寧夏重點研發(fā)計劃體系改革和運行機制優(yōu)化研究

韓 博， 程建鵬， 李洪娟

(寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所， 銀川 750001)

2016年1月,寧夏人民政府出臺了《關(guān)于深化自治區(qū)財政科技計劃(專項、基金)等管理改革方案的通知》(寧政發(fā)〔2016〕15號)，重點優(yōu)化整合了各類科技專項，重構(gòu)了科技計劃體系，形成基礎(chǔ)研究、重點研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、科技基礎(chǔ)條件建設(shè)4類科技計劃。重點研發(fā)計劃作為科技計劃體系改革后最為重要的計劃類別，在圍繞全區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略部署，聚焦傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提升、新興產(chǎn)業(yè)提速、特色產(chǎn)業(yè)品牌及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提檔的重大科技需求上，發(fā)揮了重要作用，取得了顯著的成效，但也存在若干問題。深入開展寧夏重點研發(fā)計劃的運行及支撐經(jīng)濟社會發(fā)展情況，對進一步推動“放管服”改革，提升科技計劃運行效能，全面落實創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略具有重要的意義。

1 寧夏重點研發(fā)計劃運行取得的主要成效

對實施2017—2018年度立項的在研重大和重點項目的寧夏大學(xué)、北方民族大學(xué)、神華寧煤集團、寧夏維爾鑄造、寧夏神州輪胎、吳忠儀表、力成電氣等全區(qū)重點高校、科研院所和產(chǎn)業(yè)發(fā)展龍頭企業(yè)的51家承擔(dān)單位和65項寧夏重點研發(fā)計劃項目，采用實地查看、專家咨詢、單獨訪談、會議詢問等方式進行了實地調(diào)研和專家訪談，對其他項目采用電話訪談、郵件咨詢的方式了解了重點研發(fā)計劃運行情況，涉及裝備制造、化工等全區(qū)重點經(jīng)濟建設(shè)領(lǐng)域，主要分布在銀川和石嘴山兩市，項目資金立項總經(jīng)費24.45億元，其中財政經(jīng)費3.03億元、自籌經(jīng)費21.41億元。重點研發(fā)計劃項目堅持以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向，以占領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新制高點為目標(biāo)，以東西部產(chǎn)學(xué)研合作為橋梁，加快推動企業(yè)提質(zhì)增效和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，取得了一批重大科技成果，培養(yǎng)了一批“隱形冠軍”，造就了一批“行業(yè)領(lǐng)袖”。

1.1 突破了一批關(guān)鍵技術(shù)，占領(lǐng)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高地

通過重點研發(fā)計劃項目的實施，聚焦裝備制造、能源化工等全區(qū)重點國民經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)域的重大科技需求，開展重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)、先進技術(shù)集成創(chuàng)新與應(yīng)用示范，產(chǎn)出了一批重大技術(shù)成果。①突破了一批對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進步有重大帶動作用的“卡脖子”技術(shù)，打破了國外技術(shù)壁壘，填補了國內(nèi)空白。吳忠儀表研發(fā)的超大口徑軸流式工作調(diào)壓閥、超大口徑安全切斷閥等產(chǎn)品，打破了國外在天然氣長輸管線控制閥中的技術(shù)封鎖和產(chǎn)品壟斷，填補中國長輸管線高壓分輸站無國產(chǎn)調(diào)壓裝置關(guān)鍵用閥的空白；共享裝備開發(fā)的綠色智能鑄造工廠關(guān)鍵技術(shù)在砂型成形調(diào)試效率、砂型高品質(zhì)鋁合金熔煉凈化方面達到國際領(lǐng)先水平。②攻克了一批影響企業(yè)生存的關(guān)鍵技術(shù)難題，搶占了技術(shù)和市場制高點，有效提升了企業(yè)核心競爭力。維爾鑄造研發(fā)了鑄造鋁合金材料枕梁代替?zhèn)鹘y(tǒng)的焊接鋼板式枕梁，實現(xiàn)了高速動車車身輕量化，對提升高鐵速度、實現(xiàn)關(guān)鍵部件國產(chǎn)化提供了有力支撐；神州輪胎開發(fā)的綠色環(huán)保高壽命系列輪胎，9個系列花紋產(chǎn)品通過了歐盟認證，40多個產(chǎn)品通過了美國SMARTWAY檢測。③形成了一批有含金量的知識產(chǎn)權(quán)，保護了企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵技術(shù)，有效增強了企業(yè)在行業(yè)中的話語權(quán)。被調(diào)研的2017—2018年度工業(yè)領(lǐng)域重點研發(fā)計劃的65個項目，共申報專利173項，其中發(fā)明專利127項，實用新型專利46項；獲批專利108項，其中發(fā)明專利20項，實用新型專利88項。

1.2 產(chǎn)生了顯著綜合效益，有力推動了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

在寧夏重點研發(fā)計劃項目頂層設(shè)計中，強化建立以市場為導(dǎo)向的項目立項機制，項目產(chǎn)生的科技成果在新產(chǎn)品研發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用、新工藝實施、新流程優(yōu)化等方面產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟和社會效益，對推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、新興產(chǎn)業(yè)迭代轉(zhuǎn)換提供了強勁的動能。①加強項目聯(lián)動企業(yè)降本增效，以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動成本降低和新興市場開拓。銀川隆基硅將N型產(chǎn)品非硅成本從60.5元/kg降到45元/kg，年新增收益2.58億元；通過硅片智能化控制及運輸生產(chǎn)線的研發(fā)與應(yīng)用在人員節(jié)省、能耗降低、良品率提升等成效明顯，單晶硅片單位收益增長0.03元/片，年增收益1億元。東方鉭業(yè)有開發(fā)的低溫超導(dǎo)鈮鈦合金棒材市場供不應(yīng)求，銷售產(chǎn)品71.3 t，實現(xiàn)銷售收入1億元。②加強項目聯(lián)動生態(tài)環(huán)保，以科技創(chuàng)新支撐“藍天碧水凈土保衛(wèi)戰(zhàn)”。寧夏鉆通管道“材料改性增強及再利用的研發(fā)”項目，通過廢舊塑料改性增強產(chǎn)品的穩(wěn)定性和機械性能，再利用生產(chǎn)大批下水管道、大口徑波紋管等產(chǎn)品，實現(xiàn)了廢舊資源的循環(huán)利用。貝利特化學(xué)在甲基硝基胍、氰基乙酯等主導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)中廢酸綜合利用量達10 000 t，減少磷酸氫二鈉催化劑用量1 899 t，減少外排污水及工藝水75 600 t。

1.3 推進了東西科技合作，助推沿黃改革試驗區(qū)建設(shè)

東西部科技合作機制是貫徹落實習(xí)近平總書記重要講話精神的具體舉措，也是深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的有效途徑。寧夏重點研發(fā)計劃作為落實東西部科技合作的載體，強化東西部科技合作主體雙贏制，初步形成了以市場配置科技資源為導(dǎo)向，以滿足科技需求為目標(biāo)，區(qū)內(nèi)外企業(yè)、高校及院所廣泛參與的創(chuàng)新生態(tài)，在集聚創(chuàng)新要素、激發(fā)創(chuàng)新活力、營造創(chuàng)新氛圍、催生創(chuàng)新成果等方面發(fā)揮了堅實的作用。①寧夏重點研發(fā)計劃東西部合作示范帶動效應(yīng)顯著，逐漸成為寧夏開展關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑，對推動區(qū)域創(chuàng)新能力提升的作用已經(jīng)顯現(xiàn)。在調(diào)研的寧夏重點研發(fā)計劃項目中，通過產(chǎn)學(xué)研合作、東西部科技合作的達到46項，占項目總數(shù)的73%。項目合作主體涵蓋了“8+6”主體，項目合作省區(qū)達到16個，基本涵蓋了北京、天津、上海、江蘇、浙江等全國科技強省，尤其是與中國科學(xué)院、中國工程院等具有一流研發(fā)水平的研發(fā)機構(gòu)及浙江大學(xué)等“雙一流”高校，對寧夏重點研發(fā)計劃項目的實施和科技成果產(chǎn)出落地提供了智力支持。在開展合作的項目中，與區(qū)內(nèi)單位合作2項、與區(qū)外單位合作30項、與區(qū)內(nèi)外單位聯(lián)合實施14項，分別占合作項目總數(shù)的4.34%、65.21%、30.45%。②寧夏重點研發(fā)計劃從合作機制、技術(shù)攻關(guān)、成果落地等方面，有效推動了沿黃科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)建設(shè)。在調(diào)研的寧夏重點研發(fā)計劃項目中，60項項目在沿黃科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)核心區(qū)實施，占項目總數(shù)的88.2%，使寧夏重點研發(fā)計劃主動融入到傳統(tǒng)特色產(chǎn)業(yè)改造升級、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育壯大、科技創(chuàng)新能力提升計劃“三大計劃”以及“五大工程”和“六項改革”中。

2 寧夏重點研發(fā)計劃體系運行中存在的問題

2.1 以需求為導(dǎo)向的項目形成機制待進一步夯實

以需求為導(dǎo)向的科技項目形成機制是貫徹落實習(xí)近平總書記“以問題為導(dǎo)向，以需求為牽引，在實踐載體、制度安排、政策保障、環(huán)境營造上下功夫”等一系列關(guān)于科技創(chuàng)新重要論述的具體行動，也是深化科技供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具體舉措。從寧夏重點研發(fā)計劃體系的實踐來看，以需求為導(dǎo)向的項目形成機制需要進一步夯實。①科技創(chuàng)新需求識別機制不健全、不精準(zhǔn)?？萍紕?chuàng)新需求是重點研發(fā)計劃項目的重要來源，現(xiàn)行的“自下而上”的申報體系和原有“自上而下”項目指南申報方式由于其單純的申報特性，造成無法精準(zhǔn)識別出“急需需求”“真實需求”。而在項目申報與評審過程中也無法判斷出其需求的急迫性和準(zhǔn)確度，從寧夏重點研發(fā)計劃未被立項的項目中看出，部分項目存在以“小需求”放大到“大需求”、以“沒需求”轉(zhuǎn)換成“有需求”的現(xiàn)象。②項目前期預(yù)研機制不健全。寧夏重點研發(fā)計劃是面向技術(shù)應(yīng)用研究的計劃類別，項目技術(shù)需求、技術(shù)創(chuàng)新點、創(chuàng)新難度等創(chuàng)新要素要求較為明確，同時存在一定的創(chuàng)新風(fēng)險，因此需要更為有效的項目預(yù)研機制，以提升新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的成功率，而部分項目無預(yù)研機制或預(yù)研工作不扎實，造成項目實施風(fēng)險性增加，項目實施周期增長和項目運行成本提高。③科技需求專業(yè)化中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展遲緩，企業(yè)科技需求轉(zhuǎn)化為重點研發(fā)項目周期長。長期以來，寧夏科技服務(wù)專業(yè)化機構(gòu)發(fā)展速度慢，僅有的專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)受專業(yè)人員少、水平低等因素影響，對企業(yè)科技需求的分析識別、對接轉(zhuǎn)化速度慢，出現(xiàn)重大科技需求遺漏問題。④科技需求庫深度分析與挖掘薄弱，與重點研發(fā)計劃項目渠道未完全打通。在征集、上報的基礎(chǔ)上入庫科技需求的凝練不夠，將科技需求上升到“卡脖子”技術(shù)的工具和手段創(chuàng)新不夠。

2.2 以共贏為目標(biāo)的項目合作機制待進一步規(guī)范

東西部合作機制是近年來寧夏科技創(chuàng)新工作的突破點，良好的項目合作機制是項目成功的核心因素。目前，在寧夏重點研發(fā)計劃中以共贏為目標(biāo)的項目多方合作機制未全面建立，多數(shù)項目停留在淺層次、短期合作。①注重項目的“文件合作”“形式合作”，未建立以科技需求為出發(fā)點的合作機制。部分項目存在按文件合作、按要求合作，合作雙方的動力嚴重不足。而采用“契約式”項目合作機制，雖明確了雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系與合作內(nèi)容，保障了項目的正常運行，但僅限于技術(shù)研發(fā),很難持續(xù)性地為企業(yè)提供技術(shù)支持和后續(xù)服務(wù)，對長期深入并可持續(xù)的推進東西部合作存在一定的影響。②以寧夏重點研發(fā)計劃為紐帶，長期戰(zhàn)略性合作機制尚未全面建立。目前項目合作多以松散式展開, 合作方式也以項目實施周期內(nèi)為主，對技術(shù)的跟蹤和研究持續(xù)性弱化，難以解決產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域重大問題。隨著產(chǎn)業(yè)競爭力日趨激烈，產(chǎn)學(xué)研合作的目標(biāo)逐步從企業(yè)技術(shù)需求向新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展轉(zhuǎn)變，通過多方構(gòu)建獨立研發(fā)實體, 深度發(fā)揮參與方比較優(yōu)勢, 打通知識和技術(shù)流動障礙, 提高市場化能力，并在一定空間內(nèi)實現(xiàn)上下游產(chǎn)業(yè)鏈的融合,達到支撐整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。

2.3 以規(guī)范為保障的項目管理體系待進一步完善

寧夏重點研發(fā)計劃項目管理體系不健全、過程關(guān)鍵節(jié)點管理弱、項目承擔(dān)企業(yè)運行能力弱等影響項目順利實施的問題仍然突出。①企業(yè)項目管理體系不健全，存在“重技術(shù)，輕管理”和“重申報，輕實施”的現(xiàn)象。中小企業(yè)由于其自身人員少、規(guī)模小、體系不健全等特點造成在承擔(dān)寧夏重點研發(fā)計劃項目的過程中，部分項目暴露出進度遲緩、人力資源配置不足、財務(wù)制度不健全、技術(shù)創(chuàng)新力量受制于合作方等問題。部分項目承擔(dān)單位由于不了解寧夏重點研發(fā)計劃項目管理和執(zhí)行要求，缺乏相關(guān)運行經(jīng)驗，造成項目經(jīng)費支出不合理、資金使用不規(guī)范，有關(guān)事項出現(xiàn)“應(yīng)報未報”。②政府層面監(jiān)管管理體系運行不暢，存在“應(yīng)知未知”“應(yīng)管未管”的現(xiàn)象。一方面，近年來寧夏科技管理部門加大“放管服”改革力度，一批行政權(quán)力下放，大幅減少行政力量對項目實施過程的干預(yù)和影響，放手項目承擔(dān)單位和主持人在調(diào)整項目經(jīng)費、技術(shù)路線圖等事項的權(quán)力，但項目承擔(dān)單位普遍存在“全部下放、大事不報”的思想，對變更項目合作單位、變更項目主持人、隨意對外撥付或支付項目經(jīng)費等重大事項未能及時報告。另一方面，寧夏科技管理部門未采用政府購買服務(wù)的形式，使用第三方機構(gòu)對科技項目進行全流程管理。同時，各市縣科技局作為項目推薦和協(xié)助監(jiān)管單位，對項目進度滯后、經(jīng)費管理不規(guī)范、重大事項未履行報批手續(xù)、公司負責(zé)人失聯(lián)等履行跟蹤監(jiān)督監(jiān)管職責(zé)不到位。

3 寧夏重點研發(fā)計劃體系改革和運行機制優(yōu)化的對策建議

3.1 加強產(chǎn)業(yè)科技戰(zhàn)略研究，精準(zhǔn)識別科技需求

進一步強化頂層設(shè)計，圍繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢與戰(zhàn)略布局，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)品提質(zhì)增效需求為突破口，加強產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，精準(zhǔn)識別科技需求。①建立“自上而下”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展精準(zhǔn)識別科技需求機制。根據(jù)全區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局和需求，前瞻性的開展相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)趨勢，明確重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)路線圖[1]，突出“產(chǎn)業(yè)需求、占領(lǐng)高地、引領(lǐng)發(fā)展”的特點，區(qū)別現(xiàn)有“提需求-評需求-立項”的方式，轉(zhuǎn)變成為“產(chǎn)業(yè)需求-戰(zhàn)略研究-頂層設(shè)計立項”的專家論證前置制。重點研發(fā)計劃項目目標(biāo)、項目內(nèi)容、考核指標(biāo)等在項目申請指南中予以明確，避免了“沒需求”換“有需求”，“小需求”放大“大需求”。②進一步健全項目預(yù)研機制。將是否開展項目預(yù)研作為寧夏重點研發(fā)計劃的立項的前置條件，并對相關(guān)預(yù)研工作開展情況進行核查，有效提升新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)成功率，縮短產(chǎn)品研發(fā)周期，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。③加強科技需求庫深度分析與挖掘薄弱，進一步創(chuàng)新工作方式方法，引進先進的創(chuàng)新工具、創(chuàng)新方法對科技需求進行精準(zhǔn)識別，強化區(qū)內(nèi)外科技成果“二次開發(fā)”，以滿足科技需求的準(zhǔn)確性。

3.2 建立大兵團協(xié)同攻關(guān)機制，強化深度產(chǎn)學(xué)研合作

圍繞寧夏重點產(chǎn)業(yè)的重大科技需求，建立以市場化為導(dǎo)向的大兵團協(xié)同攻關(guān)機制，打破現(xiàn)有只在“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化”某個環(huán)節(jié)中發(fā)揮作用的“線性模式”單向產(chǎn)學(xué)研合作形式，建立“內(nèi)生增長型互動合作模式”。①匯聚產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中堅力量，建立大兵團協(xié)同攻關(guān)模式。圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸和“卡脖子”技術(shù)需求，以“共同攻關(guān)、共同分享效益、共同承擔(dān)風(fēng)險”機制，面向全國高校、科研院所、企業(yè)建立攻關(guān)項目組，深度開展產(chǎn)學(xué)研合作[2]。②逐步形成以共建創(chuàng)新載體為紐帶的產(chǎn)學(xué)研合作新模式[3]。在寧夏重點研發(fā)計劃項目的帶動下，通過共建研發(fā)中心、中試基地、孵化器等創(chuàng)新載體的形式開展產(chǎn)學(xué)研合作，使合作模式更加緊密，更有利于企業(yè)、高校院所之間的互相互動并在多方之間形成較為完整的技術(shù)創(chuàng)新體系，高校和科研院所更加接近市場，技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)用性更強，使技術(shù)優(yōu)勢不斷擴展成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的優(yōu)勢。③建立以人才交流與培養(yǎng)為紐帶的產(chǎn)學(xué)研合作模式。進一步打通高校和科研院所人才培育、企業(yè)技術(shù)團隊培養(yǎng)之間的人才通道。在產(chǎn)學(xué)研合作項目實施過程中，強化企業(yè)技術(shù)人員的創(chuàng)新理念、創(chuàng)新方法和創(chuàng)新工具，提升高校和科研院所科研人員的操作水平和實踐經(jīng)驗。

3.3 健全科技項目管理體系，壓實監(jiān)督監(jiān)管責(zé)任

①進一步健全科技項目管理體系，壓實項目承擔(dān)單位的主體責(zé)任。加強項目動態(tài)管理與監(jiān)督，采取定期檢查或第三方監(jiān)管的方式跟蹤輔導(dǎo)項目經(jīng)費支出情況，協(xié)助企業(yè)健全財務(wù)管理制度，嚴防出現(xiàn)“企業(yè)已關(guān)門，項目資金仍下達”的現(xiàn)象。嚴格落實重大事項報批制度，及時履行重大事項報批手續(xù)，強化對東西部合作項目的合作雙方或多方管理，對未能履行合作義務(wù)的單位及時向所在地有關(guān)部門通過相關(guān)情況。逐級壓實監(jiān)督監(jiān)管責(zé)任，建立“誰推薦，誰監(jiān)管”的科技項目聯(lián)合管理機制，強化市縣科技部門對重點研發(fā)計劃項目的管理和督查職責(zé)。②以科技項目實施倒逼企業(yè)完善管理制度[4]。按照科技計劃項目的相關(guān)管理規(guī)定，從嚴要求項目承擔(dān)單位的管理體系[5]。進一步優(yōu)化企業(yè)財務(wù)管理制度和管理方式，完善企業(yè)項目管理、材料管理、人員管理、產(chǎn)品管理等管理體系，在完成技術(shù)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，全面提升企業(yè)承擔(dān)并運行科技計劃項目的能力，增強企業(yè)的綜合競爭力。③加強宣傳培訓(xùn)，增強企業(yè)專責(zé)專員工作水平。結(jié)合立項項目預(yù)警談話，強化相關(guān)制度培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，避免“聽的人不干，干的人不聽”問題。在網(wǎng)站、報紙、微信公眾號等媒介中大力開展科技計宣傳工作，及時編制《寧夏科技計劃經(jīng)費管理問答》，制作相關(guān)動畫、圖片，重點對經(jīng)費管理、預(yù)算編報與咨詢評議、預(yù)算核批、驗收、監(jiān)督檢查等實務(wù)內(nèi)容從可操作性、可執(zhí)行性方面給予解答，提升項目執(zhí)行效率，形成項目申報人員、執(zhí)行人員“懂管理、會管理”的良好氛圍。