重慶市科研院所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究

鄭 航 蔣君好 嚴(yán) 波

（重慶醫(yī)科大學(xué)藥學(xué)院 重慶 400016）

科技成果轉(zhuǎn)化是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要途徑，科研院所是科技成果轉(zhuǎn)化的主體之一[1-2]。近年來(lái)，重慶市非常重視科研院所科技成果轉(zhuǎn)化工作，政策環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，政策配套日趨完善，在科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化方面取得了一定成效，但也存在科技成果轉(zhuǎn)化面臨體制機(jī)制障礙、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與科研院所轉(zhuǎn)型發(fā)展期之間的矛盾等問(wèn)題。

本研究首先通過(guò)文獻(xiàn)研究和對(duì)重慶市八家代表性公益類科研院所進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和深度訪談，明確重慶市公益類科研院所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀以及存在的深層次問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上提出促進(jìn)重慶市科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的合理化建議。

一、現(xiàn)狀與問(wèn)題

重慶市具有良好的科技資源，產(chǎn)生了較多的科技成果，已成為西部地區(qū)的區(qū)域科技創(chuàng)新中心，在區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著創(chuàng)新引領(lǐng)、帶動(dòng)和示范作用。另一方面，重慶市科技成果轉(zhuǎn)化還存在不少問(wèn)題，集中體現(xiàn)在科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化能力不足、成果轉(zhuǎn)化政策普及與落地不到位、成果孵化與轉(zhuǎn)化生態(tài)不完善三個(gè)方面。

（一）科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化能力不足

1.應(yīng)用性創(chuàng)新成果缺乏

據(jù)參加調(diào)研的重慶市科研院所反饋，約一半的單位表示缺乏可轉(zhuǎn)化的成果。有的科研院所過(guò)去積累的可轉(zhuǎn)化成果較多，但是在轉(zhuǎn)化了一批以后，缺乏新的可轉(zhuǎn)化成果，難以為繼；還有的院所一直以承接橫向項(xiàng)目，提供技術(shù)服務(wù)為主，長(zhǎng)期缺乏可轉(zhuǎn)化成果。進(jìn)一步調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些傳統(tǒng)科研院所不能很好把握企業(yè)的需求，創(chuàng)新意識(shí)不足，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，只注重理論研究，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

2.成果成熟度不夠

參與調(diào)研的科研院所反映，通過(guò)多年努力，在技術(shù)供給端的高校及科研院所已有較多的初級(jí)成果產(chǎn)出，但缺乏中間工程化及市場(chǎng)化的第三方機(jī)構(gòu)去連接用戶及市場(chǎng)，促使這些初級(jí)成果成為可應(yīng)用產(chǎn)品。這一方面由于科研院所自身的科技成果轉(zhuǎn)化能力不足，另一方面和政府及社會(huì)支持不夠有關(guān)。除了國(guó)家層面投入的經(jīng)費(fèi)之外，各類社會(huì)資本和企業(yè)由于不愿承擔(dān)轉(zhuǎn)化過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，在成果轉(zhuǎn)化方面的投資意愿不夠積極，或是受阻于某些投融資機(jī)制不健全等原因，致使部分好的成果因?yàn)槿鄙儋Y金投入不能進(jìn)行中試放大。

3.成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才不夠

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，被調(diào)研的科研院所普遍都成立了專門的科技成果轉(zhuǎn)化部門，但是管理的規(guī)范化和專業(yè)化水平不夠，專職人員比例不高，缺乏專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化人才及市場(chǎng)推廣人才?？傮w來(lái)看，重慶市科研院所急需建立一支不僅要有較強(qiáng)科研能力，還要有較強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理能力、懂市場(chǎng)運(yùn)作的科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊(duì)伍。

（二）成果轉(zhuǎn)化政策普及與落地不到位

1.政策普及不夠

科研院所開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)是一個(gè)受政策影響很大的行為，一方面，政策法規(guī)對(duì)其有約束作用，使轉(zhuǎn)化的過(guò)程規(guī)范有序；另一方面，政策法規(guī)對(duì)其有導(dǎo)向作用，引導(dǎo)其努力的方向和程度。因此，從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研院所和科技工作者必須要全面深刻地理解相關(guān)政策。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)多的的單位和科研人員對(duì)國(guó)家及重慶市的科技成果轉(zhuǎn)化政策理解不夠準(zhǔn)確，認(rèn)識(shí)不夠到位。

2.政策落地不到位

近年來(lái)，重慶市出臺(tái)了不少促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策制度，但大多是導(dǎo)向性的，實(shí)操性不夠強(qiáng)，需要具體的科研院所結(jié)合本單位情況做出可操作性細(xì)則規(guī)定。如何設(shè)計(jì)合理的機(jī)制和規(guī)則，平衡科技成果轉(zhuǎn)化的主要貢獻(xiàn)者以及科研院所的管理者、行政工作者、輔助工作者的利益，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，維持單位的穩(wěn)定以及轉(zhuǎn)型發(fā)展大局，成為對(duì)科研院所管理水平的一個(gè)重大考驗(yàn)。突出表現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)管理和行政管理體制上。

（1）經(jīng)費(fèi)管理

2019年重慶市發(fā)布的《市教委市科技局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的若干措施》規(guī)定，所有權(quán)讓渡科研人員自主實(shí)施轉(zhuǎn)化，科研人員至少獲得轉(zhuǎn)化金額的70%[3]，但對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬如何分配沒(méi)有作出規(guī)定。重慶市《市教委市科技局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的若干措施》規(guī)定“高校院所可以從收取的資源使用費(fèi)中，對(duì)為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化作出突出貢獻(xiàn)的管理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)”[3]，獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則需要進(jìn)一步細(xì)化。

（2）行政管理

調(diào)研中了解到，科技人員評(píng)價(jià)機(jī)制和工作重心側(cè)重于項(xiàng)目申報(bào)、專利申報(bào)和論文發(fā)表等方面，普遍對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)和重視程度不足，沒(méi)有將主要精力投入到如何將研究成果面向?qū)嶋H需求進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。2019發(fā)布的《市教委市科技局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化的若干措施》規(guī)定，把科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，作為科研人員職務(wù)晉升、職稱評(píng)審、績(jī)效考核等的重要依據(jù)[3]。但是具體如何衡量與評(píng)估，并未給出配套細(xì)則。

另外，國(guó)務(wù)院于2016年發(fā)布的《實(shí)施<促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》規(guī)定，國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng)業(yè)，在原則上不超過(guò)3年時(shí)間保留人事關(guān)系，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)[4]。目前多數(shù)科研院所并沒(méi)有按照國(guó)務(wù)院要求，對(duì)此問(wèn)題做出進(jìn)一步的詳細(xì)規(guī)定，導(dǎo)致部分科技人員存在顧慮，不敢輕易離崗創(chuàng)辦或領(lǐng)辦企業(yè)。

（三）成果孵化與轉(zhuǎn)化生態(tài)不完善

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不但需要有自身的能力以及好的政策，還要有能夠讓轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的途徑?？萍汲晒D(zhuǎn)化不僅需要成果的供給方與需求方之間的協(xié)調(diào)合作，還要有成果評(píng)估、檢驗(yàn)檢測(cè)等專業(yè)化科技中介機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程各環(huán)節(jié)中提供專項(xiàng)服務(wù)。

1.成果評(píng)價(jià)

科技成果多數(shù)是專利產(chǎn)品，沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)值可以參考。價(jià)格過(guò)低，科研院所不愿意出售其科研成果；價(jià)格過(guò)高，使用者不愿意購(gòu)入科研成果。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，重慶市科研院所目前的科技成果轉(zhuǎn)化中，也存在成果評(píng)價(jià)和鑒定困難的突出問(wèn)題。雖然重慶市目前有科技成果交易中心以及一些第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，但是成果評(píng)價(jià)結(jié)果難以讓雙方滿意。沒(méi)有獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)的第三方權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)，科技成果價(jià)值就無(wú)法被正確體現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化也就難以實(shí)施。

2.成果孵化與交易

在調(diào)研中了解到，被調(diào)研的單位在成果轉(zhuǎn)化中對(duì)重慶市科技中介平臺(tái)的覆蓋范圍和服務(wù)水平并不滿意，仍然廣泛存成果孵化以及交易的渠道缺乏問(wèn)題。重慶市表面上雖然各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)眾多，但真正能夠解決企業(yè)實(shí)際問(wèn)題的能力還相當(dāng)有限。提供科技成果價(jià)值評(píng)估、信用評(píng)價(jià)、投融資咨詢等服務(wù)的科技中介機(jī)構(gòu)還遠(yuǎn)不能滿足需要。部分院所表示由于缺乏轉(zhuǎn)化途徑，存在把成果拿到外省去轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。

3.科技金融

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，重慶市公益類科研院所大部分是由事業(yè)單位改制形成，自身資產(chǎn)有限，同時(shí)，在發(fā)展進(jìn)程中還沒(méi)有擺脫“等、靠、要”的傳統(tǒng)模式，在科技成果轉(zhuǎn)化融資方面存在短板，也阻礙了其科技成果產(chǎn)業(yè)化。

二、對(duì)策與建議

基于重慶市已經(jīng)出臺(tái)的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策如何落地的考慮，以及本次調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的重慶市科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中的深層次問(wèn)題，本課題從加大政策普及與落地力度、提升科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化能力、建設(shè)成果孵化與轉(zhuǎn)化生態(tài)三個(gè)方面提出對(duì)策建議。

（一）加大政策普及與落地力度

1.政策宣傳與促進(jìn)普及

建議圍繞國(guó)家及重慶市科技成果轉(zhuǎn)化最新政策與法規(guī)加強(qiáng)宣傳，強(qiáng)化科研人員對(duì)政策的理解和認(rèn)識(shí)。具體來(lái)說(shuō)，政策制定部門可聯(lián)合各區(qū)縣政府圍繞新政策新法規(guī)組織召開(kāi)集中的宣講貫徹會(huì)，并主動(dòng)走進(jìn)各科研院所做好針對(duì)性宣講工作。另一方面，可以利用新媒體工具，通過(guò)微信公眾號(hào)、政府網(wǎng)站等發(fā)布政策解讀文章，并公布政策咨詢渠道，鼓勵(lì)大家發(fā)表所在行業(yè)角度的針對(duì)性解讀文章。

2.政策實(shí)施與促進(jìn)落地

（1）經(jīng)費(fèi)管理

公益類科研院所應(yīng)首先與成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)約定科技成果轉(zhuǎn)化的報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)額、方式及時(shí)限，以及主要完成人在收益分配中應(yīng)占的比例。為了提高科研人員的積極性，約定個(gè)人的收益比例原則上應(yīng)高于國(guó)家政策規(guī)定的最低限。另外，事業(yè)單位管理人員和后勤工作人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出的間接貢獻(xiàn)也應(yīng)該在收益分配上有所體現(xiàn)。對(duì)于某一項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化的獲益，在分配給成果完成人和重要貢獻(xiàn)人之后，還可以考慮把轉(zhuǎn)化收益剩余的一部分作為對(duì)新科研項(xiàng)目研究人員的補(bǔ)助，以調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，帶來(lái)更多的科研產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化。

（2）行政管理

科研院所應(yīng)將專利授權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)等作為科技人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和科研院所考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，健全科技人員和科研院所考核評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并出臺(tái)具有可操作性的實(shí)施細(xì)則，盡快讓新的評(píng)價(jià)制度落地。另外，在科技人員行政管理上，有必要針對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)人員制定明確的人事管理制度，容納一定的失敗風(fēng)險(xiǎn)和試錯(cuò)幾率，緩解他們的后顧之憂。

（二）提升科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化能力

1.提升創(chuàng)新能力，增加可轉(zhuǎn)化成果

（1）加大創(chuàng)新投入

建議重慶市政府向關(guān)系民生行業(yè)發(fā)展和提高重慶科技競(jìng)爭(zhēng)力重大關(guān)鍵項(xiàng)目的科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域傾斜科技投入力度，尤其是加大對(duì)科研院所科技成果中試環(huán)節(jié)的投入。一方面，需要建立財(cái)政投入保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制，另一方面，也要引導(dǎo)社會(huì)資本向科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目投入，特別是處于初創(chuàng)期的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

（2）深化產(chǎn)學(xué)研合作

建議組建全市各區(qū)全覆蓋的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟，建立各類創(chuàng)新平臺(tái)，聯(lián)合攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)難題。與此同時(shí)，鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)形成持續(xù)穩(wěn)定長(zhǎng)久的合作關(guān)系，聯(lián)合實(shí)施產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，加快科技成果與產(chǎn)業(yè)對(duì)接，推動(dòng)科技成果在重慶市落地轉(zhuǎn)化。

2.成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員隊(duì)伍建設(shè)

建議所有公益類科研院所都應(yīng)成立科技成果轉(zhuǎn)化部門，并針對(duì)不同科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目設(shè)立臨時(shí)項(xiàng)目組，專門負(fù)責(zé)某項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化工作。建議從全市層面培養(yǎng)一批精通科技成果轉(zhuǎn)化政策與管理的復(fù)合型、高水平的人才隊(duì)伍，為進(jìn)一步推動(dòng)重慶市科技成果轉(zhuǎn)化工作提供強(qiáng)有力的支撐。

（三）建設(shè)成果孵化與轉(zhuǎn)化生態(tài)

1.建立健全科技中介機(jī)構(gòu)政策法規(guī)體系

建議組織研究制定科技中介機(jī)構(gòu)管理規(guī)范性文件，包括科技成果評(píng)價(jià)、科技中介機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)辦法、科技項(xiàng)目監(jiān)理，以及對(duì)科技中介機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的獎(jiǎng)勵(lì)辦法等，為科技中介機(jī)構(gòu)有序發(fā)展、優(yōu)良服務(wù)奠定基礎(chǔ)。

2.提升科技中介機(jī)構(gòu)服務(wù)成果轉(zhuǎn)化能力

一方面通過(guò)組織科技成果轉(zhuǎn)化管理相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜议_(kāi)展專題培訓(xùn)，提升中介機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化咨詢、評(píng)估、代理能力；另一方面支持建立科技中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)會(huì)，制定科技中介服務(wù)行業(yè)共識(shí)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，不斷提升科技服務(wù)水平。

3.推進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)與平臺(tái)發(fā)展完善

（1）促進(jìn)高水平的科技成果孵化體系建設(shè)

促進(jìn)重慶市全區(qū)域科技成果孵化體系建設(shè)，構(gòu)建“創(chuàng)業(yè)育苗—?jiǎng)?chuàng)業(yè)孵化—加速器”的孵化鏈，針對(duì)不同類型科技項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化需求，采取不同孵化服務(wù)模式。

（2）構(gòu)建專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

加強(qiáng)全市技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建，構(gòu)建連接市內(nèi)外的技術(shù)、金融、孵化、人才和管理服務(wù)大平臺(tái)，引導(dǎo)和推進(jìn)市、區(qū)（縣）兩級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)（平臺(tái)）建設(shè)。

（3）實(shí)現(xiàn)科技成果交易公共平臺(tái)互聯(lián)互通

加快全市科技成果轉(zhuǎn)化公共交易平臺(tái)建設(shè)，連接技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)、高校、科研院所和企業(yè)等，打造線上與線下相結(jié)合的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，推動(dòng)全市各級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)化中心資源實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。