行糾紛案件管理程序，及時(shí)申報(bào)并開(kāi)展重大糾紛案件分析，形成本單位典型案例。

三、支持合同全生命周期管理發(fā)揮作用的保障條件

要使合同全生命周期各項(xiàng)管理工作可落地可執(zhí)行，還需要在提高認(rèn)識(shí)、建章立制、隊(duì)伍建設(shè)和信息管理等方面加大力度，作為支持合同全生命周期管理發(fā)揮作用的有力保障。

（一）提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化法治文化培育

工程建設(shè)公司切實(shí)把做好法治宣傳和教育當(dāng)作重要任務(wù)，抓好領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法，將依法治理合規(guī)管理作為各級(jí)干部培訓(xùn)必修課，每年組織一次公司和所屬單位中層及以上領(lǐng)導(dǎo)干部法治知識(shí)考試。同時(shí)，通過(guò)舉辦專題講座、法治宣傳下基層、編制案例手冊(cè)等形式進(jìn)行全員法治宣傳教育，強(qiáng)化對(duì)民法典、涉外法治知識(shí)、國(guó)際市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則等重點(diǎn)內(nèi)容的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，著力構(gòu)建分層次、差異化、有實(shí)效的法治宣傳工作格局，自上而下逐步形成學(xué)法、知法和用法的良好氛圍，培育“法律至上、人人合規(guī)”的法治文化。

（二）建立健全制度體系

在公司黨委領(lǐng)導(dǎo)下，工程建設(shè)公司建立集中控制、分級(jí)管理的組織體系，構(gòu)建工程建設(shè)公司特色的合同管理體系。形成了《法律盡職調(diào)查管理程序》《授權(quán)管理程序》 《合同管理權(quán)限管理程序》 《合同管理手冊(cè)》 《合法經(jīng)營(yíng)及EPC合同基礎(chǔ)知識(shí)業(yè)務(wù)指南》等一系列程序制度，形成項(xiàng)目全生命周期合同法律制度體系。

（三）建強(qiáng)法律人才隊(duì)伍

工程建設(shè)公司高度重視提升法律人員專業(yè)水平，全面啟動(dòng)合同法律人員培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃，加大培訓(xùn)力度，要求全體合同法律人員法律職業(yè)資格和海外合同法律人員語(yǔ)言能力100%達(dá)標(biāo)，鍛造一支高素質(zhì)復(fù)合型、專業(yè)能力與公司國(guó)際化進(jìn)程相匹配的合同法務(wù)專業(yè)人員隊(duì)伍。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外合同法律人員進(jìn)行調(diào)查摸底，建立有效的人才成長(zhǎng)通道、考核和培訓(xùn)機(jī)制，全面修訂合同法務(wù)系統(tǒng)人員專業(yè)化管理程序，為人才隊(duì)伍建設(shè)添磚加瓦。

（四）加強(qiáng)信息化管理

以信息化技術(shù)提高企業(yè)合同管理水平，是現(xiàn)代企業(yè)合同管理的必然趨勢(shì)。工程建設(shè)公司按照合同法律管理信息化工作計(jì)劃，分期、分階段、逐年推進(jìn)實(shí)施合同法律管理信息化工作計(jì)劃，包括推進(jìn)總部實(shí)現(xiàn)法律全過(guò)程（項(xiàng)目調(diào)研、合同談判、變更索賠、合同關(guān)閉）管理、糾紛處理、商業(yè)保險(xiǎn)、合同法律大數(shù)據(jù)庫(kù)功能，信息化管理水平逐步提升。

四、結(jié)語(yǔ)

海外項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的主戰(zhàn)場(chǎng)。工程建設(shè)公司通過(guò)建立完善覆蓋合同全生命周期的管理制度及流程，建立“集中控制，分級(jí)管理”的合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，強(qiáng)化合同管理職能，充分發(fā)揮合同法律人員的參謀、審核、把關(guān)作用，形成事前預(yù)警和防范、事中跟蹤和控制、事后補(bǔ)救和完善的合同全過(guò)程管理的機(jī)制和流程，保證了海外項(xiàng)目合同法律風(fēng)險(xiǎn)全面受控。為了從源頭上把控企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，高度重視合規(guī)管理與業(yè)務(wù)融合，將合規(guī)管理融入公司經(jīng)營(yíng)管理流程。形成覆蓋公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理指引，完成總部和所屬單位關(guān)鍵崗位的合規(guī)職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)清單，將中英文版合規(guī)調(diào)查問(wèn)卷和反腐敗反商業(yè)賄賂要求嵌入公司供應(yīng)商和承包商的招標(biāo)文件和合同中，構(gòu)建分包商、供應(yīng)商合規(guī)契約機(jī)制，有效發(fā)現(xiàn)和管控商業(yè)伙伴違規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。隨著海外能源工程項(xiàng)目執(zhí)行全過(guò)程不穩(wěn)定不確定性加劇，涉及的管理、用工、安全等合同法律風(fēng)險(xiǎn)不斷增加，需不斷強(qiáng)化合同全鏈條閉環(huán)管理，以持續(xù)完善的合同全生命周期管理規(guī)避重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力持續(xù)提升。