語言符號視角下的“中文房間”實驗和意識

范厲楊

（北京外國語大學 北京 100089）

一、引言

迪肯是美國加州大學伯克利分校生物人類學教授，是一位在人類學、語言學、符號學、神經(jīng)科學、認知科學和心智哲學等領域都有重要影響的美國學者[1]。迪肯的語言符號觀意義重大，一方面是他關(guān)于象征符號本質(zhì)的探討發(fā)展了語言符號思想理論；另一方面體現(xiàn)為迪肯有機融合多學科內(nèi)容，為進一步探討機器能否思考、人類意識特征等相關(guān)問題給出答案。

二、迪肯語言符號思想

（一）迪肯代表作《符號化動物: 語言和大腦的共同進化》

迪肯于1997年出版的第一部專著《符號化動物：語言和大腦的共同進化》，該書一出版便受到了國際學術(shù)界的廣泛關(guān)注[2]。紐約時報書評中高度贊揚此書：是一部涵蓋多學科的著作，能給專家和普通讀者都帶來驚喜。正如紐約時報書評所說，迪肯在書中詳細闡釋了象征符號的習得和使用能力的形成及提升在很大程度上塑造了人類大腦的進化方向，并提出了人類不同于其他物種的根本區(qū)別是人類是符號化的動物[1][3]。

（二）語言符號思想研究背景

現(xiàn)代符號學思想主要源于瑞士語言學家索緒爾和美國邏輯學家皮爾斯[4]。索緒爾強調(diào)到，語言學家的任務是要解釋是什么讓語言在全部符號事實中成為一個特殊系統(tǒng)……索緒爾把語言學置于符號學之下，從符號學的角度闡述了語言的基本特征，從而掀開了語言學史上的嶄新一頁。索緒爾在論述這個問題時說：“語言符號的能指和所指的關(guān)系是任意的?；蛘咭膊环琳f，二者之間沒有固有的或邏輯上的聯(lián)系?！盵5]索緒爾明確地表達了符號是概念和音響形象的結(jié)合，而不僅是音響形象，不是詞，也沒有提到文字符號。

不同于索緒爾注重音響形象和意義的討論，皮爾斯的符號學思想則是重在討論符號形式與意義的關(guān)系。從形式與意義之間的關(guān)系出發(fā)，皮爾斯將符號分為三類，即相似符號、指示符號和象征符號[6]。相似符號是指用一個符號代替一個東西，因為與之相似。例如，照片或者素描畫可以代表畫像本人，照片和素描畫并非和本人一模一樣，只是圖像上呈現(xiàn)相似。指示符號的最根本性質(zhì)，是通過指示符號把看到該符號的人的注意力引向所指的事物。如車轉(zhuǎn)彎前的路標。因此，指示符號也譯作“索引符號”。相似符號和指示符號是有一定依據(jù)的，而象征符號是無理據(jù)的，更為抽象簡潔。象征符號是社會共同約定符號與意義的關(guān)系。象征符號與對象之間沒有理據(jù)連接的符號，這里可以用索緒爾所說的“任意性”來理解。比如，數(shù)學當中的“+”號表“加”，更為龐大的一類就是語言符號。

（三）迪肯語言符號觀的內(nèi)容

以皮爾斯對符號的三種分類為起點，迪肯從語言符號系統(tǒng)的象征特性出發(fā)，深化了皮爾斯的符號學理論。本文僅從象征符號的角度來討論迪肯對于“中文房間”實驗的理解，試對人類語言與意識的關(guān)系作探討。在肯定上述認識的基礎上，迪肯語言符號思想的重要內(nèi)容概括為以下三點：

第一，語言符號之間具有層級性且緊密聯(lián)系[3][7]。最為初級的是相似符號，其次是指示符號，最高級是象征符號。人們習得語言符號的是一個復雜的，從初級到高級的非線性，非單向的過程。也就是說，嬰兒最先學會的是相似符號或指示符號，象征符號是隨著認知能力發(fā)展逐漸習得。人的一生之中，不斷習得這三種符號，能夠靈活運用這三種語言符號來表達指稱關(guān)系。語言符號之間的關(guān)系又是密切的。在每個語言符號系統(tǒng)內(nèi)，某個特定語言符號的語義不但與其指示物相關(guān)，還與那些和其擁有相互指示關(guān)系的其他符號語義具有密切聯(lián)系[8]。例如，小孩要理解“媽媽”這個語言符號，不僅要頭腦中有一個大致的關(guān)于“媽媽”的形象，還需要理解與“媽媽”相關(guān)的“爸爸”“姥姥”“姥爺”等符號，才能理解“媽媽”這個符號的完整意義。

第二，語言符號解讀具有層級性[8]。人們能夠使用已經(jīng)習得的語言符號來表達指稱關(guān)系。簡單初級的相似和指示指稱疊加便形成復雜的指稱關(guān)系。當人們遇到復雜和陌生的指稱時，如果不能通過大腦中已有的象征符號來解讀該指稱，則會傾向于指示符號和相似符號規(guī)律來進行一些判斷和猜測。當我們看到生僻字“犇”的時候，我們會聯(lián)想到我們熟悉的象似符號“?！?，會聯(lián)想這個字是否讀[niu]，三只“?！痹谝黄鹗欠袷恰芭Ｈ骸?，這是我們在解讀相似符號時的一種解讀思路。

第三，語言符號的解讀要求人類提高認知水平，刺激大腦前部皮層逐漸擴大。象征符號的習得和解讀需要了解符號與指示物之間的關(guān)系，還需要知道符號之間的相互關(guān)系[7]。因此人類需要發(fā)展從多種候選項之間做出選擇的新型認知模式。例如“蘋果”可能是水果，也可能指手機品牌。大腦必須根據(jù)語境，在“蘋果”語義的候選項中“艱難”地選擇出符合語境的選項。正是有這樣持續(xù)不斷的“艱難選擇”經(jīng)歷鍛煉著人類大腦，才使得人類象征性符號使用能力不斷進化，人類大腦額葉前部皮層逐漸擴大化，最后進化到擁有靈活的象征符號習得和使用能力。

從腦科學的角度來說，人腦并非簡單經(jīng)歷了額葉前部皮層的擴大化，就為自然語言的產(chǎn)生提供了神經(jīng)科學基礎。以象征能力的神經(jīng)基礎為核心的大腦變化影響了整個大腦的重構(gòu)，也在很大程度上塑造了原始人大腦的進化方向，這也就是語言和大腦共同進化，是非常關(guān)鍵的進化，成就了符號化物種—人類[7]。

三、塞爾的“中文房間”實驗

近年來，人工智能蓬勃發(fā)展，涉及哲學、邏輯學、語言學、生理學、心理學、認知科學、計算機科學等眾多學科[9]。強人工智能觀點認為未來有可能制造出真正能推理和解決問題的智能機器，并且，這樣的機器將被認為是有知覺的，有自我意識的[10]。

1980年，美國著名語言哲學家塞爾為了反駁強人工智能的觀點設計了“中文房間”實驗：塞爾讓我們想象一個不懂中文（懂英文）的人獨自呆在一個房間里，房間里僅有一本中文操作手冊（用英文寫的操作規(guī)則，可以查到合理配對的輸入和輸出），可供房中人與外界交流。交流方式是外界通過房間的一個窗口遞進寫有中文字符的紙（輸入），期待得到回應（輸出）。房中的人通過該操作手冊，把遞進的中文字符轉(zhuǎn)換為另一些中文字符, 然后將寫有新字符（輸出）的紙從窗口遞回去。如此一來，房中人真的會被認為是理解中文的嗎？在實驗過程中，房間外的人所扮演的角色相當于程序員，房中人相當于計算機，而手冊相當于計算機程序。塞爾的結(jié)論：正如房中人不可能通過手冊理解中文一樣，計算機也不能通過程序來獲得理解力[11]。

對于人工智能為什么不能產(chǎn)生思維和意識，不同領域的研究者給出了不同角度的解釋，例如，蔡曙山從邏輯學的角度出發(fā)，認為基于二值邏輯的二進制計算機系統(tǒng)只能是非智能型的, 智能計算機系統(tǒng)需要使用除經(jīng)典二值邏輯以外的更多的邏輯系統(tǒng)和方法[9]。塞爾從生物自然主義觀點出發(fā)，認為機器不能思維在于它產(chǎn)生不了理解，因為理解依賴于特定的生化反應[11]。樊岳紅指出，維特根斯坦早在20世紀50年代就已經(jīng)提出機器不能思維，維特根斯坦與塞爾論證的路徑與方法不一樣而已[12]。維特根斯坦認為，理解是一種外在的語言現(xiàn)象。理解是由語言符號所產(chǎn)生的社會現(xiàn)象，是語言及其語境所建構(gòu)的產(chǎn)物。迪肯基于上述的語言符號思想，從語言符號的角度，對為什么機器不能思考作出更細致的解釋。

四、迪肯語言符號思想如何理解“中文房間”

迪肯在《符號化動物：語言和大腦的共同進化》的最后一章“Such Staff as Dreams Are Made On”中，圍繞著意識展開，深刻討論了語言符號與意識的關(guān)系。迪肯認為“中文房間”實驗若要討論人腦和機器的區(qū)別，可以從語言符號的思想著手。在“中文房間”實驗中，過程中凸顯出來的關(guān)鍵是指示表征和象征表征的區(qū)別，房中人一直處于尋找指示符號關(guān)系中，在操作手冊中找到相應輸入的輸出即可。但是房外的人卻是一直處于象征符號表征關(guān)系中，是能夠真正理解并對信息作出判斷的人。迪肯甚至認為，用一群受過訓練的鴿子去代替房間里的人，實驗效果也是一樣的。只不過，讓不懂中文的人在房間里做這個實驗，效果更具說服力，房中人依舊不能理解（象征表征）傳遞進去的中文符號的意義。

具體來說，房中人與世隔絕，一個人在房間里，不會和任何人溝通，向任何人和事物學習，而手冊上只有指示對應關(guān)系。房中人如果不出門，便也無法了解房間外輸入的字符所代表的指示指稱關(guān)系和相似指稱關(guān)系。因此，房中人和房外人傳遞著寫滿象征符號的小紙片，看似是象征符號的交流過程。但是對于房間里的人來說，只是在手冊上去找指示符號的對應。這樣的過程，本質(zhì)上絕不可能是象征性符號交流的過程。房間里的人可以用某種程序，甚至某只受過訓練的鴿子來代替，同樣能夠完成交流過程中所需的尋找指示關(guān)系的配對任務（輸入輸出的配對）。

依據(jù)上文所述，迪肯認為，象征性符號運用能力是語言能力的核心成分之一。房間中的人無法理解中英文兩種系統(tǒng)的指示符號關(guān)系，所以不會產(chǎn)生系統(tǒng)的象征符號理解，大腦中也沒有形成象征符號關(guān)系，更加無法發(fā)出象征指稱。原因有兩個：第一，他缺乏中文字符與外界物和事的指示關(guān)系，缺乏外界物和事之間的關(guān)聯(lián)；第二，缺乏物和物之間的指示關(guān)系以及事與事之間的指示關(guān)系。這些指示關(guān)系就隱藏在房間中的人所收到和發(fā)出的中文字符的結(jié)合、排序和近義詞中。然而，房間中的人對于這些關(guān)系和意義沒有任何了解。系統(tǒng)的象征指稱能力是基于掌握相似符號、指示符號和象征符號，以及把握這三種符號的組合關(guān)系。

房中人缺乏這樣基礎的指示關(guān)系的理解，導致他沒有象征性符號能力，更不用說擁有象征指稱能力。所以房間里的人所進行的應答過程，并非象征性的。此人，無異于計算機軟件。即使是這臺計算機有強大完備的程序，包含盡可能多的句法關(guān)系，這個算法本身依舊不具備象征性符號使用能力，亦無法提供任何解釋。算法本身只是有潛力提供一種內(nèi)部循環(huán)的指示關(guān)系，但該算法對指示關(guān)系中的對象和符號本身沒有任何理解。這也是為什么不會存在自給自足的精神語言或心理語言。迪肯認為象征性指稱不是內(nèi)在的性質(zhì)，象征性指稱的來源絕不是大腦內(nèi)部或者某種程序內(nèi)部，而是來源于一種可以建立象征性指稱的一種特殊關(guān)系，即相似符號、指示符號和象征符號這三種符號的復雜指稱和表征關(guān)系。

迪肯強調(diào)到，盡管學者們經(jīng)常用簡單的大腦（比如昆蟲大腦）來形容計算機，但是“中文房間”實驗區(qū)別的是人腦與計算機的區(qū)別，而非人腦和動物大腦的區(qū)別。盡管動物的大腦與人類相比更為簡單，但是動物大腦是與外界事物相聯(lián)系的，可以反映出相似符號、指示符號和有限的象征符號，可以做到有限表征。反觀計算機和“中文房間”，就像是無窗單子（windowless monads無孔單孢子），其展示出來的指示符號關(guān)系是體現(xiàn)在算法程序中或者是“操作手冊”中，只是內(nèi)部循環(huán)指稱。

因此，可以得出的結(jié)論是房間里的人或者機器沒有語言能力，不能思考，沒有思維。人們改變機器中的程序僅僅意味著改變操作手冊。即使給機器增加盡可能多的輸入輸出配對，絲毫也不會使得機器擁有語言能力和意識[7][9]。

五、意識的本質(zhì)

盡管意識的本質(zhì)尚難以定義，迪肯討論了意識的本質(zhì)以及可能會涉及的核心問題。人腦和人工智能的區(qū)別之一就在于人工智能沒有意識。不管研究者們?nèi)绾味x意識，迪肯認為大多研究者必須承認如果要意識到某物或某事的前提就是經(jīng)歷（感受）某物或某事的表征，包括相似、指示和象征三種表征。例如，對于人腦來說，想要意識到“蘋果”，就必須看到過蘋果的實物，或圖片，或看或聽聽別人用語言描述，這對應著三種符號。如若人腦沒有經(jīng)歷“蘋果”的這三種符號表征，人腦就不會意識到蘋果。從常識的角度來說，如果人完全不知道或不了解某物，就根本不會想起某物。中文中的成語“望梅止渴”的典故就是很貼切的例子。正是“經(jīng)歷”過梅子，士兵才能在聽到前方有梅子時，才能止渴，備受激勵，繼續(xù)前進。

迪肯把符號的思想和人的意識聯(lián)系起來，使我們的常識有了理論依據(jù)。當人經(jīng)歷事物時，大腦可以逐漸把由外界事物塑造的神經(jīng)活動信號轉(zhuǎn)化為在大腦其他區(qū)域的相應神經(jīng)活動模式，這些模式也塑造了其他神經(jīng)活動模式。概括地說，神經(jīng)生理學的過程和主觀感受過程都可以被看作是產(chǎn)生和解釋符號表征的過程。因此，意識的特征之一就是表征。三種符號表征并非互可替代的同級關(guān)系，而是具有高低等級（相似表征最低級，指示其次，象征表征最高級），時而互為組成成分的關(guān)系（比如相似表征可能是形成指示表征的一部分）。

迪肯認為不管生物大腦的大小和復雜度，所有的神經(jīng)系統(tǒng)都能支持相似表征和指示表征的意識，這是生物適應的基本能力。只是對于某些生物來說，它們意識到的事物是有限的。生物的解釋能力決定了它們意識的能力。從表征的角度看，物種之間在意識方面的區(qū)別不是質(zhì)的區(qū)別，而是量的區(qū)別。對于擁有復雜大腦的物種來說，表征狀態(tài)的數(shù)量更多，表征狀態(tài)更多樣化，擁有更廣的喚醒幅度，而且能夠合并跨越時間和空間的不同神經(jīng)信號。例如只有人才會具有“過去，現(xiàn)在，未來”這樣的意識，并具備對未來進行規(guī)劃和設計的能力。具有統(tǒng)計學意義的大量表征狀態(tài)和巨大不同，使得這樣一種“量”的不同看起來是“質(zhì)”的不同。因此，迪肯認為我們也可以想象人類與其他物種的不同，是在表征能力方面有量的飛躍不同而產(chǎn)生。在表征能力方面的不同就會轉(zhuǎn)化為意識的不同，具體體現(xiàn)在具有意識到不同事物的能力。迪肯認為大腦表征（解釋）過程的特征決定了生物意識的重要元素。雖然象征表征不是意識的起源，但是它為意識的形態(tài)產(chǎn)生出一種前所未有的、更加高級的形式。

人類與其他物種共同分享這個客觀世界，但是人類大部分時間生活在自己的主觀世界里。我們在世界上的經(jīng)歷是嵌在更廣闊的象征世界里。人類通過象征交流的進化不僅改變了意識可能涉及的范圍，也改變了意識本身的性質(zhì)[7]。常識心理學表明人的大量思考來自于與自己的溝通，修正，再修正，勾勒想象中的未來或反思過去。例如，人在寫作的過程中，在把大腦中的想法用語言表征出來的過程中，想法也會變得更加清晰有邏輯。當然，大腦內(nèi)部的語言對話必然是僅限于人類，但并不否認其他物種的意識。人類大腦和其他脊椎動物大腦擁有一樣的設計邏輯，因此人腦和其他脊椎動物大腦都擁有由相似表征和指引表征所調(diào)節(jié)意識，這兩種模式的意識是象征指稱的重要部分，是象征世界的基礎。其他物種也能回憶過去，想象將來，不過它們不會運用象征指稱的手段或語言記憶而已。

迪肯認為語言是一種人類共有的象征符號，人們可以通過語言分享各自獨一無二的記憶和大腦中的想象。因為象征指稱剝離了支持著個人經(jīng)歷或思考的必要鏈接（相似指稱和指示指稱）。這樣的分離使得人類個人可以在理解語言的過程中，把自己頭腦儲備的相似指稱和指示指稱代入到象征指稱（語言符號）中。所以會有“一千個讀者就有一千個哈姆雷特”的說法。迪肯認為，盡管大家都讀同一本小說，但是他頭腦中對于一個小說片段展開的想象和產(chǎn)生的情緒反應必然是與另一個讀者不同的[7]。正是由于讀者和小說片段的“主觀距離”，才有了思考過程中的理解自由，而非真的需要身臨其境。同樣，我們也能理解，沒有完全的“感同身受”，對于個人經(jīng)歷的分享，我們只能停留在象征理解上，“感同”中的“同”的程度因人而異。

迪肯用象征符號能力所含有的象征表征和象征意識來說明了人類意識的特殊性和優(yōu)越性，使得我們對于人類意識的本質(zhì)、人類意識和動物意識的區(qū)別，以及人工智能是否有意識的問題有了更新的認識。盡管我們對于意識本質(zhì)的認識尚且不夠深刻，但是我們對于人類意識的特征有了更多方面的探討和理解。

六、結(jié)語

迪肯的分析并非簡單的邏輯思辨，而是基于神經(jīng)學和進化學研究的基礎。他從語言符號思想的角度來解釋“中文房間”實驗，在論證過程中融合了神經(jīng)科學等實證科學的新進展[1],這使得其象征性符號能力的解釋性更強，更具說服力。迪肯認為房間中的人進行的操作過程，就像計算機執(zhí)行程序一樣，只停留在相似符號和指示符號的內(nèi)部循環(huán)指示關(guān)系中，缺乏形成象征性符號能力。房間中的人進行的操作，也可以是機器的操作。因此我們可以得出機器沒有語言能力，不會思維，沒有意識的結(jié)論。迪肯結(jié)合象征符號使用能力，對人類意識的探討和解釋是非常有洞見且有科學依據(jù)的，既深化我們對于人類語言和意識關(guān)系理解，又為人工智能的未來提供了新的思考方向。