基于風(fēng)險(xiǎn)管理的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)方法探討

重慶市軌道交通（集團(tuán)）有限公司 李偉

對(duì)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全性進(jìn)行評(píng)價(jià)是城市居民出行安全的重要保障，也是當(dāng)前政府相關(guān)部門與軌道交通運(yùn)營(yíng)單位著力研究的熱點(diǎn)課題，同時(shí)，科學(xué)的安全評(píng)價(jià)結(jié)論也能夠?yàn)檫\(yùn)營(yíng)單位提升軌道交通運(yùn)營(yíng)安全性提供一定的理論指導(dǎo)。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在大部分城市中，運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)已經(jīng)成為城市軌道交通運(yùn)營(yíng)單位的周期性工作。

2007年，我國(guó)國(guó)家建設(shè)部批準(zhǔn)頒行了全新的《地鐵運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，該文件頒布之后即成為各個(gè)地方機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)的主要參考依據(jù)。在8年后的2015年，上海政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒布了地方性的《城市軌道交通安全運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》，2018年，黨中央國(guó)務(wù)院辦公廳頒布了《關(guān)于保障城市軌道交通運(yùn)行的意見》，明確指出了城市軌道交通運(yùn)輸安全在保障民眾生活幸福感，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定發(fā)展方面的重要意義，并在文中明確提出了建立城市軌道交通第三方運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估制度的緊迫性。

當(dāng)前，我國(guó)常用的軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)方式主要借鑒了工業(yè)工程的安全評(píng)價(jià)原理以及方式，在實(shí)踐過程中對(duì)地鐵系統(tǒng)進(jìn)行了細(xì)分，并對(duì)其具體運(yùn)營(yíng)步驟、單個(gè)運(yùn)營(yíng)設(shè)備的安全性進(jìn)行了獨(dú)立評(píng)估，例如2007年由國(guó)家建設(shè)部頒行的軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，主要采用的是“基礎(chǔ)安全評(píng)價(jià)”與“事故風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)價(jià)”兩部分組成的綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)，能夠在一定程度上保障軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)質(zhì)量。

一、城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

本文以某城市軌道交通運(yùn)營(yíng)公司為例，對(duì)其進(jìn)行的安全評(píng)價(jià)辦法進(jìn)行了全面闡述以及分析。

當(dāng)前，軌道交通多條線路已經(jīng)進(jìn)行了運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)，具體工作主體是具備相關(guān)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)，在實(shí)踐過程中，該第三方機(jī)構(gòu)經(jīng)過了當(dāng)?shù)亟煌ㄎ瘑T會(huì)的資質(zhì)檢驗(yàn)，以國(guó)家建設(shè)部頒行的《地鐵運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》為主要依據(jù)開展具體工作。第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)依次對(duì)安全管理及事故風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)組織與管理、車輛系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、信號(hào)系統(tǒng)、土建系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、機(jī)電設(shè)備一共八個(gè)方面進(jìn)行了獨(dú)立評(píng)價(jià)與匯總[1]。

其具體操作流程如下：（1）編制評(píng)價(jià)總體方案；（2）線路運(yùn)營(yíng)基本情況交流；（3）編制調(diào)研計(jì)劃；（4）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研與資料分析；（5）各專業(yè)編制獨(dú)立評(píng)價(jià)報(bào)告；（6）完成分報(bào)告評(píng)審；（7）對(duì)分報(bào)告進(jìn)行完善；（8）對(duì)問題進(jìn)行匯總并交由專家組進(jìn)行集體討論；（9）形成總體評(píng)價(jià)報(bào)告；（10）交通委組織聽取總體匯報(bào)；（11）通過評(píng)審。

從上述評(píng)價(jià)流程可知，當(dāng)前相關(guān)第三方機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)已經(jīng)頒行的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，按照一套標(biāo)準(zhǔn)流程對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估活動(dòng)；其中，檢查表能夠?qū)Ω鞣N關(guān)鍵系統(tǒng)設(shè)備的功能、狀態(tài)等指標(biāo)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，固定檢查表法的應(yīng)用范圍較為廣泛，能夠?qū)⑴c安全相關(guān)的主要系統(tǒng)功能全部羅列出來；檢查項(xiàng)是依據(jù)相關(guān)人員的工作經(jīng)驗(yàn)而列出來的，能夠評(píng)價(jià)系統(tǒng)功能以及實(shí)際配置內(nèi)容，對(duì)于工作人員的水平要求較高。然而，該內(nèi)容其實(shí)質(zhì)類似于軌道車投運(yùn)階段檢查，并不能夠反映出系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)安全管理現(xiàn)狀。最后，當(dāng)前的軌道交通安全評(píng)價(jià)辦法并沒有以運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為核心，缺乏全面性。

二、城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管理之間的關(guān)系

（一）城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)目的

城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)的工作模式是對(duì)城市軌道交通在運(yùn)營(yíng)階段的安全性進(jìn)行評(píng)估，旨在通過這一方式對(duì)其中存在的問題進(jìn)行分析，并采用科學(xué)方式對(duì)其中的薄弱點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn)，進(jìn)而充分促進(jìn)相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)營(yíng)管理水平的提高，最終為城市居民提供更加安全的軌道交通服務(wù)，避免重大人身傷亡事件的出現(xiàn)概率。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，相關(guān)第三方機(jī)構(gòu)在進(jìn)行運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)工作的過程中，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義，即采用科學(xué)的方式對(duì)線路運(yùn)營(yíng)管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與薄弱點(diǎn)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)預(yù)評(píng)估，并結(jié)合相關(guān)科學(xué)理論知識(shí)，提出可行性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)解決及控制措施，最終降低線路運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，將其控制在能夠接受的范圍內(nèi)[2]。

（二）常用風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

風(fēng)險(xiǎn)管理是相關(guān)單位在發(fā)展過程中進(jìn)行的一種調(diào)解活動(dòng)，旨在通過對(duì)組織內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行明確，采取適當(dāng)方式對(duì)其進(jìn)行調(diào)節(jié)最終降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐環(huán)節(jié)，相關(guān)單位應(yīng)該首先制定出有效的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上完成特定風(fēng)險(xiǎn)的管理活動(dòng)，降低風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際影響，最終促進(jìn)相關(guān)工作順利開展。通過這種系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方式，能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)扼殺在搖籃之中，強(qiáng)化相關(guān)單位的事前預(yù)防以及事中應(yīng)變能力，而不是僅僅在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后才能對(duì)其進(jìn)行應(yīng)對(duì)，故具備一定的主動(dòng)性與積極性。根據(jù)國(guó)際上的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，良好的風(fēng)險(xiǎn)管理過程必須遵循以下步驟進(jìn)行：（1）監(jiān)測(cè)與審核；（2）建立環(huán)境；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）風(fēng)險(xiǎn)分析；（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定；（6）風(fēng)險(xiǎn)控制。在具體的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，每一步都應(yīng)該組織各個(gè)部門之間進(jìn)行溝通與協(xié)商，只有這樣，才能在一定程度上提升風(fēng)險(xiǎn)控制的全面性。

從結(jié)果層面講，良好的風(fēng)險(xiǎn)管理必須是相關(guān)單位日常決策的重要組成部分，并根據(jù)形勢(shì)變化不斷調(diào)整策略，如此才能夠真正做到規(guī)避相關(guān)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中存在的一些問題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期健康發(fā)展。

（三）基于風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)特點(diǎn)

由于城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)的主要目的是管控運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此，將風(fēng)險(xiǎn)管理辦法引入到運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)領(lǐng)域就是非常有必要的了，能夠顯著提升安全評(píng)價(jià)水平。

與當(dāng)前普遍采用的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)方式相比，基于風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)方式主要具備以下特點(diǎn)：（1）能夠準(zhǔn)確判定大部分地鐵交通在運(yùn)營(yíng)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)；（2）有助于相關(guān)單位確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，準(zhǔn)確判定營(yíng)運(yùn)安全性；（3）相關(guān)人員可以根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論以及相關(guān)科學(xué)理論知識(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)致因?qū)?yīng)的控制措施，進(jìn)而使運(yùn)營(yíng)單位真正了解其與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，最終提升相關(guān)單位風(fēng)險(xiǎn)管理與安全控制水平。

三、基于風(fēng)險(xiǎn)管理的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)方法

（一）基于風(fēng)險(xiǎn)管理的城市交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)方法概述

基于風(fēng)險(xiǎn)管理的城市交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)方式與傳統(tǒng)意義上的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方式存在本質(zhì)上的區(qū)別，具體而言，現(xiàn)有的運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)方式主要采用了全面覆蓋的檢查表形式，在實(shí)踐中有利于后期操作與整合，能夠保證評(píng)價(jià)的全面性。相對(duì)而言，基于風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)價(jià)方式借鑒了這一優(yōu)勢(shì)舉措，并對(duì)檢查項(xiàng)的設(shè)置進(jìn)行了完善，具體包括以下幾個(gè)方面：（1）強(qiáng)調(diào)了對(duì)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析的重要意義；（2）基于風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論進(jìn)行檢查項(xiàng)設(shè)計(jì)活動(dòng)；（3）運(yùn)用改良后的檢查表完成安全評(píng)估。

從實(shí)踐角度講，軌道交通的運(yùn)營(yíng)安全涉及系統(tǒng)設(shè)備、管理體系等諸多方面，因此，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)并不是獨(dú)立存在的，其關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)，傳統(tǒng)的檢查表評(píng)估方式雖然能夠保障評(píng)估的全面性，但是在交叉風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別層面存在非常明顯的缺陷，不能客觀、全面地反映出當(dāng)前地鐵運(yùn)營(yíng)安全隱患，因此，相關(guān)單位在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程中，應(yīng)該對(duì)設(shè)備、管理、人員三大因素及其各自之間的關(guān)系進(jìn)行綜合考慮[3]。

（二）基于風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)過程

根據(jù)上述結(jié)論，本文綜合提出以下基于風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的具體過程：（1）對(duì)運(yùn)營(yíng)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別：即根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查以及相關(guān)資料查閱，對(duì)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析，上報(bào)專家組進(jìn)行綜合討論，根據(jù)討論結(jié)果以及國(guó)家有關(guān)部門制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行初步排序；（2）提升對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)或者軌道交通運(yùn)營(yíng)過程中不能接受風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注程度，將其作為安全評(píng)估的主要內(nèi)容；（3）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)以及不可接受風(fēng)險(xiǎn)的引發(fā)原因進(jìn)行深入探索，并針對(duì)性制定出相應(yīng)的控制措施；（4）根據(jù)上述基于風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)概念可知，設(shè)備、人員、管理是影響運(yùn)營(yíng)安全的主要因素，相關(guān)單位應(yīng)該圍繞這三點(diǎn)制定相應(yīng)的安全評(píng)價(jià)檢查表；（5）評(píng)估實(shí)施：即根據(jù)完整的評(píng)價(jià)檢查表對(duì)設(shè)備、管理、人員等內(nèi)容進(jìn)行全面檢查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在有關(guān)專家的指導(dǎo)下對(duì)地鐵運(yùn)營(yíng)的實(shí)際安全情況進(jìn)行判斷，最終得出具體的安全評(píng)估結(jié)論。

與傳統(tǒng)安全評(píng)估方式相比，基于風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)具備更強(qiáng)的針對(duì)性，能夠?qū)Ω唢L(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行優(yōu)先評(píng)價(jià)，有助于相關(guān)單位及時(shí)對(duì)影響線路安全的重點(diǎn)問題進(jìn)行著重處理，進(jìn)而提升軌道交通運(yùn)營(yíng)安全系數(shù)。

四、結(jié)論

縱觀全文，基于風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)方法繼承了傳統(tǒng)檢查表的形式，但對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行了優(yōu)化，即強(qiáng)調(diào)了對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處理的重要性。從本質(zhì)上講，這一方式能夠同時(shí)兼顧人員、管理以及設(shè)備等多種因素，具備較強(qiáng)的實(shí)用性與全面性。相關(guān)單位在未來進(jìn)行軌道交通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程中，可以參考本文所提出的各項(xiàng)具體措施，從而有助于其持續(xù)控制運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證運(yùn)營(yíng)安全。