高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作存在的問題與對策研究①

戰(zhàn)曉瑋 吳曉姝

（遼寧經(jīng)濟職業(yè)技術(shù)學(xué)院，遼寧 沈陽110122）

2021年9月22日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021－2035年）》（以下簡稱《綱要》）。《綱要》強調(diào)，要深入開展知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作，推動企業(yè)、高校、科研機構(gòu)健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，鼓勵高校、科研機構(gòu)建立專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)。2021年出版的《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2019年全國共有3450家公立高等院校和科研院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果，合同項目數(shù)量都有所增長。合同項目數(shù)量為15035項，比上一年增長32.3%；合同總金額為152.4億元，較上一年下降19.1%?？梢姡叩仍盒Ｗ鳛楦黝惪萍汲晒邪l(fā)的主力軍，在成果數(shù)量迅猛增長的同時，面臨的嚴峻考驗是如何將這些科技成果轉(zhuǎn)化為能夠?qū)嶋H應(yīng)用的項目。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作存在的問題

2021年10月國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》中指出，要完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機制，提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益。雖然我國越來越重視科技成果轉(zhuǎn)化，但從實踐來看，轉(zhuǎn)化效率不能令人滿意。我國大部分高校擁有龐大的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新人才與技術(shù)資源的支持，但是許多高校的科研成果并沒有轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用。導(dǎo)致這種結(jié)果產(chǎn)生的原因有以下幾個方面。

（一）高?？萍冀?jīng)費投入不足

根據(jù)國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部、財政部發(fā)布的2020年《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)顯示，2020年我國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入繼續(xù)保持較快增長，投入強度持續(xù)提升，但受新冠肺炎疫情等因素影響，投入增速有所回落，國家財政科技支出比上年下降。各類企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出18673.8億元，比上年增長10.4%；政府屬研究機構(gòu)經(jīng)費支出3408.8億元，增長10.6%；高等學(xué)校經(jīng)費支出1882.5億元，增長4.8%。企業(yè)、政府屬研究機構(gòu)、高等學(xué)校經(jīng)費支出所占比重分別為76.6%、14.0%和7.7%。與發(fā)達國家相比，企業(yè)對高校研究與實驗發(fā)展經(jīng)費投資不足。

（二）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理工作效率不高

我國高校科技成果轉(zhuǎn)化工作一般由本校的科技管理部門主導(dǎo)管理，部分工作由二級院系協(xié)同管理?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程包括成果產(chǎn)生階段（課題立項→科研成果）、成果轉(zhuǎn)移階段（科研成果→科研產(chǎn)品）、成果產(chǎn)業(yè)化階段（科研產(chǎn)品→產(chǎn)業(yè)化），整個轉(zhuǎn)化過程需要由高?？蒲泄芾聿块T主導(dǎo)管理，這種管理帶有一定的行政性，可能導(dǎo)致的結(jié)果是此項工作的進展效率低，運營方式相對僵化?？蒲腥藛T在科研過程中不僅要完成科研立項與研發(fā)工作，在科技成果的轉(zhuǎn)化、推廣和流通過程中還要完成相關(guān)的合同簽訂、款項報銷等其他事務(wù)，在一定程度上削弱了高?？萍既藛T的科研工作積極性，影響了科技成果轉(zhuǎn)化的完成率。

（三）科研激勵機制不健全

高?？萍脊芾聿块T在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中主要承擔(dān)的任務(wù)是課題的立項管理、相關(guān)合同管理等行政性工作，但未能構(gòu)建更合理有效的科研獎勵機制。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作中，對科研人員缺乏有效的鼓勵與激勵是導(dǎo)致轉(zhuǎn)化率低的主要原因之一。不合理的激勵制度，不僅削減了科研人員主動推動科技成果轉(zhuǎn)化的熱情和積極性，也會帶來成果質(zhì)量不高、成果轉(zhuǎn)化成功率低的結(jié)果。

（四）高校科技成果轉(zhuǎn)化法律保障體系不完善

在學(xué)校與企業(yè)對接完成科技成果轉(zhuǎn)化項目的過程中，涉及合同簽訂、項目實施等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護等法律問題，這些問題關(guān)注不到位，有可能侵犯科研人員的合法權(quán)益。在我國已經(jīng)制定的有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)以及其他相關(guān)領(lǐng)域的政策性文件中有的是從國家科技領(lǐng)域的宏觀政策層次進行立法規(guī)范，如《科學(xué)技術(shù)進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。具體法律條文中，如《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中就有關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)的工作職責(zé)規(guī)定，以及應(yīng)當(dāng)在職稱評定、崗位管理以及考核評價制度等方面制定科技成果轉(zhuǎn)化的認定標準?！陡叩葘W(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》《關(guān)于進一步加強地方高等學(xué)校科技創(chuàng)新工作的若干意見》《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見》等法規(guī)、規(guī)章則是相關(guān)激勵制度上作為輔助內(nèi)容加以規(guī)定。這樣的法律保障體系雖然從不同層面加以保護，但是并未形成相對完整的保障體系，法規(guī)內(nèi)容之間的銜接與協(xié)調(diào)上也有所欠缺，從而導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化缺乏統(tǒng)一的法律標準，高校在制定科技成果轉(zhuǎn)化制度上缺乏參考和依據(jù)，不利于科技成果的轉(zhuǎn)化產(chǎn)出。

二、加強高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的對策

《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》中指出，要提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效支撐實體經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展，完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機制，提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益?？茖W(xué)技術(shù)是促進國家發(fā)展的第一生產(chǎn)力?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化則是創(chuàng)造生產(chǎn)力的先決條件，高等學(xué)校作為科技成果創(chuàng)新的主要力量，應(yīng)當(dāng)制定出合理完善的制度規(guī)范，這將有利于推進科技成果轉(zhuǎn)化工作的實施。

（一）加大科技成果轉(zhuǎn)化資金投入力度

充足的科研經(jīng)費是科技成果能夠得到順利轉(zhuǎn)化的有力支持，為高?？萍汲晒牧㈨棥⒀邪l(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、推廣與流通提供充足的資金保障，是高校科技成果轉(zhuǎn)化工作順利完成的基礎(chǔ)。每一個環(huán)節(jié)如果缺少了必要資金的支持，都可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化的失敗，絕大多數(shù)的科研人員并不知道如何有效解決資金來源問題。目前高校的科研投入主要以政府投入為主，這也形成了資金來源渠道窄、資金缺口大的現(xiàn)狀。針對這種現(xiàn)狀，政府應(yīng)當(dāng)加大科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入力度，鼓勵科研人員積極創(chuàng)新，與此同時拓寬融資渠道，發(fā)揮政府在市場經(jīng)濟中資源分配的配置作用，鼓勵企業(yè)、銀行等金融機構(gòu)作為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，廣泛吸取多方面的資金，鼓勵有一定實力和需求的單位組織積極地參與科學(xué)研發(fā)，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供資金支持，為科技成果的轉(zhuǎn)化產(chǎn)出提供必要的服務(wù)，提高成果轉(zhuǎn)化的成功率。

（二）提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理的工作效率

高?？萍脊芾聿块T要整合資源，轉(zhuǎn)變工作方式，從“坐等服務(wù)”改變?yōu)椤吧祥T服務(wù)”。

在科研成果立項、成果轉(zhuǎn)化、科技服務(wù)等方面為科研人員和企業(yè)搭建平臺，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化一站式服務(wù)，提高工作效率。設(shè)立專門科技成果轉(zhuǎn)化中心，下設(shè)于科技管理部門，由該中心制定具體服務(wù)流程（見下圖），統(tǒng)一負責(zé)完成科技成果轉(zhuǎn)化的一系列工作。專門主管機構(gòu)的設(shè)立既有利于高校行政職能部門資源的整合，又有利于簡化工作流程，避免了一個科研項目需要經(jīng)過多個部門審批辦理的問題，提高了工作效率，為科研人員節(jié)省更多的時間和精力用于科技成果的創(chuàng)新和研發(fā)。

高校設(shè)立“互聯(lián)網(wǎng)+成果轉(zhuǎn)化”信息綜合服務(wù)平臺，有效解決高校與企業(yè)之間信息溝通不暢的瓶頸，征集科技成果轉(zhuǎn)化項目，為科研人員打通科技成果轉(zhuǎn)化的通道，引導(dǎo)企業(yè)與高校開展產(chǎn)學(xué)研合作項目，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。

（三）健全科研激勵機制

構(gòu)建更合理有效的科研激勵機制，能夠激發(fā)高?？蒲腥藛T的科研動力，加快科技成果的轉(zhuǎn)化。根據(jù)高校的實際情況、所屬學(xué)科、科研任務(wù)分工制定不同的激勵辦法。形成公平的激勵評價體系，比如科技成果中發(fā)表論文的質(zhì)量與數(shù)量，科技成果轉(zhuǎn)化的推廣度或者經(jīng)濟效益，這幾項指標就要根據(jù)科研人員從事的是基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究進行區(qū)別對待，最大限度地保證不同科研領(lǐng)域的研究人員獲得公平正確的評價。同時在年度考核、提職晉級、評獎評優(yōu)等方面給予在科技成果轉(zhuǎn)化方面有突出貢獻的科研人員必要的政策傾斜。良好的激勵機制不僅可以調(diào)動科研人員科研的積極性、主動性，還能減少科研成果轉(zhuǎn)化外流的風(fēng)險。

科技成果轉(zhuǎn)化中心服務(wù)流程圖

（四）完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障體系

科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)性的工作，從課題立項、科技研發(fā)到校企合作、成果產(chǎn)出的整個過程會涉及諸多的法律問題，如在申報知識產(chǎn)權(quán)環(huán)節(jié)中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，簽訂合作協(xié)議過程中科研人員的合法權(quán)益保護等。完善的權(quán)益保護機制，對于保護科研人員基本權(quán)利，提高科研積極性，保障科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展顯得至關(guān)重要。加強高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的風(fēng)險防控能力，為科研人員提供事前法律咨詢、事后法律援助，使科研人員的合法權(quán)益和高校的利益都避免造成不必要的損失。民事主體、民事行為、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度的完善為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的順利開展提供法律依據(jù)。同時可以通過制定對高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)營進行規(guī)范和調(diào)整的法規(guī)，從加大科技成果轉(zhuǎn)化需求的角度入手，從而提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功率。在立法層面，進一步明晰高校、科研人員、企業(yè)以及科技中介機構(gòu)的權(quán)責(zé)分配，特別是對于科技中介機構(gòu)的經(jīng)營和管理進行規(guī)范，科學(xué)且合理的法律制度有利于營造公平有序的外部環(huán)境。進一步確立知識產(chǎn)權(quán)制度，高校對于科技成果擁有所有權(quán)，明確高校、科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出的利益分配比例，保障科研人員勞有所得。

三、結(jié)語

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，高校作為科技創(chuàng)新發(fā)展的主力軍，要在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮積極的作用。高校應(yīng)從加大科技成果轉(zhuǎn)化資金投入力度，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理的工作效率，健全科研激勵機制，完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障體系幾方面入手，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，為全面提升我國知識產(chǎn)權(quán)綜合實力、大力激發(fā)社會創(chuàng)新活力，建設(shè)中國特色、世界水平的知識產(chǎn)權(quán)強國發(fā)揮出應(yīng)有的作用。